王武平

(山西省晉中路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司，山西晉中 030600)

1 概述

索賠是承包商(或業(yè)主)根據(jù)菲迪克條款相關(guān)規(guī)定，向業(yè)主(或承包商)提出的他認(rèn)為他應(yīng)得到的合同中沒有列出的權(quán)力和額外付款。索賠包括兩方面:1)承包商向業(yè)主提出索賠;2)業(yè)主向承包商提出索賠。本文論述的施工索賠是指承包工程中，由于業(yè)主或其他方面原因，致使承包商在項目施工過程中付出了額外的費用，承包商通過合法的途徑和程序，要求業(yè)主補(bǔ)償承包商在施工中所蒙受的經(jīng)濟(jì)損失。

承包商向業(yè)主提出索賠，根據(jù)菲迪克條款形成原因主要有三個方面:第一因為不可預(yù)見的因素造成的;第二業(yè)主的原因使工程延誤造成的;第三因為工程變更造成的。這三方面的原因又可以分為以下幾種具體情況:1)不利的自然條件及人為障礙，如地質(zhì)條件變化(發(fā)包方提供的資料不準(zhǔn)確)以及地下埋藏物的出現(xiàn)(發(fā)包方提供的圖紙未標(biāo)示)。2)工程變更引起增減合同原定的工程量，取消或增加項目，更改某個項目性質(zhì)或種類，改變質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，更改標(biāo)高、位置、尺寸等，實施必要的附加工作，改變施工順序或時間。3)非自身原因工期延長或工程延誤引起的費用增加或經(jīng)濟(jì)損失。由于業(yè)主延誤(提供圖紙、場地、資料不準(zhǔn)確、指令暫停、拖延支付)及其他非承包方原因延長工期引起的費用增加。4)發(fā)包方提供數(shù)據(jù)錯誤引起放線錯誤等。分兩種情況:a.如工程已實施，需按工程師要求補(bǔ)救、整改時計入增加的額外費用，計入利潤。b.若導(dǎo)致停工造成損失，只計入停工損失(窩工、閑置等)，不計入利潤。5)發(fā)現(xiàn)地下文物等若交承包方執(zhí)行處理，三方(業(yè)主、承包方、文物管理部門)協(xié)商費用，可計利潤。若不交承包方執(zhí)行處理，補(bǔ)償窩工損失，不計利潤。延期造成的管理費計入。6)非承包方原因的工程中斷，如業(yè)主或工程師的過失造成或意外風(fēng)險所致。7)為其他承包商提供服務(wù)，如提供臨時工程、設(shè)備;承包商負(fù)責(zé)維修、保養(yǎng)道路，提供各方使用。8)工程師指令進(jìn)行合同外的檢驗，如重新檢驗。如合格，全部費用由發(fā)包方補(bǔ)償，只計實際發(fā)生的費用，不計利潤。如檢查不合格，則承包方承擔(dān)，不予補(bǔ)償。承包商搞好索賠，不僅要善于發(fā)現(xiàn)和把握住索賠機(jī)遇，更重要的是要會處理和操作好索賠過程。

由我公司承建的某高速公路工程，在兩年多的施工中已經(jīng)發(fā)生了多項索賠，本文僅就該項目實施過程中的施工索賠工作，談些個人體會和看法。

2 索賠意向通知

當(dāng)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會或意識到潛在的索賠機(jī)會后，承包商要做的第一件事就是要將自己的索賠意向書面通知給監(jiān)理工程師(業(yè)主)。這種意向通知是非常重要的，它標(biāo)志著一項索賠工作的開始。菲迪克條款第53條款規(guī)定“承包商根據(jù)合同條件或其它文件擬索取任何追加付款，其應(yīng)在索賠事件首次發(fā)生后的28天內(nèi)通知工程師及抄報業(yè)主”。事先向監(jiān)理工程師(業(yè)主)提交索賠通知意向，是承包商要取得補(bǔ)償并在整個合同實施期間應(yīng)保持的良好索賠意識的體現(xiàn)。

索賠意向通知一般包括以下四個方面的內(nèi)容:1)事件發(fā)生的時間和情況的簡單描述;2)依據(jù)的合同條款和理由;3)有關(guān)后續(xù)資料的提供，包括及時記錄和提供事件發(fā)展的動態(tài);4)對工程成本和工期產(chǎn)生不利影響的程度，以期引起監(jiān)理工程師(業(yè)主)的重視。

一般索賠意向通知僅僅表明意向，書面應(yīng)簡明扼要，初步涉及索賠內(nèi)容但暫不涉及索賠數(shù)額。

在承包商進(jìn)場開工后，業(yè)主對主線路基提出設(shè)計變更，把原設(shè)計的填筑土方路基全部改為外側(cè)為包邊土的填筑粉煤灰輕型路基。但是由于業(yè)主方面諸多原因，如對粉煤灰料源的供應(yīng)情況和運輸?shù)缆?、地方干擾等困難考慮不足，變更單價遲遲不予確定，承包商已進(jìn)場土方工程施工設(shè)備不適應(yīng)粉煤灰填筑等，致使承包商出現(xiàn)了怠工、怠機(jī)情況。另外，按合同要求原已進(jìn)場設(shè)備由于設(shè)計變更，有部分設(shè)備需調(diào)整和更換，也給承包商造成了損失。鑒于此種情況自發(fā)生至得到解決拖延時間較長，影響了承包商的正常施工并導(dǎo)致了工程計劃在關(guān)鍵線路上的延誤。為此，承包商經(jīng)過慎重的考慮提出了關(guān)于該項費用和工期的索賠意向，并表明將索賠權(quán)力保留到整個事件結(jié)束。

3 索賠依據(jù)

項目的資料是索賠的主要依據(jù)，資料不完備索賠難以順利進(jìn)行。為了確保索賠成功的概率，承包商必須保存一套完整的工程項目資料，這是索賠工作的第一步，也是搞好索賠工作的基礎(chǔ)。為了搞好索賠，承包商應(yīng)責(zé)成專人負(fù)責(zé)工程資料的收集、保管和整理?；A(chǔ)資料主要包括:

1)定期與業(yè)主雇請人員(多指監(jiān)理人員)談話的記錄。業(yè)主的雇請人員對合約和工程實際情況掌握著第一手資料，與他們接觸的目的是摸清施工中可能發(fā)生的意外情況，以便做到事前心中有數(shù)，一旦發(fā)生延誤，承包商即可提出延誤的原因，說明該原因系業(yè)主造成的，為將來索賠奠定基礎(chǔ)。2)各種施工進(jìn)度計劃表。開工前和施工中編制的所有工程進(jìn)度表均應(yīng)妥善保存。3)來往文件、信件。有關(guān)工程的來往文件或信件必須全部保存妥當(dāng)，直至合約全部履行完畢，所有索賠均獲得解決為止。這些文件或信件內(nèi)容常常是包括某一時期工程發(fā)展情況的總結(jié)，以及與工程有關(guān)的當(dāng)事人情況，對后續(xù)索賠費用或延期的計算具有較大的參考價值。4)氣象資料。在分析進(jìn)度安排和施工條件時，當(dāng)?shù)貧庀蟛块T的氣象資料是重要的考慮因素之一。5)施工備記錄。承包商對監(jiān)理工程師和業(yè)主的口頭指示應(yīng)作好詳細(xì)記錄并以書面形式請求其確認(rèn)，它是事件發(fā)生和持續(xù)過程中重要情況的記錄。6)會議紀(jì)要是業(yè)主、監(jiān)理和承包商定期或臨時召開現(xiàn)場會，討論工程情況的會議記錄。它能追溯項目的執(zhí)行情況，查閱業(yè)主或監(jiān)理簽發(fā)某項工程變更通知的背景和日期，且能查閱施工中最早發(fā)現(xiàn)某一種情況的確切時間。另外，這些紀(jì)要也能反映承包商對有關(guān)情況所采取的態(tài)度和行動。7)工程照片與聲像資料。這些資料是反映工程客觀情況的真實寫照，也是法律承認(rèn)的有效證據(jù)。8)工程核算資料，財務(wù)單據(jù)和?？顔螕?jù)。所有人工、材料、機(jī)械設(shè)備使用臺賬，工程成本分析資料，財務(wù)單據(jù)，財務(wù)報表，貨幣匯率現(xiàn)金流量，物價指數(shù)，收付款憑證等內(nèi)容的增減均能揭示工程內(nèi)容的增減情況和開始時間。這些資料是承包商對業(yè)主提出索賠的重要依據(jù)，也是后續(xù)索賠額計算的原始基礎(chǔ)資料。9)工程檢測和中期驗收報告。由駐地監(jiān)理工程師簽字的工程檢測和中期驗收報告反映出某一單項工程在某一特定階段竣工的程度，并記錄了該單項工程竣工時間和驗收日期。因為工程檢測或驗收報告是由監(jiān)理工程師簽發(fā)，向業(yè)主索賠時充分利用這些資料往往力度較大。10)所有的合同文件，包括招投標(biāo)書，圖紙原件，變更圖紙及招投標(biāo)階段現(xiàn)場考察，編標(biāo)資料等。它們之間的某些差異和變化將是承包商索賠的最有力的證據(jù)。11)施工人員、材料及使用設(shè)備的日報表。它是承包商自行完成的表示施工現(xiàn)場管理有序的重要標(biāo)志，也是索賠的重要佐證。

某大橋根據(jù)業(yè)主指示進(jìn)行了橋位變更設(shè)計。依據(jù)原設(shè)計圖紙?zhí)峁┑牡刭|(zhì)資料，監(jiān)理工程師認(rèn)為橋位變更后地質(zhì)情況與原橋位地質(zhì)勘探情況相符，沒有索賠的可能性。然而承包商在實際鉆孔灌注樁施工過程中，發(fā)現(xiàn)橋位地質(zhì)情況與原橋位地質(zhì)情況不符，因此，在拍照并注意現(xiàn)場收集檢測資料的同時，重新對地質(zhì)情況進(jìn)行了專業(yè)性的勘探并將檢測報告隨同現(xiàn)場檢測資料、施工日志及索賠申請一并報送監(jiān)理，最終形成索賠數(shù)萬元。

在大橋鉆孔灌注樁施工過程中承包商發(fā)現(xiàn)，業(yè)主提供的地質(zhì)勘探資料的深度，比施工設(shè)計圖紙要求的樁長深度小1 m，并且鉆孔后清出的實物與設(shè)計圖紙標(biāo)明的地質(zhì)結(jié)構(gòu)明顯有誤。據(jù)此，承包商一方面對現(xiàn)場成樁的原始記錄進(jìn)行了詳細(xì)的記載、分類并請求現(xiàn)場監(jiān)理旁站人員予以確認(rèn)，另一方面請專業(yè)隊伍勘探和評定，并將評定結(jié)果與現(xiàn)場成樁記錄一起以書面形式報送駐地監(jiān)理工程師。經(jīng)過談判，最終形成索賠支付數(shù)十萬元。

實踐證明，面對復(fù)雜多樣的施工環(huán)境，承包商必須具備把握甚至提早發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)遇能力，及時采取靈活的手段，把握時機(jī)，力爭按照合同的要求促成索賠事實成立并達(dá)到索賠成功。同時，對承包商在日常施工過程中的基礎(chǔ)資料積累與管理提出了更高的要求。作為索賠工作的實施者，為了提高管理水平和總結(jié)經(jīng)驗，盡快掌握施工中的各個環(huán)節(jié)，應(yīng)該經(jīng)常深入施工一線掌握施工的第一手資料，并建立起一套完整的基礎(chǔ)資料檔案，為將來的索賠工作打下良好的基礎(chǔ)。

4 索賠報告的編制

索賠報告是承包商在索賠事件對工程產(chǎn)生影響結(jié)束后，向監(jiān)理工程師(業(yè)主)提出的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償(或)延長工期的正式報告(索賠事件影響持續(xù)延長，應(yīng)分階段向監(jiān)理工程師(業(yè)主)提出)。

承包商索賠報告提出的目的在于要拿到相應(yīng)的索賠金額，因此索賠報告一定要有令人信服的效力，為了達(dá)到這個目的，應(yīng)注重以下幾個方面:1)索賠報告必須準(zhǔn)確無誤，責(zé)任分析應(yīng)清楚明了，特別是在責(zé)任區(qū)分上不能有含混不清言辭出現(xiàn)。為此，應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)指出索賠事件是一個有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)見的，承包商對它不能有所準(zhǔn)備，事發(fā)后盡管承包商采取了各種能夠采取的措施也無法制止。同時，指出索賠事件使承包商工期延誤，費用增加的嚴(yán)重性和索賠值之間的因果關(guān)系。2)客觀地、實事求是地把握索賠計算方法和索賠金額，以贏得業(yè)主的同情與理解。索賠金額的計算過程要清晰明了，依據(jù)要正確，數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確無誤。同時，計算過程與證明材料及附件要做到完全統(tǒng)一，不可出現(xiàn)自相矛盾之處。3)索賠報告的形式和內(nèi)容應(yīng)力求做到文字簡練，組織嚴(yán)密，資料充足，條理清楚，便于業(yè)主由表及里、由淺入深的閱讀和了解。同時應(yīng)注意用辭要恰當(dāng)，避免言詞過激或斷章取義、牽強(qiáng)附會內(nèi)容的出現(xiàn)。

總之，索賠在承包工程中總是必然發(fā)生的，特別是針對索賠這項復(fù)雜、細(xì)致而艱巨工作的特性，承包商基于其利益所在，應(yīng)很好地把握住索賠戰(zhàn)略和策略的角度，以使其不論在任何情況、任何條件、任何環(huán)境下索賠工作均能得到圓滿完成。