費(fèi)蓬煜，路 遙

（河北聯(lián)合大學(xué)，河北 唐山 063000）

1 引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)日新月異的變革，物流產(chǎn)業(yè)及其服務(wù)在國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)健高效發(fā)展中的作用和地位越來越突出，在21 世紀(jì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)體系中，物流產(chǎn)業(yè)將會(huì)占有重要的一席之地，其第三利潤(rùn)源泉的地位對(duì)于國民經(jīng)濟(jì)其他產(chǎn)業(yè)部門來說將越來越穩(wěn)固。在影響和制約我國物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的諸多障礙和瓶頸問題中，一個(gè)重要的問題就是相關(guān)物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法律法規(guī)的缺失，所以要保障我國物流產(chǎn)業(yè)的持續(xù)快速健康發(fā)展和提高其國際競(jìng)爭(zhēng)能力，就必須建立健全物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法律法規(guī)體系，對(duì)于相關(guān)的法律權(quán)利義務(wù)關(guān)系做出明確的界定和劃分。

2 物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度體系的相關(guān)概念及作用

2.1 相關(guān)概念

市場(chǎng)準(zhǔn)入制度是指對(duì)某種行業(yè)、產(chǎn)業(yè)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)主體或潛在主體進(jìn)入市場(chǎng)并開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格、條件或其他方面所進(jìn)行限制或禁止的規(guī)制或制度。市場(chǎng)準(zhǔn)入作為一種制度化的安排，其更多地表現(xiàn)在法律制度層面，國家通過市場(chǎng)準(zhǔn)入制度對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行基本的、初始的干預(yù)和調(diào)節(jié)，是國家調(diào)節(jié)、干預(yù)和行使經(jīng)濟(jì)職能的重要手段。

物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度是國家相關(guān)部門從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和社會(huì)整體利益出發(fā)，參考國內(nèi)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)法律、法規(guī)、政策和公共條例以及其他國際公約，對(duì)進(jìn)入或準(zhǔn)備進(jìn)入物流市場(chǎng)開展物流服務(wù)的相關(guān)主體的資格、條件、進(jìn)入方式和程序等進(jìn)行規(guī)范和統(tǒng)一的法律制度。一般來說，物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度主要由以下幾個(gè)部分組成，即物流市場(chǎng)的進(jìn)入條件資質(zhì)、市場(chǎng)進(jìn)入方式、市場(chǎng)進(jìn)入程序、市場(chǎng)退出機(jī)制、市場(chǎng)行為禁止事項(xiàng)、市場(chǎng)監(jiān)管主體監(jiān)管權(quán)限以及監(jiān)管程序等，這些條款和組成模塊從法律效力上將具有權(quán)威性、強(qiáng)制性和廣泛性。

2.2 物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度的作用

作為法制化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，統(tǒng)一、高效、公平、透明的法律制度環(huán)境對(duì)于現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要意義，科學(xué)有效合理的物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度對(duì)于現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用和意義主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）可以規(guī)范物流市場(chǎng)主體的行為和培育合格的市場(chǎng)主體?？茖W(xué)合理有效的物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度對(duì)于防止和杜絕不符合相關(guān)條件和資質(zhì)的物流企業(yè)濫設(shè)以及其他一些弄虛作假行為具有重要作用，利用準(zhǔn)入制度形成的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻可以將不符合資質(zhì)者排除在市場(chǎng)之外，這樣就有利于物流市場(chǎng)主體整體的優(yōu)質(zhì)化。物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度立法和建設(shè)的首要任務(wù)就是培育多元化的獨(dú)立市場(chǎng)主體，從而保證物流市場(chǎng)從業(yè)主體的質(zhì)量，以構(gòu)建健康有序的物流市場(chǎng)形態(tài)。

（2）可以促進(jìn)物流資源的優(yōu)化配置和產(chǎn)業(yè)的升級(jí)轉(zhuǎn)型。一個(gè)社會(huì)一定時(shí)期內(nèi)的物流資源總是有限的，過于分散的配置狀態(tài)會(huì)造成資源利用的低效率和浪費(fèi)?？茖W(xué)合理有效的物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度通過相關(guān)準(zhǔn)入資格條件的設(shè)計(jì)，可以使具備某種經(jīng)營(yíng)資質(zhì)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員或組織進(jìn)入市場(chǎng)，從而降低整個(gè)行業(yè)的交易費(fèi)用和提高整體運(yùn)行效益，并將落后的物流產(chǎn)能排除和淘汰出去，這樣可以防止整個(gè)物流行業(yè)的重復(fù)投資和低效率，從而優(yōu)化有限的物流資源配置，實(shí)現(xiàn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)和轉(zhuǎn)型。

（3）可以為政府對(duì)物流市場(chǎng)的依法監(jiān)管提供依據(jù)。政府對(duì)于物流市場(chǎng)的干預(yù)和調(diào)節(jié)是為了防止和解決單純的市場(chǎng)機(jī)制失靈問題，但政府自身在調(diào)節(jié)和干預(yù)上也會(huì)存在地方利益博弈問題。所以依靠科學(xué)合理有效的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度可以對(duì)政府的物流市場(chǎng)監(jiān)管程序和權(quán)限做出規(guī)定，從而防止其監(jiān)管權(quán)力的不適當(dāng)使用，同時(shí)政府依據(jù)科學(xué)有效合理的物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度可以防止那些不符合市場(chǎng)資質(zhì)條件要求、不符合物流產(chǎn)業(yè)政策、運(yùn)作效率和能力不足以及生態(tài)環(huán)境不友好的市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)，從而保證整個(gè)物流市場(chǎng)的健康發(fā)展。

3 我國現(xiàn)行物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度建設(shè)的現(xiàn)狀

從法律效力的范圍來看，我國現(xiàn)行物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的立法大致可以分為三個(gè)層次，一是法律，諸如《民用航空法》和《郵政法》等這些由國家最高立法機(jī)關(guān)所頒布執(zhí)行的規(guī)范性法律文件；二是行政法規(guī)，諸如《國際海運(yùn)條例》和《水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》等這些由國務(wù)院頒布實(shí)施的規(guī)范性文件；三是部門規(guī)章，諸如《水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》等這些由國務(wù)院所屬各部委所頒布的規(guī)章。此外還有一些地方性政府立法機(jī)構(gòu)頒布的法規(guī)以及一些行業(yè)性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范等。

（1）從法律適用范圍上來看，可以將相關(guān)的物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度分為一般和特殊兩類?！豆痉ā?、《獨(dú)資企業(yè)法》、《合伙企業(yè)法》、《外資企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》以及《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》等法律條款中有關(guān)于物流市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的規(guī)定，但不是專門性的法律，屬于一般性的對(duì)于物流市場(chǎng)準(zhǔn)入的立法，而諸如《外商投資民用航空業(yè)規(guī)定》和《道路運(yùn)輸條例》等法律則專門性地對(duì)特定物流市場(chǎng)的準(zhǔn)入制度進(jìn)行了規(guī)定，可以視為特殊的物流市場(chǎng)準(zhǔn)入立法。

（2）從投資者視角來看，可以將相關(guān)的物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度分為內(nèi)資市場(chǎng)準(zhǔn)入立法和外資市場(chǎng)準(zhǔn)入立法?！秶鴥?nèi)投資民用航空業(yè)規(guī)定》、《水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》等屬于內(nèi)資市場(chǎng)準(zhǔn)入立法，而《外商投資道路運(yùn)輸業(yè)管理規(guī)定》和《外商投資國際海運(yùn)業(yè)管理規(guī)定》等則屬于外資市場(chǎng)準(zhǔn)入立法。

（3）從物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度所涉及的主要領(lǐng)域來看，交通運(yùn)輸、貨物運(yùn)輸代理和貨物站場(chǎng)管理是其主要的立法對(duì)象。在《外商投資國際貨物運(yùn)輸代理企業(yè)管理辦法》和《道路貨物運(yùn)輸及站場(chǎng)管理規(guī)定》中給予了重點(diǎn)規(guī)定。隨著對(duì)物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展認(rèn)識(shí)的提升，《物流業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》等政策性文件對(duì)于物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度有了更為宏觀的導(dǎo)向。

4 我國現(xiàn)行物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度建設(shè)中存在的問題

雖然我國現(xiàn)行物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度建設(shè)取得了一定的成績(jī)，但是其存在的不足也是顯而易見的，歸納總結(jié)主要有以下幾個(gè)方面的問題。

4.1 物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度的立法層次不高，系統(tǒng)性協(xié)調(diào)性不強(qiáng)

目前我國物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度中屬于法律層次的法規(guī)數(shù)量和比例都相對(duì)不高，而操作性較強(qiáng)的準(zhǔn)入制度多是由部委和地方立法部門頒發(fā)的諸如“條例”、“辦法”、“通知”之類的立法層次較低的規(guī)定，總體上效力不強(qiáng)、部門分割色彩濃厚，同時(shí)立法方面對(duì)于物流產(chǎn)業(yè)的綜合化和一體化等整體上的考慮和立法安排意識(shí)比較淡薄，造成了立法層次多但相互之間的協(xié)調(diào)性很差，甚至有時(shí)出現(xiàn)相互矛盾和沖突的現(xiàn)象。

4.2 關(guān)于綜合性物流市場(chǎng)準(zhǔn)入的立法存在諸多空白

公路、鐵路、航空、水路、海運(yùn)等交通運(yùn)輸領(lǐng)域、郵政快遞和貨物代理領(lǐng)域是物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度法律規(guī)范的主要集中領(lǐng)域，但是現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)已經(jīng)發(fā)展成為了多環(huán)節(jié)、復(fù)雜化、一體化的綜合服務(wù)，第三方物流、第四方物流等已經(jīng)作為一種新興的物流主體得到了快速發(fā)展，而關(guān)于這些綜合性物流主體的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度仍然存在空白，這就造成了傳統(tǒng)的物流部門諸如運(yùn)輸、貨代、倉儲(chǔ)、快遞等向現(xiàn)代綜合性物流服務(wù)轉(zhuǎn)變存在較多困難，同時(shí)也使得物流市場(chǎng)的集中度較低，市場(chǎng)中的主體資質(zhì)從業(yè)條件相差懸殊、參差不齊。

4.3 物流市場(chǎng)準(zhǔn)入條件寬嚴(yán)不齊

一方面，某些物流領(lǐng)域的進(jìn)入幾乎沒有任何條件或者準(zhǔn)入條件虛化，諸如在倉儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)，進(jìn)入者只需按照《公司法》的普通規(guī)定和程序設(shè)立即可，這在一定程度上造成了我國倉儲(chǔ)企業(yè)的平均規(guī)模不大和倉儲(chǔ)設(shè)施薄弱的狀況，同時(shí)經(jīng)營(yíng)公路運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)沒有形成規(guī)模優(yōu)勢(shì)，服務(wù)范圍狹窄，競(jìng)爭(zhēng)力較弱，提供的服務(wù)產(chǎn)品同質(zhì)化程度嚴(yán)重。但另一方面，航空、鐵路等領(lǐng)域的壟斷性和政府管制非常嚴(yán)格，其他經(jīng)營(yíng)性主體幾乎不可能進(jìn)入。這樣就形成了物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度方面的巨大不公平性。

4.4 對(duì)于外資物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的規(guī)定與擴(kuò)大開放的要求不一致

目前對(duì)于物流市場(chǎng)外資準(zhǔn)入制度的規(guī)定還存在很多的不合理方面，首先是對(duì)外資進(jìn)入物流市場(chǎng)的形式一般要求其以合資、合作的方式進(jìn)行，并限制其股權(quán)比例；其次是對(duì)于外資物流企業(yè)的注冊(cè)資本額度要求也比內(nèi)資企業(yè)高；再次，給予香港、澳門的物流市場(chǎng)進(jìn)入特殊優(yōu)惠政策待遇可能會(huì)引發(fā)世貿(mào)組織關(guān)于最惠國待遇的原則。此外，對(duì)于內(nèi)外資企業(yè)準(zhǔn)入制度采取差別立法體例的做法可能會(huì)帶來立法成本的增加，也為相互之間的協(xié)調(diào)制造了困難。

5 健全和完善我國物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度體系的建議和對(duì)策

針對(duì)目前我國物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度建設(shè)方面存在的問題，本文從以下幾個(gè)方面提出健全和完善我國物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度體系的建議和對(duì)策。

5.1 提高物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的立法層次、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性

物流市場(chǎng)準(zhǔn)入中的重要和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的立法應(yīng)該由國家立法機(jī)關(guān)或國務(wù)院這些層次性較高的機(jī)構(gòu)以法律和法規(guī)的形式給出，從而提高相關(guān)法律效力的層次性、協(xié)調(diào)性和系統(tǒng)性。通過對(duì)物流市場(chǎng)準(zhǔn)入主要領(lǐng)域方面的立法進(jìn)行框架規(guī)劃，為物流市場(chǎng)行業(yè)主體確立共同遵守的原則，并防止物流法律體系內(nèi)部的相互重疊和矛盾現(xiàn)象，另外對(duì)于現(xiàn)行物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度體系要進(jìn)行清理、修改、完善和補(bǔ)充，以提高系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性，從而促進(jìn)物流服務(wù)的市場(chǎng)化和規(guī)范化。

5.2 加快綜合性物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度方面的立法，以填補(bǔ)空白

根據(jù)物流產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)狀，突出做好第三方物流、第四方物流的市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度建設(shè)方面的立法工作，從法律上界定第三方物流、第四方物流的法律框架概念，對(duì)于企業(yè)名稱、經(jīng)營(yíng)服務(wù)范圍、組織形式、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、注冊(cè)資本、從業(yè)人員資質(zhì)以及技術(shù)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)等做出統(tǒng)一規(guī)范的界定，將不具備服務(wù)能力和資質(zhì)的市場(chǎng)主體逐步剝離出市場(chǎng)范圍，從而增強(qiáng)綜合性物流市場(chǎng)的市場(chǎng)信用和提高綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

5.3 明確清晰界定物流市場(chǎng)準(zhǔn)入的原則導(dǎo)向和提升監(jiān)管理念

首先應(yīng)該確立政府對(duì)物流市場(chǎng)干預(yù)適度的原則，針對(duì)不同物流市場(chǎng)領(lǐng)域，將規(guī)制放松和加強(qiáng)兩者結(jié)合起來，提高公路運(yùn)輸、倉儲(chǔ)等從業(yè)資質(zhì)門檻，放寬鐵路、航空等方面的從業(yè)條件限制；其次對(duì)于各種性質(zhì)的物流市場(chǎng)主體和機(jī)構(gòu)，確立和營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的原則及環(huán)境，對(duì)于一般的競(jìng)爭(zhēng)性的物流市場(chǎng)領(lǐng)域要全面放開；再次要加強(qiáng)與物流市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)的法律體系的執(zhí)法力度，政府相關(guān)部門要堅(jiān)持物流市場(chǎng)準(zhǔn)入法制化原則，同時(shí)加強(qiáng)相關(guān)的執(zhí)法監(jiān)督和司法審查等工作。

5.4 調(diào)整和改革對(duì)外資進(jìn)入物流市場(chǎng)條件的諸多不合理限制

首先應(yīng)該對(duì)現(xiàn)有與外商物流機(jī)構(gòu)相關(guān)的市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)進(jìn)行全面清理，使之符合世貿(mào)組織慣例和規(guī)則；其次對(duì)外商物流機(jī)構(gòu)物流市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的建設(shè)要以國民待遇原則為導(dǎo)向，從而為內(nèi)外資物流主體的公平競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境；再次對(duì)于目前的內(nèi)外資物流市場(chǎng)準(zhǔn)入立法分立的體例要進(jìn)行改革，以從整體上創(chuàng)造統(tǒng)一的法制化標(biāo)準(zhǔn)，減少相關(guān)沖突矛盾和協(xié)調(diào)方面的困難。

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