閆曦

（武漢工程大學(xué) 湖北 武漢 430073）

作為中國(guó)工業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)之一，石化產(chǎn)業(yè)具有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效果大、技術(shù)密集程度高、市場(chǎng)潛力大等特點(diǎn)，是衡量一個(gè)國(guó)家現(xiàn)代化水平、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志，也是國(guó)家鼓勵(lì)外商在華投資的重點(diǎn)領(lǐng)域。2011年，國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部頒布的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》，旨在加強(qiáng)對(duì)外商投資方向的引導(dǎo)，貫徹落實(shí)外資政策，實(shí)行更加積極主動(dòng)的開(kāi)放戰(zhàn)略，擴(kuò)大開(kāi)放領(lǐng)域，將高端制造業(yè)作為鼓勵(lì)外商投資的重點(diǎn)領(lǐng)域。新《目錄》明確將化工領(lǐng)域的新產(chǎn)品、新技術(shù)條目納入鼓勵(lì)類招商引資項(xiàng)目。在全方位、多層次、寬領(lǐng)域的引資格局下，外資在中國(guó)石油化工項(xiàng)目建設(shè)中將起到越來(lái)越重要的作用。外國(guó)直接投資帶來(lái)的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)設(shè)備等無(wú)形資產(chǎn)，使中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、有效競(jìng)爭(zhēng)程度不斷提高。然而，跨國(guó)公司憑借其貨幣資本、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、研發(fā)投入等壟斷優(yōu)勢(shì)，在中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)內(nèi)形成難以突破的規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘與技術(shù)壁壘，在某種程度上制約了中國(guó)民族石化工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，如何通過(guò)剖析中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量的構(gòu)成要素，科學(xué)地衡量外商對(duì)華石化產(chǎn)業(yè)直接投資的質(zhì)量，深入研究中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)提升FDI流入水平的指導(dǎo)方針和利用FDI效應(yīng)的政策選擇，最大限度發(fā)揮外商直接投資的優(yōu)勢(shì)，成為當(dāng)前中國(guó)深化對(duì)外開(kāi)放和國(guó)際交流，促進(jìn)石化產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展亟需解決的重要問(wèn)題。

一、中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量的影響要素

1、中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)引進(jìn)FDI的水平

引進(jìn)FDI的水平是有效利用FDI的重要前提和必要條件。在衡量中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)引進(jìn)FDI質(zhì)量的時(shí)候，主要可以通過(guò)FDI的投入規(guī)模、資金來(lái)源、投資方式、投向區(qū)域等因素來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)（見(jiàn)表1）。

（1）投入規(guī)模。投資規(guī)模是指一定時(shí)期一個(gè)國(guó)家或一個(gè)部門、一個(gè)地區(qū)、有關(guān)單位在固定資產(chǎn)再生產(chǎn)活動(dòng)中投入的以貨幣形態(tài)表現(xiàn)的物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)的總量。FDI投入規(guī)模主要是指一定時(shí)期外商在跨國(guó)直接投資中投入的資金及其他生產(chǎn)要素資源。本研究所涉及的投入規(guī)模指標(biāo)是用來(lái)衡量在中國(guó)石油化學(xué)工業(yè)引進(jìn)FDI過(guò)程中資金存量和規(guī)模的狀況，主要包括引進(jìn)FDI總額占GDP比重（P111）和實(shí)際利用FDI總額年增長(zhǎng)率（P112）。

（2）資金來(lái)源。資金來(lái)源結(jié)構(gòu)是指在一定時(shí)期的投資總量中，F(xiàn)DI來(lái)源國(guó)（地區(qū)）的構(gòu)成及其數(shù)量比例關(guān)系。中國(guó)“入世”后，跨國(guó)石化公司在華直接投資的格局出現(xiàn)多元化趨勢(shì)。整體而言，中國(guó)石油化工產(chǎn)業(yè)利用FDI的主要來(lái)源地集中在亞洲、歐洲和北美洲。因此，選取亞洲國(guó)家資金投入比重（P121）和歐美國(guó)家資金投入比重（P122）作為具體測(cè)度指標(biāo)。

（3）投資方式。投資方式指標(biāo)用來(lái)描述外資進(jìn)入方式的選擇。就中國(guó)石化市場(chǎng)而言，中外合資和外商獨(dú)資仍然是外商對(duì)華石化產(chǎn)業(yè)直接投資的兩大主流，其中外商獨(dú)資企業(yè)在規(guī)模上保持絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，具體測(cè)度指標(biāo)為外商獨(dú)資項(xiàng)目比重（P131）以及中外合資項(xiàng)目比重（P132）。

（4）投向區(qū)域。FDI在東道國(guó)區(qū)域分布結(jié)構(gòu)是反映引進(jìn)FDI水平的另一項(xiàng)重要指標(biāo)。中國(guó)各地區(qū)在利用外資上存在較大差距，這是導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展的重要原因之一。進(jìn)入中國(guó)石油化學(xué)工業(yè)的外資企業(yè)，在地區(qū)分布上表現(xiàn)為向中國(guó)石化工業(yè)的主要基地和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)集中的傾向。以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地理位置為依據(jù)，中國(guó)大陸區(qū)域整體上可劃分為三大經(jīng)濟(jì)地區(qū)（地帶），因此選取東部地區(qū)實(shí)際使用FDI比重（P141）、中部地區(qū)實(shí)際使用FDI金額（P142）、西部地區(qū)實(shí)際使用FDI金額（P143）作為具體測(cè)度指標(biāo)。

2、中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)利用FDI的效應(yīng)

利用FDI的效應(yīng)是指FDI對(duì)東道國(guó)造成的正面和負(fù)面影響。評(píng)價(jià)利用FDI效應(yīng)的優(yōu)劣，不能局限于利用外商直接投資產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，而應(yīng)更深入地研究FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)調(diào)整、技術(shù)轉(zhuǎn)移、環(huán)境保護(hù)等多方面所造成的關(guān)聯(lián)效應(yīng)（見(jiàn)表1）。

（1）經(jīng)濟(jì)效益。經(jīng)濟(jì)效益是衡量東道國(guó)利用外資能力的關(guān)鍵，效益高低直接影響FDI整體效能的發(fā)揮。以跨國(guó)公司為主的外資企業(yè)，在全國(guó)石化工業(yè)資本積累、工業(yè)增加值、利潤(rùn)增長(zhǎng)以及利稅等方面所做出的貢獻(xiàn)越來(lái)越大。然而，隨著FDI大規(guī)模的涌入，中國(guó)石化工業(yè)從高度壟斷轉(zhuǎn)變?yōu)楦叨雀?jìng)爭(zhēng)，作為國(guó)有石油石化工業(yè)企業(yè)面臨著巨大挑戰(zhàn)。因此，從產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)角度來(lái)衡量，主要指標(biāo)包括外企資本積累水平（P211）、外企工業(yè)總產(chǎn)值占GDP比重（P212）、外企盈利貢獻(xiàn)率（P213）和外企利稅貢獻(xiàn)率（P214）。

（2）產(chǎn)業(yè)調(diào)整。石化工業(yè)上中下游的效益比為1∶13∶38，能夠極大地帶動(dòng)產(chǎn)品加工、精細(xì)化工、化工儲(chǔ)運(yùn)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在其周圍集聚形成一個(gè)巨大的產(chǎn)業(yè)集群。隨著中國(guó)石油化工領(lǐng)域開(kāi)放程度的進(jìn)一步加深，外資石油石化公司與中國(guó)石油石化公司的合作基本以石油加工煉化以及化工制造為主?？鐕?guó)企業(yè)主要是投資于中國(guó)石油石化產(chǎn)業(yè)的中下游。主要觀測(cè)點(diǎn)指標(biāo)為石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)總產(chǎn)值比重（P221）和化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)總產(chǎn)值比重（P222）。

（3）技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)擴(kuò)散與創(chuàng)新是外商直接投資活動(dòng)中唯一具有高附加值的要素，是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的主要源動(dòng)力，主要通過(guò)外企研發(fā)投入狀況來(lái)體現(xiàn)，具體指標(biāo)包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重（P231）和研發(fā)人員占從業(yè)人員比例（P232）。近年來(lái)，中國(guó)石化市場(chǎng)蓬勃發(fā)展，全球各大跨國(guó)石油石化公司紛紛搶灘中國(guó)市場(chǎng)，跨國(guó)石油石化公司不僅加快技術(shù)更新，還有進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)的新趨勢(shì)。因此，要強(qiáng)化技術(shù)外溢的正向效應(yīng)，就必須在注重技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)的消化吸收。

表1 中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量的影響要素

表2 判斷矩陣標(biāo)度及其含義

（4）環(huán)境保護(hù)。環(huán)境保護(hù)指標(biāo)用來(lái)評(píng)價(jià)石油化學(xué)工業(yè)企業(yè)利用FDI所造成的污染物排放等負(fù)面效應(yīng)。本研究選取工業(yè)“三廢”排放量年降低率（P241）來(lái)進(jìn)行衡量，該指標(biāo)屬于相對(duì)性指標(biāo)，能動(dòng)態(tài)反映外企生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)對(duì)生態(tài)環(huán)境造成的影響。目前，石化產(chǎn)業(yè)利用FDI正處于高速發(fā)展時(shí)期，產(chǎn)業(yè)與資源環(huán)境的矛盾日益突出?？鐕?guó)石油石化公司的大規(guī)模投資在促進(jìn)中國(guó)石油石化工業(yè)產(chǎn)能大幅提高的同時(shí)，也使中國(guó)被動(dòng)地承擔(dān)生態(tài)環(huán)境不斷惡化的代價(jià)，最終增加了中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)利用FDI的成本。

二、基于AHP的中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量影響要素分析

根據(jù)上述分析，建立遞階層次結(jié)構(gòu)模型（見(jiàn)表1），并應(yīng)用層次分析法（AHP）對(duì)影響中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量的因素進(jìn)行排序，以確定關(guān)鍵性因素。

表3 判斷矩陣：目標(biāo)層——準(zhǔn)則層

表4 判斷矩陣：P1——因子層

表5 判斷矩陣：P2——因子層

表6 判斷矩陣的一致性比率

首先，邀請(qǐng)各位資深專家根據(jù)表2中的標(biāo)度對(duì)各元素相對(duì)于上層元素的重要性進(jìn)行打分。

通過(guò)整理和統(tǒng)計(jì)有效問(wèn)卷，依據(jù)調(diào)查結(jié)果構(gòu)造各指標(biāo)相對(duì)重要性的判斷矩陣（見(jiàn)表3—表5）。

分別計(jì)算各個(gè)判斷矩陣的最大特征值λmax和一致性指標(biāo)CI。若n=1，2時(shí)，判斷矩陣總是具有完全一致性；若n＞2時(shí)，引入判斷矩陣的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI值，必須使一致性比率CR=CI/RI＜0.1（見(jiàn)表6），則判斷矩陣具有滿意的一致性，否則需要調(diào)整其中各元素的取值。

以此類推，得到各層指標(biāo)相對(duì)于上一層指標(biāo)的權(quán)重值，最后再進(jìn)行層次總排序以確定層次結(jié)構(gòu)中各個(gè)元素對(duì)于總目標(biāo)的重要程度（見(jiàn)表7）。

三、提升中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量的對(duì)策建議

從中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量的影響要素的準(zhǔn)則層Pn（n=1，2）排序來(lái)看，引進(jìn)FDI水平對(duì)中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量的影響較為顯著，而利用FDI效應(yīng)的影響相對(duì)較弱。而從影響要素的因子層排序來(lái)看，投入規(guī)模（P11）、資金來(lái)源（P12）和技術(shù)轉(zhuǎn)移（P23）是排名前三的要素，其權(quán)重分別為0.297、0.157和0.117。由此可見(jiàn)，引進(jìn)FDI水平是決定外商直接投資質(zhì)量的重要前提，而利用FDI效應(yīng)則是保障外商直接投資質(zhì)量的必要條件。因此，要提升中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量，必須高度重視引進(jìn)外資的實(shí)力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)。

表7 中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量的影響要素層次權(quán)重

1、推行招商“選”資理念

引資水平高低可以反映石化產(chǎn)業(yè)所吸引FDI的本質(zhì)情況，直接決定利用外商直接投資對(duì)中國(guó)石油化學(xué)工業(yè)所產(chǎn)生的效應(yīng)。在中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)引進(jìn)外商直接投資的初級(jí)階段，有效彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)資金不足是引進(jìn)外資的一個(gè)重要目的，GDP增長(zhǎng)成為衡量引資質(zhì)量的唯一標(biāo)準(zhǔn)。在這種引資方針的指導(dǎo)下，出現(xiàn)了“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”的盲目引資、重復(fù)引資現(xiàn)象。值得注意的是，少數(shù)地方政府忽略引進(jìn)外資的實(shí)際水平，將引資工作流于形式，把引進(jìn)外資納入衡量政績(jī)大小的指標(biāo)之一。特別是某些地方政府官員過(guò)分熱衷于經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)、高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)以及工業(yè)園區(qū)的投資建設(shè)，從而導(dǎo)致在引進(jìn)外資過(guò)程中出現(xiàn)了一批低水平、同類型、高污染項(xiàng)目，給中國(guó)利用外商直接投資整體戰(zhàn)略實(shí)施造成了嚴(yán)重影響。因此，在大量外商直接投資涌入中國(guó)石化市場(chǎng)的背景下，政府相關(guān)部門要堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)思想，對(duì)引進(jìn)的FDI進(jìn)行客觀系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)從招商“引”資向招商“選”資的轉(zhuǎn)變，堅(jiān)決杜絕引進(jìn)污染嚴(yán)重、技術(shù)含量低、占用資源多等問(wèn)題項(xiàng)目，切實(shí)保障中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)利用外資的質(zhì)量。

2、保障引資有章可循

政策透明度是影響跨國(guó)投資的關(guān)鍵問(wèn)題。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)內(nèi)外石油化學(xué)工業(yè)企業(yè)密切關(guān)注中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策中對(duì)外資政策的調(diào)整。對(duì)于外商來(lái)說(shuō)，了解政策也就是了解未來(lái)在中國(guó)的投資機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)。政府應(yīng)致力于將涉及外商直接投資管理的內(nèi)部文件及政策規(guī)定都以法律法規(guī)的形式體現(xiàn)，同時(shí)還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)政策法規(guī)的解釋說(shuō)明工作，對(duì)于符合國(guó)家石化產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)要求的項(xiàng)目要給予正確引導(dǎo)和大力支持，切實(shí)為外商對(duì)華石化產(chǎn)業(yè)直接投資提供政策保障。針對(duì)外商對(duì)華石化產(chǎn)業(yè)直接投資這一領(lǐng)域，政府應(yīng)積極改進(jìn)石化產(chǎn)業(yè)引進(jìn)外資項(xiàng)目的審批方法，簡(jiǎn)化審批程序，加快和完善外資管理體制，提高政府職能部門的服務(wù)水平和辦事效率，切實(shí)保障外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理自主權(quán)，不斷優(yōu)化外商投資的軟環(huán)境。為防止未來(lái)出現(xiàn)惡性收購(gòu)和消除外資壟斷行為，保護(hù)弱小的競(jìng)爭(zhēng)者，中國(guó)政府除應(yīng)繼續(xù)實(shí)施《中華人民共和國(guó)反壟斷法》外，還應(yīng)及時(shí)出臺(tái)其他相關(guān)配套文件，建立和完善產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)政策體系，以規(guī)范外資企業(yè)及內(nèi)資企業(yè)的市場(chǎng)行為，為中國(guó)各種經(jīng)濟(jì)主體建立公平公正的國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，最終引導(dǎo)外商對(duì)華石化產(chǎn)業(yè)直接投資快速、健康、可持續(xù)發(fā)展。

3、增強(qiáng)研發(fā)創(chuàng)新能力

全球科學(xué)技術(shù)發(fā)展突飛猛進(jìn)，這給中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)大力研發(fā)高新技術(shù)創(chuàng)造了不可多得的歷史機(jī)遇。在利用外商直接投資方面，中國(guó)應(yīng)積極利用外資帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)、新設(shè)備和新材料，以提高民族石化企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。一方面，大力提倡外資企業(yè)與本土企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)等相關(guān)組織之間的戰(zhàn)略協(xié)作，采取適當(dāng)提高薪酬福利等激勵(lì)措施，吸納國(guó)內(nèi)外高等院校、科研機(jī)構(gòu)以及優(yōu)秀企業(yè)的高素質(zhì)人才，加快企業(yè)研發(fā)人才儲(chǔ)備，加強(qiáng)科研隊(duì)伍建設(shè)；加大產(chǎn)品開(kāi)發(fā)資金和人才的投入，提高企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的能力，以技術(shù)為核心，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，著力形成研發(fā)創(chuàng)新規(guī)?；?、專業(yè)化體系。另一方面，中國(guó)石油化工企業(yè)還要正確處理技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收之間的關(guān)系。從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，只有切實(shí)提高對(duì)國(guó)外引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收以及自主創(chuàng)新能力，才能增強(qiáng)中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。政府各部門應(yīng)通過(guò)深化改革轉(zhuǎn)變職能，通過(guò)產(chǎn)業(yè)、稅收等方面的優(yōu)惠政策為外資企業(yè)的創(chuàng)新提供服務(wù)，特別要為外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新搭建平臺(tái)，引導(dǎo)跨國(guó)企業(yè)在中國(guó)開(kāi)展核心生產(chǎn)技術(shù)研究，從而為內(nèi)資企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步掌握先進(jìn)技術(shù)奠定基礎(chǔ)。

四、結(jié)語(yǔ)

隨著國(guó)內(nèi)石油化工市場(chǎng)逐步放開(kāi)，石化工業(yè)企業(yè)引進(jìn)外資速度增快，競(jìng)爭(zhēng)格局多元化趨勢(shì)明顯。伴隨著全球范圍內(nèi)生產(chǎn)要素的流動(dòng)和資源的配置，石油化工產(chǎn)業(yè)進(jìn)入新一輪調(diào)整期。就目前跨國(guó)石油化工公司對(duì)中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)的投資現(xiàn)狀而言，F(xiàn)DI質(zhì)量在不斷提高，但也存在投資規(guī)模不均衡、投資方式單一化、技術(shù)水平不高、環(huán)境污染嚴(yán)重等問(wèn)題。因此，應(yīng)從投入規(guī)模、資金來(lái)源以及技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面進(jìn)行把控，促進(jìn)外商對(duì)中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)直接投資的可持續(xù)發(fā)展。

[1]國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部：外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）[EB/OL].http://www.sdpc.gov.cn/xwfb/t20111229_453416.htm.

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