周 瓊，張晉光

（深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東，深圳 518055）

1 深圳民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 民營科技企業(yè)數(shù)量和規(guī)模擴大

據(jù)統(tǒng)計，到2008年底，全市民營高科技企業(yè)累計達(dá)2200家，占全市3086家的71.3%。全市民營科技企業(yè)約44000家，比2007年增長9.5%[1]。據(jù)抽樣統(tǒng)計，2008年全市民營科技企業(yè)技工貿(mào)總收入4800億元，比上年增長13.4%，工業(yè)總產(chǎn)值4420億元，比上年增長13%，產(chǎn)品銷售收入4458億元，比上年增長12%，上繳各種稅金總額734.8億元，比上年增長15%，出口創(chuàng)匯421億美元，比上年增長15%。全市民營科技企業(yè)中，總收入過億的企業(yè)有291家。2008年全市民營科技企業(yè)職工總數(shù)近200萬，研究生以上學(xué)歷超過13萬，本科生人員占職工總數(shù)15%左右。

深圳民企在計算機及外設(shè)制造、通信設(shè)備制造、充電電池、平板顯示、數(shù)字電視、生物制藥等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成了具有較強競爭力的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，并且已形成大、中、小三個層次的創(chuàng)新企業(yè)梯隊：華為、中興、比亞迪等企業(yè)通過自主創(chuàng)新已經(jīng)成為具有一定國際影響力的跨國企業(yè)；騰訊、邁瑞、大族、研祥、海普瑞、金蝶、宇龍、同洲等一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)已經(jīng)成為我國行業(yè)龍頭。

1.2 民營企業(yè)實施各類科技項目獲得成效

與全國其他大城市相比，深圳高科技產(chǎn)業(yè)有一個顯著特點：科研力量主要集中在企業(yè)，許多工程技術(shù)開發(fā)中心、重點實驗室都依托企業(yè)建設(shè)，民營科技企業(yè)在深圳科研力量發(fā)展中，起到至關(guān)重要的作用[2]。2009年深圳民營企業(yè)榮獲5項國家科技進步大獎，并包攬“全國2009最具創(chuàng)新力公司30強榜”前四強。在最能說明企業(yè)自主創(chuàng)新的原創(chuàng)發(fā)明專利申請中，近年，深圳專利申請量保持在 30%以上快速增長，專利申請量已從1985年的18件升至2009年的42279件，其中發(fā)明專利20520件，居全國大中城市第三位；國際專利合作協(xié)定（PCT）專利申請3800件，同比增長40.3%，占全國年申請量的47.5%，連續(xù)六年居全國首位；每萬人專利授權(quán)量及發(fā)明專利授權(quán)量均居全國大中城市第一位。2009年，深圳市全社會研究與試驗發(fā)展R&D經(jīng)費支出296.56億元，占全市GDP比重達(dá)到3.62%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出全國1.62%的平均水平[3]。這個水平相當(dāng)于世界 R&D投入強度排名第二的瑞典在2007年時的水平（3.60%），體現(xiàn)了深圳作為國家創(chuàng)新型城市的顯著特征。

1.3 以民企為主體的科技創(chuàng)新載體建設(shè)加快

企業(yè)創(chuàng)新載體，指企業(yè)設(shè)立的獨立或非獨立的具有自主研究開發(fā)能力的技術(shù)創(chuàng)新組織，它是企業(yè)科技基礎(chǔ)能力建設(shè)的重要組成部分。深圳民企創(chuàng)新能力強，一個重要經(jīng)驗在于以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新模式，集中體現(xiàn)為“六個90%”，即90%的創(chuàng)新型企業(yè)是本土企業(yè)、90%的研發(fā)人員在企業(yè)、90%的科研投入來源于企業(yè)、90%的專利生產(chǎn)于企業(yè)、90%的研發(fā)機構(gòu)建在企業(yè)、90%以上的重大科技項目發(fā)明專利來源于龍頭企業(yè)。到 2010年，深圳已認(rèn)定的企業(yè)技術(shù)中心共100家，其中國家級技術(shù)中心11家，市級技術(shù)中心89家。按行業(yè)分布來看，電子信息49家、機械9家、生物醫(yī)藥7家、輕工7家、新材料6家、印刷4家、建材4家、半導(dǎo)體3家、環(huán)保和新能源3家，其它行業(yè)的8家[4]。

2 當(dāng)前深圳民營企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展面臨的主要問題

2.1 中小民營企業(yè)的創(chuàng)新能力有待進一步加強

目前深圳民營企業(yè)總數(shù)已達(dá)30多萬家，但其中民營科技企業(yè)的數(shù)量只有4萬多家，自主創(chuàng)新活動主要在大型民營領(lǐng)軍骨干企業(yè)中開展，中小民營企業(yè)的自主創(chuàng)新意識還有待進一步提高。許多企業(yè)的創(chuàng)新還停留在產(chǎn)品外觀、服務(wù)特色等方面，在技術(shù)創(chuàng)新方面還有很大的發(fā)展空間。根據(jù)深圳南山區(qū)科技局2009年10月對該區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)進行的一項調(diào)查，在南山區(qū) 4752 家科技企業(yè)中，至少擁有發(fā)明專利、實用新型和著作版權(quán)中的一項自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)只有 1108 家企業(yè)，這1108 家企業(yè)共擁有發(fā)明專利4661 項，而排名前十位的企業(yè)如創(chuàng)維、中興通訊、金碟等共擁有發(fā)明專利1984項，占到總數(shù)的42.57%，這說明自主創(chuàng)新活動主要集中在民營領(lǐng)軍骨干企業(yè)，而眾多的中小民營科技企業(yè)的自主創(chuàng)新能力還有待進一步提高。

2.2 民營企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)人才缺乏

根據(jù)對深圳高新技術(shù)民營企業(yè)的調(diào)查，大多數(shù)受調(diào)查企業(yè)將人才匱乏問題列為其面臨的頭號問題，特別是高技能人才和掌握核心技術(shù)的關(guān)鍵性人才嚴(yán)重缺乏，約兩成的高新技術(shù)民營企業(yè)受人才問題影響而難以進一步發(fā)展，超過六成的高新技術(shù)中小企業(yè)面臨技術(shù)研發(fā)人員短缺。近年，由于深圳房價等生活成本不斷攀升，優(yōu)秀人才、年輕技術(shù)人員回流內(nèi)地現(xiàn)象日益頻繁。根據(jù)調(diào)查，部分大學(xué)生來深圳工作幾年、積累工作經(jīng)驗后，因無法應(yīng)對住房等問題帶來的巨大生活壓力，只好選擇回流內(nèi)地發(fā)展，這在中小科技企業(yè)已成為一種比較普遍的現(xiàn)象，個別企業(yè)甚至還出現(xiàn)了技術(shù)團隊集體流失等情況。

2.3 核心技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新相對薄弱

深圳市政府正在促使產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型，搶占新能源、互聯(lián)網(wǎng)、生物醫(yī)藥等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)制高點。然而，深圳還存在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)根基不深、核心不強、關(guān)鍵環(huán)節(jié)較弱的短板。以LED產(chǎn)業(yè)為例，據(jù)不完全統(tǒng)計，深圳LED企業(yè)中，應(yīng)用產(chǎn)品企業(yè)、封裝企業(yè)、配套企業(yè)各約占 33%，而 LED襯底、外延、芯片等中上游企業(yè)只占 1%。位于產(chǎn)業(yè)鏈中、上游的芯片制作及晶圓材料制作的核心技術(shù)為美國、歐洲（主要是德國）及日本、臺灣的企業(yè)所壟斷。再以生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)為例，深圳生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)企業(yè)自身源頭創(chuàng)新的項目較少，具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和核心產(chǎn)品較少。深圳企業(yè)缺乏多學(xué)科的研究隊伍、研究背景以及多學(xué)科整合能力；缺乏配套的有規(guī)模的生物活性檢測和功能測試的實驗室，因而在一定程度上阻礙了技術(shù)與產(chǎn)品的創(chuàng)新。

2.4 公共研發(fā)投入有限，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合有待加強

以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新已成為深圳一大特色，具體表現(xiàn)為六個“90%”現(xiàn)象，其中，90%的科研投入都來源于企業(yè)。這一方面表明了深圳企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性和優(yōu)勢，但另一方面也恰恰反映出深圳的公共研發(fā)投入比較低。臺灣科技研發(fā)投入的主體也是企業(yè)，其企業(yè)科技研發(fā)投入所占份額從1985年的51.7%上升到2006年的67.2%，政府投入所占比重呈下降趨勢，但仍在30%~40%之間，2006年臺灣政府研發(fā)投入比重31.4%，同期，美國、德國、英國、韓國的政府研發(fā)投入則分別是29.3%、28.4%、28.9%、23%、16.6%[5]。另據(jù)資料顯示，韓國在二戰(zhàn)后的70、80年代，為大力推進經(jīng)濟起飛，政府負(fù)擔(dān)的研發(fā)費用比例為71%、64%，目前政府負(fù)擔(dān)的比例在 24%左右。公共研發(fā)投入不足，必然造成深圳應(yīng)用型科技創(chuàng)新與基礎(chǔ)科研創(chuàng)新之間失衡的問題，而如果對基礎(chǔ)科研、前沿技術(shù)研究重視不夠，有可能使深圳失去持續(xù)自主創(chuàng)新發(fā)展的后勁。

產(chǎn)學(xué)研合作方面，深圳率先提出在自主創(chuàng)新上要推行“官產(chǎn)學(xué)研資介商”多元主體相結(jié)合的機制，并高度重視政府的引導(dǎo)和服務(wù)，從2002年以來，每年一屆，由深圳市高新辦、深圳市經(jīng)貿(mào)局主辦“深圳市官產(chǎn)學(xué)研資互動洽談會”，旨在集成各方要素，搭建資本和知本互動平臺，為深圳的高科技發(fā)展做出貢獻。但是，從覆蓋面及聯(lián)動效果來看，特別是中小民營企業(yè)，與科研院所、政府部門之間的研究合作仍處于松散狀態(tài)，目前仍沒有形成有效聯(lián)動。有調(diào)查顯示，深圳高新技術(shù)中小企業(yè)中實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)不多，僅占樣本企業(yè)的29.86%，35.16%的企業(yè)由于溝通與互動渠道不暢，尚未與高校、科研機構(gòu)正式發(fā)生過聯(lián)系，已有的產(chǎn)學(xué)研合作總體水平和層次較低，結(jié)成產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略伙伴或聯(lián)盟的只有6.31%。

2.5 激勵自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境尚未真正形成

近年來，深圳知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境進一步優(yōu)化，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護和利用能力進一步增強，但仍然存在著中小民營企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱、對知識產(chǎn)權(quán)情報價值認(rèn)識不足、企業(yè)及行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險應(yīng)對能力不足等問題，仿冒他人技術(shù)、專利、商標(biāo)、品牌現(xiàn)象仍然存在。例如，近來深圳IT行業(yè)出現(xiàn)的山寨現(xiàn)象，業(yè)內(nèi)的小作坊式的企業(yè)抄襲正規(guī)一線品牌的產(chǎn)品外形與功能，從而節(jié)省研發(fā)費用，其價格只有正規(guī)產(chǎn)品的五分之一甚至更低。因仿冒問題帶來的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場風(fēng)險在許多方面甚至比過去更大，知識產(chǎn)權(quán)保護風(fēng)險現(xiàn)已成為民營企業(yè)專利進步、特別是發(fā)明專利進步的一大制約因素。

3 進一步促進深圳民營企業(yè)自主創(chuàng)新與發(fā)展的建議

3.1 打造支持創(chuàng)新的營商環(huán)境

一是為民營企業(yè)打造公平的投資環(huán)境，推進民營企業(yè)與其他所有制企業(yè)在投資審批、土地、財稅扶持方面的公平化，激活民間資本活力。二是營造良好的法律環(huán)境。當(dāng)前急需從實際出發(fā)，分行業(yè)、分產(chǎn)品地完善、修訂知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)法律、法規(guī)和政策，加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，凈化企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，加大執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各種假冒、仿制等侵權(quán)行為。三是提升政府服務(wù)質(zhì)量，優(yōu)化政務(wù)環(huán)境。要調(diào)動各部門服務(wù)民營企業(yè)的積極性，由“跑腿”型服務(wù)向“參謀”型服務(wù)轉(zhuǎn)化，特別是要加強科技服務(wù)，聘請有關(guān)經(jīng)濟、科技、法律專家為民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展獻策。

3.2 破解民營企業(yè)人才瓶頸

一是加大民營企業(yè)人才引進力度，對民企引進的高層次和高技能人才，經(jīng)資格審定后可給予個人所得稅獎勵或住房補貼；二是加大民營企業(yè)專業(yè)技術(shù)人才培養(yǎng)開發(fā)力度，支持民營企業(yè)與國內(nèi)外高校共建產(chǎn)學(xué)研人才培訓(xùn)基地，實施民營企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員知識更新工程，由政府提供培訓(xùn)補貼。三是加大民營企業(yè)技能人才培養(yǎng)力度，完善職業(yè)培訓(xùn)補貼制度，加強職業(yè)技能鑒定體系建設(shè)。四是營造民營企業(yè)人才發(fā)展環(huán)境，把民營企業(yè)人才納入全市人才發(fā)展統(tǒng)一規(guī)劃，提升民營人才公共服務(wù)水平，優(yōu)化人才生活環(huán)境，多渠道解決民企人才的住房、醫(yī)療、子女教育等問題。

3.3 對民營企業(yè)自主創(chuàng)新給予強有力的政策扶持

一是大力改善融資環(huán)境。要構(gòu)建多層次銀行、資本市場、信用擔(dān)?！叭篌w系”在內(nèi)的民企融資綜合體系，拓寬民營企業(yè)的融資渠道。加大民營企業(yè)直接融資制度，包括加快民營企業(yè)上市進程、加快投資服務(wù)平臺建設(shè)，設(shè)立深圳創(chuàng)業(yè)投資政府引導(dǎo)基金等；鼓勵金融機構(gòu)加大對創(chuàng)新型民營企業(yè)的服務(wù)力度，探索建立信保貸聯(lián)動機制，搭建專門服務(wù)于中小型創(chuàng)新企業(yè)的貸款擔(dān)保平臺?？煽紤]由市政府與擔(dān)保機構(gòu)、銀行共同設(shè)立再擔(dān)保資金，為企業(yè)小額短期資金需求提供信用再擔(dān)保，擴大企業(yè)創(chuàng)新資金的來源渠道；鼓勵政策性銀行、商業(yè)銀行、擔(dān)保機構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利質(zhì)押業(yè)務(wù)試點，繼續(xù)做好深圳市重點民營企業(yè)貸款風(fēng)險補償和互保金貸款業(yè)務(wù)，為骨干企業(yè)增信。

二是加大財稅政策支持力度。首先，政府財政資金應(yīng)對重大關(guān)鍵、共性技術(shù)給予重點傾斜，需專門針對當(dāng)前高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)及社會發(fā)展中面臨的共性問題，進行共性、關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)，重點支持新能源與節(jié)能減排、半導(dǎo)體照明（LED）、生物與新醫(yī)藥、新材料、新一代移動通信和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等研究，從而增強高科技產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。

其次，擴大對中小創(chuàng)新型企業(yè)財稅政策的支持力度及惠及面。目前在全市 44000家民營科技企業(yè)中，經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)僅2200家，因此絕大多數(shù)科技型中小企業(yè)都不能享受到國家和省級認(rèn)定的高科技企業(yè)的優(yōu)惠政策。處于初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)，由于技術(shù)風(fēng)險與管理風(fēng)險都較大，一般風(fēng)險資本不愿意進入，因此需要加強財政資金的支持。上海市科委、經(jīng)委聯(lián)手打造的“科技小巨人工程”，通過有效的市區(qū)縣聯(lián)動模式運作，使許多科技型中小企業(yè)，在創(chuàng)新基金扶持下茁壯成長，成功地走出了一條扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之路?？蓪W(xué)習(xí)上海的經(jīng)驗，實施中小民營企業(yè)創(chuàng)新援助計劃，通過無償資助、貸款貼息、委托開發(fā)等方式，引導(dǎo)支持中小民營企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。

三是完善對企業(yè)研發(fā)費用進行稅收減免的措施。在發(fā)達(dá)國家，用于技術(shù)更新改造的設(shè)備投資（購入或租借）可按一定比例抵免當(dāng)年應(yīng)繳所得稅，委托大學(xué)或科研機構(gòu)進行基礎(chǔ)研究所支付的研究費用也有很大比例可以直接從應(yīng)納所得稅中抵免；企業(yè)向高等院校贈送供研究用的新設(shè)備時，減稅范圍可以擴大；商業(yè)性研發(fā)活動也可享受退稅待遇等。國家及廣東省已出臺了相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，但還很不完善，存在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)由于固定資產(chǎn)比重高而稅負(fù)高等問題，應(yīng)繼續(xù)補充擴大研發(fā)稅收抵扣的適用范圍，將企業(yè)從事研發(fā)活動所涉及的各種費用都納入享受減免稅收待遇的范圍。

四是要進一步完善政府采購政策。建議修訂《深圳經(jīng)濟特區(qū)政府采購條例》，并制定相關(guān)的配套文件，建議市政府對擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌產(chǎn)品要實行優(yōu)先采購，把本市創(chuàng)新企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)納入政府優(yōu)先采購目錄。

3.4 繼續(xù)完善科技創(chuàng)新公共服務(wù)平臺建設(shè)

要加快以提供研究開發(fā)前沿性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)為主的技術(shù)研發(fā)平臺建設(shè)。根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，應(yīng)大力提升集成電路和軟件、新一代移動通信、下一代互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字音視頻、先進計算、生物制藥、醫(yī)療器械、衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)、新材料等領(lǐng)域的工程研發(fā)能力，建議立足于本市優(yōu)勢企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)現(xiàn)有的重點實驗室、工程技術(shù)中心，確定一批作為公共技術(shù)平臺予以支持，加快建設(shè)步伐。

繼續(xù)完善以提供科技文獻、標(biāo)準(zhǔn)、情報等信息服務(wù)為主的科技信息平臺建設(shè)。目前深圳圖書文獻資源以公眾和教學(xué)為主，科技文獻資料不豐富，對科技開發(fā)的支撐作用有限，科技信息服務(wù)機構(gòu)、信息量擴充、針對企業(yè)的個性化服務(wù)能力等都有待提升。

還應(yīng)進一步完善公共服務(wù)平臺管理辦法，規(guī)范深圳科技創(chuàng)新公共服務(wù)平臺的建設(shè)和運行管理機制，更好地完善公共服務(wù)平臺的共享機制，建議對現(xiàn)有的科技創(chuàng)新公共服務(wù)平臺進行整合，為企業(yè)創(chuàng)新提供全面的、一站式服務(wù)。

[1] 深圳市科技和信息局．深圳科技年鑒（2009）[M]．深圳特區(qū)科技雜志社，2009．

[2] 辜勝阻．民營經(jīng)濟與創(chuàng)新戰(zhàn)略探索[M]．人民出版社，2009．

[3] 樂正．深圳經(jīng)濟發(fā)展報告（2010）. 北京：社會科學(xué)文獻出版社，2010．

[4] 吳忠．深圳經(jīng)濟發(fā)展報告（2012）[M]. 北京：社會科學(xué)文獻出版社，2012．

[5] 單玉麗．臺灣區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建與推動策略[J]．臺灣研究，2010（4）．