張 姝 草 珺

（甘肅政法學(xué)院 甘肅 蘭州 730070）

社區(qū)矯正亦稱社區(qū)矯治，起源于十九世紀(jì)，是一種不使罪犯與社會(huì)隔離并利用社區(qū)資源改造罪犯的方式，是所有在社區(qū)環(huán)境中管理教育罪犯方式的總稱。從20世紀(jì)50年代中期起，我國(guó)相繼建立了各類少年矯正機(jī)構(gòu)，其中政府性質(zhì)的有少年犯管教所、工讀學(xué)校等，社會(huì)性質(zhì)的有社會(huì)的幫教制度，可視為現(xiàn)代社區(qū)矯正制度的雛形。2003年全國(guó)社區(qū)矯正改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)；2009年10月21日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部在京聯(lián)合召開(kāi)全國(guó)社區(qū)矯正工作會(huì)議，部署在全國(guó)試行社區(qū)矯正工作。2011年2月25日，《中華人民共和國(guó)刑法修正案(八)》，標(biāo)志著我國(guó)社區(qū)矯正法律制度的確立。2012年3月“兩院兩部”聯(lián)合制定了《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》，目前正著手《刑事訴訟法》的修改，并研究起草《社區(qū)矯正法》，從立法方面逐步完善社區(qū)矯正。西北地區(qū)社區(qū)矯正隨著國(guó)家的社區(qū)矯正工作也不斷推進(jìn)。青海省于2009年3月宣布《青海省社區(qū)矯正工作方案》；寧夏自治區(qū)2009年7月正式啟動(dòng)社區(qū)矯正試點(diǎn)工作；甘肅省2010年3月啟動(dòng)試行社區(qū)矯正工作；新疆自治區(qū)2010年3月社區(qū)矯正試點(diǎn)工作。

一、西北民族地區(qū)社區(qū)矯正中存在主要問(wèn)題

（一）基層司法所管轄范圍大，任務(wù)雜而多

基層司法所人員編制不足與繁重的社區(qū)矯正工作不相適應(yīng)，接收的對(duì)象多，精力不足，人手不夠。如蘭州市安寧堡司法所正式工作人員3人，街道辦兼職的3人，而矯正對(duì)象就有12人，司法所除了開(kāi)展社區(qū)矯正外，還要協(xié)助基層政府開(kāi)展依法治理工作和行政執(zhí)法檢查、監(jiān)督工作；指導(dǎo)管理人民調(diào)解工作，參與重大疑難民間糾紛調(diào)解工作；指導(dǎo)管理基層法律服務(wù)工作；組織開(kāi)展普法宣傳和法制教育工作；組織開(kāi)展對(duì)刑滿釋放和解除勞動(dòng)教養(yǎng)人員的過(guò)渡性安置和幫助工作等，這些工作匯聚在一起，構(gòu)成很大的工作壓力，社區(qū)矯正工作的質(zhì)量受到影響。

（二）司法所的執(zhí)行力較弱，無(wú)法達(dá)到與公安機(jī)關(guān)相同的震懾力

社區(qū)矯正對(duì)象是一個(gè)特殊的社會(huì)群體，這種特殊性決定了矯正對(duì)象具有不服管教，不好管理的特點(diǎn)，如長(zhǎng)期不報(bào)到，不服自己的判決刑期、態(tài)度蠻橫、僥幸心理、文化程度低法律意識(shí)淡薄等，在進(jìn)行管理和教育過(guò)程中，司法所往往表現(xiàn)出權(quán)威性、強(qiáng)制力不足，缺乏威懾力，在處理矯正案例時(shí)容易被工作對(duì)象質(zhì)疑，在關(guān)鍵時(shí)刻缺乏強(qiáng)制力，如“禁止令”①在具體實(shí)施處罰時(shí)往往遇到困難，操作難度很大。在對(duì)矯正對(duì)象平時(shí)的管理中，個(gè)別矯正對(duì)象挑戰(zhàn)工作人員時(shí)往往有無(wú)能為力之感，出現(xiàn)有的矯正對(duì)象不按時(shí)到所里定期匯報(bào)情況，有的私自離開(kāi)社區(qū)會(huì)友、游玩，有的擅自外出打工等等現(xiàn)象。

（三）司法、公安、檢察院與社區(qū)、機(jī)構(gòu)相互協(xié)調(diào)不夠

社區(qū)矯正涉及司法、公安、檢察院與社區(qū)多個(gè)部門，目前各部門的協(xié)作不暢，配合不夠，相互缺乏一個(gè)有效的監(jiān)管機(jī)制，所容易造成的問(wèn)題就是責(zé)任的推脫。社區(qū)矯正工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，從矯正對(duì)象的接受、居住和工作安置、辦理低保、日常管理、公益勞動(dòng)、請(qǐng)假銷假、獎(jiǎng)懲執(zhí)行等，很難由司法局所一個(gè)部門完成，需要許多部門的通力合作，由于缺少一個(gè)法定的工作流程，詳細(xì)確定流程中各部門應(yīng)當(dāng)承擔(dān)義務(wù)和責(zé)任，導(dǎo)致單位之間相互推諉，工作效率低。一些基層司法所工作人員為解決社區(qū)服刑人員享受社會(huì)保障、住房等問(wèn)題，各部門“磕頭”求助，將本來(lái)的合理合法的正常工作，變成了面子人情工作。

（四）社區(qū)矯正側(cè)重管理，忽視矯正改造，工作方法單一

“多一事不如少一事”這是基層領(lǐng)導(dǎo)干部普遍抱有的想法，認(rèn)為嚴(yán)格按照管理程序走，管理好矯正對(duì)象不出亂子就行，司法所的工作側(cè)重管理而對(duì)教育工作就顧及不到，因此，在對(duì)矯正對(duì)象實(shí)質(zhì)性的接觸和工作方面就做的非常不夠，受經(jīng)費(fèi)、工作人員素質(zhì)能力等影響，在提供思想教育、心理輔導(dǎo)、行為糾正、信息咨詢、就業(yè)培訓(xùn)、生活照顧以及社會(huì)環(huán)境改善等方面的工作上得過(guò)且過(guò)，心有余而力不足，更是忽視了對(duì)矯正對(duì)象的社會(huì)救濟(jì)、救助和社會(huì)福利方面的支持和幫助，對(duì)矯正對(duì)象放任自流，有的司法所甚至曾出現(xiàn)矯正對(duì)象一月僅來(lái)司法所一次匯報(bào)思想的現(xiàn)象。

（五）缺乏矯正專業(yè)人員，社會(huì)參與率不高

司法所人員由原街道干部，轉(zhuǎn)業(yè)軍人和近年來(lái)通過(guò)司法考試和公務(wù)員考試的人員組成，缺乏矯正工作經(jīng)驗(yàn)和技能，在面對(duì)社區(qū)矯正服刑人員的管理和心理矯治輔導(dǎo)方面存在業(yè)務(wù)不精，難有較高的工作效果。矯正工作不同于其他工作，它的特點(diǎn)體現(xiàn)為工作性質(zhì)和對(duì)象的特殊性，因而需要采用特殊的工作方法，西部社區(qū)矯正為司法管理模式，社區(qū)矯正工作人員大都來(lái)自司法部門，具有法律知識(shí)背景，工作者大都沒(méi)有社會(huì)心理學(xué)、社會(huì)工作等相關(guān)專業(yè)背景和理念，更沒(méi)有接受過(guò)專業(yè)的矯正方法、技巧的訓(xùn)練、體現(xiàn)不出矯正的專業(yè)性。同時(shí)社區(qū)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)社區(qū)居民大多對(duì)社區(qū)矯正持不贊同態(tài)度，認(rèn)為矯正對(duì)象對(duì)社區(qū)安全有潛在的威脅，甚至還有人說(shuō)他（她）們是“害群之馬”，而能夠參與社區(qū)矯正工作的志愿者也寥寥無(wú)幾。

（六）人擋分離致脫管、漏管現(xiàn)象較為突出

由于監(jiān)所與司法所不能實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正人員交接的無(wú)縫對(duì)接，致使社區(qū)矯正管理對(duì)象出現(xiàn)只見(jiàn)檔不見(jiàn)人或見(jiàn)人不見(jiàn)檔的情況；法院判決后也只對(duì)地方司法局發(fā)個(gè)判決書，剩下執(zhí)行就是司法所的事情了，有些罪犯在判決后直接外出行蹤難以掌握，司法所更無(wú)財(cái)力和人力追查，人檔分離使得針對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的刑罰執(zhí)行措施難以落實(shí)，有些應(yīng)該實(shí)施社區(qū)矯正的未成年犯出來(lái)之后很快就外出打工，不給負(fù)責(zé)監(jiān)管的司法所打招呼，脫管、漏管時(shí)而發(fā)生，使社區(qū)矯正無(wú)從做起。

二、西北民族地區(qū)社區(qū)矯正推進(jìn)困難的原因

（一）傳統(tǒng)刑罰觀念還沒(méi)有轉(zhuǎn)變

在社會(huì)認(rèn)同層面，一些根深蒂固的關(guān)于刑罰的傳統(tǒng)觀念抵制社區(qū)矯正工作的進(jìn)行，如罪犯應(yīng)該就在監(jiān)獄服刑，犯了罪就要坐牢；犯罪是本性使然、先天形成的、不可改變等等；到社區(qū)矯正的罪犯是權(quán)錢交易的結(jié)果，特別是職務(wù)犯罪后被判緩刑的案件。這些認(rèn)識(shí)的存在影響社區(qū)矯正的效果，致使居民從心里和行動(dòng)上對(duì)社區(qū)矯正都有抵觸，對(duì)犯罪者長(zhǎng)期形成刻板印象，一經(jīng)形成很難發(fā)生變化，大多數(shù)人不愿和已經(jīng)違法犯罪的人來(lái)往，群眾在認(rèn)識(shí)上基本不知道社區(qū)矯正是怎么一回事，有何意義？認(rèn)為社區(qū)矯正是在放縱犯罪，這是社區(qū)矯正難以取得社區(qū)居民全面合作的深層心理因素。社區(qū)居民的認(rèn)識(shí)尚且如此，能參與社區(qū)矯正的志愿者就更寥寥無(wú)幾，一項(xiàng)制度的真正推行不僅要建立自身的完善體系，更要關(guān)注外界的可接受性，社區(qū)矯正工作社會(huì)參與性不強(qiáng)反映了社區(qū)矯正的社會(huì)認(rèn)知度和認(rèn)可度不足，社區(qū)矯正在構(gòu)建和諧社會(huì)中所起的積極作用未能體現(xiàn)出來(lái)。

（二）基層司法局所大多經(jīng)費(fèi)緊張

2012年西部四省區(qū)社區(qū)矯正經(jīng)費(fèi)全部納入財(cái)政預(yù)算，初步建立了省、市、縣、鄉(xiāng)四級(jí)“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)擔(dān)”的社區(qū)矯正經(jīng)費(fèi)預(yù)算保障體制。如寧夏社區(qū)矯正工作經(jīng)費(fèi)按照全區(qū)當(dāng)年社區(qū)服刑人員每人每年500元標(biāo)準(zhǔn)列入自治區(qū)財(cái)政預(yù)算；市級(jí)社區(qū)矯正工作經(jīng)費(fèi)按照社區(qū)服刑人員每人每年500元的標(biāo)準(zhǔn)列入市級(jí)財(cái)政預(yù)算；縣級(jí)社區(qū)矯正工作經(jīng)費(fèi)按照不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行保障，銀川市和石嘴山市各縣（區(qū)）、吳忠市等按照當(dāng)年社區(qū)服刑人員每人每年1500元標(biāo)準(zhǔn)列入財(cái)政預(yù)算。

盡管如此，由于西部經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，地方政府財(cái)力有限，司法所工作人員的報(bào)酬待遇、辦公費(fèi)用、活動(dòng)經(jīng)費(fèi)等方面常常捉襟見(jiàn)肘，政策的制定與實(shí)際的落實(shí)還有差距，個(gè)別經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的地方配套經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)未到位，工作人員的待遇沒(méi)有給予應(yīng)有的重視和保障，有的聘用干部月工資標(biāo)準(zhǔn)僅為800元。這種低待遇使得工作人員的熱情銳減，一些高學(xué)歷、高能力的開(kāi)始活動(dòng)跳槽，造成矯正隊(duì)伍的不穩(wěn)定和人才流失。

（三）缺乏高素質(zhì)的矯正工作人才

社區(qū)矯正工作不同于其他工作，它的特點(diǎn)體現(xiàn)為工作性質(zhì)和對(duì)象的特殊性，因而需要采用特殊的工作方法，工作人員除具備法律知識(shí)外，還需具備多學(xué)科知識(shí)背景，具有實(shí)務(wù)操作經(jīng)驗(yàn)和能力。近年來(lái)通過(guò)招考，一大批年輕人進(jìn)入基層司法行政部門，為基層司法所隊(duì)伍建設(shè)增添了新鮮的血液，然而卻存在著經(jīng)驗(yàn)不足，沒(méi)有實(shí)務(wù)能力的缺陷，且大都沒(méi)有社會(huì)心理學(xué)、社會(huì)工作等知識(shí)背景；工作人員中的另一部分是從其他部門照顧性安置或“轉(zhuǎn)崗”而來(lái)的中老年同志，盡管這些人員有的也有一定的法律知識(shí)和工作經(jīng)歷，但由于他們大多年齡偏大、學(xué)歷偏低，普遍缺乏基本的刑事執(zhí)法以及矯正工作專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，思想觀念也難以適應(yīng)社區(qū)矯正的價(jià)值理念。

三、西北民族地區(qū)社區(qū)矯正事業(yè)的對(duì)策建議

（一）確立先進(jìn)的價(jià)值觀，引入社會(huì)工作理念

矯正社會(huì)工作是指社會(huì)工作實(shí)施于矯正體系中，運(yùn)用專業(yè)理論和技術(shù)，為罪犯或具有犯罪危險(xiǎn)性的違法人員，在審判、服刑、緩刑、刑釋或其他社區(qū)處遇期間,提供思想教育、心理輔導(dǎo)、行為糾正、生活照顧等,使之消除犯罪心理結(jié)構(gòu)，修正行為模式，適應(yīng)社會(huì)生活的一種福利服務(wù)。社會(huì)工作特有的價(jià)值理念提供了與刑法執(zhí)行不同的切入視角和工作方式，以人為本、助人自助，相信人是可以改變的并具有潛在的能力，接納、尊重、真誠(chéng)是社會(huì)工作的基本價(jià)值觀，社會(huì)工作者會(huì)從矯正對(duì)象自身的認(rèn)知、情緒行為、人際關(guān)系等方面存在的不足或缺陷入手，調(diào)動(dòng)社會(huì)資源，綜合運(yùn)用小組、個(gè)案、社區(qū)等專業(yè)方法幫助矯正對(duì)象增能，盡快恢復(fù)社會(huì)功能，融入社會(huì)生活。

社會(huì)工作實(shí)踐中引入“社會(huì)排斥”、“社會(huì)資本”、“賦權(quán)”、“增權(quán)”等概念，在幫助矯正對(duì)象克服社會(huì)排斥過(guò)程中，社會(huì)工作者運(yùn)用心理社會(huì)治療法、任務(wù)中心治療法和行為治療法等專業(yè)方法，通過(guò)“增權(quán)”為矯正對(duì)象爭(zhēng)取盡量多的“社會(huì)資本”，恢復(fù)其自信心，重建正式和非正式的社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)，幫助他們逐漸克服被排斥的情境。社區(qū)矯正引入社會(huì)工作，為現(xiàn)行的矯正工作注入新鮮的血液，增加新的活力，能夠使社區(qū)矯正走得更遠(yuǎn)。

（二）加快社區(qū)矯正隊(duì)伍建設(shè)，注重社區(qū)矯正專業(yè)人才的培養(yǎng)

加強(qiáng)對(duì)社區(qū)矯正人才隊(duì)伍的培訓(xùn)是社區(qū)矯正工作走向職業(yè)化和專業(yè)化的關(guān)鍵，對(duì)社區(qū)矯正的工作者專業(yè)知識(shí)和技巧培訓(xùn)應(yīng)貫穿整個(gè)矯正工作的始終。首先，鼓勵(lì)和倡導(dǎo)專職工作者參加心理咨詢師、社會(huì)工作師等資格證的培訓(xùn)和考試，“以考促學(xué)”，并與工資和職稱掛鉤；其次，與高校、社會(huì)工作相關(guān)機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系，委托培訓(xùn)，對(duì)心理疏導(dǎo)、社會(huì)工作的方法和技巧開(kāi)展實(shí)訓(xùn)，提高對(duì)罪犯的心理、行為矯正的能力；最后，通過(guò)成人教育的途徑，參加專業(yè)培訓(xùn)，既可以提高專職工作者的學(xué)歷層次，也可以促進(jìn)工作者者學(xué)更新知識(shí)，實(shí)現(xiàn)矯正工作的預(yù)期目標(biāo)。

與此同時(shí)，在職業(yè)化、專業(yè)化矯正人才帶動(dòng)下，廣泛動(dòng)員和吸收社區(qū)內(nèi)熱心矯正工作的人士，這些人須具有良好聲譽(yù)，正直善良且有正當(dāng)職業(yè)和固定收入；熱心公益，具有奉獻(xiàn)意識(shí)，對(duì)罪犯矯正工作有興趣且對(duì)服務(wù)對(duì)象不持偏見(jiàn)；有比較充裕的時(shí)間以保證與服務(wù)對(duì)象經(jīng)常接觸和提供服務(wù)；有比較健壯的體魄和充沛的精力等條件，他們可以是社會(huì)團(tuán)體人員、社區(qū)服務(wù)人員、專家學(xué)者、離退休干部、教師、社區(qū)干部等，以志愿者身份充實(shí)社區(qū)矯正工作力量，參與社區(qū)矯正工作。

（三）創(chuàng)新社區(qū)矯正模式，建立司法社工制度

我國(guó)各地摸索出各具特色的社區(qū)矯正模式，歸納起來(lái)具代表性的有兩種，即北京司法管理模式和上海的司法社工模式，前者主要特點(diǎn)是在管理體系上，以司法系統(tǒng)為主導(dǎo)垂直管理，把社區(qū)矯治納入司法管理體系中，后者則是通過(guò)“政府購(gòu)買服務(wù)”的方式，由社會(huì)工作民間組織（NGO）提供專業(yè)的社區(qū)矯治服務(wù)，這兩種模式各有優(yōu)缺點(diǎn)，西部地區(qū)社區(qū)矯正目前采取的是北京司法管理模式。本文認(rèn)為西部地區(qū)社區(qū)矯正的模式應(yīng)將兩種模式取長(zhǎng)補(bǔ)短，將矯治社會(huì)工作與司法管理有機(jī)結(jié)合。以北京社區(qū)矯正司法管理模式為主，在管理體制中“嵌入”②社會(huì)工作。社會(huì)工作的方法在社區(qū)矯正工作中具有其他學(xué)科沒(méi)有的優(yōu)越性，社會(huì)工作助人自助、以人為本的價(jià)值理念能夠和社區(qū)矯正完美結(jié)合，同時(shí)社會(huì)工作也是一門科學(xué)的專業(yè)學(xué)科，有其系統(tǒng)的工作方法，社會(huì)工作也是一門藝術(shù)，是和人進(jìn)行交流的藝術(shù)，社會(huì)工作追求的是人類普遍幸福的美好圖景。

（四）加強(qiáng)威懾力，賦予司法所較強(qiáng)執(zhí)法權(quán)威

公安機(jī)關(guān)是體現(xiàn)社區(qū)矯正執(zhí)法威懾力的重要力量，與司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)合作，抽調(diào)專人協(xié)助司法行政機(jī)關(guān)，協(xié)調(diào)司法所和派出所聯(lián)合開(kāi)展工作，建立公安派出所和司法所聯(lián)系溝通機(jī)制，定期通報(bào)社區(qū)矯正工作情況，支持配合司法行政機(jī)關(guān)加強(qiáng)對(duì)社區(qū)服刑人員的監(jiān)督管；建議設(shè)立社區(qū)矯正警察，社區(qū)矯正是一項(xiàng)法律性、專業(yè)性和社會(huì)性很強(qiáng)的工作，應(yīng)配備專門的刑事執(zhí)法人員，一是有利于增強(qiáng)非監(jiān)禁刑執(zhí)行活動(dòng)的嚴(yán)肅性和權(quán)威性；二是有利于加強(qiáng)社區(qū)矯正工作的統(tǒng)一性和規(guī)范性；三是有利于強(qiáng)化社區(qū)矯正工作的效果和成效，增強(qiáng)社會(huì)各界及人民群眾對(duì)社區(qū)矯正工作的理解、支持和參與；四是有利于增強(qiáng)從事社區(qū)矯正工作人員的使命感和責(zé)任感。

（五）重視對(duì)矯正對(duì)象提供社會(huì)保障、社會(huì)福利及就業(yè)等方面的服務(wù)

社區(qū)矯正具有雙重屬性，它既是一個(gè)刑罰執(zhí)行過(guò)程，也是一個(gè)專業(yè)社會(huì)服務(wù)過(guò)程，社區(qū)矯正除了具有執(zhí)行刑罰的功能外，它還是一個(gè)通過(guò)解決矯正對(duì)象的心理、社會(huì)適應(yīng)困難等問(wèn)題，恢復(fù)矯正對(duì)象的社會(huì)功能，促進(jìn)矯正對(duì)象順利回歸社會(huì)的社會(huì)服務(wù)過(guò)程，作為一種社會(huì)福利服務(wù)，其在就業(yè)、心理咨詢和輔導(dǎo)、創(chuàng)造良好的家庭環(huán)境和社區(qū)發(fā)展環(huán)境方面，對(duì)預(yù)防犯罪，實(shí)施社區(qū)矯正有著十分重要的作用，因此整合社會(huì)資源充分利用社會(huì)資源，為矯正對(duì)象提供必要的社會(huì)救濟(jì)，提供政策方面的支持，深入社區(qū)為矯正人員尋找解決問(wèn)題的最佳辦法，對(duì)矯正人員重新做人、回歸社會(huì)會(huì)產(chǎn)生事半功倍的效果。

注釋：

①“禁止令”是《刑法修正案（八）》中的一項(xiàng)新規(guī)定。最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部2011年4月28日發(fā)布的《關(guān)于對(duì)判處管制、宣告緩刑的犯罪分子適用“禁止令”有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定（試行）》指出：“禁止令”由司法行政機(jī)關(guān)指導(dǎo)管理的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行；人民檢察院對(duì)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)執(zhí)行“禁止令”的活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督，被宣告緩刑的犯罪分子違反“禁止令”尚不屬情節(jié)嚴(yán)重的，由所在地公安機(jī)關(guān)依照《治安管理處罰法》進(jìn)行處罰。

②波蘭尼提出“嵌入”概念，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)本來(lái)是“嵌入”在一系列社會(huì)關(guān)系之中的，市場(chǎng)交換的行為受到各種社會(huì)習(xí)俗和價(jià)值規(guī)范的約束。資本主義的發(fā)展通過(guò)“商品化（commodify）土地、勞動(dòng)力和金錢，使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)脫離了原有的社會(huì)關(guān)系，造成了災(zāi)難性的后果。所以國(guó)家要介入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，修正這些問(wèn)題，使得市場(chǎng)能夠重新被嵌入到社會(huì)生活中；王思斌在此基礎(chǔ)上提出在中國(guó)專業(yè)社會(huì)工作要開(kāi)展，至少存在三種嵌入，即制度體系層次的嵌入、項(xiàng)目層次的嵌入和服務(wù)行動(dòng)層次的嵌入。

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