馮志堅(jiān)

(1.衡陽師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理系，湖南 衡陽421002;2.湘潭大學(xué) 商學(xué)院，湖南 湘潭411105)

跨國公司是主要的碳排放者和低碳投資者，因而他們既是造成全球氣候變暖問題本身又是解決氣候變化的途徑。全球超過80%研發(fā)活動集中在僅有的10個國家進(jìn)行，大部分份額直接由跨國公司承擔(dān)，包括減緩氣候變化的技術(shù)［1］。中國專利數(shù)據(jù)表明，在眾多核心高科技經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的專利中，超過85%的專利由發(fā)達(dá)國家在中國的跨國公司所有［2］。由于擁有大量的技術(shù)和訣竅，跨國公司在向發(fā)展國家傳播低碳技術(shù)過程中可以發(fā)揮重大作用，如積極參與低碳技術(shù)傳播過程，最大化跨國公司的支持作用。跨國公司可以通過改善他們的生產(chǎn)操作過程，在國內(nèi)外提供低碳產(chǎn)品和服務(wù)，并提供急需資金和尖端技術(shù)，促進(jìn)全球應(yīng)對氣候變化的努力。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議估計(jì)，2009年僅流向3個關(guān)鍵的低碳業(yè)務(wù)領(lǐng)域(可再生能源，循環(huán)利用和低碳技術(shù)制造)的外國直接投資達(dá)900億美元［3］。如果考慮到嵌入式進(jìn)入其他行業(yè)的低碳投資(如對現(xiàn)有發(fā)電和工業(yè)的碳捕獲和儲存)和跨國公司通過非股權(quán)形式參與投資，其總體投資規(guī)模大得多。在世界轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟(jì)時，跨國低碳投資的潛力是巨大的。

對于發(fā)展中國家來說，跨國公司的外國低碳投資可以方便擴(kuò)展并提高其生產(chǎn)能力和出口競爭力，同時幫助其轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟(jì)，盡管這項(xiàng)投資也包含經(jīng)濟(jì)和社會風(fēng)險。發(fā)展中國家在應(yīng)對氣候變化和轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟(jì)方面面臨兩個主要的挑戰(zhàn):融資并對合適的生產(chǎn)實(shí)施低碳投資;傳播和使用有關(guān)低碳技術(shù)。

發(fā)展中國家政策需要基于單個國家的社會和經(jīng)濟(jì)條件，最大化低碳投資利益并把風(fēng)險降至最低。發(fā)展中國家轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟(jì)的有效途徑是從跨國公司的低碳外國投資中獲取技術(shù)傳播與推廣。對于發(fā)展中國家來說，首先是融入跨國公司的全球價值鏈，構(gòu)建有效技術(shù)傳播的合作伙伴關(guān)系;其次是運(yùn)用投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)促進(jìn)低碳外國投資;第三是建立有效的低碳技術(shù)傳播路徑;最根本的是超越傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓概念，構(gòu)建自己的創(chuàng)新體系。

一、低碳外國投資與全球價值鏈

跨國公司可以降低全球溫室氣體排放量，通過國外投資升級經(jīng)營價值鏈中使用的技術(shù)和流程，他們也可以供應(yīng)低碳產(chǎn)品和服務(wù)。低碳外國投資可定義為跨國公司試圖向東道國以股權(quán)(外國直接投資)和非股權(quán)形式參與其本身及相關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移技術(shù)、生產(chǎn)或產(chǎn)品，以及使用他們的產(chǎn)品服務(wù)，在趨勢照常情境下顯著降低溫室氣體排放。低碳外國投資還包括通過外國直接投資獲得低碳技術(shù)、工藝和產(chǎn)品。

低碳外國投資主要能在兩個方面減少東道國溫室氣體排放:

跨國公司的操作流程及那些相關(guān)企業(yè)在全球價值鏈中流程升級引入低碳生產(chǎn)流程，減少溫室氣體排放。雖然這類投資通常需要在研發(fā)方面軟硬技術(shù)相當(dāng)?shù)膰疫M(jìn)行，往往只有在國外生產(chǎn)時才向東道國傳播技術(shù)。低碳外國投資過程是通過升級現(xiàn)有跨國公司業(yè)務(wù)或新建投資進(jìn)行。首先，各行業(yè)和部門企業(yè)原則上轉(zhuǎn)向更低溫室氣體排放生產(chǎn)方式。例如，電力設(shè)施行業(yè)的發(fā)電可能包括從化石燃料向可再生物質(zhì)、資源或核能源的轉(zhuǎn)換。其次，企業(yè)通過流程改造消耗更小的特定投入品(即增加材料或資源效率)。第三，企業(yè)流程改造減少二氧化碳排放(如增加通過安裝更有效的火力發(fā)電設(shè)施提高能源效率，或改進(jìn)訂單自動化流程以消耗更少的能源)。第四，企業(yè)可以在生產(chǎn)中以低碳的方式嘗試回收或處置廢物。如碳捕獲和存儲(CCS)技術(shù)是電力部門的主要方法:繼續(xù)使用高碳生產(chǎn)技術(shù)的燃煤發(fā)電企業(yè)在終端捕獲二氧化碳并隔離在地下?？鐕疽髢r值鏈或其他網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商、工業(yè)客戶或其他合作伙伴升級到低碳流程是其轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟(jì)的一部分。這種情況下，跨國公司也通常為合作伙伴提供技術(shù)支持，在創(chuàng)造新技術(shù)中提供指導(dǎo)或聯(lián)盟。例如，跨國公司在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中通過訂單農(nóng)業(yè)影響供應(yīng)商轉(zhuǎn)向可持續(xù)的低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。

跨國公司可以創(chuàng)造或推廣產(chǎn)品和服務(wù)，指導(dǎo)客戶如何使用低碳產(chǎn)品。例如，低碳產(chǎn)品服務(wù)范圍包括電動汽車、“節(jié)能”電燈、再生能源設(shè)備或綜合質(zhì)量運(yùn)輸系統(tǒng)。然而，大多數(shù)低碳產(chǎn)品和服務(wù)需要改變部分用戶行為和需求模式。而母國國內(nèi)市場需求是重要的投資激勵，因?yàn)檫@種產(chǎn)品在不同國家的需求不同。在外銷為主的情況下，外國投資可貿(mào)易商品生產(chǎn)，即使100%的產(chǎn)品是出口的，投資可被認(rèn)為是低碳的，因?yàn)槿虻臏厥覛怏w排放量減少了。

跨國公司提供一種特殊的低碳技術(shù)服務(wù)是重組東道國的當(dāng)?shù)毓竞推渌M織的溫室氣體排放過程。這使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)能夠提升自己經(jīng)營能力并接觸新的市場知識。外國投資低碳技術(shù)服務(wù)可能不夠廣泛，尤其是在發(fā)展中國家如此，但企業(yè)越來越多地提供這種服務(wù)。例如，鑒于清潔能源市場的增長，英國李嘉圖公司咨詢工程師們在1915年開始汽車發(fā)動機(jī)的設(shè)計(jì)和建設(shè)并包裝這種技術(shù)進(jìn)入一系列新業(yè)務(wù)，重點(diǎn)提供低碳技術(shù)服務(wù)［3］。李嘉圖公司提供市場活躍的替代技術(shù)，如再生能源、發(fā)電和運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施技術(shù)。這帶來了其在全球價值鏈的各種新業(yè)務(wù)應(yīng)用，如在亞洲，歐洲和北美洲提供風(fēng)能、太陽能和潮汐能源系統(tǒng)和能源存儲系統(tǒng)的產(chǎn)品和發(fā)展服務(wù)。

二、運(yùn)用投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)促進(jìn)低碳投資

外國投資能在應(yīng)對減緩氣候變化挑戰(zhàn)方面起到顯著作用，貢獻(xiàn)所需的資金和技術(shù)資源。這就要求發(fā)展中東道國在應(yīng)對氣候變化框架和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略方面有更好的綜合投資政策。發(fā)展中國家需要考慮如何運(yùn)用國家投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)(IPAs)來吸引低碳外國投資。投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)能夠識別這種投資機(jī)會和鼓勵發(fā)展的促進(jìn)政策，并通過投資者目標(biāo)、善后措施與政策宣傳發(fā)揮關(guān)鍵作用。

投資者目標(biāo)。值得重點(diǎn)考慮的是很少有國家能夠提供國際競爭環(huán)境中的所有類型低碳投資。因此，IPAs應(yīng)仔細(xì)審查和識別具體的經(jīng)濟(jì)活動，確定發(fā)展低碳活動成為經(jīng)濟(jì)增長極的潛力。在這個基礎(chǔ)上，他們可以設(shè)計(jì)包含這些領(lǐng)域投資促進(jìn)政策，定位低碳外國投資的特定區(qū)域，促進(jìn)跨國公司相關(guān)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。審查并把下述活動納入評估范圍:全球有關(guān)低碳外國投資市場的性質(zhì);考慮發(fā)展目標(biāo)及相關(guān)政策，該國作為低碳外國投資地區(qū)的目前情形;特定地區(qū)吸引低碳投資的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢;相關(guān)跨國公司具體的投資機(jī)會，以及它們?nèi)绾纹ヅ?成功吸引外國投資的關(guān)鍵因素和實(shí)施相關(guān)措施。

有些措施可以便利低碳外國投資進(jìn)入和建立，措施之一是建立清潔技術(shù)園區(qū)，丹麥和新加坡等幾個國家已經(jīng)提出倡議。這些園區(qū)容納集群企業(yè)都參與研究，創(chuàng)新清潔技術(shù)并商業(yè)化，包括可再生能源相關(guān)技術(shù)或目標(biāo)，更普遍的措施是提高相關(guān)流程的能源、材料或資源效率。清潔技術(shù)園區(qū)的設(shè)計(jì)是經(jīng)濟(jì)友好的，往往靠近高校和科研中心促進(jìn)知識交流。

善后服務(wù)。投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)也可以幫助低碳投資者與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家、創(chuàng)新者和研究人員建立網(wǎng)絡(luò)和聯(lián)系。投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行配對時，他們應(yīng)該尋求與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)互補(bǔ)。即使這些企業(yè)沒有低碳目標(biāo)，但可能擁有用于低碳項(xiàng)目的技能和技術(shù)，包括電子元件、計(jì)算機(jī)軟件和可用于生物燃料生產(chǎn)的各種工藝技能和技術(shù)。而且，IPAs鼓勵外國投資者、政府和研究機(jī)構(gòu)為發(fā)展低碳技術(shù)和產(chǎn)品建立伙伴關(guān)系，這種機(jī)構(gòu)可便于投資者試驗(yàn)和示范新低碳產(chǎn)品設(shè)施。

政策宣傳。目前全世界只有相當(dāng)少數(shù)發(fā)展中國家采取明確低碳發(fā)展戰(zhàn)略，但要發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)并吸引低碳外國投資，具體政策措施是必要的。其中需要考慮的關(guān)鍵措施和問題是市場創(chuàng)造機(jī)制、低碳投資中的外資進(jìn)入處理及具體激勵措施。為保證政府對這些問題給予應(yīng)有的考慮，他們正在把整個國家作為低碳投資目標(biāo)市場，投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)需要特別注意他們的宣傳功能。投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)可以更關(guān)注外國投資流動的最新趨勢，并做好跨國公司和政府的中介，促使決策者形成促進(jìn)低碳投資的監(jiān)管意識是至關(guān)重要的。

發(fā)展中國家尤其需要建立一個政策框架，有效地利用外資和國內(nèi)私人投資減緩氣候變化，給予國外投資優(yōu)先低碳投資的政策，是應(yīng)對這種困難更基礎(chǔ)的問題。許多發(fā)展中國家資源和能力有限，包括投資適當(dāng)?shù)吞忌a(chǎn)活動必要的技術(shù)和技能及獲得低碳技術(shù)很高的成本。因此，發(fā)展中國家轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟(jì)有減緩急需的經(jīng)濟(jì)增長的危險，但同時可以帶來先行優(yōu)勢和其它優(yōu)勢。跨國公司在轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟(jì)方面可以作出特別的技術(shù)貢獻(xiàn)，如果有政策支持，將對發(fā)展中國家低碳投資和融資帶來機(jī)遇［4］。

三、建立有效的低碳技術(shù)傳播路徑

由于擁有大量的技術(shù)和訣竅，跨國公司在向發(fā)展國家傳播低碳技術(shù)過程中可以發(fā)揮重大作用，如積極參與低碳技術(shù)傳播過程，最大化跨國公司的支持作用。技術(shù)傳播過程通常比較復(fù)雜，許多發(fā)展中國家面臨建立促進(jìn)技術(shù)傳播有效政策的困難。其中的關(guān)鍵問題包括:設(shè)定技術(shù)開發(fā)目標(biāo)和優(yōu)先考慮低碳外國投資技術(shù)擴(kuò)散到當(dāng)?shù)毓?創(chuàng)造一個有利于技術(shù)從母公司流向東道國子公司的國內(nèi)企業(yè)環(huán)境;建立跨國公司和國內(nèi)企業(yè)之間的相互作用最大化技術(shù)擴(kuò)散機(jī)會的基礎(chǔ);促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)的能力建設(shè)，培育吸收和適應(yīng)能力及進(jìn)一步獲取知識的能力?？鐕吞技夹g(shù)持續(xù)傳播要求增強(qiáng)技術(shù)定位，建立有利政策框架、促進(jìn)有效聯(lián)系和提高國內(nèi)企業(yè)吸收能力。

(一)確定技術(shù)開發(fā)目標(biāo)

有些因素可能影響東道國政府設(shè)定吸引外國投資促進(jìn)技術(shù)傳播的優(yōu)先次序和定位。政府可以評估該國的自然資源和創(chuàng)造資產(chǎn)可能增長部門以確定努力目標(biāo)。例如，摩洛哥出于某些原因選擇優(yōu)先獲取可再生能源發(fā)電和制造業(yè)的環(huán)境技術(shù)，包括對最可靠技術(shù)的評估，及對該部門低碳外國投資方式的分析。

如果特定產(chǎn)業(yè)和價值鏈的國內(nèi)企業(yè)吸收能力強(qiáng)，但缺乏低碳技術(shù)和知識，政府可以設(shè)定具體的外國投資目標(biāo)，以獲得必要的專有低碳技術(shù)。如韓國政府相信低碳外國投資是國家經(jīng)濟(jì)增長的新引擎，并有選擇性和針對性引進(jìn)液晶面板和充電電池外國投資幫助韓國迅速進(jìn)入低碳經(jīng)濟(jì)的高端產(chǎn)業(yè)［5］。同樣，清潔運(yùn)輸設(shè)備領(lǐng)域，馬來西亞政府調(diào)整國家汽車政策，為外國汽車制造商投資生產(chǎn)混合電動車輛創(chuàng)造了機(jī)會，以獲取這種技術(shù)。

(二)創(chuàng)造有利的技術(shù)跨國流動框架

有利于低碳技術(shù)跨國流動的具體框架因素包括提供必要的技能和適當(dāng)?shù)幕A(chǔ)設(shè)施(如建立低碳經(jīng)濟(jì)特區(qū))、定義和創(chuàng)造低碳技術(shù)產(chǎn)品市場的措施、提供有針對性的激勵(例如投資必需的研發(fā)或技術(shù)適應(yīng))和強(qiáng)大的法制系統(tǒng)。這些問題在不同經(jīng)濟(jì)體之間表現(xiàn)不同。

有些發(fā)展中國家擁有加強(qiáng)教育和培訓(xùn)必要技能的資源。例如，馬來西亞有一批突出的科學(xué)勞動力為德國歐司朗和荷蘭飛利浦等電子生產(chǎn)企業(yè)以較低溫室氣體排放技術(shù)生產(chǎn)發(fā)光二極管等電子產(chǎn)品出口。然而，許多國家技術(shù)人員仍然短缺，跨國公司需要依靠外籍人員作為主要勞動力，特別是在他們經(jīng)營的高新技術(shù)行業(yè)。聘請外籍員工培訓(xùn)當(dāng)?shù)毓ぷ魅藛T對確保技術(shù)跨國流動很重要。某些情況下，這種措施激勵了跨國公司或當(dāng)?shù)仄髽I(yè)投資必要的當(dāng)?shù)毓と伺嘤?xùn)。

跨國公司專有技術(shù)跨國流動的另一個重要問題是東道國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。許多跨國公司認(rèn)為強(qiáng)有力的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法是它們向東道國傳播技術(shù)的前提。同時，從東道國的角度看，知識產(chǎn)權(quán)制度必須確定發(fā)展目標(biāo)并在確保獲得適當(dāng)技術(shù)方面得到加強(qiáng)。盡管清潔技術(shù)跨國傳播的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響總體上仍不確定(ICTSD，2008)，但某些可再生能源部門的初步證據(jù)表明強(qiáng)有力的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在某些情況下可能促進(jìn)技術(shù)傳播。如中國和印度等比較先進(jìn)的發(fā)展中國家國內(nèi)市場有眾多競爭對手，適當(dāng)?shù)牡吞技夹g(shù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)了這種技術(shù)的傳播［6］。

在清潔發(fā)展機(jī)制領(lǐng)域，盡管清潔發(fā)展機(jī)制沒有明確的技術(shù)推廣任務(wù)，但某些東道國政府的檢查和批準(zhǔn)過程影響跨國技術(shù)流動和傳播的內(nèi)容及范圍。中國、印度和韓國等國家所有清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目必須經(jīng)政府批準(zhǔn)，項(xiàng)目審批的資格標(biāo)準(zhǔn)中還包括技術(shù)傳播要求。但對其他大多數(shù)發(fā)展中國家來說，主要的挑戰(zhàn)仍然是如何建立吸引清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目外國投資基本的管理能力。

(三)通過聯(lián)系促進(jìn)技術(shù)傳播

東道國國內(nèi)企業(yè)何種程度及何種速度上獲取跨國公司的技術(shù)取決于國內(nèi)企業(yè)與跨國公司之間的合作類型、規(guī)模和質(zhì)量。合作關(guān)系的類型包括合資伙伴、競爭對手、供應(yīng)商或公私合作伙伴關(guān)系，各有利弊和缺點(diǎn)。有些政府積極推動跨國公司和國內(nèi)企業(yè)建立合資企業(yè)，這種關(guān)系通常帶來有效技術(shù)傳播與獲取:當(dāng)事人雙方相互分享知識資產(chǎn)(例如，跨國公司可能擁有低碳技術(shù)，而其國內(nèi)合作伙伴有當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)客戶的隱性知識)。但是，建立聯(lián)合投資企業(yè)要求合作伙伴企業(yè)之間建立高水平的相互信任關(guān)系以及較強(qiáng)的技術(shù)傳播與吸收能力［7］。

跨國公司與國內(nèi)企業(yè)之間的聯(lián)系也是傳播知識與技術(shù)的關(guān)鍵渠道，跨國公司可能是發(fā)展中國家發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的主要貢獻(xiàn)者。由于國內(nèi)企業(yè)往往與跨國公司的全球價值鏈產(chǎn)生聯(lián)系，有很大可能發(fā)生技術(shù)傳播(如滿足產(chǎn)品規(guī)格和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn))。但是，這種聯(lián)系并不是必然發(fā)生或自動發(fā)生的，它的完全實(shí)現(xiàn)通常需要政策支持［8］。貿(mào)發(fā)會議的商業(yè)聯(lián)系方案建議積極推動跨國公司與發(fā)展中國家中小企業(yè)建立這種聯(lián)系。

建立外國低碳投資和東道國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)之間的聯(lián)系有多種不同模式。一種有效選擇是促進(jìn)當(dāng)?shù)氐吞技夹g(shù)產(chǎn)業(yè)集群的建立。國內(nèi)企業(yè)和跨國公司外國子公司的共同參與使這些集群有助于提高知識傳播和人力資源交流，并促進(jìn)本地和國際公司聯(lián)合投資。正如中國天津?yàn)I海新區(qū)一樣，低碳技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群是發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)和低碳技術(shù)能力的孵化器。

發(fā)電、廢物管理和工業(yè)余熱發(fā)電項(xiàng)目等部分重要的低碳技術(shù)傳播適合通過建立公私合作伙伴關(guān)系(PPPs)。這些復(fù)雜項(xiàng)目融資主要通過創(chuàng)建特殊目的融資工具來實(shí)現(xiàn)(SPV，通常是一個公司或合伙關(guān)系)，使用資金主要來自私人投資，收購資產(chǎn)創(chuàng)造現(xiàn)金流然后進(jìn)入合同以確保產(chǎn)品或服務(wù)支付的現(xiàn)金流。合同可以是公共實(shí)體的特許權(quán)經(jīng)營或明確的承諾，如對電網(wǎng)供應(yīng)商特許權(quán)經(jīng)營。公私合作伙伴關(guān)系可以通過跨國公司建造經(jīng)營轉(zhuǎn)讓(BOT)合同安排，把技術(shù)傳播給當(dāng)?shù)睾献髌髽I(yè)。因?yàn)檫@種安排通常包括約定時間后對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)培訓(xùn)和轉(zhuǎn)讓工廠設(shè)備。但與其他方式相比，PPPs/BOTs有效性取決于包括談判/契約安排質(zhì)量等很多因素。

(四)提高國內(nèi)企業(yè)吸收能力

如前所述，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)獲取和掌握技術(shù)與否不僅取決于跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立聯(lián)系的質(zhì)量，更取決于后者的吸收能力。發(fā)展中國家東道國應(yīng)該把發(fā)展國內(nèi)技術(shù)與訣竅的吸收能力放在戰(zhàn)略地位。這種戰(zhàn)略的一部分是政府在主導(dǎo)先進(jìn)的“綠色”技術(shù)研發(fā)中發(fā)揮重要作用，因?yàn)樗饺送顿Y者傾向?qū)Νh(huán)境等公共物品投資不足。公私伙伴關(guān)系促進(jìn)發(fā)展和部署新的環(huán)境友好技術(shù)，并有利于適應(yīng)當(dāng)?shù)氐那闆r。特別有價值的是通過建立區(qū)域技術(shù)協(xié)同中心(RTSCs)來制定和協(xié)調(diào)一致方案，適應(yīng)發(fā)展中國家低碳技術(shù)需求。

雖然RTSCs也有國家窗口和連接世界性質(zhì)(與現(xiàn)有的研發(fā)中心，其他的RTSCs)，地區(qū)技術(shù)協(xié)同中心主要研究處理電力、新興農(nóng)村和城市人口的交通基礎(chǔ)設(shè)施或房屋的低碳化等許多發(fā)展中國家的共同問題和帶有區(qū)域性問題。謹(jǐn)慎匹配所有優(yōu)勢的技術(shù)資源，協(xié)調(diào)運(yùn)用來自跨國公司、當(dāng)?shù)厮綘I部門或公共資源(包括大學(xué))產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng);建立良好機(jī)制使采用技術(shù)適應(yīng)當(dāng)?shù)匦枰虍a(chǎn)生新的必要技術(shù)。然而，當(dāng)?shù)氐吞技夹g(shù)產(chǎn)生的可能性很大程度上取決于當(dāng)?shù)匦姓⒖茖W(xué)、工業(yè)和企業(yè)的能力。因此，RTSCs早期的大量工作就是提高這些能力，尤其是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的吸收能力，充分利用跨國公司、官方發(fā)展援助和其他組織提供金融和技術(shù)援助，幫助發(fā)展合作伙伴。

促進(jìn)技術(shù)傳播也需要加強(qiáng)本地企業(yè)的融資能力。一種辦法是選擇愿意接受高風(fēng)險的金融投資者，如風(fēng)險投資企業(yè)。東道國可能進(jìn)一步鼓勵金融機(jī)構(gòu)制定評價標(biāo)準(zhǔn)和特殊金融工具以支持當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家在低碳領(lǐng)域投資，在這方面可以考慮建立“綠色發(fā)展銀行”。這可以開放信貸市場，激勵企業(yè)投資，使清潔能源技術(shù)大規(guī)模應(yīng)用并在商業(yè)上可生存。與現(xiàn)有公共貸款擔(dān)?；蛲硕惖募畲胧┫啾?，綠色發(fā)展銀行將有更多的優(yōu)點(diǎn)，能靈活解決關(guān)鍵的投資障礙。這將允許定制解決方案，而不是更嚴(yán)格的稅收法規(guī)和其他的政府官方程序。另一種做法是創(chuàng)造“綠色”基金以優(yōu)惠利率為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供資金。比如，肯尼亞宣布成立綠色能源基金，幫助企業(yè)及其他機(jī)構(gòu)創(chuàng)造清潔能源、制造節(jié)能燈泡和其他產(chǎn)品。

四、超越傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓概念，構(gòu)建自己的技術(shù)創(chuàng)新體系

目前全球技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新前沿被發(fā)達(dá)國家所占據(jù)，專利和科學(xué)期刊的數(shù)量與人均GDP水平高度正相關(guān)，核心技術(shù)主要從發(fā)達(dá)國家的跨國公司的低碳外國投資方式進(jìn)口。發(fā)展中國家需要獲得相應(yīng)的支持，以便因地制宜地改造技術(shù)，為“孤島”研究領(lǐng)域的投資提供激勵機(jī)制，以及實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新［2］。

低碳新技術(shù)的推廣不僅受到發(fā)達(dá)國家對某些技術(shù)資金支持的限制，同時了和接受國的制度、結(jié)構(gòu)以及組織形式有很大關(guān)系。擁有運(yùn)行良好的市場、法律和監(jiān)管框架等能有效地降低低碳技術(shù)傳播的交易成本。因此要加快新型和現(xiàn)有技術(shù)向發(fā)展中國家的成功轉(zhuǎn)讓與推廣，需要著眼于整個體系創(chuàng)新能力的提高與加強(qiáng)。

盡管平均收入水平越高越有利于低碳技術(shù)的推廣與傳播，但僅考慮這一因素并不充分。前蘇聯(lián)國家和東歐國家的技術(shù)推廣水平往往高于同等收入水平的其他國家，而拉美和加勒比地區(qū)的中高收入國家技術(shù)推廣水平低于收入水平相似的其他國家［2］。這就表明監(jiān)管環(huán)境的有效性與國家內(nèi)部基礎(chǔ)技能的推廣情況比收入更重要。發(fā)展中國家正確的政策和措施可以給技術(shù)的使用和推廣方式帶來徹底的改變。發(fā)展中國家需要采用新的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理念，著眼于整個體系的創(chuàng)新能力建設(shè)，創(chuàng)建自已的創(chuàng)新體系。

發(fā)展中國家需要相關(guān)的行政和技術(shù)性支持，以便開展全面的技術(shù)需求評估，其低碳發(fā)展與適應(yīng)計(jì)劃要符合國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體戰(zhàn)略。當(dāng)推動低碳外國投資時，發(fā)展中國家政策制定者必須權(quán)衡利弊，一方面是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，另一方面影響環(huán)境、人類健康和可持續(xù)發(fā)展。京都議定書沒有規(guī)定發(fā)展中國家應(yīng)對氣候變化方面的義務(wù)。發(fā)展中國家是否轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟(jì)，具有自由選擇權(quán)。國家多大程度上轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)變必要性和緊迫性等政策方面，可采用不同的態(tài)度，以適用他們有效地利用低碳技術(shù)的潛力。政府可能因此對本國低碳外國投資的潛在影響得出不同的結(jié)論，并進(jìn)行選擇性的推廣。

中國作為最大的發(fā)展中國家，正在積極推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程，從低碳外國投資中獲取必要的技術(shù)是必由之路。中國要利用低碳經(jīng)濟(jì)獲取先發(fā)優(yōu)勢，更需要建立自己的創(chuàng)新體系，提高國際競爭力。這取決于三個方面:一個是更平等的受教育機(jī)會，培養(yǎng)強(qiáng)大的科技創(chuàng)新能力，另一個是更積極地參與知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展事業(yè)，三是更大的基礎(chǔ)設(shè)施方面投資力度，從而促進(jìn)技術(shù)更快地推廣。

［1］Tomlinson Sue，Perlin Zorla，Claire Langley.Innovation and Technology Transfer:Framework for a Global Climate Deal［Z］.London:Chatham House，2008.

［2］UNCTAD.World Investment Report 2010:Investing in a Low －Carbon Economy［R］.New York:United Nations，2010.

［3］Liu Jian.知識產(chǎn)權(quán)和中國的創(chuàng)新戰(zhàn)略，中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)表于WIPO第五屆專利座談會“國家創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策”［EB/OL］.http://www.wipo.int/export/sites//meetings/en/2007/patent_colloquia/06/ppt/liu－ presentation.ppt，2013－03－23.

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