余侃

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理，安徽蚌埠233000）

安徽省創(chuàng)新能力的投入產(chǎn)出實(shí)證研究

余侃

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理，安徽蚌埠233000）

本文通過(guò)實(shí)證的角度選擇了專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、科研人員和科研資金三項(xiàng)作為安徽省創(chuàng)新活動(dòng)的投入產(chǎn)出分析的指標(biāo)，利用spss軟件建立投入產(chǎn)出模型，提出加大科研人員以及科研資金的比例來(lái)提升專(zhuān)利數(shù)量.并且，本文針對(duì)蕪湖市近年來(lái)的專(zhuān)利信息進(jìn)行一系列的描述統(tǒng)計(jì)分析，并對(duì)此提出了相應(yīng)的政策建議.

投入產(chǎn)出分析；科研人員；科研資金；專(zhuān)利申請(qǐng)

1 引言

創(chuàng)新在當(dāng)今世界性競(jìng)爭(zhēng)中起著越來(lái)越重要的作用，是一個(gè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的主要了源泉.在技術(shù)創(chuàng)新研究中，技術(shù)創(chuàng)新能力測(cè)度與評(píng)價(jià)是認(rèn)識(shí)與把握這種創(chuàng)造性活動(dòng)的本質(zhì)與規(guī)律.國(guó)家在對(duì)國(guó)家創(chuàng)新投入進(jìn)行決策時(shí)，必須要有科學(xué)依據(jù)，以使我們有限的創(chuàng)新資源得到充分的利用.因此針對(duì)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出分析是十分必要的.

在評(píng)估創(chuàng)新產(chǎn)出時(shí)，專(zhuān)利是最重要的創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo).雖然專(zhuān)利作為創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)有一定的缺陷，專(zhuān)利只是發(fā)明的反映，而不是創(chuàng)新的反映.發(fā)明并不等同于創(chuàng)新，創(chuàng)新是發(fā)明的成功商業(yè)化應(yīng)用.但是，相對(duì)于其他指標(biāo)而言，專(zhuān)利指標(biāo)也有一定的優(yōu)勢(shì).首先，專(zhuān)利幾乎涵蓋所有的技術(shù)領(lǐng)域，是不同國(guó)家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的一種同質(zhì)測(cè)度；其次，專(zhuān)利文獻(xiàn)含有大量關(guān)于發(fā)明、技術(shù)和發(fā)明者等方面的信息；此外，專(zhuān)利具有一些其他層面的特點(diǎn).

在學(xué)術(shù)界中，有些學(xué)者從宏觀角度利用專(zhuān)利分析技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系（Mazzoleni,1998,Jaffe,2000,Groshby, 2000）,或是估計(jì)國(guó)家或國(guó)際創(chuàng)新過(guò)程（Guellec，2001），有些從產(chǎn)業(yè)角度來(lái)衡量創(chuàng)新（Abraham,2001）,有些學(xué)者從微觀的角度利用專(zhuān)利分析幫助公司制定創(chuàng)新策略（Waterson,1990, Arundel,2001）.最始研究利用專(zhuān)利來(lái)分析創(chuàng)新的投入產(chǎn)出數(shù)量關(guān)系是Schmookler(1966)、Scherer(1965).隨后，Pavitt(1983)、Ace(1989)等學(xué)者研究表明R&D和專(zhuān)利之間存在顯著相關(guān)性.Griliches(1990)研究表明美國(guó)專(zhuān)利對(duì)R&D的經(jīng)費(fèi)投入彈性在0.3~0.6之間，即使考慮到滯后效應(yīng)也是如此.并且，劉鳳朝等（2005）發(fā)現(xiàn)我國(guó)專(zhuān)利結(jié)構(gòu)的優(yōu)化呈現(xiàn)區(qū)域不平衡.針對(duì)安徽省而言，李志剛等通過(guò)分析1990-2004年各省市人均專(zhuān)利增長(zhǎng)率的Moran散點(diǎn)圖，安徽處于高—高區(qū)向低—高區(qū)梯度擴(kuò)散的連接區(qū)域.因此本文利用spss軟件通過(guò)對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析，建立投入產(chǎn)出分析模型，并且針對(duì)蕪湖市的專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析.

2 建立模型

在技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出分析中，采用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，將模型表達(dá)為：

為了分析更方便，將模型線性化，兩邊取對(duì)數(shù)得到：

其中Pt是第年的專(zhuān)利申請(qǐng)量，Rt是第t年投入的科研資金，St是第t年的科研人員數(shù)量.

在創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)指標(biāo)選擇中，選用專(zhuān)利申請(qǐng)量而不是專(zhuān)利授權(quán)量作為產(chǎn)出指標(biāo).Griliches（1990）的研究表明專(zhuān)利申請(qǐng)比專(zhuān)利授權(quán)更能反映創(chuàng)新的真實(shí)水平.因?yàn)閷?zhuān)利授權(quán)受到政府專(zhuān)利機(jī)構(gòu)等人為因素的影響較大，使專(zhuān)利授權(quán)由于不確定性因素增大而容易出現(xiàn)異常變動(dòng).本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》以及蕪湖市知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)所提供的一系列的數(shù)據(jù).

3 數(shù)據(jù)處理

首先，使用spss軟件對(duì)方程進(jìn)行線性回歸，得到以下的結(jié)果：

其中，輸入的變量有科研資金和科研人數(shù)，沒(méi)有移去的變量.第一，進(jìn)行擬合優(yōu)度檢驗(yàn)，R2=0.985，回歸方程對(duì)樣本數(shù)據(jù)的擬合優(yōu)度良好；第二，進(jìn)行回歸方程的顯著性檢驗(yàn)，F(xiàn)=147.723，其sig值為0.0000，即拒絕回歸方程所有回歸系數(shù)同時(shí)為零的零假設(shè)，自變量與因變量之間存在顯著的線性關(guān)系；第三，回歸方程中科研人員與科研資金這兩自變量的t檢驗(yàn)的sig值均小于0.05，即拒絕此變量回歸系數(shù)為零的零假設(shè)，該自變量與因變量之間存在顯著的線性關(guān)系，它的變動(dòng)能夠較好的解釋因變量的變動(dòng)，應(yīng)保留在回歸方程中.

通過(guò)實(shí)證論證了創(chuàng)新的產(chǎn)出—科研資金及科研人員對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出—專(zhuān)利具有正的、顯著的影響.從安徽省現(xiàn)階段研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)出的彈性系數(shù)表明加大資金投入就會(huì)大量增加專(zhuān)利的產(chǎn)出；從安徽省現(xiàn)階段研發(fā)人員投入對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)出的彈性系數(shù)表明加強(qiáng)對(duì)科技人員的投入會(huì)增加專(zhuān)利的產(chǎn)出，則政府和企業(yè)必須進(jìn)一步制定優(yōu)惠政策，吸引更多的研發(fā)人員從事技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng).

4 蕪湖市專(zhuān)利信息分析

4.1三種專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)分析

三種專(zhuān)利是反映地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新?tīng)顩r的一個(gè)重要指標(biāo)，因此有必要對(duì)該項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)分析.申請(qǐng)受理量反映了地區(qū)專(zhuān)利產(chǎn)出的數(shù)量，而專(zhuān)利授權(quán)量則反映了地區(qū)專(zhuān)利產(chǎn)出的水平.在3種專(zhuān)利中，發(fā)明專(zhuān)利最為重要且申請(qǐng)難度最大，保護(hù)期也最長(zhǎng)，它可以準(zhǔn)確的反映出地區(qū)的基礎(chǔ)研發(fā)水平.本文選擇了2002—2008年3種專(zhuān)利的申請(qǐng)量和授權(quán)量進(jìn)行分析.

從上述圖標(biāo)中可以看出，2002年至2008年蕪湖市的專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量呈上升趨勢(shì)，特別是從2006以后，數(shù)量大幅度的上升.外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于發(fā)明的數(shù)量，這表明蕪湖市的自主創(chuàng)新能力仍需要增強(qiáng).但是，在安徽省中，蕪湖市名列前茅.以2010年為例，蕪湖市在2010年的發(fā)明專(zhuān)利為42項(xiàng)，占安徽省的比例為11.2%.截止2010年，蕪湖市的有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)位為1142件，專(zhuān)利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)為166，所占的比例分別為18.39%，28.72%，僅次于合肥市.

這種變化主要與蕪湖市的相關(guān)政策有密切的關(guān)系.近年來(lái)，蕪湖市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范工作的指導(dǎo)意見(jiàn)要求，大力推進(jìn)科技進(jìn)步與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，充分發(fā)揮科技和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的支撐、引領(lǐng)作用，形成了以企業(yè)為主體、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與自主創(chuàng)新相互融合、知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐支柱產(chǎn)業(yè)又好又快發(fā)展的良好局面.蕪湖市以知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范市建設(shè)為抓手，持續(xù)推進(jìn)自主創(chuàng)新工作，創(chuàng)造了一大批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成了一批以實(shí)用技術(shù)為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，打造了一批重要科技創(chuàng)新平臺(tái)，集聚了一批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，要求各縣區(qū)、有關(guān)部門(mén)要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，發(fā)揮科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“支撐、引領(lǐng)、促進(jìn)”作用，切實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理，不斷增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力.

4.2 專(zhuān)利申請(qǐng)單位比例

以2010年專(zhuān)利情況為例，專(zhuān)利的申請(qǐng)單位與授權(quán)單位主要分為，個(gè)人、大專(zhuān)院校、科研單位、工礦企業(yè)、機(jī)關(guān)團(tuán)體五個(gè)部分.從下表中可以看出，企業(yè)的專(zhuān)利情況申報(bào)意識(shí)要明顯大于大專(zhuān)院校、科研單位以及機(jī)關(guān)單位.工礦單位和個(gè)人所占的比例為57.42%，36.32%，而大專(zhuān)院校和科研單位所占的比例較小為3.47%和2.72%.特別是專(zhuān)利授權(quán)情況，所授權(quán)的單位幾乎來(lái)自于這五個(gè)部分，其中，工礦企業(yè)高達(dá)75%，再次說(shuō)明了企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的支柱.其次，個(gè)人所占比例相對(duì)于另外三個(gè)部分是比較高的，所占比例為18.54%.從這些數(shù)據(jù)可以看書(shū)，蕪湖的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)主要還是依靠于工礦企業(yè)，政府應(yīng)繼續(xù)支撐企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng).同時(shí)，蕪湖市應(yīng)加大產(chǎn)學(xué)研之間的合作，增強(qiáng)大專(zhuān)院校以及科研單位的專(zhuān)利申請(qǐng)情況.

5 總結(jié)

發(fā)展中的國(guó)家企業(yè)從技術(shù)層面上來(lái)說(shuō)，更關(guān)注模仿，尤其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足的情況下，模仿顯然比創(chuàng)新更為合算.因此我國(guó)大多數(shù)企業(yè)技術(shù)以模仿為主企業(yè)創(chuàng)新投入不足，自主創(chuàng)新的比率較少.

從本文中可以看到，科研人員的投入與科研資金的投入對(duì)專(zhuān)利的彈性都很高，接近于1，所以無(wú)論是政府還是企業(yè)界都應(yīng)該重視科研人員和科研資金的投入，尤其是政府.無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，政府的引導(dǎo)性創(chuàng)新投入非常重要.而針對(duì)蕪湖市的專(zhuān)利信息分析中，雖然在安徽省中，蕪湖市有明顯的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，但是仍需要加大專(zhuān)利申請(qǐng)意識(shí)，增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研之間的合作，特別是要加大對(duì)研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化力度，以及鼓勵(lì)企業(yè)研究與開(kāi)發(fā)適應(yīng)市場(chǎng)需求的產(chǎn)品，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步.同時(shí)，蕪湖市應(yīng)加大對(duì)中小技術(shù)型企業(yè)的扶持力度.中小技術(shù)型企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的生力軍，具有明銳的市場(chǎng)意識(shí)和無(wú)謂的創(chuàng)新精神，但其發(fā)展在很大程度上海普遍受制于資金的缺乏.所以政府應(yīng)加大對(duì)中小技術(shù)型企業(yè)資金的支持，從而讓技術(shù)創(chuàng)新成為推動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量.

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1673-260X（2013）09-0058-02