顧 梅

(貴州橋梁建設(shè)集團(tuán)有限責(zé)任公司)

對(duì)高速公路建設(shè)中工程變更與工程索賠管理的探討

顧 梅

(貴州橋梁建設(shè)集團(tuán)有限責(zé)任公司)

變更和索賠問(wèn)題是高速公路合同管理的一個(gè)主要項(xiàng)目，對(duì)整個(gè)工程造價(jià)的管理和控制都起著十分重要的意義。在高速公路建設(shè)過(guò)程中，如何減少變更和索賠現(xiàn)象的發(fā)生，如何降低變更帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失，成為了當(dāng)前業(yè)界十分關(guān)注的話題。從闡述高速公路建設(shè)中出現(xiàn)的工程變更和工程索賠問(wèn)題出發(fā)，提出了應(yīng)對(duì)工程變更索賠的具體對(duì)策，并針對(duì)相關(guān)案例進(jìn)行了具體分析，希望能夠?yàn)橄嚓P(guān)研究提供一定的借鑒。

高速公路;工程變更;工程索賠;管理

隨著我國(guó)工程建筑市場(chǎng)改革體制的不斷深化，工程建筑施工企業(yè)合同管理水平也得到了迅速的提高。面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，沈大高速、滬嘉高速等高速公路相繼投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，使得我國(guó)現(xiàn)代化高速公路施工技術(shù)和施工合同管理水平都有了很大的提高。其中施工合同變更索賠管理是施工合同管理的一項(xiàng)重要工作，是實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)的重要手段之一。因此，學(xué)術(shù)界和業(yè)界需要投入更多的精力來(lái)研究高速公路建設(shè)中工程變更與工程索賠管理的相關(guān)問(wèn)題。

1 高速公路建設(shè)中出現(xiàn)的工程變更和工程索賠問(wèn)題

一般來(lái)講，合同管理全過(guò)程可以劃分為五個(gè)階段，即工程準(zhǔn)備階段、工程招投標(biāo)階段、合同簽署階段、合同實(shí)施階段、竣工驗(yàn)收結(jié)算。在這五個(gè)階段中，高速公路建設(shè)都可能會(huì)出現(xiàn)工程變更和索賠問(wèn)題。

1.1 工程準(zhǔn)備階段面臨的問(wèn)題

在高速公路工程的準(zhǔn)備階段，合同管理主要包括合同立項(xiàng)申請(qǐng)和批準(zhǔn)、招標(biāo)文件編制及審查、工程設(shè)計(jì)等工作。該階段是合同管理的基礎(chǔ)階段，一旦合同文件編制粗糙、招標(biāo)文件編制不完善、工程設(shè)計(jì)不合理，工程施工階段勢(shì)必會(huì)面臨許多工程變更和索賠問(wèn)題。尤其是工程設(shè)計(jì)工作，其是高速公路建設(shè)的靈魂，只有設(shè)計(jì)科學(xué)，才能使該工程實(shí)現(xiàn)最大化節(jié)約。如果設(shè)計(jì)單位在基礎(chǔ)資料不完善的情況下進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)，或者在工程設(shè)計(jì)之時(shí)故意壓低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)達(dá)到降低工程造價(jià)的目的等，都可能會(huì)導(dǎo)致工程量或施工進(jìn)度等出現(xiàn)變化，從而不可避免的引起工程變更。

1.2 工程招投標(biāo)階段面臨的問(wèn)題

在高速公路工程的招投標(biāo)階段，合同管理的主要內(nèi)容包括向公眾發(fā)布招標(biāo)公告、發(fā)布招標(biāo)邀請(qǐng)書、組織招標(biāo)前會(huì)議、發(fā)售招標(biāo)文件、對(duì)潛在投標(biāo)人資質(zhì)進(jìn)行預(yù)審等內(nèi)容。在此階段中，如果合同條款不全面、不縝密，在實(shí)施過(guò)程中就極有可能會(huì)引發(fā)異議，從而造成合同索賠，如果對(duì)潛在投標(biāo)人資質(zhì)預(yù)審不嚴(yán)格，就極有可能導(dǎo)致不合格投標(biāo)人中標(biāo)，從而使整個(gè)工程質(zhì)量都很難把控。例如，在招投標(biāo)過(guò)程中，某高速公路項(xiàng)目業(yè)主并未對(duì)合同中規(guī)定的工程量進(jìn)行詳細(xì)核對(duì)就急于投標(biāo)，這樣在施工過(guò)程中就可能導(dǎo)致工程量出現(xiàn)誤差，或者施工過(guò)程中出現(xiàn)施工漏項(xiàng)，從而引起工程變更。

1.3 合同簽署階段面臨的問(wèn)題

在高速公路工程的合同簽署階段，合同管理的主要內(nèi)容包括確定中標(biāo)者、發(fā)布中標(biāo)通知書以及合同談判、簽訂等。這一階段是合同雙方締結(jié)法律合作關(guān)系的階段，也是未來(lái)索賠的依據(jù)。因此，對(duì)合同內(nèi)容的設(shè)定一定要仔細(xì)，在合同談判過(guò)程中有必要將可能引起爭(zhēng)議的地方進(jìn)行書面澄清，以減少后續(xù)施工過(guò)程中可能引起的工程變更和索賠問(wèn)題。

1.4 合同實(shí)施階段面臨的問(wèn)題

在高速公路工程的合同實(shí)施階段，合同管理的主要內(nèi)容包括批準(zhǔn)施工企業(yè)設(shè)計(jì)文件、完成合同、組織協(xié)調(diào)施工等。如果上述三個(gè)階段出現(xiàn)任何問(wèn)題，都會(huì)在該階段全部表現(xiàn)出來(lái)，甚至引發(fā)更強(qiáng)烈的問(wèn)題。例如，發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)事故、自然原因或社會(huì)原因等引起的工期拖延或停工等。

1.5 竣工驗(yàn)收結(jié)算面臨的問(wèn)題

在高速公路工程的竣工驗(yàn)收結(jié)算階段，合同管理的主要內(nèi)容包括完成完工申請(qǐng)報(bào)告、驗(yàn)收資料、鑒定書以及移交書等。這一階段要對(duì)工程合同中存在的所有問(wèn)題進(jìn)行一次性清算，尤其是對(duì)變更索賠進(jìn)行重點(diǎn)審核，確保索賠工程事項(xiàng)、索賠款項(xiàng)等真實(shí)準(zhǔn)確。

2 高速公路建設(shè)中應(yīng)對(duì)工程變更索賠的具體對(duì)策

上述合同管理的五個(gè)階段都可能會(huì)引起變更索賠問(wèn)題。筆者認(rèn)為，想要規(guī)避這些問(wèn)題的發(fā)生，必須要從以下幾個(gè)方面著手:

2.1 做好工程設(shè)計(jì)工作

把好工程設(shè)計(jì)質(zhì)量關(guān)是減少設(shè)計(jì)變更的首要途徑。如果設(shè)計(jì)過(guò)于粗糙，就極容易出現(xiàn)設(shè)計(jì)漏洞或者設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。因此，首先，要進(jìn)行設(shè)計(jì)招標(biāo)。選擇報(bào)價(jià)合理、質(zhì)量高、信譽(yù)好、服務(wù)周到、技術(shù)合規(guī)的單位，并與其簽訂委托設(shè)計(jì)合同。一個(gè)好的工程設(shè)計(jì)方案是高速公路建設(shè)的基礎(chǔ);第二，制定合理化建議獎(jiǎng)勵(lì)辦法。充分調(diào)動(dòng)設(shè)計(jì)人員的積極性，對(duì)工程質(zhì)量控制、投資控制、工期控制等有貢獻(xiàn)的人員要給予一定的獎(jiǎng)勵(lì);第三，招標(biāo)單位要與設(shè)計(jì)單位簽訂限額設(shè)計(jì)協(xié)議、供圖協(xié)議等，實(shí)現(xiàn)高速公路工程最優(yōu)化設(shè)計(jì)。

2.2 編制好招標(biāo)文件

招標(biāo)文件是招標(biāo)單位委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)院、中介機(jī)構(gòu)或者自行組織人員進(jìn)行編制的。如果招標(biāo)文件中的合同條款不完整、條款內(nèi)容不簡(jiǎn)潔，合同雙方就會(huì)出現(xiàn)異議及糾紛。一個(gè)好的招標(biāo)文件是避免或減少合同雙方出現(xiàn)不必要糾紛的基礎(chǔ)，因此，合同條款要盡可能的引用范本，并要請(qǐng)專家就合同內(nèi)容進(jìn)行審核。與此同時(shí)，該招標(biāo)文件需要?jiǎng)澐志唧w標(biāo)段，各標(biāo)段之間也要相對(duì)獨(dú)立，避免一個(gè)標(biāo)段有多個(gè)承建者出現(xiàn)，從而造成施工干擾。

2.3 轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)損失

一般在施工合同中已經(jīng)具體規(guī)定了締約雙方的權(quán)利與義務(wù)，明確了合同雙方各自需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。然而，高速公路建設(shè)施工規(guī)模較大，工期比較長(zhǎng)，因此，在合同實(shí)施過(guò)程中容易受不可抗力、地震、雷電、洪水、暴雨等因素影響，這些無(wú)法預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就會(huì)影響工程的施工進(jìn)度，甚至對(duì)工程造成摧毀性的打擊。筆者認(rèn)為，高速公路工程在施工前要投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)以及工程險(xiǎn)，并在合同中規(guī)定具體的投保方。通過(guò)該投保行為，將這些風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司，以減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所帶來(lái)的損失。

3 高速公路建設(shè)中因工程變更引起索賠的案例分析

某國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)的高速公路，在施工過(guò)程中出現(xiàn)實(shí)際地質(zhì)構(gòu)造與工程設(shè)計(jì)圖紙不符、施工項(xiàng)目與工程量清單不符、施工段延期施工等現(xiàn)象，同時(shí)部分公路標(biāo)段因改線，也出現(xiàn)工期不足的現(xiàn)象，原本合同中規(guī)定該工程要在2011年12月底完工，但是由于上述原因延期到了2012年3月份才完工，拖延了近三個(gè)月的時(shí)間。期間由于拖延工期、返工等問(wèn)題導(dǎo)致施工費(fèi)用增加，更嚴(yán)重影響了該高速公路竣工結(jié)算工作的進(jìn)行。

出現(xiàn)這樣的問(wèn)題，首先要分析造成工程變更的原因，將原因責(zé)任到具體的單位及負(fù)責(zé)人。一般來(lái)講，出現(xiàn)工程變更的原因主要分為四種:第一，設(shè)計(jì)方原因。高速公路項(xiàng)目一般投資規(guī)模都比較大，因此，工程設(shè)計(jì)的時(shí)間和精度也需要相應(yīng)的有所增加，“欲速則不達(dá)”，如果前期設(shè)計(jì)周期不足，就可能導(dǎo)致后期設(shè)計(jì)變更和投資增多，從而使工期延長(zhǎng)。而且，如果設(shè)計(jì)人員對(duì)工程沿線的道路、水文、地質(zhì)條件等情況了解不明，也會(huì)影響工程的設(shè)計(jì)精度，從而造成大量工程變更。對(duì)于上述工程案件來(lái)看，需要確定設(shè)計(jì)方是否存在前期設(shè)計(jì)問(wèn)題。不僅如此，在高速公路建設(shè)招投標(biāo)過(guò)程中，合同招標(biāo)文件的條款出現(xiàn)不規(guī)范、漏項(xiàng)、缺項(xiàng)等現(xiàn)象，造成工程造價(jià)文件編制粗糙，就會(huì)為工程變更和索賠留下隱患，這一方面也屬于設(shè)計(jì)方原因;第二，業(yè)主方原因。因工程變更實(shí)施細(xì)則不完善、操作性不強(qiáng)，合同執(zhí)行不嚴(yán)密，設(shè)計(jì)改線，更改已批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)工序等問(wèn)題造成工程變更則是業(yè)主方原因;第三，承包方原因。由于承包方管理和技術(shù)失誤原因?qū)е缕渌?fù)責(zé)的施工內(nèi)容無(wú)法在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完工，或完工部分不符合合同規(guī)定的質(zhì)量要求等;第四，監(jiān)理方原因。監(jiān)理工程師對(duì)承包商變更申請(qǐng)未認(rèn)真審核就隨意簽署意見(jiàn)，提出優(yōu)化工期或優(yōu)化設(shè)計(jì)意見(jiàn)，工作上的協(xié)調(diào)能力欠缺等引起的工程變更。根據(jù)這些原因，相關(guān)部門要找出上述高速公路施工案件出現(xiàn)變更的主要因素，并作出相應(yīng)的索賠申請(qǐng)。

例如，通過(guò)對(duì)上述高速公路施工案件進(jìn)行調(diào)查得出，其中有一段路程是因?yàn)槌邪萄悠谑┕?dǎo)致無(wú)法按時(shí)完工的，通過(guò)調(diào)查了解到，按照合同有關(guān)規(guī)定顯示，建設(shè)單位需要提供叉車、高檔精密儀表、乳化瀝青裝置、同步碎石封層車等設(shè)備，并需要在2011年1月份開始分批次到達(dá)施工地，但是建設(shè)單位直到3月份才向承包商施工地發(fā)送第一批應(yīng)到機(jī)械設(shè)備。據(jù)此來(lái)看，承包商因?yàn)榻ㄔO(shè)單位無(wú)故推遲運(yùn)送相關(guān)設(shè)備，且窩工時(shí)間長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)月之久，這樣不僅拖延了承包商工期，使其無(wú)法按時(shí)交工，更為其帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。由此可見(jiàn)，該路段出現(xiàn)工程延期變更是因?yàn)榻ㄔO(shè)單位未按時(shí)運(yùn)輸施工設(shè)備所致，因此，責(zé)任需歸屬為建設(shè)單位。而且，因?yàn)楣こ萄悠诔邪桃餐瑯影l(fā)生了嚴(yán)重的窩工現(xiàn)象，承包商可以在索賠有效期內(nèi)向發(fā)包商提出索賠要求，具體索賠內(nèi)容包括設(shè)備窩工費(fèi)、人員窩工費(fèi)、管理費(fèi)以及相關(guān)稅金等。需要注意的是，這一窩工問(wèn)題勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)一攬子合同變更問(wèn)題，由于變更的項(xiàng)目過(guò)多、所引起的費(fèi)用較大，因此，很多時(shí)候建設(shè)單位并不愿意承擔(dān)索賠責(zé)任，更不希望為承包商窩工問(wèn)題埋單。承包商對(duì)此要格外注意，如果與建設(shè)單位發(fā)生正面沖突，極有可能得不償失。承包商應(yīng)該根據(jù)窩工事件出現(xiàn)的損失問(wèn)題做科學(xué)、合理的分析，如果實(shí)際并沒(méi)有產(chǎn)生太多的損失，其可以在索賠款項(xiàng)上給予建設(shè)單位一定的優(yōu)惠，從而使合約雙方能及早達(dá)成協(xié)議?？傮w來(lái)說(shuō)，上述所說(shuō)的窩工案例只是該高速公路施工案件的其中一部分問(wèn)題，如果要解決所有的問(wèn)題，勢(shì)必需要針對(duì)全部工程變更問(wèn)題進(jìn)行分析，找出原因，并將責(zé)任追究到相關(guān)負(fù)責(zé)單位及負(fù)責(zé)人。

4 結(jié)束語(yǔ)

高速公路建設(shè)工程面臨的自然條件極為復(fù)雜、施工難度和施工規(guī)模比較大。因此，想要工程順利完工，合同締約方就必須要努力根據(jù)合同內(nèi)容完成各自的職責(zé)。承包商需要在工程施工中有效的進(jìn)行合同管理，確保自身權(quán)利與義務(wù)，一旦工程合同出現(xiàn)問(wèn)題，能夠利用合同內(nèi)容維護(hù)自身的合法權(quán)益。高速公路建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)變更索賠問(wèn)題是不可避免的，工程承包商必須要盡可能做好每個(gè)環(huán)節(jié)的工作，并對(duì)可能出現(xiàn)的索賠風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)、合理分析，盡可能減少變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。如果工程變更和工程索賠問(wèn)題能夠得到圓滿解決，對(duì)于高速公路項(xiàng)目本身和建設(shè)各方來(lái)說(shuō)都是十分有益的。

［1］劉毅盼.我國(guó)高速公路工程建設(shè)單位合同管理研究［D］.北京交通大學(xué)，2012.

［2］吳迎濤.淺析高速公路建設(shè)項(xiàng)目工程變更與索賠管理［J］.中國(guó)新技術(shù)新產(chǎn)品，2011，(4).

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［4］張華陽(yáng).淺談公路工程變更和索賠管理［J］.現(xiàn)代交通技術(shù)，2012，(4).

［5］郝姝珍.如何做好高速公路工程變更工作［J］.太原師范學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2012，(5).

U415.1

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1008-3383(2013)04-0130-02

2013-01-27

顧梅(1981-)，女，貴州人，助理工程師，研究方向:公路與橋梁。