王康熙

（石河子大學 政法學院，新疆 石河子832000）

一、引言

學術界對自我發(fā)展能力的理解有很大的差異，主要原因是“自我發(fā)展能力”的研究主體不同，對自我發(fā)展能力的理解也不盡相同。比較典型的觀點有：周彥（2007）認為自我發(fā)展能力是一個國家或地區(qū)經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部的經(jīng)濟效益和地區(qū)積累能力［1］；王科（2008）基于主體功能區(qū)的視角，把區(qū)域自我發(fā)展能力定義為區(qū)域自然生產(chǎn)力和社會生產(chǎn)力的總和，是對一個區(qū)域的自然資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會資本積累狀況的整體描述［2］；鄭長德（2011）從區(qū)域的主體出發(fā)，認為一個區(qū)域在沒有外部扶持的情況下，區(qū)域?qū)⑼瓿伤谕墓δ芎蛯崿F(xiàn)某種更好結果的程度與可能性，是政府、企業(yè)和家庭三個主體之間相互依存，共同促進區(qū)域全面發(fā)展的能力［3］；還有部分學者參照林毅夫自生能力的概念，認為存在著具有自生能力企業(yè)的區(qū)域就是具有自我發(fā)展能力的區(qū)域。就研究現(xiàn)狀來看，目前以區(qū)域微觀主體研究區(qū)域自我發(fā)展能力的較多，把區(qū)域作為一個整體，在其社會文化背景下研究區(qū)域自我發(fā)展能力的學者較少。

雖然區(qū)域自我發(fā)展能力沒有一個標準的定義，但有一點得到各學者的認可：研究區(qū)域依靠自身的能力謀求發(fā)展進步。其核心思想就是“自力更生”，擺脫對外部的依賴性。筆者經(jīng)過文獻梳理了解到，眾學者對自我發(fā)展能力的理解具備以下幾點特性：

首先是自生性，指的是沒有外部力量的推動下，能力主體可以在某種制度安排下尋求生存和發(fā)展。當然，這里的依靠自己的力量謀求發(fā)展，并不是指拒絕利用外部資源，閉門造車，任何主體的發(fā)展都離不開外部的影響，最重要的是處理好外部支持與內(nèi)部發(fā)展的關系。其次是持續(xù)性，是指能力主體的發(fā)展要具有持續(xù)性，首先要注意的就是環(huán)境的承載能力，如果某主體的發(fā)展是以環(huán)境的破壞為代價的，并不能稱之為發(fā)展，環(huán)境是人類生存的基礎，單純考慮經(jīng)濟發(fā)展的觀念需要被更正。再則是民生性，隨著社會的進步，民主意識進一步深化，人類的發(fā)展慢慢走向正途。就像阿瑪尼亞.森所說的那樣，社會的發(fā)展最終目的是為了尋求人類的解放。遠古時代，人們?yōu)榱俗陨淼陌l(fā)展而團結起來，組織了從氏族—部落—部落聯(lián)盟—國家等集團管理機構，但在發(fā)展過程中被利欲熏心的人所利用，成了剝削的工具。隨著社會的進步，人類的發(fā)展回歸正途是必然的趨勢。

二、自我發(fā)展能力提出的背景與困境

（一）背景分析

自我發(fā)展能力是伴隨著扶貧開發(fā)逐步提出的，大致經(jīng)歷了5個階段：第一階段主要側重于生活救濟，解決貧困地區(qū)的溫飽問題；第二階段側重于經(jīng)濟增長積累性要素的投入，如加強基礎設施建設，改善貧困地區(qū)的基礎條件，配套輸入人才、技術、信息；第三階段在重視基礎設施建設的同時，開始重視教育及人力資本的積累；第四階段提出了產(chǎn)業(yè)開發(fā)扶貧的思想；第五階段提高貧困人口的生活質(zhì)量和綜合素質(zhì)，加強貧困鄉(xiāng)村的基礎設施建設，改善生態(tài)環(huán)境，逐步改變貧困地區(qū)經(jīng)濟、社會、文化的落后狀況等為主要目標［2］。我們可以看出隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展及扶貧的不斷深入，扶貧的內(nèi)容也在不斷豐富，對貧困的理解也更加透徹。在扶貧的過程中逐步認識到從“輸血”到“造血”的扶貧方式轉變的重要性，但在大量資本投入的情況下，“造血”效果并不理想。從另一方面來看，1999年，林毅夫在美國經(jīng)濟學年會上和譚國富一起發(fā)表的討論預算軟約束的論文中使用了viability譯為“自生能力”，后來又發(fā)表了幾篇與自生能力相關的論文，其談論的核心問題是，國家在實施趕超戰(zhàn)略時，最大的問題是，在市場經(jīng)濟不健全的情況下，缺少具有自生能力的企業(yè)［4-5］。這一理論的提出無疑給扶貧思想吹了新的理論之風，給國內(nèi)學者極大的啟發(fā)。不管是區(qū)域性貧困還是國有企業(yè)改革困境，都與自身能力的不足脫不了干系，再加上中國傳統(tǒng)文化中“自力更生”的發(fā)展理念，把區(qū)域作為一個整體，研究區(qū)域的自我發(fā)展能力便成了扶貧研究的新理論支撐。

（二）實踐中的困境

至扶貧政策實施以來，對各種扶貧措施相繼進行了嘗試，從物質(zhì)扶貧到資本扶貧再到知識扶貧，取得了不少成果，如，陳池波（2009）等根據(jù)絕對貧困人口數(shù)量和貧困發(fā)生率兩項指標對改革開放30年來的扶貧狀況進行了評價，結果表明：貧困人口大幅度減少［6］。但是，新時期的扶貧工作也更加艱巨，扶貧工作的主要任務也不再是簡單的解決溫飽問題，更加注重收入的提高，人民生活水平的改善（劉北樺，2011）［7］。目前西部民族地區(qū)仍然難以擺脫依靠高投入低產(chǎn)出的生產(chǎn)方式推動經(jīng)濟增長。對于目前的狀況，國內(nèi)學者一致認為，主要原因是區(qū)域自我發(fā)展能力不足。伴隨著現(xiàn)實的困境，人們對區(qū)域自我發(fā)展能力的理解也越來越模糊，對到底如何提高區(qū)域自我發(fā)展能力提出了疑問。在扶貧的歷程中，扶貧的中心思想從“輸血”到“造血”已經(jīng)有了很大的進步，“造血”也是提高區(qū)域自我發(fā)展能力經(jīng)濟方面的主要途徑，但至于如何造血這一問題，目前主要是圍繞社會主義市場經(jīng)濟建設展開的。如“國家‘八七’扶貧攻堅計劃”明確指出，扶貧活動堅持開發(fā)式扶貧的方針鼓勵貧困地區(qū)的廣大干部、群眾發(fā)揚自力更生、艱苦奮斗的精神，在國家的扶持下，以市場需求為導向，依靠科技進步，開發(fā)利用當?shù)刭Y源，發(fā)展商品生產(chǎn)，解決溫飽進而脫貧致富；“中國農(nóng)村扶貧開發(fā)綱要”（2001～2010年）也指出，堅持開發(fā)式扶貧的方針，以經(jīng)濟建設為中心，引導貧困地區(qū)群眾在國家必要的幫助和扶持下，以市場為導向，調(diào)整經(jīng)濟結構，開發(fā)當?shù)刭Y源，發(fā)展商品生產(chǎn)，改善生產(chǎn)條件，走出一條符合實際的、有自己特色的發(fā)展道路。但其主要發(fā)展模式依然是套用和模仿東部地區(qū)的，這種模式在運用到民族地區(qū)建設中，表現(xiàn)出的最大優(yōu)點就是在國家財政政策的支持下見效快，最大的缺點是忽略了各地區(qū)的特殊性，以至于內(nèi)動力不足，對外部的依賴性強。西方國家在探討經(jīng)濟發(fā)展的邏輯起點是經(jīng)濟人假設，認為人是自私的，人的一切行為都是為了不斷追求個人利益的最大化，而東部地區(qū)的發(fā)展接受了古典經(jīng)濟學和新古典經(jīng)濟學理論的指導，自然也接受了這種理論假設。這種假設是在資本主義高速發(fā)展的背景下提出來的，不可避免受到早期資本主義發(fā)展逐利心態(tài)的影響。在運用新古典經(jīng)濟學理論分析民族地區(qū)市場經(jīng)濟建設時，逐步表現(xiàn)出其理論假設的缺陷。如在民族地區(qū)市場經(jīng)濟構建過程，出現(xiàn)了許多與理論相悖的現(xiàn)象，如很多人沒有因為追逐個人利益，從農(nóng)村流入城市，即便有充足的時間；再如對外部扶貧形成強烈的依賴性等。中國的少數(shù)民族多數(shù)處于貧困落后地區(qū)，在東部地區(qū)快速發(fā)展時逐步被邊緣化。各民族地區(qū)的市場經(jīng)濟建設與東部地區(qū)有很大的差異，民族地區(qū)多數(shù)是由于各種關系而形成的集體，在步入社會主義市場經(jīng)濟建設之前，是一個相對獨立的空間，各民族有著自己獨特的文化背景，他們在受到外界文化的沖擊下，往往關注的主要問題不是個人經(jīng)濟利益的最大化，而是集體內(nèi)部的穩(wěn)定和延續(xù)。他們往往不會像理論陳述的那樣，在利益的引導下，促進社會經(jīng)濟發(fā)展。區(qū)域的發(fā)展不僅需要發(fā)展的平臺，區(qū)域人群的意識向心力也同樣重要。楊小柳（2010）在對中國參與式扶貧實踐的反思中指出“在援助實踐的過程中，缺乏一種整體性理解發(fā)展對象地方性知識體系的發(fā)展觀，就如何將社會文化因素切實引入扶貧開發(fā)實踐的問題仍沒有很好解決”，認為，外部力量對區(qū)域文化考察的手段十分有限，其目的只是為了項目的順利實施，缺乏對地方性文化邏輯的探尋［8］。如果脫離了對地方文化的深入考察，沒有處理好社會文化背景與發(fā)展的關系，民族地區(qū)的發(fā)展很難突破貧困瓶頸。

從以上對自我發(fā)展能力提出的背景和扶貧過程中的困境分析，我們可以了解到，自我發(fā)展能力的提高不是簡單的物質(zhì)資本的積累，民族地區(qū)特殊的社會文化背景直接或間接的影響經(jīng)濟社會發(fā)展的內(nèi)動力，這種內(nèi)動力在經(jīng)濟方面表現(xiàn)為經(jīng)濟發(fā)展平臺的建設和區(qū)域民眾對發(fā)展的意識向心力，在社會文化發(fā)展表現(xiàn)為經(jīng)濟發(fā)展與社會文化的和諧統(tǒng)一。只有對區(qū)域社會文化背景進行充分的考察，才能有效地培育自我發(fā)展能力。

三、社會文化對自我發(fā)展能力的作用途徑

廣義的文化不僅包括人類創(chuàng)造的物質(zhì)文化，還包括長期社會歷史發(fā)展中形成的精神財富，這種被稱為軟實力的文化資本很大程度上影響著一個地區(qū)的發(fā)展方式和發(fā)展路徑。自我發(fā)展能力強調(diào)的區(qū)域的內(nèi)動力，說到底，區(qū)域的發(fā)展最終要落實到人的實踐上來，文化中的精神財富表現(xiàn)出的思想觀念、道德觀念、價值取向等等，影響著區(qū)域發(fā)展的內(nèi)動力。

（一）文化因素

一個地區(qū)的自然地理條件和社會發(fā)展歷史是一個地區(qū)人們的社會心理形成的基礎?！耙环剿琉B(yǎng)一方人”說的就是自然地理條件在社會心理（這里的社會心理主要指“社會心理”相對穩(wěn)定的構成部分，即由群體共同的活動特點或相似的物質(zhì)生活條件以及相似的社會交往和文化特征所引起的一個社會較為穩(wěn)定的心理特質(zhì)，它表現(xiàn)在一個社會的風俗、習慣、傳統(tǒng)、道德、宗教、輿論等方面，并對每一個社會個體施加著無形的影響，社會個體會自覺不自覺地遵循著這些社會心理特質(zhì)去思考和行動）［9］。形成中的重要作用；再如“漁獵文化”、“游牧文化”所表現(xiàn)出的人們自由豪放的性格特點；“農(nóng)耕文化”表現(xiàn)出追求安逸和諧的生活心態(tài)；“徽商文化”表現(xiàn)出溫文爾雅，亦賈亦儒的人格特點。這些都反映了自然地理條件和社會發(fā)展歷史等對人格特點的影響，社會文化是歷史的積淀，一定的社會文化對社會人格的形成具有決定性的作用。在社會文化的影響下形成社會心理，具有相對穩(wěn)定性、持久性，不會因個人的改變而改變，這種相對穩(wěn)定的集體無意識對人們的行為方式具有重要的導向作用。社會是人的社會，社會的發(fā)展最終要靠人來實現(xiàn)，這也是科教興國，人才強國的重要要義。社會心理作為一種較穩(wěn)定的心理特質(zhì)，影響著個人的社會心態(tài)，主要表現(xiàn)出影響個人的價值取向、思維模式和行為方式。自我發(fā)展能力的基本要求就是依靠自身的能力謀求發(fā)展，歸根到底與區(qū)域每個人的心理特質(zhì)息息相關。在經(jīng)濟學研究中，注重要素的投入產(chǎn)出的研究，忽略了文化背景的探討，說到底就是忽略了在文化背景下形成的人格特點對經(jīng)濟行為的影響。社會文化心理作為一種軟實力，對自我發(fā)展能力的影響是不言而喻的，所以我們在培育區(qū)域自我發(fā)展能力時，要充分考慮這種軟實力對政策實施和發(fā)展模式的影響，不可背道而馳。

（二）社會資本

社會資本與物質(zhì)資本、人力資本并稱為3大資本，自從1977年Loury從社會結構資源對經(jīng)濟影響的角度提出社會資本概念以來，“社會資本”逐步成為解釋區(qū)域發(fā)展的重要概念。很多學者在研究社會資本時，簡單地把它定義為人際關系網(wǎng)絡，但社會資本最深層的內(nèi)涵卻是一種文化的積淀，它是文化不斷積累過程中，形成的社會結構。成良斌也認為社會資本是有結構的，其表層就是客觀的物質(zhì)形態(tài)：社會關系網(wǎng)絡；其里層是主觀的精神形態(tài)：信任、合作和互惠等非正式的行為規(guī)范和政策、法規(guī)等正式的制度；社會資本的核心是精神層面的文化。社會資本作用重要的社會資源，是提高資源配置效率、降低交易成本的重要手段［10］。但我們需要注意的是，在民族地區(qū)發(fā)展中，資源的利用往往與權利掛鉤，這種在權利基礎之上形成的社會人際關系網(wǎng)往往掌握了資源的使用權，這種以“權”“利”交易為基礎形成的社會資本，不僅阻礙了社會的公平，還阻礙了技術的進步和資源的合理利用。國家對這種行為的管制有利于促進社會公平，對區(qū)域自我發(fā)展能力的提高有著重要的意義。

（三）制度因素

新制度主義所說的制度有兩層含義，其一，制度是行為規(guī)則，它決定著人們在經(jīng)濟發(fā)展過程中能夠與不能夠做的事；其二，制度是人們結成的各種經(jīng)濟、社會、政治等組織或體制，它決定著一切經(jīng)濟活動和各種經(jīng)濟關系得以展開的框架［11］（P33-34）。諾思（North D.C）將制度分為正式規(guī)則和非正式規(guī)則，慣例、習俗、傳統(tǒng)等，一般被用來代表非正式規(guī)則。哈耶克認為文化是一種由習得的行為規(guī)則構成的傳統(tǒng)，這種傳統(tǒng)經(jīng)過長期的演化和持續(xù)不斷的更新，其復雜結構內(nèi)部和外部不斷變化并趨于適應，由此來維系其存在和發(fā)展，而制度是文化進化的結果［12］。我們可以看出，文化作為一種軟實力，不僅影響人們的人格特征，而且無形中還制約著人們的行為方式，而這正表現(xiàn)為制度的非正式規(guī)則。我們知道，制度的主要目標是通過規(guī)范性和次序性，增大信息流量，降低信息成本和交易成本，以便有效的利用資源。自我發(fā)展能力強調(diào)區(qū)域發(fā)展的內(nèi)動力，文化表現(xiàn)出的潛在的、不規(guī)范的社會行為準則，影響區(qū)域各主體的經(jīng)濟行為，同時也影響制約著正規(guī)制度的實施，并與正規(guī)制度規(guī)則共同構筑了區(qū)域發(fā)展的行為規(guī)范。要培育區(qū)域自我發(fā)展能力必須考慮二者的協(xié)調(diào)關系，以和諧為基礎，以效率為原則，為提高自我發(fā)展能力構筑良好的社會行為規(guī)范。

四、結論

綜合以上所述，可以得出以下結論：對自我發(fā)展能力的研究，其內(nèi)容仍然是對經(jīng)濟增長源泉的探討，但在精神層面上強調(diào)“自力更生”的精神動力。與世界主流的經(jīng)濟增長源泉探討的最大不同點是，自我發(fā)展能力的研究是建筑在中國特色的國情下，各民族復雜的社會文化背景之上的。由于各地區(qū)的特殊性，在探討經(jīng)濟增長和社會主義市場經(jīng)濟建設時，很難滿足西方經(jīng)濟學說的基本假設，如經(jīng)濟人假設、市場信息完全開放性假設等。所以，自我發(fā)展能力也可以被認為是探討社會主義現(xiàn)代化建設和社會主義市場經(jīng)濟建設的重要理論成果。

社會文化通過影響社會心理、社會資本和非正式的行為規(guī)范，影響著自我發(fā)展能力的提高。自我發(fā)展能力的培育不僅要強調(diào)物質(zhì)資本、人力資本、智力資本的利益，還要協(xié)調(diào)發(fā)展與社會文化背景之間的關系，從精神層面上提升向心力，提高自然資源與資本的利用效率。需要注意的是，隨著社會問題的不斷增多，自我發(fā)展能力的研究已突破經(jīng)濟增長的范疇，人的發(fā)展和環(huán)境的承載能力也逐步被納入到自我發(fā)展能力的研究范疇之內(nèi)。

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