申 林，劉祥梅

（黑龍江工程學(xué)院，黑龍江哈爾濱150050）

《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010 -2020）》第十三章第四十條提出“完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度”，標(biāo)志著建立和完善有中國(guó)特色的現(xiàn)代大學(xué)制度已經(jīng)正式提上教育改革的議事日程。但是，現(xiàn)代大學(xué)制度對(duì)于我國(guó)高校來(lái)說(shuō)，還是一個(gè)新鮮事物，還需要對(duì)國(guó)外大學(xué)制度進(jìn)行分析和借鑒，進(jìn)而形成有中國(guó)特色的現(xiàn)代大學(xué)制度。

一、現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)涵

大學(xué)制度就是協(xié)調(diào)、規(guī)范大學(xué)的各種行為， 使其成為一個(gè)有機(jī)整體， 以有效地適應(yīng)環(huán)境的一系列的制度安排及運(yùn)行機(jī)制?？煞譃楹暧^層面和微觀層面兩個(gè)維度。前者在于通過(guò)國(guó)家立法規(guī)定大學(xué)的權(quán)利、義務(wù)、地位、作用、責(zé)任， 以及大學(xué)與政府間的關(guān)系；后者在于通過(guò)制度建構(gòu)確立大學(xué)內(nèi)部行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力關(guān)系，實(shí)現(xiàn)民主管理，同時(shí)也提高大學(xué)管理效率。[1]從定義上看，大學(xué)制度不僅僅是大學(xué)章程中的一系列條款，還包括國(guó)家立法、與政府的關(guān)系、社會(huì)責(zé)任等一系列外部因素，以及大學(xué)管理體系等一系列內(nèi)部因素。

二、國(guó)外大學(xué)制度對(duì)比

目前發(fā)達(dá)國(guó)家所采用的大學(xué)制度都發(fā)源于歐洲中世紀(jì)大學(xué)制度，主要分為四種模式：以德國(guó)和法國(guó)為代表的歐洲模式、英國(guó)模式、美國(guó)模式和日本模式。本文擬對(duì)德國(guó)和美國(guó)這兩個(gè)具有典型代表意義的模式進(jìn)行分析和對(duì)比，以期對(duì)我國(guó)應(yīng)用型大學(xué)的大學(xué)制度建設(shè)起到借鑒意義。

（一）大學(xué)分類(lèi)

大學(xué)分類(lèi)可以簡(jiǎn)單、直觀地了解大學(xué)的地位、作用、責(zé)任， 以及大學(xué)與政府間關(guān)系等宏觀層面的信息。

根據(jù)卡內(nèi)基高等教育機(jī)構(gòu)分類(lèi)的基本分類(lèi)，美國(guó)大學(xué)分為：博士學(xué)位授予/研究型大學(xué)、碩士學(xué)位授予/綜合型學(xué)院和大學(xué)、學(xué)士學(xué)位授予學(xué)院、副學(xué)士學(xué)位授予學(xué)院、專(zhuān)門(mén)學(xué)院、部落學(xué)院。其中博士學(xué)位授予/研究型大學(xué)包括最完整的高等教育類(lèi)別，授予從學(xué)士到博士的全部學(xué)位，以傳統(tǒng)的文理學(xué)院為核心，提供幾乎所有門(mén)類(lèi)的高級(jí)學(xué)院，側(cè)重科學(xué)研究；碩士學(xué)位授予/綜合型學(xué)院和大學(xué)與博士學(xué)位授予/研究型大學(xué)類(lèi)似，區(qū)別是沒(méi)有博士授予權(quán)；學(xué)士學(xué)位授予學(xué)院也被稱(chēng)為文理學(xué)院，強(qiáng)調(diào)提供文理全面發(fā)展的通才教育；副學(xué)士學(xué)位授予學(xué)院一般是兩年制的大學(xué)，教學(xué)課程相當(dāng)于在四年制大學(xué)的前兩年要求，畢業(yè)后可以轉(zhuǎn)到四年制綜合性大學(xué)，繼續(xù)完成最后兩年的大學(xué)教育；專(zhuān)門(mén)學(xué)院指單一學(xué)科的專(zhuān)門(mén)學(xué)院，這些學(xué)院只授予某一學(xué)科的博士、碩士和學(xué) 士學(xué)位，并不隸屬于任何大學(xué)；部落學(xué)院是指美國(guó)印第安高等教育協(xié)會(huì)的會(huì)員學(xué)校。

德國(guó)的大學(xué)有三種類(lèi)型：綜合性大學(xué)（Universitat，簡(jiǎn)稱(chēng)Uni）、應(yīng)用科技大學(xué)（Fachhochule，簡(jiǎn)稱(chēng)FH）、雙元制大學(xué)（Duale Hochschule，簡(jiǎn)稱(chēng)DH）——雙元制大學(xué)在2009年3 月1 日以前叫職業(yè)學(xué)院（Berufsaskademie——簡(jiǎn)稱(chēng)BA）。[2]綜合性大學(xué)開(kāi)設(shè)的專(zhuān)業(yè)比較廣泛，側(cè)重理論與科學(xué)研究，包括綜合性大學(xué)、技術(shù)大學(xué)TU、師范大學(xué)、藝術(shù)大學(xué)；應(yīng)用科技大學(xué)起源于20 世紀(jì)60 年代末，用于培養(yǎng)介于傳統(tǒng)大學(xué)培養(yǎng)的研究型、發(fā)明型人才和各級(jí)職業(yè)教育培養(yǎng)的中、初級(jí)技術(shù)人員兩者之間的高級(jí)應(yīng)用型技術(shù)、管理人才；雙元制大學(xué)采用“雙元制”教育模式，通過(guò)兩個(gè)學(xué)習(xí)地點(diǎn)——州立學(xué)院和培訓(xùn)企業(yè)或社會(huì)事業(yè)機(jī)構(gòu)的合作，每學(xué)期3 個(gè)月學(xué)校理論學(xué)習(xí)，3 個(gè)月企業(yè)實(shí)踐交替進(jìn)行，培養(yǎng)在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和社會(huì)工作第一線從事生產(chǎn)、管理和教育等直接為社會(huì)服務(wù)的應(yīng)用型職業(yè)高級(jí)人才。

通過(guò)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，美國(guó)大學(xué)的學(xué)制多種多樣，而且各個(gè)大學(xué)的側(cè)重點(diǎn)有所不同，能夠很好的滿(mǎn)足社會(huì)各種層次的學(xué)習(xí)需求；而德國(guó)大學(xué)在學(xué)制上的顯著特點(diǎn)是注重對(duì)應(yīng)用型人才的培養(yǎng)，注重培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力，在高校與企業(yè)聯(lián)合方面進(jìn)行了有益探索。

（二）大學(xué)管理體系

美國(guó)大學(xué)和德國(guó)大學(xué)都采用校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，但其間又存在比較大的差異。

美國(guó)大學(xué)的內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)主要由三方面構(gòu)成：董事會(huì)、校長(zhǎng)、評(píng)議會(huì)。其中董事會(huì)對(duì)外是大學(xué)的法定代表機(jī)構(gòu)，對(duì)內(nèi)是大學(xué)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，成員主要來(lái)自企業(yè)界、政府部門(mén)或所在社區(qū)。任命、支持和監(jiān)督校長(zhǎng)（在必要的時(shí)候也包括解聘校長(zhǎng)）是董事會(huì)的首要治理責(zé)任，其次是確保高校財(cái)政良好運(yùn)轉(zhuǎn)。

校長(zhǎng)是大學(xué)的最高行政長(zhǎng)官，其職責(zé)在大學(xué)章程中有詳細(xì)的規(guī)定，主要為以下幾個(gè)方面：（1）有權(quán)對(duì)學(xué)校各類(lèi)事務(wù)實(shí)施監(jiān)督；（2）有權(quán)成為除審計(jì)委員會(huì)以外的各類(lèi)理事會(huì)與常設(shè)委員會(huì)的當(dāng)然成員并參加相關(guān)的會(huì)議；（3）有權(quán)任命學(xué)校各類(lèi)人員并為其設(shè)定職責(zé)；（4）有權(quán)在一定的限度內(nèi)調(diào)配學(xué)校的資源；（5）有責(zé)任溝通學(xué)校基礎(chǔ)組織與學(xué)校董事會(huì)的聯(lián)系；（6）有責(zé)任管理學(xué)生的行為，維持學(xué)校的正常秩序；（7）有責(zé)任嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，協(xié)調(diào)與控制學(xué)校的財(cái)務(wù)活動(dòng)。[3]

美國(guó)大學(xué)的評(píng)議會(huì)由教授或以教授為主的學(xué)術(shù)人員組成，擁有絕大多數(shù)學(xué)術(shù)事務(wù)的決策權(quán)。美國(guó)大學(xué)的評(píng)議會(huì)體系包括校評(píng)議會(huì)和學(xué)院評(píng)議會(huì)。校級(jí)評(píng)議會(huì)決策的學(xué)術(shù)事務(wù)包括制定全校的學(xué)術(shù)政策、學(xué)科建設(shè)和發(fā)展、教師的聘用、考核和晉升、本科生的教學(xué)、課程設(shè)置、學(xué)位事項(xiàng)、對(duì)外學(xué)術(shù)交流活動(dòng)等，學(xué)院評(píng)議會(huì)幾乎包攬了學(xué)院的全部事務(wù)。[4]

絕大多數(shù)的德國(guó)大學(xué)都是各州主辦的，相當(dāng)于州一級(jí)的國(guó)家機(jī)關(guān)，并且在法律的規(guī)定下享有自治權(quán)。因此，大學(xué)中也設(shè)立相當(dāng)于議會(huì)的兩級(jí)機(jī)構(gòu)：大評(píng)議會(huì)和評(píng)議會(huì)。

大評(píng)議會(huì)由教授、學(xué)生、科學(xué)工作者、非科學(xué)工作者組成，其中教授占主導(dǎo)地位。主要職能是選舉校長(zhǎng)及副校長(zhǎng)，聽(tīng)取校長(zhǎng)對(duì)大學(xué)任務(wù)的完成情況，公布和修改學(xué)校的一般制度，公布和修改大學(xué)所設(shè)立委員會(huì)的選舉制度，處理大學(xué)政策原則性問(wèn)題和大學(xué)改革問(wèn)題，選出有關(guān)委員會(huì)的委員。評(píng)議會(huì)由校長(zhǎng)或副校長(zhǎng)任主席，成員包括教授、學(xué)生、科學(xué)工作者、非科學(xué)工作者。主要職責(zé)包括確定校長(zhǎng)的候選人，批準(zhǔn)學(xué)校預(yù)算申請(qǐng)案，最終確定錄取學(xué)生的數(shù)量，就建立、改建及撤銷(xiāo)系、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)等做出決定，對(duì)涉及科研和學(xué)術(shù)人才培養(yǎng)的一般性問(wèn)題做出決定，審議碩士、博士考試規(guī)定，批準(zhǔn)候選人名單等。

德國(guó)大學(xué)的校長(zhǎng)經(jīng)大評(píng)議會(huì)選舉產(chǎn)生后，由政府正式任命。其職責(zé)以各州“大學(xué)法”規(guī)定的方式予以明確。校長(zhǎng)或副校長(zhǎng)通過(guò)各種常設(shè)委員會(huì)開(kāi)展工作，其實(shí)質(zhì)是在某一專(zhuān)門(mén)任務(wù)范圍內(nèi)集思廣益、出謀獻(xiàn)策的咨詢(xún)審議機(jī)構(gòu)。

通過(guò)上述對(duì)比，我們可以發(fā)現(xiàn)，雖然美國(guó)大學(xué)和德國(guó)大學(xué)都采用校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，但其中存在以下幾個(gè)區(qū)別：（1）美國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力兩權(quán)分離，又有滲透，各司其責(zé)；德國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力兩權(quán)滲透、適當(dāng)分離，學(xué)術(shù)權(quán)力起主導(dǎo)作用。（2）各利益相關(guān)方參與學(xué)校管理，但參與方式不同：美國(guó)大學(xué)是外部利益相關(guān)方（企業(yè)、政府部門(mén)、所在社區(qū)等）參與宏觀管理，德國(guó)大學(xué)則是內(nèi)部利益相關(guān)方（教授、學(xué)生、科學(xué)工作者、非科學(xué)工作者）參與學(xué)校管理。（3）德國(guó)通過(guò)法律來(lái)保障大學(xué)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

三、對(duì)于建設(shè)應(yīng)用型大學(xué)制度的借鑒意義

近年來(lái)，建設(shè)應(yīng)用型大學(xué)逐漸成為我國(guó)高等教育的發(fā)展新趨勢(shì)。但是要想有效地承擔(dān)起高級(jí)應(yīng)用型人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新與社會(huì)服務(wù)的重要職能，就必須解決現(xiàn)存的制度性障礙。而美國(guó)大學(xué)和德國(guó)大學(xué)的大學(xué)制度對(duì)建設(shè)應(yīng)用型大學(xué)制度有著很大的借鑒意義。

（一）明確大學(xué)的社會(huì)責(zé)任，滿(mǎn)足各層次學(xué)習(xí)需求

中國(guó)大學(xué)應(yīng)吸收美國(guó)大學(xué)多元化學(xué)制的特點(diǎn)，明確大學(xué)的教學(xué)定位和社會(huì)責(zé)任，不能一味的強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大規(guī)模、提升辦學(xué)層次，造成專(zhuān)業(yè)化及低層次的職業(yè)教育需求得不到滿(mǎn)足以及找不到有效再教育途徑的情況。

同時(shí)還應(yīng)吸收德國(guó)大學(xué)專(zhuān)業(yè)化的特點(diǎn)，大力建設(shè)應(yīng)用型大學(xué)，加大校企聯(lián)合力度，注重培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力，真正做到學(xué)有所用。

（二）立法先行，保障大學(xué)制度運(yùn)行

建立有效的大學(xué)制度應(yīng)從立法開(kāi)始。這里所說(shuō)的立法包括兩個(gè)層面：

一是進(jìn)行外部立法。我國(guó)應(yīng)建立類(lèi)似德國(guó)“大學(xué)法”的法律，明確大學(xué)的法定地位、社會(huì)責(zé)任、自治權(quán)力以及校長(zhǎng)的產(chǎn)生和職責(zé)等內(nèi)容，用法律保障大學(xué)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，同時(shí)有利于利益相關(guān)方的監(jiān)督檢查。

二是將大學(xué)章程的地位提高到法律層次。應(yīng)將大學(xué)章程定義為大學(xué)自治的“憲章” ，是具有一定法律效力的治?？偩V。而不是不具備可操作性、全篇充滿(mǎn)了口號(hào)式的原則性規(guī)定，成為夾在國(guó)家教育法律與大學(xué)現(xiàn)行規(guī)章制度之間的“中間層” 。

（三）利益相關(guān)方參與，創(chuàng)建多贏的學(xué)校管理

為了更好地進(jìn)行大學(xué)管理，我國(guó)大學(xué)應(yīng)邀請(qǐng)利益相關(guān)方加入大學(xué)的管理體系，其中包含兩層含義：一是邀請(qǐng)外部利益相關(guān)方（包括政府官員、企業(yè)、學(xué)生家長(zhǎng)以及所在地區(qū)的熱心教育人士等）加入大學(xué)“董事會(huì)”，可以使大學(xué)更好地?fù)?dān)負(fù)其社會(huì)責(zé)任、滿(mǎn)足社會(huì)特定的學(xué)習(xí)需求；二是將學(xué)生代表引入“評(píng)議會(huì)” ，將學(xué)生從被動(dòng)的被管理者轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)的管理參與者，可以提高學(xué)生參與學(xué)校管理的熱情、增強(qiáng)學(xué)校管理的工作效率和實(shí)際效果。

（四）實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由，加速教學(xué)科研創(chuàng)新

事實(shí)證明，學(xué)術(shù)自由是學(xué)術(shù)的高效率組織形式，其本質(zhì)是思想的自由。我國(guó)大學(xué)應(yīng)重新建立學(xué)術(shù)評(píng)估體系，不應(yīng)以硬性的論文發(fā)表數(shù)量、科研評(píng)審結(jié)果作為唯一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，將教師從形式主義的論文發(fā)表、科研成果評(píng)審中解放出來(lái)，釋放思想，從而提升教學(xué)科研創(chuàng)新能力。

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