付春立

(四川活興投資有限責(zé)任公司洞松水電站工程建設(shè)指揮部，四川鄉(xiāng)城627850)

1 工程概述

洞松水電站位于四川省甘孜州西南部鄉(xiāng)城縣境內(nèi)，為碩曲河鄉(xiāng)城段“一庫五級”開發(fā)方案中的第四個梯級電站，采用引水式開發(fā)，電站的開發(fā)任務(wù)以發(fā)電為主。工程由攔河閘壩、進(jìn)水口、引水隧洞、調(diào)壓室、壓力管道及發(fā)電廠房等建筑物組成。洞松水電站為Ⅲ等中型工程，主要建筑物為3級，次要建筑物(護(hù)坡、護(hù)岸、擋土墻、導(dǎo)水墻)等按4級設(shè)計(jì)。電站裝機(jī)三臺，總?cè)萘繛?80 MW。多年平均發(fā)電量7.577億kW·h。

洞松水電站于2008年年初開始前期工程建設(shè)，2009年開始主體工程施工。工程關(guān)鍵線路是長達(dá)17.4 km的引水隧洞。目前廠區(qū)樞紐工程(含調(diào)壓井、壓力管道、主副廠房、安裝間及GIS樓)及首部樞紐工程基本完工，引水隧洞由于受到圍巖變形的影響，在實(shí)施過程中，采取“邊挖邊襯”的方案進(jìn)行施工，引水主洞累計(jì)開挖、支護(hù)完成16 760 m，混凝土永久襯砌跟進(jìn)累計(jì)完成8 245 m。

在洞松水電站建設(shè)過程中存在當(dāng)前水電工程建設(shè)中普遍存在的問題，如設(shè)計(jì)周期短、設(shè)計(jì)深度不夠、地質(zhì)條件變化大等帶來的投資控制壓力、承包人履約能力不足、監(jiān)理監(jiān)管及業(yè)主管理制度有待完善等。尤其是設(shè)計(jì)深度不夠、材料大幅漲價、地質(zhì)條件復(fù)雜、引水隧洞圍巖變形、引水隧洞特大涌水、地處邊遠(yuǎn)藏區(qū)等造成施工現(xiàn)場變更索賠多，從而給變更管理工作帶來較大難度。

2 引起工程變更的原因

在合同履行過程中，根據(jù)工程需要因以下原因引起的工程變更有:增加或減少合同中任何一項(xiàng)工作內(nèi)容;增加或減少合同中任何項(xiàng)目的工程量超過專用合同條款規(guī)定的15%，取消合同中任何一項(xiàng)工作(但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由招標(biāo)人或其他承包人實(shí)施);改變合同中任何一項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)或性質(zhì);改變工程建筑物的形式、基線、標(biāo)高、位置或尺寸;改變合同中任何一項(xiàng)工程的完工日期或改變已批準(zhǔn)的施工順序;追加為完成工程所需的任何額外工作。

3 工程變更管理的主要內(nèi)容

3.1 建立比較完善的工程變更管理制度

結(jié)合洞松水電站工程建設(shè)的特點(diǎn)以及承包合同的相關(guān)約定，在工程建設(shè)前期，業(yè)主、設(shè)計(jì)代表、監(jiān)理部、承包商召開相關(guān)專題會議研究討論、制定并陸續(xù)完善了一系列工程變更管理制度，對變更立項(xiàng)、變更簽證、變更審核、變更計(jì)量結(jié)算、索賠管理等作出了相應(yīng)的規(guī)定，例如《統(tǒng)供材料核銷管理辦法》、《計(jì)量結(jié)算管理辦法》、《工程變更管理辦法》、《工程索賠管理辦法》等，明確了參建各方在工程變更管理中的職責(zé)、權(quán)限范圍和處理流程，為參建各方規(guī)范開展工程變更管理工作提供了充分依據(jù)。

3.2 工程變更管理審核程序

洞松水電站工程變更處理程序主要按承包商申報、監(jiān)理工程師審核、現(xiàn)場指揮部審核、業(yè)主管理委員會審核四級管理體系進(jìn)行，各級工程變更管理機(jī)構(gòu)按職責(zé)劃分，各負(fù)其責(zé)，協(xié)調(diào)配合開展相應(yīng)的工作。

3.3 工程變更管理

工程變更管理是工程建設(shè)實(shí)施階段造價控制的重要內(nèi)容，同時也是貫穿于合同管理全過程的一項(xiàng)重要工作。工程造價控制工作做的好與差，從變更項(xiàng)目的過程化管理工作是否到位、措施是否得當(dāng)、效果是否明顯等方面可以直接體現(xiàn)出來。同時，變更處理的工作成效對工程建設(shè)將帶來正面或負(fù)面的諸多影響，因此，加強(qiáng)對變更項(xiàng)目的過程化管理意義重大。把變更項(xiàng)目的過程化管理作為變更管理工作的基本原則，對變更立項(xiàng)、申報、審核、審批、實(shí)施各環(huán)節(jié)實(shí)施過程管理并采取立項(xiàng)、計(jì)價、計(jì)量三者分離的管理模式，實(shí)行計(jì)價部門總體監(jiān)控，按合同管理原則行使立項(xiàng)、計(jì)量否決權(quán)。

3.3.1 工程變更索賠的報審

據(jù)統(tǒng)計(jì)，由于設(shè)計(jì)變更而調(diào)整的工程造價占整個單項(xiàng)工程竣工結(jié)算的比例一般在5%～15%之間，有時甚至達(dá)到30%以上。特別是針對洞松水電站建設(shè)的特殊情況，如隧洞地質(zhì)條件差、圍巖變形、隧洞涌水、長期使用柴油發(fā)電、高海拔地區(qū)施工等，造成設(shè)計(jì)變更較大。對此，如何對設(shè)計(jì)變更進(jìn)行有效管理，將在很大程度上影響工程的總造價。

(1)一般變更項(xiàng)目。

若施工圖設(shè)計(jì)階段與招標(biāo)設(shè)計(jì)階段相比，單項(xiàng)工程量及方案發(fā)生變更變化且一次增加金額屬于變更范圍之外的，變更項(xiàng)目相對清楚、變更內(nèi)容相對單一且多數(shù)為合同清單項(xiàng)目的工程量增減變更，在管理過程中一般可直接計(jì)量結(jié)算。對于此類一般變更項(xiàng)目，當(dāng)其具有設(shè)計(jì)依據(jù)，即可按合同約定的計(jì)量原則在月計(jì)量結(jié)算中給予支付。如為滿足電站建設(shè)的引水隧洞的施工安全，首先由設(shè)計(jì)院提出不同圍巖類別的臨時支護(hù)方案，然后根據(jù)開挖揭示的實(shí)際地質(zhì)條件，由承包商、監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)代表、業(yè)主四方在現(xiàn)場以《工程技術(shù)現(xiàn)場確定單》的形式確定具體的處理方案，從而有效地實(shí)現(xiàn)安全、工期及投資控制的目標(biāo)。因此，對于此類變更項(xiàng)目，主要是因其直接涉及到合同金額的增加，一般情況下，大部分承包人都能按要求及時申報，監(jiān)理工程師和業(yè)主也能及時進(jìn)行審核批復(fù)。

(2)特殊變更項(xiàng)目。

這是因重大方案變化引起工程量變化較大的變更項(xiàng)目，它不但牽涉面廣、影響投資，而且影響工程建設(shè)工期等，業(yè)主對此類設(shè)計(jì)變更的管理一直是按工程施工管理中很重要的內(nèi)容對待。對于此類變更，必須召開對施工圖紙、修改通知等設(shè)計(jì)文件討論的四方聯(lián)席會議會審。通過報審，對預(yù)估造價達(dá)到一定金額以上的項(xiàng)目，要求設(shè)計(jì)方從項(xiàng)目實(shí)施的必要性、經(jīng)濟(jì)性等方面進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，最后由公司組織相關(guān)方及咨詢公司專家進(jìn)行評審。只有通過評審的設(shè)計(jì)項(xiàng)目才能準(zhǔn)許變更立項(xiàng)進(jìn)入實(shí)施階段，才能給施工方下發(fā)設(shè)計(jì)文件;否則，必須對項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化。如針對引水隧洞圍巖變形處理方案，業(yè)主委托西南交通大學(xué)咨詢機(jī)構(gòu)對圍巖進(jìn)行分析且長期對隧洞進(jìn)行地質(zhì)預(yù)報及監(jiān)測，在此基礎(chǔ)上，共同研究臨時支護(hù)方案。同時，對已經(jīng)變形的隧洞段由設(shè)計(jì)院提出二期支護(hù)方案，由相關(guān)專家進(jìn)行審核，以評審后的最終方案作為承包商實(shí)施方案。

(3)索賠項(xiàng)目。

在工程實(shí)施過程中，也存在部分非設(shè)計(jì)變更的索賠項(xiàng)目。在洞松水電站建設(shè)過程中主要存在的項(xiàng)目為:施工電網(wǎng)提供時間滯后增加的柴油發(fā)電價差、隧洞特大涌水的處理措施費(fèi)、圍巖地質(zhì)條件發(fā)生變化造成的超挖、超填混凝土、非承包商原因工期延長造成的施工成本增加、引水隧洞超標(biāo)排水等。對于此類問題的處理，因其涉及金額大、審核時間長，基礎(chǔ)工作要求必須扎實(shí)。承包商申報時，由于對合同管理工作重視不夠、技經(jīng)人員素質(zhì)不高，經(jīng)常會出現(xiàn)變更項(xiàng)目發(fā)生很長時間也無法上報或不按要求申報，從而導(dǎo)致變更文件需要反復(fù)補(bǔ)充資料、無法正常審核。同時，也因?yàn)椴糠止こ塘康牟淮_定性，造成監(jiān)理工程師審核的困難，進(jìn)而造成該部分費(fèi)用不能及時結(jié)算，從而給工程施工和隊(duì)伍穩(wěn)定造成一定影響。如何加強(qiáng)對此部分索賠費(fèi)用的管理是需要重點(diǎn)監(jiān)控及面對的。如針對長期柴油發(fā)電，要求承包商在柴油發(fā)電機(jī)出口安裝計(jì)量裝置，以準(zhǔn)確對柴油發(fā)電數(shù)量進(jìn)行計(jì)量;針對引水隧洞超標(biāo)排水問題，要求現(xiàn)場監(jiān)理工程師做好水滲流量標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)備配置的記錄工作;同時建議:對于有條件的項(xiàng)目，可以安裝流量裝置，以便更準(zhǔn)確的對排水量給予計(jì)量;針對超挖、超填混凝土，要求施工單位嚴(yán)格按相關(guān)的技術(shù)規(guī)范施工，同時，在臨時支護(hù)前做好工程量的統(tǒng)計(jì)工作。為及時有效解決相關(guān)問題，業(yè)主單位派員多次到工地現(xiàn)場調(diào)研、召開專題會并結(jié)合水電站施工慣例，研究費(fèi)用處理方案。

3.3.2 實(shí)行過程控制

無論是一般工程變更項(xiàng)目、特殊項(xiàng)目工程變更或索賠項(xiàng)目，都會對工程投資造成巨大影響。在工程實(shí)施過程中若不加以監(jiān)督及監(jiān)控，往往到工程竣工結(jié)算階段才會發(fā)現(xiàn)投資已大幅增加，此時再想控制卻為時已晚。因此，若想對造價控制做到“心中有數(shù)”，業(yè)主必須加強(qiáng)對此類變更的過程控制。洞松水電站項(xiàng)目實(shí)行了工程造價預(yù)控報告制度，規(guī)定凡由于項(xiàng)目增加、工程量變化或項(xiàng)目單價變化等原因造成變更項(xiàng)目費(fèi)用估算超過一定金額時，在項(xiàng)目實(shí)施前，承包商及監(jiān)理工程師應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向業(yè)主提交工程造價預(yù)控報告。業(yè)主將根據(jù)報告情況進(jìn)行項(xiàng)目必要性和經(jīng)濟(jì)性評估，并將投資變化情況及時納入相應(yīng)標(biāo)段的投資控制分析中，保證過程監(jiān)控。

3.3.3 提高工程變更處理效率

一般來說，業(yè)主單位是在施工方報送工程變更項(xiàng)目且經(jīng)監(jiān)理工程師審核后才介入變更處理的，這是業(yè)主單位變更管理的通常作法。但在目前水電建設(shè)市場環(huán)境中，由于施工方管理力量參差不齊，相互間在變更文件的編制質(zhì)量申報效率上也存在較大差異。管理水平較高的，變更編制符合規(guī)定、申報及時，變更處理就較快，資金可及時結(jié)算回籠;反之，變更處理就慢，遲遲不能結(jié)算，甚至影響工程施工和進(jìn)度。針對部分承包人不按時申報工程變更，依據(jù)資料不全等情況，公司在變更管理過程中改變觀念，盡量提前介入，變被動為主動，過程中及時了解并掌握承包人在工程變更、索賠方面存在的問題，其主要做法是:

(1)監(jiān)理部、指揮部做好服務(wù)工作，及時提醒并通知承包商在規(guī)定的時間內(nèi)申報相關(guān)資料及報告。

(2)適時召開有參建“四方”參加的變更結(jié)算清理專題會，集中解決工程變更處理中存在的爭議問題，縮小認(rèn)識差距，并主動督促承包人及時申報和完善資料，督促監(jiān)理、設(shè)計(jì)及時作好簽證、審核，避免“寫回憶錄”和遺留爭端問題。

(3)承包商在向監(jiān)理工程師報送變更資料的同時報送業(yè)主，以便在監(jiān)理工程師審核過程中，業(yè)主單位提前介入，進(jìn)行初步審核并便于與監(jiān)理工程師及時溝通意見，及時審核。

(4)對于一些變更及索賠，為避免通常出現(xiàn)的審核流程時間長，效率低的問題，業(yè)主單位召開專題會，以會議紀(jì)要的形式對相關(guān)問題及費(fèi)用給予及時處理。

(5)審核完成、下發(fā)正式批復(fù)文件之前，及時與承包商溝通，盡快得到他們的反饋意見，與承包商就變更項(xiàng)目及費(fèi)用達(dá)成一致意見，避免文件下發(fā)后再次產(chǎn)生爭議。

3.3.4 工程變更的預(yù)(暫)結(jié)算

一般情況下，變更項(xiàng)目在未審批前是不能辦理結(jié)算支付的，但對于部分變更項(xiàng)目，由于工程量和價格在短期內(nèi)難以確定、額度較大、變更項(xiàng)目施工時間較長、對承包人資金壓力大，在不違背合同條款約定、規(guī)避業(yè)主風(fēng)險的前提下，承包人可在變更項(xiàng)目立項(xiàng)通過、批復(fù)施工方案后，可按已完成的工程量給予階段預(yù)(暫)結(jié)算。業(yè)主和監(jiān)理工程師經(jīng)審核后可按實(shí)際完成工程量、價的50%～70%辦理預(yù)結(jié)算，待變更審批生效后及時在結(jié)算中對預(yù)結(jié)算的量、價進(jìn)行調(diào)整并扣回，此舉對推進(jìn)工程建設(shè)、解決承包人的資金周轉(zhuǎn)起到了較好作用，如在洞松水電站中:

(1)引水隧洞超挖、超填混凝土?xí)航Y(jié):針對洞松水電站引水隧洞圍巖類別差(Ⅴ類及Ⅳ類以下圍巖達(dá)60%以上)，在實(shí)施過程中造成大量的超挖、超噴混凝土及超填混凝土，承包商投入了大量的資源進(jìn)行施工而得不到費(fèi)用支付從而造成資金十分困難，但同時因無法準(zhǔn)確劃分施工責(zé)任及地質(zhì)原因而無法在短期內(nèi)給予最終解決。為緩解資金壓力，有效推進(jìn)工程施工，合理的規(guī)避業(yè)主風(fēng)險，在實(shí)施過程中，對超填混凝土采取了預(yù)(暫)結(jié)方式:以監(jiān)理工程師審核的工程量為基礎(chǔ)，單價僅計(jì)水泥、砂石料及稅金，承包商暫承擔(dān)超挖費(fèi)及超填混凝土的人工費(fèi)用及機(jī)械費(fèi)。

(2)針對圍巖變形增加的處理措施費(fèi)、窩工費(fèi)及工效降低費(fèi):由于增加的工程費(fèi)用項(xiàng)目較多，審核復(fù)雜，在最終審核前，按監(jiān)理工程師審核的工程量按一定比例給予暫結(jié)。

(3)對于窩工費(fèi)，由于各方對計(jì)量方式及計(jì)價方式存在爭議較大，也采取暫結(jié)的方式執(zhí)行:人員及施工設(shè)備每天的閑置計(jì)算時間不超過8 h;人工單價按預(yù)算價標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;機(jī)械設(shè)備閑置僅按投標(biāo)機(jī)械臺班費(fèi)中的基本折舊費(fèi)執(zhí)行。

3.3.5 完善制度、加強(qiáng)溝通以彌補(bǔ)合同缺陷

一般情況下，不論業(yè)主的合同管理水平有多么高，對招標(biāo)文件和合同文件的條款約定多么完整，考慮多么周全，仍然不可避免地會出現(xiàn)一些考慮不周或疏漏的問題，從而造成在合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)缺陷，影響變更索賠的正常處理。洞松水電站工程建設(shè)也不例外，如由于前期地勘資料的不完善;對引水隧洞正常排水標(biāo)準(zhǔn)未給予定量約定;對網(wǎng)電供應(yīng)時間風(fēng)險估計(jì)不足;對油料緊張時藏區(qū)柴油采購的困難估計(jì)不足;對隧洞圍巖變形未給予考慮等而導(dǎo)致出現(xiàn)索賠項(xiàng)目時，承包人與業(yè)主為補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定而爭議不休，進(jìn)而影響正常工作的開展?；诖耍覀兺ㄟ^及時完善變更索賠管理制度，及時溝通，現(xiàn)場調(diào)研，參照其他電站的處理方式等并明確此類費(fèi)用的解決標(biāo)準(zhǔn)，從而保證了索賠項(xiàng)目處理工作的正常開展。

4 工程變更管理過程中的相關(guān)問題

4.1 處理的時效問題

洞松水電站施工合同采用《水利水電土建工程施工合同條款》GF一2000—0208，該合同條款和變更管理制度中對工程變更處理的時效都有明確規(guī)定，但在實(shí)際操作中真正按合同約定時間處理變更項(xiàng)目的情況卻不甚理想。業(yè)主盡管采取了變更結(jié)算專題會、主動處理變更等多種措施，但仍有一部分變更的處理超過合同約定時間。形成這種局面的原因是多方面的:有承包人不按要求申報變更的原因，有業(yè)主變更管理機(jī)制上的原因，有監(jiān)理工程師或業(yè)主人員業(yè)務(wù)素質(zhì)高低的原因，也有設(shè)計(jì)單位變更項(xiàng)目權(quán)限管理上的原因等。變更不能及時處理，勢必造成承包人無法按時完成工程量結(jié)算，迫使業(yè)主大量采用預(yù)結(jié)算的方式來解決承包人的資金壓力。

4.2 各方資源投入不足問題

在目前國內(nèi)水電大開發(fā)的形勢下，各大水電開發(fā)公司對設(shè)計(jì)資源、監(jiān)理資源、施工資源和自身管理資源的需求量愈來愈大，不可避免地會造成業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和承包人等變更管理相關(guān)方的資源緊缺，從而給變更管理帶來一定的影響。

由于前期各項(xiàng)原因，造成可研設(shè)計(jì)深度不夠、招投標(biāo)文件審核不細(xì)致、設(shè)計(jì)施工圖紙供應(yīng)不及時、現(xiàn)場設(shè)計(jì)代表權(quán)限受限等情況，不僅影響合同變更項(xiàng)目的正常處理，也增加了承包人變更索賠的訴求機(jī)會。

由于監(jiān)理單位未按合同約定配備相應(yīng)資源，在工作能力上也不能滿足工作需要;人員變動頻繁，造成對設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)通知審查不嚴(yán)，使部分變更未能得到有效控制;對施工組織方案審查不嚴(yán)，造成方案與合同脫節(jié)，技術(shù)與商務(wù)脫節(jié)，容易產(chǎn)生變更索賠;同時，對現(xiàn)場發(fā)生的工程量、事實(shí)記錄不清，造成部分合同事件無法追溯，從而折減了合同執(zhí)行的效率。

雖然投標(biāo)人以法人主體投標(biāo)，但由于項(xiàng)目較多，管理資源有限，一旦中標(biāo)，不能按投標(biāo)承諾及合同約定進(jìn)行資源配置，投入的設(shè)備及管理資源不足，進(jìn)而造成生產(chǎn)及管理的脫節(jié);資源無法及時申報，申報資料不符合要求等的問題，不但延長了變更處理時間，也給合同造成糾紛。

業(yè)主單位也同樣存在缺少有經(jīng)驗(yàn)的工程技術(shù)及管理人員的問題，培養(yǎng)人員是長時間的系統(tǒng)工程，不可避免地會出現(xiàn)“交學(xué)費(fèi)”的現(xiàn)象。

5 結(jié)語

工程變更管理作為工程建設(shè)過程中合同管理的一項(xiàng)重要工作，貫穿了電站建設(shè)的全過程(從項(xiàng)目立項(xiàng)、預(yù)可研、可研、招投標(biāo)及實(shí)施階段的全過程)。

業(yè)主單位在項(xiàng)目實(shí)施過程中，堅(jiān)持“以合同為依據(jù)，以事實(shí)說話，并參照水利水電工程建設(shè)的行規(guī)、高效”的變更處理原則，將有限的資金使用于工程建設(shè)的過程中，從而推動工程建設(shè)的順利進(jìn)行。