陳鐵男

（勝利油田分公司 東辛采油廠，山東 東營257094）

近年來，油田企業(yè)與油區(qū)周邊村民的民事爭議案件、與地方政府機關(guān)的行政爭議案件以及油田職工各類刑事案件的發(fā)案率均呈上升趨勢，對油田生產(chǎn)經(jīng)營的發(fā)展產(chǎn)生了不利的影響。因此，分析和研究潛在的法律風險，采取相應(yīng)的防控措施，繼而構(gòu)建完善的法律風險防控體系，不但是現(xiàn)代企業(yè)管理的內(nèi)涵所在，而且對于企業(yè)依法治企、守法經(jīng)營、依法維權(quán)，促進管理水平的提高都將產(chǎn)生積極的推動作用。

一、油田企業(yè)涉及的法律風險

1.對外經(jīng)濟交往環(huán)境風險。由于油田企業(yè)成本構(gòu)成復雜而產(chǎn)品又相對單一，使得以項目采購、外協(xié)加工與服務(wù)、地面工程建設(shè)等對外經(jīng)濟交往變得日益頻繁。近年來，隨著越來越多的油田企業(yè)走出油田甚至走出國門承攬工程，對外經(jīng)濟交往也變得日趨復雜，潛在的和未知的法律風險也在逐步增多。這種風險主要來自對方資信狀況、履約能力、實際履行狀況和違約責任追究等幾個方面所帶來的爭議和糾紛。這種爭議和糾紛可能會引發(fā)仲裁或訴訟，甚至嚴重影響生產(chǎn)經(jīng)營的順利進行。

2.生產(chǎn)經(jīng)營外部環(huán)境風險。油田企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的主要場所是開放的，多分布在野外，進出道路、作業(yè)范圍、地下管道分布等多被村民土地包圍。油田劃撥土地與村民集體所有土地界限的界定不是精確劃分，極易導致工農(nóng)關(guān)系的糾紛。而且，油田企業(yè)所轄包括作業(yè)范圍、道路、地下管道及地面設(shè)施在內(nèi)的整個生產(chǎn)過程又處于地方政府的管轄范圍，一旦出現(xiàn)環(huán)境污染等事故，必然會引發(fā)村民索賠和地方政府的行政處罰，并由此帶來巨額經(jīng)濟賠償。這些因素不但影響企業(yè)的生產(chǎn)，對于企業(yè)自身的信譽和社會責任也會產(chǎn)生不利的影響。

3.企業(yè)自身管理環(huán)境風險。油田企業(yè)作為市場經(jīng)濟的主體之一，各種法律風險的出現(xiàn)多與自身制度建設(shè)存在缺陷相關(guān)。所以加強對自身管理環(huán)境的認知并構(gòu)建相應(yīng)管理制度體系，對于企業(yè)自身應(yīng)對風險的能力起著至關(guān)重要的作用。這種風險主要來自于企業(yè)管理者對風險的認知程度和防控應(yīng)對措施，同時也來自于員工對防控制度的認知和參與程度。

二、風險防控措施分析

1.加強制度體系建設(shè)，建立以責任追究為基礎(chǔ)的防控制度體系。治企的制度在一定程度上與治國的法律相類似，在企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展中起著基礎(chǔ)性保障作用。所以，加強和完善制度體系建設(shè)是應(yīng)對法律風險的屏障。應(yīng)當根據(jù)本企業(yè)、本單位的生產(chǎn)經(jīng)營實際情況，理清生產(chǎn)、采購、流通等過程中易發(fā)生法律風險的環(huán)節(jié)，對可能發(fā)生的各種法律風險進行預(yù)案設(shè)置并形成相應(yīng)的管理制度。同時，在制度建設(shè)中突出強調(diào)以責任追究為基礎(chǔ)的規(guī)范化防控措施，做到權(quán)責明確，逐步構(gòu)建法律風險防控的制度體系。

2.加強管理者法律責任意識，切實發(fā)揮防控制度體系的有效性。管理者在油田企業(yè)法律風險防控中處于主導者的地位，對于法律風險防控制度體系建設(shè)及其有效性的發(fā)揮具有舉足輕重的作用。所以，有必要加強管理者的法律責任意識，強化管理者在應(yīng)對突發(fā)性法律風險時運用法律手段、依托防控制度體系加以解決的法律思維模式，達到切實發(fā)揮防控制度體系有效性的目的。

3.加強員工法治理念教育，促進全員法律風險意識的提升。員工是企業(yè)構(gòu)成的基本單元。員工法律風險意識水平的高低決定了企業(yè)法律意識水平的高低。在目前員工構(gòu)成復雜、多種用工形式并存、風險意識參差不齊的情況下，應(yīng)當結(jié)合崗位責任制培訓加強員工的法治理念教育，逐步樹立法律風險防范意識，促進全員法律風險防控意識的提升。

4.正確認識各類措施的內(nèi)在聯(lián)系，保證防控體系高效運行。加強制度體系建設(shè)、加強管理者法律責任意識和加強員工法治理念教育三類防控措施之間是相輔相成的。構(gòu)建適于油田企業(yè)發(fā)展的防控措施制度體系是防范法律風險的基礎(chǔ)；加強管理者法律責任意識，樹立法律思維模式則是防控措施制度體系真正發(fā)揮其有效性的關(guān)鍵；加強員工法治理念教育，提升員工法律風險防控意識則是法律風險防控措施的保障。

三、防控制度體系模式設(shè)計

1.以合同管理為主線，健全對外經(jīng)濟交往管理制度體系。在對外經(jīng)濟交往中，合同管理工作是主線，既是雙方經(jīng)濟合作的前導，又是雙方履約和解決糾紛的依據(jù)。因此，應(yīng)當對合同實行全過程管理。

一是建立對方資信狀況及履約能力審查制度。應(yīng)當建立動態(tài)的專業(yè)市場隊伍準入制度，對申請準入專業(yè)市場的外部隊伍進行專業(yè)化審查。根據(jù)審查結(jié)果，將資信狀況良好，具備相應(yīng)履約能力且專業(yè)化程度高的外部施工隊伍納入準入管理的范圍，允許其承攬與其自身資質(zhì)和履約能力相當?shù)氖┕ろ椖?；對于在管理過程中發(fā)現(xiàn)的資信狀況下降，部分喪失或完全喪失履約能力的外部隊伍，要及時進行清理。

二是建立分層次的合同簽訂制度。要按照合同標的額、履行難易程度等指標將合同劃分為一般合同和重大合同。對于一般合同應(yīng)當規(guī)范其前期談判、締約過程、文本審查和履行結(jié)算報告制度。對于重大合同，除遵循一般合同的管理制度外，還應(yīng)當建立內(nèi)部聯(lián)合審批以及定期履行報告制度，避免因合同簽訂引起的糾紛。

三是建立履約狀況及風險評估報告制度。合同的實際履行過程是確保合同目的得以實現(xiàn)的關(guān)鍵。對于正常履行的合同項目應(yīng)當由責任部門和合同對方定期共同提交初期、中期和末期履約狀況報告，確保項目的如約履行；對于重大或者出現(xiàn)異常的項目應(yīng)當及時組織專業(yè)人員對項目進行風險評估并提出解決方案，提交有關(guān)部門負責人。對于可能發(fā)生訴訟糾紛的項目，應(yīng)當及時組織法律事務(wù)部門對相關(guān)證據(jù)進行固定，為依法維權(quán)做好準備工作。

四是完善合同履行過程中各種資料保存制度。對于合同履行過程中產(chǎn)生的合同文本、進度報告、預(yù)算結(jié)算明細、驗收臺賬等重要資料應(yīng)當及時確認并歸檔。對于可能發(fā)生糾紛的項目，應(yīng)當及時將各種證據(jù)材料進行固定和封存。

五是建立驗收審查及履行結(jié)算報告制度。驗收審查是關(guān)閉合同的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。應(yīng)當及時組織專業(yè)人員及合同對方對項目進行驗收，完善驗收證明資料，并據(jù)此提交履行結(jié)算報告。對于存在質(zhì)量保證期的項目，應(yīng)當預(yù)留保證金，用以解決因質(zhì)量問題引發(fā)的糾紛。

2.以風險評估為起點，完善生產(chǎn)管理制度體系。應(yīng)當根據(jù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的不同建立風險源識別制度、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案制度，在此基礎(chǔ)上完善以崗位責任制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)運行管理制度體系。只有樹立防患于未然的責任意識，強化自身的風險防范能力，才能從容應(yīng)對生產(chǎn)過程中突發(fā)的各種法律風險。

一是建立風險源識別分類評估制度。應(yīng)當組織各單位對依照工藝流程，在所轄范圍對所有可能發(fā)生的風險源進行識別匯總，并按照可能發(fā)生的概率大小以及影響程度進行分類評估。對于發(fā)生概率大影響程度高的風險源作為防控的重點；對于發(fā)生概率小影響程度大或者發(fā)生概率高影響程度低的風險源作為防控的次重點；而對于發(fā)生概率小影響程度低的風險源作為防控的一般重點。

二是根據(jù)風險源識別分類情況建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案制度。應(yīng)當根據(jù)風險源識別分類情況，對各種可能的風險做好應(yīng)急響應(yīng)。對于防控預(yù)案的編制，應(yīng)當以風險源發(fā)生時可能造成的影響為依據(jù)，重點做好風險源自我控制、限時逐級匯報、風險處置流程、善后事宜的處理等等。例如，對于可能發(fā)生的井噴事故，應(yīng)當首先做好井控防范措施，從源頭消除事故隱患。對于突發(fā)的井噴事故，各責任部門要限時逐級匯報，同時組織人員和設(shè)備按照預(yù)案對事故進行處置。處置結(jié)束后要及時組織相關(guān)人員進行損害評估、證據(jù)收集，實施事故的善后處理預(yù)案，保證風險一旦出現(xiàn)，責任明確、處置方法得當、力求將損失降到最低。如果事故可能造成環(huán)境污染，應(yīng)當要求法律部門人員提前介入事故調(diào)查處理，搜集相關(guān)證據(jù)，為可能發(fā)生的索賠、訴訟、行政復議做好應(yīng)對準備。

三是完善以崗位責任制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)運行管理制度體系。原油生產(chǎn)采取的是高度集約化的生產(chǎn)模式，涉及的工藝復雜、人員和設(shè)備眾多。而以崗位責任制為主的生產(chǎn)運行管理制度體系是保證這個集約化生產(chǎn)模式高效運行的基礎(chǔ)。因此，應(yīng)當建立健全崗位責任制，并隨著生產(chǎn)形勢的發(fā)展及時進行修訂，使之與生產(chǎn)運行保持協(xié)調(diào)一致。

四是制訂定期進行應(yīng)急預(yù)案演練的制度。在對各類風險源進行分類管理的基礎(chǔ)上，應(yīng)當定期組織相關(guān)人員進行重大突發(fā)風險應(yīng)急預(yù)案的演練活動，以加強各崗位人員的風險防范意識，提高對于各類風險的處置能力。

3.以法律審查為手段，加強法律風險防控制度體系。各種管理制度與法律法規(guī)之間存在一定的協(xié)調(diào)關(guān)系，管理制度不能超越法律法規(guī)的強制性規(guī)定。所以，應(yīng)當在事前、事中和事后三個階段對管理制度進行法律審查。

一是事前審查。為適應(yīng)生產(chǎn)形勢的變化，企業(yè)及其各個部門都會制定相應(yīng)的管理制度。這些管理制度與法律法規(guī)之間存在一定的緊張關(guān)系。為避免這種緊張關(guān)系對生產(chǎn)經(jīng)營造成不利的影響，應(yīng)當在其生效前增加法律審查，避免因違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定而無效。

二是事中審查。法律法規(guī)同樣處在變動中，原本合法的制度在運行過程中可能因為法律法規(guī)的變化而變成不合法。為應(yīng)對這種變化，應(yīng)當根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變動對制度進行相應(yīng)的調(diào)整，確保其適應(yīng)法律法規(guī)的變動。

三是事后審查。應(yīng)當定期對管理制度進行法律評估，并在此基礎(chǔ)上對制度體系進行制度編纂工作。及時清理和修訂與法律法規(guī)強制性規(guī)定相沖突的管理制度，確保制度體系的有效性。

四、制度體系在運行過程中應(yīng)當注意的問題

1.重視制度體系的完整性。法律風險防控是全員、全過程、全方位的管理，而對制度體系的管理同樣是實現(xiàn)風險防控的重要因素。應(yīng)當根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營的實際，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，逐步加深對來自對外經(jīng)濟交往、生產(chǎn)流程和自身管理環(huán)境的法律風險的認識，在此基礎(chǔ)上建立健全相應(yīng)防控制度體系，使制度體系合法、適用、高效。

2.狠抓制度體系的落實。從某種意義上說，制度體系落實的樣態(tài)對于企業(yè)應(yīng)對法律風險更具有實際意義。所以，對企業(yè)而言，在注重風險防控制度體系建設(shè)的同時，應(yīng)當下大力氣抓好制度體系的落實工作。只有各項制度變成各職能部門直至具體崗位員工的自覺行為，才能使制度體系發(fā)揮其應(yīng)有的功效。

3.定期進行管理制度培訓。制度體系不應(yīng)當只停留在書面意義上，而應(yīng)當轉(zhuǎn)化為企業(yè)整體的行為模式，并保持制度體系與企業(yè)整體意志的協(xié)調(diào)。因此，企業(yè)應(yīng)當保持經(jīng)常性的制度培訓，使企業(yè)管理者和員工的整體制度理念得到更新和加強。

4.創(chuàng)新開展全員法制教育。法律的意義不僅僅在于運用法律手段解決已經(jīng)出現(xiàn)的法律糾紛，更重要的在于對可能出現(xiàn)的風險運用法律手段進行防控。所以，結(jié)合油田企業(yè)的實際，創(chuàng)新開展全員法制教育，提高全員守法經(jīng)營、依法維權(quán)的法律意識，對于法律風險防控制度體系的有效性將產(chǎn)生深遠的影響。