孫 婧

（1.中國國土資源經(jīng)濟研究院，北京 101149；2.中國人民大學公共管理學院，北京 100872）

21世紀以來，中國礦業(yè)高速發(fā)展，對國民經(jīng)濟和社會持續(xù)健康發(fā)展起到重要的支撐和保障作用。與此同時，一些礦區(qū)環(huán)境和社會問題凸顯，在有的地方甚至引發(fā)激烈的礦群矛盾沖突，威脅當?shù)厣鐣€(wěn)定。在此背景下，政府日益將管理關(guān)注的目光投向政府、礦山和社區(qū)三方利益關(guān)系的協(xié)調(diào)、重構(gòu)和再平衡。筆者認為，這其中礦山企業(yè)對社會責任的主動承擔具有重要的現(xiàn)實價值和操作可行性。

1 時代呼吁更加負責任的資源開發(fā)

礦產(chǎn)資源開發(fā)必然伴隨著對地質(zhì)地貌、生態(tài)環(huán)境和社區(qū)生產(chǎn)生活的擾動。緩解和彌補擾動對礦區(qū)及周邊社區(qū)居民生產(chǎn)生活帶來的影響，一個重要和必須的途徑就是企業(yè)通過環(huán)境修復(fù)、生態(tài)再造、促進就業(yè)、幫扶發(fā)展等方式，主動緩解破壞和損失，幫助改善社區(qū)生產(chǎn)生活條件和可持續(xù)發(fā)展能力。

自Howard R.Bowen1953年發(fā)表《商人的社會責任》以來，履行社會責任（CSR）逐步成為現(xiàn)代企業(yè)和行業(yè)的目標準則。在礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域，負責任的開采也成為國際社會和業(yè)內(nèi)的共同呼聲。美國、加拿大、澳大利亞等礦業(yè)發(fā)達國家紛紛制訂相關(guān)法律，建立礦產(chǎn)開發(fā)收益共享機制，要求企業(yè)與礦區(qū)居民簽訂利益相關(guān)者協(xié)議、準入?yún)f(xié)議，保障礦區(qū)居民的生存發(fā)展權(quán)益。2002年9月，地球首腦會議通過《約翰內(nèi)斯堡執(zhí)行計劃》和《約翰內(nèi)斯堡可持續(xù)發(fā)展承諾》，呼吁研究采礦、礦物和金屬業(yè)對環(huán)境、經(jīng)濟、健康和社會方面所產(chǎn)生的影響及惠益，并加強土著社區(qū)及婦女等利益相關(guān)者的參與。2010年6月，聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會第18屆會議強調(diào)，生活在礦業(yè)開采場所附近的社區(qū)面臨嚴重環(huán)境和社會危害，呼吁國際社會重視礦區(qū)可持續(xù)發(fā)展?？梢哉f，礦山企業(yè)積極承擔社會責任保障利益相關(guān)方權(quán)益，是礦產(chǎn)資源開發(fā)準入的重要內(nèi)容和礦區(qū)居民持續(xù)發(fā)展的基本途徑，已經(jīng)成為國際社會的共識。

在我國，礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)積極承擔社會責任成為時代趨勢。本世紀以來中國礦業(yè)發(fā)展的“黃金十年”間，中國礦石產(chǎn)量實現(xiàn)翻番，礦業(yè)產(chǎn)值成倍增長，開發(fā)擾動更加劇烈，一些資源富集區(qū)域出現(xiàn)“資源拿走、污染留下，財富拿走、貧窮留下，開礦一處、破壞一方”的短期行為和不負責任現(xiàn)象，引發(fā)的環(huán)境問題、安全問題以及相伴而生的矛盾糾紛和利益分配問題引起社會的廣泛關(guān)注。針對日益突出的問題，政府相關(guān)管理部門相繼開展了治理整頓、礦山復(fù)綠、綠色礦山和諧礦區(qū)建設(shè)等措施。內(nèi)蒙古、浙江、山東、湖北、貴州、云南、西藏、陜西等地先后出臺措施，調(diào)整利益分配關(guān)系，化解矛盾糾紛。作為責任主體，也有一部分礦山企業(yè)認識到積極承擔和履行社會責任，是礦山企業(yè)獲得良好外部環(huán)境，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必要條件。

2 礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)社會責任具有內(nèi)在需求和鮮明特征

在礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域，企業(yè)社會責任有著鮮明的特征。首先體現(xiàn)在礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)履行社會責任內(nèi)生性動力。礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)活動隨著礦產(chǎn)資源賦存條件發(fā)生和發(fā)展，一般勘查開發(fā)企業(yè)往往來自社區(qū)之外，在取得探礦權(quán)后一般要得到勘查范圍內(nèi)社區(qū)和居民的同意，才能進場勘查；發(fā)現(xiàn)資源準備轉(zhuǎn)入開采階段，取得礦山用地、道路通行、水電供應(yīng)，都必須得到社區(qū)的同意和支持，有的取得相關(guān)證照還需要征求社區(qū)意見。因此，維護與礦山所在社區(qū)良好的關(guān)系，對企業(yè)正?？辈殚_采和經(jīng)營發(fā)展具有至關(guān)重要的意義。從這個角度講，礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)履行社會則具有天賦和內(nèi)生的動力。

第二，礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)社會責任所對應(yīng)的利益相關(guān)方不同于一般企業(yè)。礦產(chǎn)資源開發(fā)是一項能對周邊自然環(huán)境、地質(zhì)地貌帶來深刻影響的生產(chǎn)活動，其生產(chǎn)經(jīng)營一般要占用原非工業(yè)用地的土地草場，其廢水廢氣廢渣排放和道路交通使用直接影響到周邊社區(qū)的生產(chǎn)生活甚至生命財產(chǎn)安全。因此，礦產(chǎn)資源開發(fā)最直接、最主要和最密切的利益相關(guān)方及其首要履責對象，并不是來自于其產(chǎn)品市場消費者，而是礦區(qū)周邊的村鎮(zhèn)社區(qū)及其居民。

第三，利益相關(guān)方的特殊性同時決定礦山企業(yè)履行社會責任的意愿和方式不同于一般企業(yè)。礦區(qū)周邊村鎮(zhèn)及其居民一般無力影響和制約礦山企業(yè)的經(jīng)營績效，在利益關(guān)系鏈中是天然的弱勢群體。在極端情況下，往往只能以斷路斷水等方式表達自己的利益述求。而礦產(chǎn)資源稀缺性、礦業(yè)權(quán)排他性和礦產(chǎn)品供應(yīng)半徑有限性等特性決定礦山企業(yè)在產(chǎn)品供給上具有上一定程度的壟斷性，決定了礦業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品客戶一般無法或者無須關(guān)注其社會責任，導致礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域利益相關(guān)方或履責對象與產(chǎn)品客戶重合度較低，而失去市場對企業(yè)履行社會責任的制約和監(jiān)督動力。這就決定了礦山企業(yè)相比其他類型企業(yè)更關(guān)注履行社會責任的成本，而難以看到其可預(yù)期的收益。因此，在礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域，企業(yè)履行社會責任尤其需要加強政策的約束、政府的引導、行業(yè)的推動、社會的監(jiān)督和社區(qū)的參與。

第四，在我國礦山企業(yè)承擔社會責任對社會的和諧和可持續(xù)發(fā)展有著更為重大的影響。建國以來，我國礦山企業(yè)曾主要并一度全部是國有企業(yè)，很多地方依托礦山形成了包括醫(yī)院、學校、公共安全、養(yǎng)老等功能的小型社會或特殊礦業(yè)城鎮(zhèn)，其存在長期扮演著多元角色，本身帶著一定的社會屬性。即使到了礦業(yè)市場化和主體多元化程度不斷發(fā)展的今天，礦山企業(yè)所處地區(qū)一般也難以避免對社區(qū)的直接影響，大數(shù)來看，目前我國有建制市的礦業(yè)城市178座，非建制市的礦業(yè)城鎮(zhèn)246座，共有人口3.1億人，占全國總?cè)丝诘?2.6%。依托依附礦山而生存的人群和產(chǎn)業(yè)甚至成為一個地方生存發(fā)展的基礎(chǔ)。礦山企業(yè)對周邊社區(qū)和居民的關(guān)注和幫扶，對促進地域經(jīng)濟發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定具有重要的意義。

3 礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)社會責任的界定和履責方式分析

Carroll（1979）對企業(yè)社會責任下的定義：企業(yè)社會責任意指某一特定時期社會對組織所寄托的經(jīng)濟、法律、倫理和自由決定（慈善）的期望。Carroll將企業(yè)社會責任定義為4個方面的責任：經(jīng)濟責任、法律責任、倫理責任（或道德責任）和慈善責任，并且認為這四個方面的責任可以用一個金字塔結(jié)構(gòu)來說明［1］（圖1）。這個觀點被理論界普遍認同，但考慮到礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域的特殊性和我國當前社會責任發(fā)展的特殊階段，并突出企業(yè)對礦區(qū)周邊社區(qū)及其居民的責任，本文研究將倫理責任和慈善責任作為礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域企業(yè)社會責任的主體部分。

圖1 企業(yè)社會責任金字塔及其和利益相關(guān)者的關(guān)系

基于此，在具體操作中，建議界定礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的社會責任和履責方式，應(yīng)區(qū)分以下三個方面的層次。

一是對開發(fā)影響和風險的公開告知和通報義務(wù)。包括開發(fā)資源的預(yù)期收益、相關(guān)方福利、環(huán)境風險、安全風險、地質(zhì)災(zāi)害風險等?？梢砸虻刂埔瞬扇《喾N方式進行溝通。比如建立政府指導下的村礦議事協(xié)調(diào)機制，加強與礦區(qū)周邊社區(qū)及其居民的履責意向和履責情況溝通；具備條件的應(yīng)按照相關(guān)規(guī)范和要求，及時發(fā)布企業(yè)社會責任年度報告；必要時應(yīng)對礦產(chǎn)開發(fā)項目環(huán)境影響評價報告進行聽證和公示。江西贛州市、云南曲靖市、西藏拉薩市、陜西榆林市探索建立村企聯(lián)合領(lǐng)導機制、村礦協(xié)調(diào)機制，實現(xiàn)村礦共建、共治、共享。

二是幫助改善礦區(qū)居民生產(chǎn)生活條件的責任。包括因為建設(shè)集體生活休閑條件、征建道路、用工等方式增加村民的收入或生活便利。此外還可以主動協(xié)商并支持或參與基礎(chǔ)設(shè)施和新農(nóng)村建設(shè)，改善礦區(qū)及周邊生產(chǎn)生活環(huán)境；組織開展村民職業(yè)技能和就業(yè)培訓，優(yōu)先安排礦區(qū)居民及子女就業(yè)；開展扶貧捐助、結(jié)對幫扶等惠民慈善活動。成功的實踐如，加拿大埃爾拉多黃金公司2005年進入中國以來，在企業(yè)社會責任方面投入超過7000萬元，用于完善所在社區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施、改善當?shù)亟逃c醫(yī)療衛(wèi)生條件、扶持種植養(yǎng)殖等社區(qū)發(fā)展項目。

三是幫助提高礦區(qū)周邊社區(qū)和居民自我發(fā)展能力的責任。如可以采取勞務(wù)委托、工程承包等方式，支持所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村社發(fā)展壯大集體經(jīng)濟，帶動和扶持地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展；允許礦區(qū)村集體及居民以土地權(quán)益及征地拆遷款、補償提留款等入股礦山企業(yè)，實現(xiàn)礦區(qū)居民持續(xù)穩(wěn)定增收。山西省、安徽淮北、山東濰坊、湖北宜昌等地通過移民搬遷、資本入股、一礦幫一村等形式分享礦產(chǎn)開發(fā)收益。埃爾拉多黃金公司通過將礦區(qū)及外圍道路建設(shè)工程外包給村內(nèi)企業(yè)、幫助村集體建設(shè)尾礦渣造磚項目助力礦區(qū)所在地經(jīng)濟實現(xiàn)自我可持續(xù)發(fā)展。

4 推動礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域企業(yè)社會責任工作的路徑建議

企業(yè)對社會責任的認識和實踐是一個逐步發(fā)展的過程。當前我國企業(yè)的社會責任意識在不斷提高，但相對仍處于較低的層次和水平。從國內(nèi)開展的相關(guān)調(diào)查來看，提升企業(yè)形象是一般企業(yè)履行社會責任的首要動因，但企業(yè)經(jīng)營者對客戶和社區(qū)等外部利益相關(guān)者的責任意識的認同程度相對較低，不少企業(yè)認為社會責任就是公益慈善，沒有認識到是企業(yè)自身發(fā)展的要求，而普遍認為履行企業(yè)社會責任會增加企業(yè)的成本［2－5］。這一發(fā)展現(xiàn)狀同樣符合礦產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域情況，一些地方由于礦山生產(chǎn)成本高、盈利能力差、業(yè)主素質(zhì)不高，且一般難以看到近期的直觀產(chǎn)出，同時由于礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)利益相關(guān)方與產(chǎn)品銷售使用對象普遍分離，存在典型的市場監(jiān)管失靈，社會責任意識更為淡薄。因此，在我國推進企業(yè)社會責任，需要看到其階段性和艱巨性，必須有政府的手來加以引導和調(diào)節(jié)。

根據(jù)礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的特點，政府引導和調(diào)節(jié)可以從以下方面開展：一是通過合同管理方式，對企業(yè)履行法定義務(wù)內(nèi)責任和道德底線上的社會責任進行約束和要求；二是通過黑名單制度，對逾越社會道德底線明顯不負責任的企業(yè)在資源配置、準入、誠信等方面加以限制；三是通過行業(yè)協(xié)會推動在ISO26000國際標準基礎(chǔ)上建立行業(yè)底線、法律法規(guī)之外的行業(yè)標準和準則，引導和規(guī)范企業(yè)主動履責；四是通過對市場端和消費側(cè)的引導式介入，達不到普遍責任標準和道德底線的企業(yè)，引導市場對其產(chǎn)品的限制和抵制。并通過適當?shù)慕?jīng)濟手段和處罰措施增加其經(jīng)營成本。比如提高或增繳環(huán)境稅、可持續(xù)發(fā)展基金、規(guī)定標準的基建投資等。又如國際社會對非洲血鉆的限制和抵制就是一個成功的案例。五是對積極履行社會責任的企業(yè)，通過制度安排，允許其將社會責任支出納入生產(chǎn)經(jīng)營成本，在稅前抵扣，激發(fā)企業(yè)主動履責的積極性。六是逐步推動企業(yè)社會責任法律化［6］。初期推動將最基本的道德，即道德底線的要求發(fā)展為法律責任和軟法責任，并同道德責任并存，在條件允許的情況下盡可能擴大法律責任化的范圍。

從企業(yè)操作的角度，還應(yīng)通過明確的方式，如出臺指導性意見或標準，對企業(yè)履行社會責任的路徑和方式加以引導和規(guī)范。從既有的經(jīng)驗來看，企業(yè)推進企業(yè)社會責任的路線圖一般應(yīng)包括理念、組織和實踐三個層次［7］。首先，企業(yè)應(yīng)挖掘社會責任理念，積極地收集企業(yè)社會責任信息，研究本企業(yè)的社會責任含義和發(fā)展趨勢，挖掘出符合企業(yè)特色的社會責任觀和社會責任發(fā)展路線圖。第二，建立組織和保障體系。應(yīng)建立正式的企業(yè)社會責任部門，配備專門人員，單列預(yù)算。制定責任風險管控制度、環(huán)境政策等具體的企業(yè)社會責任政策。第三，融入日常實踐。比如針對企業(yè)內(nèi)部員工開展社會責任培訓，通過社會責任網(wǎng)站、宣傳冊、懇談會等多種形式積極地向社會公布企業(yè)的責任實踐。引入社會責任對話機制，邀請外部專家和社會團體與企業(yè)高層對話，主動接受外部監(jiān)督。更具實踐價值和可行性的是建立利益相關(guān)者共同治理的模式［8］。即在企業(yè)的董事會、監(jiān)事會中增加股東以外的利益相關(guān)者代表，或者成立專門的“利益相關(guān)者委員會”，讓基層政府代表、村民代表等利益相關(guān)者代表也能參與到企業(yè)的決策中去，加強直接的對話溝通、信息傳導和監(jiān)督執(zhí)行，有效解決社會責任決策和執(zhí)行的信息不對稱和市場失靈問題。

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