■肇金紅 沈陽市沈河區(qū)行政事業(yè)單位財務(wù)集中管理辦公室

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論認為，國與國之間的差距是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，新貿(mào)易理論也承認國與國之間的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的動因之一，但不完全是因為這種比較優(yōu)勢，而在很大程度上則是由規(guī)模報酬遞增驅(qū)動的。新貿(mào)易理論最重要的理論創(chuàng)新在于引入產(chǎn)業(yè)組織理論，把國際貿(mào)易理論從完全競爭的這一假設(shè)條件的束縛下擺脫出來，市場中不完全競爭是普遍現(xiàn)象，完全競爭才是特例，而且產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域也存在規(guī)模報酬遞增的現(xiàn)象，并非是規(guī)模經(jīng)濟報酬不變。將規(guī)模經(jīng)濟作為國際貿(mào)易研究的假設(shè)條件，可以提示國際分工格局形成和國際貿(mào)易發(fā)生的新的動因。

針對國際貿(mào)易的產(chǎn)生原因在國際貿(mào)易新理論中的解釋，我閱讀了克魯格曼的兩篇相關(guān)的文章，分別是“報酬遞增、壟斷競爭與國際貿(mào)易”和“規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異及貿(mào)易模式”。后一篇文章是前一篇文章的擴展，在原有模型的基礎(chǔ)上添加了運輸成本和需求模式不用的條件，得出了更為啟發(fā)性的結(jié)論。下面我將分析并總結(jié)一下這兩篇文章。

一、基本模型

文章分析一個壟斷競爭的基本模型，假設(shè)如下：

A.所有居民都有同樣的效用函數(shù)，在這個函數(shù)中，所有產(chǎn)品都對稱；

B.所有產(chǎn)品以同樣成本函數(shù)生產(chǎn)，每件產(chǎn)品生產(chǎn)中所使用的勞動力數(shù)量是產(chǎn)量的線性函數(shù)，li=α+βxi,α,β＞0（報酬遞增，平均成本下降，邊際成本保持不變）；

C.一種產(chǎn)品的產(chǎn)量必須等于該產(chǎn)品個別消費量的總和；

D.充分就業(yè)

需要求出的三個變量：

第一是每件產(chǎn)品相對于工資的價格；第二是每件產(chǎn)品的產(chǎn)量；第三是所生產(chǎn)產(chǎn)品的種類數(shù)。上面的假設(shè)條件，保證了所有實際生產(chǎn)的產(chǎn)品可以以相同的產(chǎn)量和價格來生產(chǎn)。

三個變量的確定過程：

作者很巧妙的運用了以下幾個條件：

1.有代表性的個人追求效用最大化；（假設(shè)需求彈性隨消費量上升而下降）

2.壟斷競爭企業(yè)追求利潤最大化決定價格；

3.隨著新企業(yè)進入市場，利潤最終會走到零的狀態(tài)。

由前兩個條件可以求出產(chǎn)品價格與消費者需求彈性的關(guān)系，而需求彈性又取決于產(chǎn)量，因此，為了求出利潤最大化價格，我們還必須求出利潤最大化產(chǎn)量。

二、勞動力、貿(mào)易及要素流動

作者所建立的基本模型是一個規(guī)模經(jīng)濟模型，這意味著勞動分工是由市場的規(guī)模來決定的。勞動力增長、貿(mào)易即移民是市場規(guī)模擴大的三種途徑。

根據(jù)基本模型的部分所得出的結(jié)論，參照圖1，勞動力增加，ZZ曲線下移，交點也向西南方移動，我們可以很容易的總結(jié)出：當勞動力增長時，每項產(chǎn)品的產(chǎn)量與所有已生產(chǎn)的產(chǎn)品的種類數(shù)都在上升。從福利的角度出發(fā)，一是實際工資w/p提高，一是可選擇的產(chǎn)品種類增加，都使代表性的個人福利上升。

接下來我們假定有兩個國家，它們都有同樣的偏好及技術(shù)，從傳統(tǒng)貿(mào)易理論的觀點看，應(yīng)當沒有理由發(fā)生貿(mào)易，也不會從貿(mào)易中得到任何利益。但是從新貿(mào)易理論出發(fā)，假設(shè)運輸成本為零，由于保持原來的假設(shè)條件，使得這兩個國家的工資率必須相同，兩個國家已生產(chǎn)的產(chǎn)品的價格也必須相等，于是貿(mào)易的作用就類似于本國勞動力增長的作用了，所得出的結(jié)論就是即使國與國之間不存在偏好、技術(shù)或要素稟賦方面的差別時，可以用規(guī)模經(jīng)濟來解釋這兩國之間產(chǎn)生貿(mào)易的原因以及從貿(mào)易中得到的利益。

如果出現(xiàn)了貿(mào)易障礙，但勞動力可以自由流動，它會刺激工人向已經(jīng)有較大勞動力數(shù)量的地區(qū)移動，因為人口較多的地區(qū)實際工資及產(chǎn)品的花色品種都高于人口較少的地區(qū)；在均衡條件下，所有工人都會集中在一個地區(qū)。因此，在本文所設(shè)計的模型當中，要素流動的作用與貿(mào)易及勞動力增長這兩者的作用基本相等。

三、運輸成本

這是克魯格曼在“規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異及貿(mào)易模式”這篇文章中對前一篇文章“報酬遞增、壟斷競爭與國際貿(mào)易”的擴展部分。在上一模塊，分析勞動力、貿(mào)易及要素流動的作用時，我們假設(shè)了運輸成本為零；在本模塊，我們引入了一種特殊的運輸成本，并將其比喻為“冰山”，即任何所運輸?shù)漠a(chǎn)品只有一小部分g到達，其他部分1-g在運輸途中損耗掉。

維持原有基本模型假設(shè)不變，對于本國消費者而言，由于運輸成本的存在，別國產(chǎn)品的價格則不同于本國產(chǎn)品，因此，每種進口產(chǎn)品的消費量與每種本國產(chǎn)品的消費量就存在了差別，作者引入了一個比率系數(shù)σ表示本國居民對每個外國產(chǎn)品的總需求量與對每個本國生產(chǎn)的產(chǎn)品的需求量的比率。

四、國內(nèi)市場對貿(mào)易格局的影響

這一部分的結(jié)論是：當兩個國家進行不同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易時，每個國家都成為國內(nèi)市場需求比較大的產(chǎn)品的凈出口國。

作者從一個簡單的特例著手，研究一對有兩個產(chǎn)業(yè)(α,β)的國家互相進行貿(mào)易。在這個模型中既有報酬遞增特點也存在運輸成本，并維持基本模型中所有假設(shè)不變，因此，每個進口產(chǎn)品的需求量與對每個本國產(chǎn)品需求量之間的比率(σ和σ*)在兩國之間也是相等的。

重要條件：花在某個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品上的開支應(yīng)當是本國居民及外國居民花在該產(chǎn)品上的支出的總和。

貿(mào)易平衡的信號取決于在本國生產(chǎn)的產(chǎn)品α的種類數(shù)大于或者小于外國生產(chǎn)的產(chǎn)品α的種類數(shù)，而且n/ n*是L/ L*的增函數(shù)，所以對產(chǎn)品α具有較大國內(nèi)市場的國家肯定是該產(chǎn)品的凈出口國，即使分工并不完全情況下也是這樣的

閱讀過這兩篇文章，我有許多感慨之處，它的啟示性不僅僅源于它的結(jié)論：

1.模型設(shè)計得簡潔精致

如果說模型是一篇文章的基礎(chǔ)，那么模型的假設(shè)條件則是基礎(chǔ)上的基礎(chǔ)。這兩篇文章的基本假設(shè)保證了數(shù)學推導的簡單明了，用最簡潔的數(shù)學方式表達出了最多的經(jīng)濟意義，比如：只有一個生產(chǎn)要素（勞動力），而且固定成本和邊際成本不變，這直接反應(yīng)了規(guī)模遞增；在涉及到運輸成本時，采取“冰山”的假設(shè)，大大簡化了數(shù)學計算，這些一定都是經(jīng)過作者深思熟慮的，從而使讀者在閱讀上更為簡單易懂。

2.理論推導思路清晰

作者在推導文章重要結(jié)論的思路特別清晰，讓讀者感到得到的結(jié)論是順理成章的。在精致的模型的基礎(chǔ)上，作者主要圍繞以下幾點進行分析：代表性個人的消費行為；壟斷競爭廠商定價行為和兩國之間的貿(mào)易平衡，從而得出了啟發(fā)性的結(jié)論。

3.充分的將等式與圖形相結(jié)合，巧妙的得到結(jié)論

作者在理論推導的過程當中得到了許多重要的等式，并將等式用圖形的形式表現(xiàn)出來，使讀者一目了然的聯(lián)想到結(jié)論，而這些結(jié)論借助相對枯燥的等式是很難被發(fā)現(xiàn)的。在總結(jié)文章的部分，我將重要的等式和圖形都寫了出來。

4.符合經(jīng)濟直覺、反映現(xiàn)實經(jīng)濟，有啟發(fā)性的結(jié)論

它清楚的闡釋了為什么相當一部分國際貿(mào)易，特別是經(jīng)濟特征相似國家之間的貿(mào)易產(chǎn)生的原因：主要是報酬遞增形成的國際分工，而不是國與國之間在資源稟賦上存在的差異。在運輸成本部分所得到的結(jié)論：在其他條件相等時，較大的國家工資也比較高。這個很符合經(jīng)濟學直覺：如果兩個國家的生產(chǎn)成本都相同，產(chǎn)品的生產(chǎn)地點距離比較大的市場越近就越有利，因為這樣可以盡可能減少運輸成本。為使兩國的勞動力繼續(xù)在本地就業(yè)，這種優(yōu)勢必須通過工資差別來抵消。

這兩篇文章模型簡單，有利于結(jié)論的推導，但它卻又是一把雙刃劍，因為這些結(jié)論只適用于非常特殊的假定條件下的特殊的例子。我們下一步需要做的是將結(jié)論進行擴展將其應(yīng)用于一般的情況，這些情況包括：放棄兩個情況都相同的假定條件；兩國工資不等和放棄各產(chǎn)業(yè)之間相互對稱這一假定條件。而放棄這些假定條件中的任何一個，都會使結(jié)論變得更復雜。因此，這兩篇文章的分析是啟發(fā)性的，絕不是結(jié)論性的。盡管如此，我們的分析確實驗證了：即使國與國之間不存在偏好、技術(shù)或要素稟賦方面的差別時，可以用規(guī)模經(jīng)濟來解釋這兩國之間產(chǎn)生貿(mào)易的原因以及從貿(mào)易中得到的利益；在報酬遞增條件下，每個國家都趨向于出口其具有較大本國市場的產(chǎn)品。