陳 芳

（上海市浦東新區(qū)建設(shè)市場(chǎng)管理站，上海 200135）

0 引 言

信用是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的前提和基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“信用”起源于交易的需要，良好的信用表示交易雙方對(duì)交易結(jié)果有穩(wěn)定的預(yù)期。作為聯(lián)系交易雙方的橋梁，信用能顯著降低交易成本。我國(guó)正處于城鎮(zhèn)化加速以及基礎(chǔ)設(shè)施快速發(fā)展的重要時(shí)期。建立健全建筑施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)于培育和規(guī)范建筑承包市場(chǎng)有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

從微觀層面來(lái)看，從業(yè)信用評(píng)價(jià)是項(xiàng)目建設(shè)方、銀行等金融機(jī)構(gòu)選擇建筑施工企業(yè)的可靠方法，也是建筑施工企業(yè)本身構(gòu)筑核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效手段。從宏觀層面來(lái)看，在建筑施工行業(yè)中引入施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)機(jī)制，能為政府監(jiān)管部門(mén)提供有力的監(jiān)管工具和定量化的準(zhǔn)確決策依據(jù)。

建筑施工企業(yè)的信用評(píng)價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。以往的信用評(píng)價(jià)研究，往往是商業(yè)銀行以信貸風(fēng)險(xiǎn)為目的而進(jìn)行的；評(píng)價(jià)指標(biāo)主要用于衡量企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況。另一方面，也有大量研究著力于建筑行業(yè)從業(yè)人員的信用評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)指標(biāo)主要針對(duì)注冊(cè)監(jiān)理工程師、建造師等執(zhí)業(yè)人員的工作能力和個(gè)人誠(chéng)信。筆者所探討的“建筑施工企業(yè)從業(yè)信用”這一概念，是指施工企業(yè)在工程承包行業(yè)中，與社會(huì)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的當(dāng)事人之間建立起來(lái)的以誠(chéng)實(shí)守信為道德基礎(chǔ)的履約能力和履約行為；“信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系”則是各級(jí)政府和行業(yè)管理者進(jìn)行信用建立和信用管理的重要依據(jù)和工具。

1 建筑施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)體系的建立

目前我國(guó)建筑市場(chǎng)的信用評(píng)價(jià)制度尚未完善。部分施工企業(yè)存在較為嚴(yán)重的信用缺失問(wèn)題，在招投標(biāo)、合同簽訂和施工等階段發(fā)生失信行為。比如投標(biāo)時(shí)提供虛假資料、不依法履行建設(shè)程序、惡性競(jìng)爭(zhēng)等。這種現(xiàn)象嚴(yán)重扭曲了市場(chǎng)主體健康的交易關(guān)系，也將阻礙建筑市場(chǎng)的良性發(fā)展。建設(shè)完善的建筑施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)體系，已成為各級(jí)政府所共同面臨的迫切任務(wù)，也是進(jìn)一步開(kāi)發(fā)建筑行業(yè)的重要舉措。

西方發(fā)達(dá)國(guó)家的信用制度經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展，已經(jīng)形成較為成熟的信用管理體系。其中美國(guó)是信用制度最具代表性的國(guó)家，是信用評(píng)級(jí)制度的發(fā)源地。美國(guó)的信用評(píng)價(jià)工作主要由資本市場(chǎng)上、商業(yè)市場(chǎng)上和針對(duì)消費(fèi)者信用的私人評(píng)估機(jī)構(gòu)完成；政府作為征信數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的保證者，不直接參與信用管理行業(yè)。英國(guó)、日本和瑞典等國(guó)家則由中央銀行和政府部門(mén)執(zhí)行了大部分的信用評(píng)級(jí)職能；依靠政府強(qiáng)大而有效的監(jiān)管能力，信用信息的收集和應(yīng)用主要由政府直轄部門(mén)直接運(yùn)作。

結(jié)合我國(guó)建筑行業(yè)管理模式和構(gòu)建施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)的迫切性，筆者認(rèn)為：應(yīng)采用英日等國(guó)家的制度作為參考，由地方政府主導(dǎo)，構(gòu)建從業(yè)信用評(píng)價(jià)體系，配合公開(kāi)的信息管理平臺(tái)，在公開(kāi)招標(biāo)程序的評(píng)標(biāo)辦法中納入從業(yè)信用評(píng)價(jià)結(jié)果并進(jìn)行計(jì)分，作為企業(yè)資質(zhì)審核的補(bǔ)充和標(biāo)書(shū)評(píng)分的重要組成部分。這樣的模式能夠取得較為高效的管理結(jié)果。

建筑施工企業(yè)從業(yè)信用包含的內(nèi)容較為廣泛。筆者認(rèn)為信用評(píng)價(jià)結(jié)果由工程業(yè)績(jī)、處罰信息及獎(jiǎng)項(xiàng)信息三類基礎(chǔ)信息構(gòu)成，將其運(yùn)用于招投標(biāo)過(guò)程能有效篩選從業(yè)信用良好的企業(yè)，從而從根本上保證后續(xù)施工及竣工等階段的順利實(shí)施。

2 建筑施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)體系的指標(biāo)構(gòu)建

建筑施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)一般包含企業(yè)基礎(chǔ)信用信息、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)信用信息、項(xiàng)目管理信用信息、獎(jiǎng)懲信息等類別。其中：企業(yè)基礎(chǔ)信用信息主要考察企業(yè)資質(zhì)、管理人員配備和辦公場(chǎng)所、企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況和納稅情況，如年合同額排名、安全/質(zhì)檢人員人數(shù)等指標(biāo)包含在內(nèi)；市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)信用信息主要包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和企業(yè)市場(chǎng)行為，如惡意克扣或拖欠民工工資、轉(zhuǎn)讓/出借資質(zhì)證書(shū)或以其他方式允許他人以本企業(yè)名義承攬工程等指標(biāo)包含在內(nèi)；項(xiàng)目管理信用信息主要包括安全生產(chǎn)、文明施工、務(wù)工人員管理等具體的項(xiàng)目管理內(nèi)容；獎(jiǎng)懲信息類別的指標(biāo)則對(duì)企業(yè)獲得縣、市、省、國(guó)家級(jí)通報(bào)表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)項(xiàng)，以及以往的行政處罰進(jìn)行加分或扣分。

許多學(xué)者從不同的角度對(duì)建筑施工企業(yè)的從業(yè)信用作出了詮釋。黃文杰等對(duì)影響施工企業(yè)信用的因素進(jìn)行了分析和整合，主要從財(cái)務(wù)狀況、競(jìng)爭(zhēng)能力、投標(biāo)狀況、合同履行以及信用記錄等 5個(gè)方面進(jìn)行分析。劉曉峰、齊二石根據(jù)企業(yè)實(shí)際構(gòu)建了一個(gè)比較全面的施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括 5個(gè) 1 級(jí)指標(biāo)和17個(gè) 2 級(jí)指標(biāo)；其中 5個(gè) 1 級(jí)指標(biāo)分別為企業(yè)基本情況、工程項(xiàng)目信息、人力資源水平、獎(jiǎng)勵(lì)及處罰記錄和環(huán)境能力。

考慮到本文所構(gòu)建的從業(yè)信用評(píng)價(jià)體系主要運(yùn)用于招投標(biāo)階段，為與目前通行的技術(shù)標(biāo)評(píng)標(biāo)辦法結(jié)合，并兼顧到建設(shè)市場(chǎng)管理信息平臺(tái)采集、運(yùn)用信息的便利性，筆者在上述文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，選取工程業(yè)績(jī)、處罰信息及獎(jiǎng)項(xiàng)信息作為1 級(jí)指標(biāo)，用以項(xiàng)目建設(shè)單位在招投標(biāo)階段快速反映建筑施工企業(yè)的履約記錄及以往的市場(chǎng)信用行為。其評(píng)價(jià)結(jié)果即是由政府相關(guān)部門(mén)根據(jù)受評(píng)對(duì)象的實(shí)際信用水平，經(jīng)過(guò)指標(biāo)計(jì)算作出的客觀且確定的結(jié)論，并用專門(mén)的符號(hào)或語(yǔ)言來(lái)表示。

工程業(yè)績(jī)指標(biāo)下設(shè)若干 2 級(jí)指標(biāo)，主要評(píng)估受評(píng)對(duì)象向前追溯一定時(shí)間范圍內(nèi)所完成的或正在進(jìn)行的工程內(nèi)容、合同額、完成質(zhì)量等；處罰信息下設(shè) 2 級(jí)指標(biāo)主要覆蓋各級(jí)政府建筑業(yè)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)主管在資質(zhì)評(píng)定、非法轉(zhuǎn)分包、建設(shè)報(bào)批、安全文明施工、工程質(zhì)量等環(huán)節(jié)，對(duì)該受評(píng)對(duì)象做出的行政處罰、民事或刑事處罰、通報(bào)批評(píng)、市場(chǎng)禁令等內(nèi)容；獎(jiǎng)項(xiàng)信息下設(shè) 2 級(jí)指標(biāo)則對(duì)受評(píng)對(duì)象在向前追溯一定時(shí)期內(nèi)所獲的相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)進(jìn)行加分，如白玉蘭獎(jiǎng)、魯班獎(jiǎng)、上海市文明單位等。

3 上海市浦東新區(qū)開(kāi)展建筑施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)的案例

3.1 背 景

近年來(lái)，上海市浦東新區(qū)建設(shè)市場(chǎng)主管部門(mén)在整頓和規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序工作方面做了大量的工作，也取得顯著的成效。2012年底，浦東新區(qū)建交委牽頭完成了建筑市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告。報(bào)告中指出，進(jìn)一步開(kāi)放建筑市場(chǎng)領(lǐng)域的最重要措施就是加強(qiáng)建設(shè)領(lǐng)域誠(chéng)信體系建設(shè)，具體落實(shí)到招投標(biāo)環(huán)節(jié)就是建筑施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)工作。市委領(lǐng)導(dǎo)亦向市建交委提出，社會(huì)信用體系是上海實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要支撐，要加快完善信用制度特別是相關(guān)法律法規(guī)，充分發(fā)揮各項(xiàng)制度的獎(jiǎng)懲作用，最終達(dá)到褒揚(yáng)守信、懲戒失信的目的。

3.2 準(zhǔn)備工作

經(jīng)上海市建交委批復(fù)，浦東新區(qū)建交委于今年 7月 24日以《關(guān)于在工程建設(shè)領(lǐng)域開(kāi)展建筑施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)的通知》(滬浦委建管[2013]29號(hào))文件，正式?jīng)Q定在浦東新區(qū)管轄范圍內(nèi)工程建設(shè)領(lǐng)域開(kāi)展建筑施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)，并在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中運(yùn)用評(píng)價(jià)結(jié)果。浦東新區(qū)建交委依托上海市建設(shè)市場(chǎng)管理信息集成平臺(tái)，通過(guò)多次研究及模擬，于今年 8月 26日以《建筑施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)(試行)》(滬浦委建管[2013]38號(hào))文件，為開(kāi)展該項(xiàng)工作提供了從業(yè)信用評(píng)價(jià)依據(jù)。

3.3 建筑施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)的實(shí)施辦法

浦東新區(qū)建交委堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正，按照政府建章立制、市場(chǎng)自我約束、信息公開(kāi)透明的原則，依托上海市建設(shè)市場(chǎng)管理信息集成平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)從業(yè)信用信息的采集、發(fā)布、運(yùn)用和管理。浦東新區(qū)建筑施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)結(jié)果由工程業(yè)績(jī)、處罰信息及獎(jiǎng)項(xiàng)信息 3 類基礎(chǔ)信息構(gòu)成，采用的是新開(kāi)發(fā)的從業(yè)信用評(píng)價(jià)系統(tǒng)。所有基礎(chǔ)數(shù)據(jù)均通過(guò)該信息平臺(tái)獲取，投標(biāo)人的信用評(píng)價(jià)得分由基礎(chǔ)數(shù)據(jù)折算匯總而成；計(jì)算過(guò)程由信用評(píng)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算，并自動(dòng)生成最終從業(yè)信用評(píng)分表，避免了人為計(jì)算可能的差錯(cuò)。同時(shí)，企業(yè)從業(yè)信用評(píng)分表將評(píng)價(jià)周期內(nèi)的工程業(yè)績(jī)、處罰信息及獎(jiǎng)項(xiàng)信息的明細(xì)單列，保證了數(shù)據(jù)的公開(kāi)化和透明性。

從業(yè)信用評(píng)價(jià)正式開(kāi)展后，浦東新區(qū)公開(kāi)招標(biāo)的施工項(xiàng)目將在評(píng)標(biāo)的評(píng)分環(huán)節(jié) 100 分制中設(shè)置信用標(biāo) 5 分，投標(biāo)人的從業(yè)信用評(píng)分最終會(huì)轉(zhuǎn)化成信用標(biāo)的得分。因此，投標(biāo)人的信用狀況將直接影響到其參與投標(biāo)項(xiàng)目的最終評(píng)標(biāo)得分。這體現(xiàn)了由政府主導(dǎo)的建筑施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)的引導(dǎo)性和規(guī)范性，并將在一定程度上引導(dǎo)建筑施工企業(yè)重視并規(guī)范其在建筑市場(chǎng)的參建行為，從而不斷推動(dòng)并完善誠(chéng)信體系的建設(shè)和發(fā)展。

3.4 信用評(píng)價(jià)工作的監(jiān)督制度

根據(jù)浦東新區(qū)建交委關(guān)于推進(jìn)建筑施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)工作的要求，新區(qū)建管站具體負(fù)責(zé)在建筑工程招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中運(yùn)用從業(yè)信用評(píng)價(jià)結(jié)果的監(jiān)督管理。今年 9月中旬開(kāi)始，新區(qū)建管站組織開(kāi)展建筑施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作；今年 10月，在新區(qū)管轄范圍內(nèi)的建筑工程公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目全面推廣該項(xiàng)工作。在上述階段性成果的基礎(chǔ)上，新區(qū)建管站將與建設(shè)市場(chǎng)領(lǐng)域的各方形成合作共贏關(guān)系，確保建筑施工企業(yè)從業(yè)信用評(píng)價(jià)這項(xiàng)誠(chéng)信工作落到實(shí)處。

[1]吳金星,王宗軍.基于層次分析法的企業(yè)信用評(píng)價(jià)方法研究[J].華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版),2004(3).

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[4]李海婷.建筑施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)體系構(gòu)建研究[D].天津：天津大學(xué)，2012.