陳 江

一、優(yōu)勢分析

（一）國家經濟實力的增強

近年來，中國的對外貿易能力進一步提升，大量的外匯儲備為中國企業(yè)的對外直接投資提供了支持。作為世界上經濟增長速度最快的國家之一，中國擁有世界上最大的市場，而且發(fā)展前景也被看好，所以許多跨國公司都不愿意放棄進入中國的機會，他們愿意以技術換市場，這使我們的企業(yè)在對外直接投資過程中進行技術創(chuàng)新處于非常有利的地位。

（二）企業(yè)競爭能力的提升

1.擁有適用性技術。目前中國企業(yè)的對外直接投資，大多放在發(fā)展中國家。由于經濟特點與發(fā)展水平與東道國的近似性，中國企業(yè)的技術不需要太大的變動就能適應當地的市場，滿足當地消費者的需要。

2.擁有接近市場的優(yōu)勢。中國企業(yè)傾向于在地理位置或生產條件相近的地區(qū)進行對外直接投資。這樣更容易獲取需要的生產要素，更好地利用東道國當地的資源，利用東道國的品牌。

（三）市場的調節(jié)

發(fā)達國家技術資源比較豐富，在市場機制下，這些資源會按照利潤最大化原則流動。這為我國提供了較好的機會，我們能夠通過國際市場獲取自己所需要的技術為自身的創(chuàng)新服務。同時發(fā)達國家的人才國際化也為發(fā)展中國家，特別是為我國提供了充足的人才儲備。這些人才具有復合型的知識和技能，具有國際化的視野，在我國企業(yè)進行跨國經營中起了重要的作用。

二、劣勢分析

（一）企業(yè)的研發(fā)經費投入不充足

我國大中型企業(yè)技術開發(fā)經費占銷售額的比重，近年來一直徘徊在l.4%左右。這一比例與發(fā)達國家平均5%的比例相差甚遠，而且企業(yè)技術創(chuàng)新的融資渠道不通暢也阻礙了技術創(chuàng)新的發(fā)展。同時一般進行對外直接投資企業(yè)不愿意去承擔技術創(chuàng)新中的風險，而習慣于引進和模仿，這種模式使許多企業(yè)，尤其是從事制造業(yè)的企業(yè)，雖然他們的生產規(guī)模很大，生產能力很強，，但缺乏核心技術，無法生產高端產品與國外企業(yè)競爭。例如中國的每年生產手機已超過2億部，占全球產能的5%，但幾乎不具備核心的芯片設計和軟件開發(fā)能力。

（二）企業(yè)的研發(fā)機構設置不完整

長期以來，由于體制的原因，除了少數大型的國有企業(yè)，中國企業(yè)自身不是科研的主體，科研活動一般都由科研院所和大專院校承擔。所以在他們進行對外直接投資的過程中，從事的境外的研發(fā)活動自然不多。中國企業(yè)所擁有的技術往往是把自身企業(yè)的技術進行較小的改動，甚至沒有改動而直接轉移到境外，這種欠缺獨立的技術研發(fā)機構將影響企業(yè)技術開發(fā)，技術引進，技術模仿和技術改進的能力。根據統計，2000年全國大中型企業(yè)中有技術開發(fā)機構的平均為7000多個，占同期全部大中型企業(yè)總數不到30%，擁有國家級和省級技術開發(fā)中心的占47%，而小型企業(yè)還沒有國家級的技術開發(fā)中心，有省級技術開發(fā)中心的只有4.5%。

（三）企業(yè)對自主知識產權的認識偏差

隨著經濟全球化和貿易自由化的發(fā)展，發(fā)達國家越來越意識到知識產權是保持競爭力的有利保障，所以在知識產權的競爭上，發(fā)達國家處于主動地位。中國的企業(yè)在知識產權方面，無論是擁有量還是自主保護意識上都不高，專利、商標在國外申請注冊的情況也不盡人意。擁有自主知識產權是中國企業(yè)培育核心竟爭力的關鍵，但我們不能把擁有自主產權和獨立開發(fā)混為一談，認為只有獨立開發(fā)所擁有的新技術才算自主知識產權。事實上，擁有自主知識產權的途徑是多元化的，包括獨立開發(fā)，合作開發(fā)，委托開發(fā)，技術引進和技術模仿等形式，自行開發(fā)或單獨開發(fā)只是獲得自主知識產權的一種途徑。而具體采用何種創(chuàng)新形式應取決于企業(yè)的戰(zhàn)略目標，發(fā)展階段，資金實力和知識儲備等因素。中國企業(yè)往往忽視與外國公司的合作開發(fā)。

三、機遇分析

（一）全球趨勢

隨著科學技術的發(fā)展，尤其是高科技產業(yè)的發(fā)展，國際直接投資的重心也明顯向附加值高的產業(yè)傾斜。國際直接投資重點在三種產業(yè)之間的轉移，第一產業(yè)的直接投資開始萎縮，第二產業(yè)的直接投資也呈現出相對下降的趨勢，而對第三產業(yè)的直接投資大幅度增長。20世紀70年代初，在世界范圍的對外直接投資中，第三產業(yè)的投資比重只有6成左右，進入90年代以后，以金融，保險，貿易，咨詢，衛(wèi)生，教育，旅游為主的服務業(yè)所獲得的投資比重仍然保持強勁上升的趨勢。這對中國來說是一個機遇，在對外直接投資中發(fā)展第三產業(yè)能夠幫助我們加快產業(yè)升級的步伐。經過過去30多年的經濟增長，中國在全球的地位與影響力已經顯著提高，但客觀地說，中國仍然處于國際生產梯度中的下層，中國的地位和影響力更多的時候體現在局部，而不是綜合的實力。通過對外直接投資，中國又增加了一個參與全球經濟的途徑，也增加了提升自身地位的籌碼。

（二）國家扶持

十一五時期中國就提出“要推進產業(yè)結構優(yōu)化升級，形成以高新技術產業(yè)為先導，基礎產業(yè)和制造業(yè)為支撐，服務業(yè)全面發(fā)展的產業(yè)格局”，這也是對外直接投資所要形成的產業(yè)格局；同時還提出了“正確處理發(fā)展高新技術產業(yè)和傳統產業(yè)，資金技術密集型產業(yè)和勞動密集型產業(yè)，虛擬經濟和實體經濟的關系”，這也是我國對外直接投資的產業(yè)選擇的重要原則。，“十二五”期間，商務部將繼續(xù)扶持企業(yè)“走出去”，主要從三個方面著手，即做好制度設計和政策制定；做好戰(zhàn)略規(guī)劃；做好宏觀調控，提高我國對外投資合作的全面、協調、可持續(xù)發(fā)展。到“十二五”末期，我國對外投資合作的規(guī)模和層次將實現飛躍發(fā)展，一批大型跨國公司初具規(guī)模。

（三）企業(yè)優(yōu)勢

在東道國市場上，直接面對技術實力雄厚的跨國公司的競爭既給中國企業(yè)造成技術創(chuàng)新的壓力，也為其技術創(chuàng)新提供更為有利的條件?？鐕洜I的效果就是市場范圍的擴大，從而刺激企業(yè)擴大生產規(guī)模，同時競爭者的增多又迫使企業(yè)的發(fā)展必須依靠技術創(chuàng)新，即競爭促進技術創(chuàng)新作用增強。同時世界市場分工促進專業(yè)化，企業(yè)依靠傳統的優(yōu)勢專注于一定產品或領域的技術創(chuàng)新，可以使創(chuàng)新的深度加強，產品的新穎程度更高。發(fā)展對外直接投資，可以給中國企業(yè)提供更多了解國外產業(yè)的機會，也給中國企業(yè)向研發(fā)、設計和服務環(huán)節(jié)延伸提供了更為有利的條件。比如，中國汽車企業(yè)可以通過并購一些小型的發(fā)動機研發(fā)機構來向發(fā)動機研發(fā)領域延伸，這是僅僅靠吸收外商直接投資無法實現的，中國幾十年吸引外資的經驗充分說明了這一點。

四、挑戰(zhàn)分析

（一）發(fā)達國家的技術領先地位

目前，發(fā)達國家的跨國公司由于一直以來都從事新產品的研發(fā)，所以他們成為了技術創(chuàng)新的承擔者，也是先進技術的壟斷者。發(fā)達國家在技術上能夠占有一席之地，不僅與自身硬件條件有關，更重要的是擁有品牌，專利技術，商標，組織管理和營銷技巧，創(chuàng)新能力等無形資產。雖然我國的一些企業(yè)相對于發(fā)達國家來說也有相對的技術優(yōu)勢，但總體來說短時期無法與發(fā)達國家的跨國公司相比。

（二）跨國公司核心技術的鎖定

在中國曾經試圖通過“市場換技術”，但多年來的事實證明，這一策略并未獲得預期的效果。重要的原因就是跨國公司越來越把產品的生產環(huán)節(jié)進行細分、散布，把一些核心的、技術含量高的環(huán)節(jié)（比如研發(fā)）放在本土，導致核心技術上的溢出效果不是很明顯。在理論上，把這種情況稱為“隱性知識”，由于隱性知識的存在，導致發(fā)展中國家的企業(yè)沒有足夠的知識來獲得技術，產生了“技術溢出的空間局限性”。

（三）缺乏完善人才體制

企業(yè)的發(fā)展離不開人才，特別是高水平的研發(fā)人才和高層次的管理人才，中國企業(yè)在進行對外直接投資的過程中需要復合型的人才。但是現在進行對外直接投資的中國企業(yè)大部分還是聘用原來的員工，在經營環(huán)境變化后，他們很難馬上適應新的工作環(huán)境，也達不到國際商務要求。同時現有的中國一些跨國企業(yè)對人才的激勵制度不夠完善，不能很好提高人才的積極性和創(chuàng)造性，在下一輪以人才競爭為主的國際競爭中很難立足。

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