楊衍江

（肇慶學(xué)院，廣東 肇慶 526061）

對于勞動生產(chǎn)率概念的高度重視、頻繁使用及其計量嘗試，是人類進入工業(yè)革命時代之后的事情。西方經(jīng)濟理論界和工商企業(yè)界用以考核經(jīng)濟效率的勞動生產(chǎn)率概念不同于馬克思所使用的勞動生產(chǎn)率概念。但我國經(jīng)濟理論界和社會實踐工作者常常把國內(nèi)外現(xiàn)在仍然普遍使用的勞動生產(chǎn)率概念和勞動生產(chǎn)率的計算方法歸咎為馬克思的“創(chuàng)舉”，并因此出現(xiàn)許多誤批馬克思勞動生產(chǎn)率理論的以訛傳訛的學(xué)術(shù)論著。本文擬比較研究馬克思生產(chǎn)率理論與當(dāng)代西方生產(chǎn)率理論的內(nèi)容與方法，嘗試性地闡釋兩種生產(chǎn)率理論的聯(lián)系與區(qū)別。

一、技術(shù)效率與經(jīng)濟效率：研究的出發(fā)點不同

馬克思的勞動生產(chǎn)率概念側(cè)重于技術(shù)效率的范疇，從馬克思闡述勞動生產(chǎn)率理論的字里行間可以看到，勞動生產(chǎn)率的提高總是與技術(shù)進步聯(lián)系在一起。在從簡單協(xié)作到機器大工業(yè)發(fā)展的歷史長河中，技術(shù)總是在不斷地進步與提高，從而使勞動生產(chǎn)率出現(xiàn)不斷提高的趨勢。由于勞動生產(chǎn)率提高，單位勞動時間產(chǎn)出的使用價值量將增多或者生產(chǎn)單位產(chǎn)品（使用價值）所必需的勞動時間將減少，單位商品的價值量將減少，商品的價值構(gòu)成和資本的有機構(gòu)成中，即C：V的比例中C的比重將上升。

技術(shù)進步不竭的動力來源于資本內(nèi)在增殖的需要（利潤極大化的目標(biāo)函數(shù)）和外在的市場競爭壓力，市場機制是技術(shù)進步的制度性保障，也就是勞動生產(chǎn)率不斷提高的制度性保障。在完全競爭的市場中①馬克思雖然考察了自然壟斷和注意了經(jīng)濟壟斷現(xiàn)象，對于壟斷產(chǎn)生之后導(dǎo)致的市場機制作用機理的變化，由于他所在生活時代的局限，沒有深入地說明。因此，我們可以認(rèn)為，馬克思經(jīng)濟理論是以完全競爭的市場類型作假設(shè)前提的。，價值規(guī)律對經(jīng)濟資源的配置和個別企業(yè)的行為發(fā)揮著充分的調(diào)節(jié)作用。從微觀經(jīng)濟的層面來看，個別企業(yè)只是市場價格的接受者，他們可以主動謀劃的是在價值規(guī)律利益驅(qū)動功能②關(guān)于價值規(guī)律的作用，根據(jù)馬克思的闡述和政治經(jīng)濟學(xué)有關(guān)著作的論述，我試圖把它概括為3種功能，即資源配置功能、利益驅(qū)動功能和優(yōu)勝劣汰功能。的作用下，不斷地改進技術(shù)和提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平，提高個別企業(yè)的勞動生產(chǎn)率，減少個別勞動時間，從而力爭獲取市場競爭的有利地位，這種行為的結(jié)果將使企業(yè)的勞動生產(chǎn)率趨于提高。從宏觀層面來看，由于部門之間利潤率存在差別，以追逐更高利潤率為目的、以資本轉(zhuǎn)移為特征、以個別企業(yè)為行為主體的部門之間的競爭將促使整個社會勞動生產(chǎn)率水平的提高，從而使社會生產(chǎn)所產(chǎn)出的產(chǎn)品（使用價值）總量（用符號表示為Q）也將增多。

當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)界使用的生產(chǎn)率概念側(cè)重于經(jīng)濟效率的范疇，他們在計量生產(chǎn)率時考察投入產(chǎn)出關(guān)系所使用的產(chǎn)出是以國民帳戶體系（SNA）的核算為基礎(chǔ)。在衡量產(chǎn)出的指標(biāo)選擇上，有的人使用實際國民總產(chǎn)品，有的人使用實際國民收入（國民凈產(chǎn)品）①如戴爾·W·喬根森和茲維·格瑞里徹斯使用的產(chǎn)出指標(biāo)是實際國民總產(chǎn)品，愛德華·F·丹尼森使用的產(chǎn)出指標(biāo)是實際國民凈產(chǎn)品。，但是，無論選擇兩者之中的任何一個指標(biāo)，結(jié)果都是P與Q的乘積，即商品（包括貨品和服務(wù)）的市場價格的總和，顯然，由此計算出來的投入產(chǎn)出關(guān)系屬于經(jīng)濟效率（或經(jīng)濟效益）指標(biāo)。Q與P×Q相比較，如果說前者是勞動生產(chǎn)率變化的直接結(jié)果，后者則是勞動生產(chǎn)率變化所導(dǎo)致的結(jié)果經(jīng)過了市場機制的作用過濾之后表現(xiàn)出來的經(jīng)濟效益。

此外，當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)的生產(chǎn)率理論與其經(jīng)濟增長理論聯(lián)系在一起，他們計算生產(chǎn)率的一般公式為：生產(chǎn)率增長率等于產(chǎn)出增長率減去投入要素（包括資本和勞動）的增長率，即生產(chǎn)率增長率是減去要素投入增長率之后的“剩余”。對于“索洛剩余”，學(xué)者們在后續(xù)的研究中進一步地將它分解為資源配置的改善、規(guī)模經(jīng)濟和知識的進展（包括自然科學(xué)和管理水平的提高）等幾個方面。按照馬克思經(jīng)濟學(xué)的觀點，資源配置的改善、規(guī)模經(jīng)濟與知識的進展等因素都會直接影響勞動生產(chǎn)率水平，而勞動生產(chǎn)率的變化又將引起人類勞動的經(jīng)濟效果（效益）的變化。但是，商品的市場價格的總和（P×Q）不僅受著勞動生產(chǎn)率水平的影響，同時，它還受著m′即剩余價值率、資本周轉(zhuǎn)的速度、不變資本使用上的節(jié)約和資本家自己或他的經(jīng)理和職員個人的經(jīng)營本領(lǐng)等因素的影響，即商品價格總額或利潤量的增加“也可以由別的根源引起”，因此，把“索洛剩余”完全歸結(jié)為生產(chǎn)率變化導(dǎo)致的結(jié)果，在理論上仍然缺乏足夠的說服力。

有一種觀點認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家到中國等發(fā)展中國家投資，是因為能夠因此擁有更高的“勞動生產(chǎn)率”[1]。當(dāng)然，這種觀點所說的勞動生產(chǎn)率不是馬克思經(jīng)濟學(xué)的勞動生產(chǎn)率概念，而是流行使用的勞動生產(chǎn)率概念。他們甚至提出：勞動生產(chǎn)率的計算不應(yīng)該按照“產(chǎn)出/人（或人·時）”的公式，而應(yīng)該改為“產(chǎn)出/工資”；有人甚至還認(rèn)為，只有這樣才能夠說明跨國經(jīng)營行為的動機——跨國經(jīng)營能夠獲得更高的勞動生產(chǎn)率。

這種觀點的問題在于：從技術(shù)效率的觀點來看，在技術(shù)裝備水平即資本有機構(gòu)成既定的前提下，比如福特汽車公司在美國本土生產(chǎn)或者到中國大陸投資辦廠，其勞動生產(chǎn)率水平應(yīng)該相同。在機器大工業(yè)之后，勞動生產(chǎn)率的水平更主要是依賴于技術(shù)裝備的水平、管理水平和科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用，而不是取決于工人的個人技藝，不能說在中國大陸投資時勞動生產(chǎn)率更高。從經(jīng)濟效率的觀點來看，跨國經(jīng)營行為的目的是追逐利潤極大化，而利潤的來源是跨國經(jīng)營可以繞過關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘、可以利用當(dāng)?shù)氐牧畠r勞動力和市場等，由此能夠減少經(jīng)營成本，更好地實現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)。如果按照馬克思經(jīng)濟學(xué)的觀點來考察，在同樣的生產(chǎn)資料和勞動力結(jié)合方式（技術(shù)裝備水平）下，廉價勞動力能夠產(chǎn)生更高的剩余價值率和利潤率，拓展的市場容量可以使企業(yè)更好地利用和發(fā)揮生產(chǎn)能力（潛能或稱之為設(shè)計能力）。在這種情況下計算出來的TFP（全要素生產(chǎn)率）的水平將可能高于勞動生產(chǎn)率的實際水平，因為有“別的根源”導(dǎo)致了產(chǎn)出的變化。此外，如果將傳統(tǒng)勞動生產(chǎn)率概念的計算改為“產(chǎn)出/工資”，這種計算公式的結(jié)果實際上是單位產(chǎn)出的工資成本，這個指標(biāo)的高低會影響利潤率，但一般不會影響既定生產(chǎn)方式下的生產(chǎn)效率，它不屬于總勞動過程的勞動效率范疇。

二、定量分析與定性分析：研究的方法各有側(cè)重

馬克思經(jīng)濟學(xué)分析的方法是歷史法與邏輯法的統(tǒng)一，是質(zhì)與量分析方法的統(tǒng)一，是具體與抽象方法的統(tǒng)一。盡管如此，馬克思對于經(jīng)濟范疇（例如價值、價格和生產(chǎn)率等）“量”的分析，實際上只是停留在抽象的理論思維的層面，沒有提供一套具有可操作性的統(tǒng)計技術(shù)或經(jīng)濟范疇“量”的計算技術(shù)（或者說模型）。這種理論范式是馬克思所處時代的幾乎所有經(jīng)濟理論流派的共同特征。就勞動生產(chǎn)率這一范疇而言，馬克思在理論上說明了勞動生產(chǎn)率“是什么”的“質(zhì)”的問題，也說明影響勞動生產(chǎn)率“量”（水平）的變化的各種因素，還說明了促進勞動生產(chǎn)率提高的動力機制和判別與衡量勞動生產(chǎn)率水平高低的有關(guān)指標(biāo)等問題，但是，他沒有說明勞動生產(chǎn)率的具體計算技術(shù)，更沒有利用統(tǒng)計資料進行相應(yīng)的實證研究。因此，按照現(xiàn)代經(jīng)濟理論范式的評判標(biāo)準(zhǔn)來判斷，馬克思經(jīng)濟學(xué)的勞動生產(chǎn)率理論的分析方法是以定性分析方法為主要特征。

生產(chǎn)函數(shù)法、計量經(jīng)濟學(xué)和現(xiàn)代統(tǒng)計技術(shù)的發(fā)展是現(xiàn)代西方生產(chǎn)率理論的方法論基礎(chǔ)，定量分析方法是現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)中生產(chǎn)率理論的顯著特征。20世紀(jì)60年代開始，為了說明經(jīng)濟增長的因素，探明各種投入要素在經(jīng)濟增長中所起的作用，生產(chǎn)率理論也因此得到了快速而深入的發(fā)展。顯然，現(xiàn)代西方生產(chǎn)率理論的發(fā)展與現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論在“二戰(zhàn)”后的發(fā)展緊密地聯(lián)系在一起，由此也使得現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)中的生產(chǎn)率理論主要是在宏觀經(jīng)濟的層面對生產(chǎn)率的理論與實踐進行探討。

從生產(chǎn)函數(shù)法發(fā)展的歷史中可以看到，生產(chǎn)函數(shù)的擬合本身需要一個逐步完善的過程，這是理論逐步成熟的必由之路，同時，當(dāng)生產(chǎn)條件（如投入要素的狀況）和市場條件發(fā)生變化時，經(jīng)濟發(fā)展實際面對的生產(chǎn)函數(shù)也將發(fā)生變化（移動）。

此外，如果利用（總量）生產(chǎn)函數(shù)法解釋生產(chǎn)率的變化，按照羅伯特·W·索洛的方法就是“生產(chǎn)率增長率=產(chǎn)出增長率－資本投入增長率－勞動投入增長率”。這個公式簡單明了，但實際計算時將面臨龐雜的理論與實踐問題。在這些問題當(dāng)中，關(guān)于資本投入（如資本折舊的方法）和勞動投入（如勞動質(zhì)量變化的影響）的計算問題已經(jīng)形成了富有說服力的理論與方法，對于生產(chǎn)率增長率卻仍然留下了一些有待解釋的理論問題?，F(xiàn)在雖然已經(jīng)將“索洛剩余”細(xì)分為資源配置的改善、規(guī)模經(jīng)濟和知識的進展，但是，生產(chǎn)率增長率在這里屬于勞動經(jīng)濟效率指標(biāo)，即生產(chǎn)率增長率之中的增長不一定是勞動生產(chǎn)率技術(shù)效率本身變化的結(jié)果。它們可能是周轉(zhuǎn)時間速度（如經(jīng)濟波動時期這個反映勞動經(jīng)濟效率的指標(biāo)將發(fā)生波動）、工資水平和企業(yè)管理水平與經(jīng)營技巧等因素造成的結(jié)果，所以，生產(chǎn)率變化率之中所包含的因素需要進一步的細(xì)分，如果將其中的變化均歸結(jié)為勞動生產(chǎn)率技術(shù)效率的變化，在理論上仍然將留下疑竇。

三、微觀基礎(chǔ)與宏觀績效：對于效率的社會構(gòu)成認(rèn)識相似

用，由于其產(chǎn)出更多，能夠獲得超額剩余價值。從產(chǎn)業(yè)部門之間的情況來看，前文已經(jīng)引用過馬克思的論述“社會勞動生產(chǎn)力在每個特殊生產(chǎn)部門的特殊發(fā)展，在程度上是不同的，有的高，有的低，這和一定量勞動所推動的生產(chǎn)資料量成正比”，即不同產(chǎn)業(yè)部門其勞動生產(chǎn)率水平存在差異。馬克思沒有直接討論社會總勞動水平的計算問題，但他在討論一般利潤率的計算時說過：“不僅要考慮達(dá)到不同生產(chǎn)部門的利潤率的差別，求出它們的簡單平均數(shù)，而且還要考慮到不同利潤率在平均數(shù)形成上所占的比重。而這取決于投在每個特殊部門的資本的相對量，也就是取決于投在每個特殊生產(chǎn)部門的資本在社會總資本中占多大的部分”。從中我們可以直接推論：社會總勞動生產(chǎn)率水平同樣取決于每個特殊產(chǎn)業(yè)部門的相對量，總勞動生產(chǎn)率水平是社會中各個產(chǎn)業(yè)部門勞動生產(chǎn)率水平的加權(quán)平均。

西方經(jīng)濟學(xué)關(guān)于社會總生產(chǎn)率水平的微觀基礎(chǔ)的認(rèn)識主要可以歸功于戴爾·W·喬根森等人的貢獻。20世紀(jì)60—70年代，西方經(jīng)濟學(xué)關(guān)于經(jīng)濟增長因素和生產(chǎn)率變化的分析基于總量水平之上展開；20世紀(jì)80年代喬根森和戈洛普（F·M·Gollop）將這些方法應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)部門水平上的分析[2]，將產(chǎn)業(yè)部門水平的中間投入、資本投入和勞動投入與美國經(jīng)濟的整體增長結(jié)合起來，使整體經(jīng)濟的增長能夠被分解到各個產(chǎn)業(yè)部門增長水平的變化，這一方法可以了解各個產(chǎn)業(yè)部門之間經(jīng)濟資源流動給經(jīng)濟增長的影響，解釋了資源配置的改善對生產(chǎn)率水平帶來的影響，從而可以說明總生產(chǎn)率水平的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。之后，喬根森繼續(xù)朝著企業(yè)層次分解分析的方向嘗試。這一工作對于解釋生產(chǎn)率的變化具有重大的意義，但是，它也面臨著重重困難。在進行部門分解時，喬根森采用的仍然是總量生產(chǎn)函數(shù)，這個函數(shù)保留著規(guī)模報酬不變的假定，而該生產(chǎn)函數(shù)并不適應(yīng)于所有企業(yè)。

社會總的生產(chǎn)率水平具有其微觀經(jīng)濟的基礎(chǔ)，這是馬克思經(jīng)濟學(xué)與西方經(jīng)濟增長理論關(guān)于社會生產(chǎn)率水平的認(rèn)識存在的相似性。強調(diào)宏觀經(jīng)濟和總量的微觀經(jīng)濟基礎(chǔ)分析，也是20世紀(jì)80年代以來西方經(jīng)濟學(xué)研究思路的重要特征。

在討論企業(yè)之間的競爭時，馬克思認(rèn)為，勞動生產(chǎn)率特別高的企業(yè)的勞動具有“自乘”勞動的作

四、比較的簡要結(jié)論

國內(nèi)外流行使用的勞動生產(chǎn)率不同于馬克思經(jīng)濟學(xué)理論中的勞動生產(chǎn)率。流行使用的勞動生產(chǎn)率實際上只是勞動這一種生產(chǎn)投入要素的“單要素生產(chǎn)率”，它用“產(chǎn)出/人或產(chǎn)出/人·時”來表示。馬克思的勞動生產(chǎn)率概念是指總勞動過程的效率，它用單位時間的產(chǎn)出或者單位產(chǎn)出所耗用的時間來表示，這一指標(biāo)表示的是生產(chǎn)中所有投入要素共同作用的結(jié)果。

馬克思經(jīng)濟學(xué)中較為系統(tǒng)地考察了勞動生產(chǎn)率的影響因素、反映勞動生產(chǎn)率水平高低的指標(biāo)、勞動生產(chǎn)率逐步提高的歷史進程以及勞動生產(chǎn)率與利潤率的關(guān)系等問題，認(rèn)為勞動生產(chǎn)率是“較富或較貧的產(chǎn)品源泉”。但是，與其發(fā)展的特定歷史時期相適應(yīng)，馬克思經(jīng)濟學(xué)沒有提出一套具有可操作性的勞動生產(chǎn)率的計量方法和計量手段，馬克思勞動生產(chǎn)率理論以定性分析為特征。

馬克思的勞動生產(chǎn)率指標(biāo)中的單位產(chǎn)出是指在假定質(zhì)量不變前提下產(chǎn)出的使用價值量，它反映的是人類勞動的技術(shù)效率。一般利潤率和生產(chǎn)價格總額等總量指標(biāo)反映的是勞動生產(chǎn)率的技術(shù)效率在經(jīng)過了市場機制環(huán)節(jié)的作用之后表現(xiàn)出來的人類勞動的經(jīng)濟效率。從經(jīng)濟效益角度來看的勞動生產(chǎn)率還受著工資成本、資本周轉(zhuǎn)速度、不變資本的節(jié)約和經(jīng)營技巧等因素即“別的根源”的影響。

當(dāng)代西方與經(jīng)濟增長理論相生相伴的生產(chǎn)率理論中所指的生產(chǎn)率是總勞動過程的效率，其分析方法的特征是定量分析。他們借助于現(xiàn)代數(shù)學(xué)手段、計量經(jīng)濟學(xué)方法和現(xiàn)代統(tǒng)計技術(shù)，構(gòu)建了總量生產(chǎn)函數(shù)，分析了經(jīng)濟增長的各種因素，說明了生產(chǎn)率增長率的源泉：資源配置的改善、規(guī)模經(jīng)濟和知識的進展。這種定量的方法為生產(chǎn)率問題的研究開創(chuàng)了一個充滿希望的研究方向。但是，目前，這種方法仍然存在著一些需要解決的問題：（1）他們?nèi)匀恢饕窒抻诤暧^經(jīng)濟層面生產(chǎn)率問題的分析，分析的基礎(chǔ)是構(gòu)建總量生產(chǎn)函數(shù)，但不是所有的行業(yè)都能夠滿足這個生產(chǎn)函數(shù)的假定。（2）以新古典學(xué)派為代表的經(jīng)濟增長理論關(guān)于生產(chǎn)率問題的討論以新古典總量生產(chǎn)函數(shù)的假設(shè)為基礎(chǔ)，這種生產(chǎn)函數(shù)被稱為“石化生產(chǎn)函數(shù)（fossil production function）”[3]，因為這種生產(chǎn)函數(shù)是已有的生產(chǎn)方法的綜合，它假定在任何給定的時間內(nèi)，廠商均能夠使用到當(dāng)時為止最好的生產(chǎn)方式、發(fā)明和商業(yè)技巧。（3）他們使用國民生產(chǎn)總值或國民生產(chǎn)凈值等總量指標(biāo)計量生產(chǎn)率，可見，這個指標(biāo)反映的將是勞動的經(jīng)濟效率，也就是經(jīng)過了市場機制環(huán)節(jié)作用之后的勞動生產(chǎn)率。如若如此，關(guān)于生產(chǎn)率增長率的源泉分解就不僅僅是資源配置的改善等3種因素，而應(yīng)該繼續(xù)分解分析“別的根源”給總勞動生產(chǎn)率的經(jīng)濟效率帶來的影響。

[1]張金昌.中國的勞動生產(chǎn)率：是高還是低？——兼論勞動生產(chǎn)率的計算方法[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2002（4）：34.

[2][美]D·W·喬根森，F(xiàn)·M·戈洛普，B·M·弗勞梅尼.生產(chǎn)率與美國經(jīng)濟增長[M].李京文，汪同三，鐘學(xué)義等，譯.北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，1989：2.

[3]FOLEY D K，THOMASR.Michl.1999.Growth and Distribution[M].Cambridge,Mass:Harvard University Press.The Production Function and Productivity,Journal of Economic Perspectives,2001：257.