吳麗杰

（遼寧省圖書館，遼寧 沈陽 110015）

吳麗杰 女，1973年生。碩士，副研究館員。

電子連續(xù)性資源是以電子形式持續(xù)出版的連續(xù)性資源，是網(wǎng)絡環(huán)境、數(shù)字環(huán)境下連續(xù)性資源與電子資源融合發(fā)展形成的一類資源。與其他文獻資源相比，這類資源不僅積累了龐大的數(shù)量，在資源揭示上也更為復雜，各個圖書館在描述此類資源時，處理方式各異，使得大量的資源難以共享，影響了資源的利用，解決問題的關鍵在于電子連續(xù)性資源元數(shù)據(jù)的標準化。目前，國際上專門針對連續(xù)性資源的元數(shù)據(jù)標準并不多見，國內(nèi)對于連續(xù)性資源的元數(shù)據(jù)研究尚處于發(fā)展中，全國圖書館標準化技術委員會于2011年確立了電子連續(xù)性資源的文化行業(yè)標準研制修訂項目，由國家圖書館牽頭，聯(lián)合中國科學院文獻情報中心、遼寧省圖書館共同研制。該標準研制的目的是通過制定統(tǒng)一的電子連續(xù)性資源元數(shù)據(jù)規(guī)范，實現(xiàn)行業(yè)內(nèi)對電子連續(xù)性資源的統(tǒng)一揭示、深層挖掘。筆者從分析電子連續(xù)性資源概念的范圍界定及其特性出發(fā)，提出了元數(shù)據(jù)標準的基本結構和元數(shù)集，旨在為標準的確定提供可資借鑒的參考。

1 電子連續(xù)性資源的定義及范圍界定

《國際標準書目著錄》（ISBD）2002年修訂版中用ISBD(CR)連續(xù)性資源（Continuing Resource）取代了 ISBD(S)連續(xù)出版物（Serials），最先提出了“連續(xù)性資源”這一概念，涵蓋的范圍除了連續(xù)出版物外，還將不斷更新的集成性資源納入其中?！队⒚谰幠織l例（第二版）》（AACR2）2002年修訂版中保持了與ISBD的一致性，將書目資源（Bibliographic Resource)分為有限性資源（Finite Resource）和連續(xù)性資源（Continuing Resource）兩類。擴大了原第十二章“連續(xù)出版物”的內(nèi)容范圍，改章名為“連續(xù)性資源”，包括連續(xù)出版物（Serials）和連續(xù)集成性資源(Ongoing Integrating Resources)。兩個相繼修訂的規(guī)則都順應了網(wǎng)絡型資源的快速增長，擴展了連續(xù)性資源的外延，定義了新的資源類型——連續(xù)集成性資源。

1.1 定義

在2010年實施的我國國家標準（GB/T 3792.3-2009）《文獻著錄 第3部分：連續(xù)性資源》以及《文獻著錄 第9部分：電子資源》中分別針對連續(xù)性資源、集成性資源、電子資源作了如下定義：①連續(xù)性資源：一種在發(fā)行時間上沒有明確終止日期的資源。連續(xù)性資源包括連續(xù)出版物和不斷更新的集成性資源。②集成性資源：通過更新進行增補或修改的一種書目資源，其更新部分并不離散于原資源，而是與原資源整合為一體。集成性資源既可以是有限性資源，也可以是連續(xù)性資源[1]。③電子資源：由計算機控制（包括需要使用計算機外部設備，如CD-ROM播放器）的資料。這種資料的使用可以是交互式或非交互式[2]。

電子連續(xù)性資源是網(wǎng)絡環(huán)境、數(shù)字環(huán)境下連續(xù)性資源和電子資源融合、交叉形成的文獻類型，同時具備連續(xù)性資源和電子資源的屬性，綜合上述3個定義，筆者對電子連續(xù)性資源給出了參考概念：一種在發(fā)行時間上沒有明確終止日期的電子資源。電子連續(xù)性資源包括電子連續(xù)出版物和不斷更新的集成性電子資源。

1.2 范圍

1.2.1 電子連續(xù)出版物：以電子形式存儲于光盤、磁盤、磁帶、硬盤等存儲裝置中的連續(xù)出版物，包括期刊、報紙、年鑒、系列會議錄、系列報告、光盤數(shù)據(jù)庫等。特點是具有接續(xù)關系、以獨立的卷期或部分以定期或不定期的方式發(fā)行，通常帶有編號，但無明確的終止日期。電子連續(xù)出版物主要有兩種出版形式：一是原始出版形式即電子形式，保留獨立的卷期定期出版；二是以印刷形式出版，保留卷期的完整獨立性的數(shù)字化版本，如“龍源期刊網(wǎng)”所收錄的電子期刊，可按卷期檢索全文。

1.2.2 不斷更新的集成性電子資源：通過持續(xù)更新進行增補或修改的電子資源，其更新部分并不離散于原資源，而是與原資源整合為一體，包括持續(xù)更新的網(wǎng)頁、更新型數(shù)據(jù)庫等。這類資源具備以下特點：①更新頻率通常不固定，如網(wǎng)站的更新通常沒有時間、形式上的約束；②出版形式上往往不再保持印刷形式的卷期獨立性，而形成以單篇獨立文章為存取單元的電子資源[3]，如一些電子報紙的網(wǎng)站，只能檢索單篇文章，不能按卷期檢索；③更新部分不能單獨使用，必須綜合并入整體資源中。

2 國內(nèi)外相關元數(shù)據(jù)標準研究現(xiàn)狀

2.1 國外研究狀況

國外描述元數(shù)據(jù)的發(fā)展比較成熟，但是完全針對于連續(xù)性資源的還很少見。對連續(xù)性資源進行揭示主要使用的有幾種元數(shù)據(jù)標準：MARC、DC、MODS、ONIX for Serials等。

2.1.1 MARC

圖書館機讀目錄格式（MARC）是全世界圖書館普遍用于描述館藏文獻資源和聯(lián)機檢索的一種較為復雜的元數(shù)據(jù)標準。MARC中設立了很多連續(xù)出版物專用的字段，如出版周期附注（連續(xù)出版物）、曾用題名（連續(xù)出版物）、識別題名（連續(xù)出版物）、縮略題名（連續(xù)出版物）、展開題名（連續(xù)出版物）等，以更好地揭示連續(xù)出版物的特點、變化、沿革。為了適應網(wǎng)絡信息資源編目需要，增加了編碼數(shù)據(jù)字段：電子資源、文獻檢索或獲取時間，電子資源的書目記錄、資料特殊細節(jié)項：電子資源特征、檢索計算機文件的系統(tǒng)細節(jié)、電子資源定位與檢索等字段。

2.3.3 不使用空氣清新劑和汽車香水，空氣清新劑和汽車香水既不能達到消除污染物的目的，而且其自身所含有的VOCS等有害物質(zhì)，還會對人體造成傷害。

2.1.2 MODS

MODS是Metadata Object Description Schema（元數(shù)據(jù)對象描述模式）的縮寫，MODS是在MARC的基礎上發(fā)展起來的，是MARC的標準子集，由元素、子元素、屬性3層結構組成。MODS共有20個主元素和兩個根元素，每個主元素下都有若干子元素，元素具有屬性[4]。所有元素都可以重復使用，但屬性不可重復使用。MODS既能描述結構復雜的傳統(tǒng)文獻信息，又能描述靈活多變的網(wǎng)絡數(shù)字信息，能夠滿足各種行業(yè)信息交換的需要，顯示出良好的擴展性。

2.1.3 DC

DC是都柏林核心元素集（Dublin Core Metadata Set）的簡稱，DC最早由美國OCLC公司于1995年發(fā)起研究，是“用該元素集描述任何網(wǎng)絡信息資源，并足夠簡單以至任何作者無需專門培訓即可創(chuàng)建自己文件”的元數(shù)據(jù)。經(jīng)過10余年的發(fā)展，DC因其簡單性、模塊化、可擴展性及與其他元數(shù)據(jù)兼容等特性，使其成為國際通用的適用于描述電子資源的元數(shù)據(jù)標準，也成為各個領域各種類型資源元數(shù)據(jù)制作的基礎。

DC元素集包括15個核心元素，被分為3組：①描述資源內(nèi)容相關的元素：包括題名（Title）、主題（Subject）、描述（Description）、來源（Source）、語種（Language）、關聯(lián)（Relation）、覆蓋范圍（Coverage）；②描述知識產(chǎn)權的元素：包括創(chuàng)作者（Creator）、出版者（Publisher）、其他責任者（Contributor）、權限（Rights）；③資源外部屬性相關的元素：包括日期（Date）、資源類型（Type）、格式（Format）、標識符（Identifier）[5]。這些元素既可以選擇使用也可以重復使用，元素順序可以任意排列，每個元素可以進一步擴展。

2.1.4 ONIX for Serials

ONIX是Online Information Exchange（在線信息交換）的縮寫，是以電子形式獲取、傳輸圖書工業(yè)產(chǎn)品信息的國際標準，是一種描述、傳遞和交換出版物元數(shù)據(jù)的國際性標準。ONIX for Serials是EDItEUR及NISO合作發(fā)展的一種結構化、全面性及可擴展性詮釋數(shù)據(jù)的期刊在線信息交換標準，出現(xiàn)于圖書在線信息交換標準（ONIX for Books）之后。ONIX for Serials包括3種格式：①期刊在線館藏格式SOH(Online Holdings)：出版物存取管理服務商（PAM)）圖書館之間交換電子期刊館藏細節(jié)的格式；②期刊產(chǎn)品及訂購格式SPS（Products and Subscriptions）：訂購期刊產(chǎn)品所需的一種交換信息格式，包括價格信息、目錄信息，以及訂購雙方所擁有的特定訂購細節(jié)；③期刊發(fā)行通知格式SRN（Release Notification）：有關期刊發(fā)行、出版信息的格式[6]。

2.2 國內(nèi)研究狀況

國內(nèi)元數(shù)據(jù)受國外元數(shù)據(jù)理論和應用的影響較大。目前，對于連續(xù)性資源的元數(shù)據(jù)研究還處在發(fā)展中。主要有以下幾種。

2.2.1 CNMARC

CNMARC是在《國際機讀目錄格式》UNIMARC基礎上結合我國實際情況制定的，CNMARC可以描述專著、連續(xù)出版物等多類文獻，數(shù)據(jù)元素分為頭標區(qū)、目次區(qū)、字段區(qū)3個部分，與國際標準保持了較好的一致性。

2.2.2 “中國數(shù)字圖書館標準與規(guī)范建設”項目（簡稱CDLS）

CDLS中“專門元數(shù)據(jù)”子項目制訂了11種專門元數(shù)據(jù)規(guī)范及其著錄規(guī)則，其中《期刊論文描述元數(shù)據(jù)規(guī)范》適用于連續(xù)性資源的析出層文獻?！镀诳撐拿枋鲈獢?shù)據(jù)規(guī)范》中規(guī)定了12個核心元素和1個個別元素，核心元素全部復用了DC元數(shù)據(jù)標準。

3 電子連續(xù)性資源元數(shù)據(jù)基本結構和元素集

在對電子連續(xù)性資源對象的特性分析以及參考國內(nèi)外相關元數(shù)據(jù)標準的基礎上，項目組初步設計了電子連續(xù)性資源元數(shù)據(jù)基本結構和元素集。電子連續(xù)性資源的元數(shù)據(jù)規(guī)范遵循了描述元數(shù)據(jù)的兩層基本結構：核心元素和資源類型核心元素，其中包括13個核心元素（修飾詞24個）和6個資源類型核心元素[7]，核心元素復用了DC元數(shù)據(jù)標準，資源類型核心元素則復用了MODS元數(shù)據(jù)標準，大部分核心元素以DC為基礎擴展了元素修飾詞和編碼體系修飾詞。囿于篇幅，表1僅列出核心元素。

表1

4 元數(shù)據(jù)方案設計的思考與建議

制定元數(shù)據(jù)方案是個復雜的系統(tǒng)性工程，除了要分析電子連續(xù)性資源的范圍和特性，調(diào)研國內(nèi)外相關研究標準之外，還應考慮以下因素。

4.1 兼顧元數(shù)據(jù)創(chuàng)建者、管理者、使用者的需求，做好平衡和組配

本標準研制的目的在于滿足數(shù)字圖書館建設中對電子連續(xù)性資源的描述、定位、管理、檢索、評估和選擇、交互和長期保存。在設計時要充分考慮元數(shù)據(jù)創(chuàng)建者、管理者、使用者的需求，在其間做最佳平衡和組配，使標準可以滿足使用者各方、各層次的需要，具備較廣泛的適用性和可操作性。

4.2 以國際通用元數(shù)據(jù)標準為基礎，進行本地化改造

國際上元數(shù)據(jù)標準發(fā)展比較成熟，形成了DC、MARC、MODS等一系列國際通用的元數(shù)據(jù)標準，在設計元數(shù)據(jù)標準時可以充分利用這些已有國際通用標準，在元素設置上盡可能復用國際通用標準的元素、修飾詞及編碼體系，在此基礎上，結合我國電子連續(xù)性資源建設的實際情況形成新的元素集。通過復用一個或多個元數(shù)據(jù)格式的部分元素或?qū)傩裕纬尚碌拿枋龈鼮閷Ｖ笖?shù)字對象的元數(shù)據(jù)格式，可以更好地實現(xiàn)與國際標準接軌，提高標準的兼容性和互換性。

4.3 通用性與專用性結合，滿足資源描述個性化需求

電子連續(xù)性資源類型繁雜，制定標準時一方面盡可能考慮標準在一定范圍內(nèi)的通用性，覆蓋所有類型的電子連續(xù)性資源。另一方面，每種類型又有各自的特性，例如電子期刊和更新型網(wǎng)站同屬連續(xù)性資源，但又具有各自的特性，因此標準的設計要在滿足通用性的前提下，具備一定的靈活性和專指度，滿足不同類型資源個性化的需求。

4.4 具備前瞻性和可擴展性，以適應資源不斷發(fā)展的需求

易變性是電子連續(xù)性資源最大的特點，更新頻率、載體形式、內(nèi)容等任何方面發(fā)生變化都會導致描述項目的變化，因此，標準的設計要具備一定的前瞻性和可擴展性，為資源可能發(fā)生的變化預留發(fā)展空間，允許使用者在遵循已有內(nèi)容的前提下，自行擴充一些元素或?qū)傩灾?，以適應資源不斷發(fā)展變化的需求。

5 結語

電子連續(xù)性資源元數(shù)據(jù)標準是有效描述資源，實現(xiàn)資源發(fā)現(xiàn)、交流、共享以及全行業(yè)協(xié)調(diào)協(xié)作的基本保障。元數(shù)據(jù)標準的設計要綜合平衡開放性、靈活性、互操作性、可擴展性等因素，達到整體方案設計的合理性。此外，與其他文獻資源相比，電子連續(xù)性資源的情況更為復雜，只有聯(lián)合多個國家、多種類型機構共同合作建設、維護，才能更好地提供知識的發(fā)現(xiàn)、挖掘服務。

[1]全國信息與文獻標準化技術委員會.GB/T3792.3-2009，文獻著錄 第3部分：連續(xù)性資源[S].北京：中國標準出版社，2010.

[2]全國信息與文獻標準化技術委員會.GB/T3792.3-2009，文獻著錄 第9部分：電子資源[S].北京：中國標準出版社，2010.

[3]宋登漢，周迪.中文連續(xù)性電子資源的出版變化對記錄編制的影響[J].圖書情報知識，2006（3）：49-52.

[4]劉孝文.從MARC到MODS：編目元數(shù)據(jù)MODS分析與研究[J].圖書館雜志，2007（7）：14-17，30.

[5]肖希明，等.數(shù)字信息資源建設與服務研究[M].武漢：武漢大學出版社，2008：146-147.

[6]葉莉.基于ONIX的電子期刊信息交換標準探析[J].內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟，2010（7）：130-131.

[7]文化部文化科技司.文化行業(yè)標準項目合同：專門元數(shù)據(jù)元素集及著錄規(guī)則——電子連續(xù)性資源[Z].WH2011-020，2011.