文/郭紅敏 曾慶朝 李濤

縣級工商局?jǐn)偵咸靸r官司

文/郭紅敏 曾慶朝 李濤

（/東方IC）

2004年，河南省魯山縣梁洼鎮(zhèn)農(nóng)民王大鎖將自己承包的煤礦給王某經(jīng)營。然而，王某卻私自將煤礦轉(zhuǎn)讓給了馬某。2004年4 月1日，魯山縣工商局把煤礦的投資人變更為馬某，并為馬某頒發(fā)了營業(yè)執(zhí)照。

在王大鎖的舉報下，2009年河南省公安廳組成專案組進行偵查。2010年，在辦理該煤礦采礦轉(zhuǎn)讓許可和工商注冊登記時未正確履行職責(zé)的魯山縣國土資源局和工商局的五名工作人員，均被法院判刑。

2010年2月，魯山縣人民法院一審確認(rèn)魯山縣工商局的行政行為違法。同年11月10日，平頂山市中院終審判決駁回魯山縣工商局的上訴，維持原判。2011年4月28日，王大鎖向法院提起行政訴訟，請求判令被告魯山縣工商局賠償其經(jīng)濟損失2.5億元，此案索賠數(shù)額全國罕見。2013年3月14日，南陽市中院對此案作出終審判決。

個人煤礦“被”轉(zhuǎn)讓

地處魯山縣城東北15公里處的梁洼鎮(zhèn)，因其轄區(qū)內(nèi)煤礦眾多，是魯山縣的經(jīng)濟重鎮(zhèn)。當(dāng)?shù)夭糠秩丝块_煤礦富甲一方，家住梁洼鎮(zhèn)北郎店村的王大鎖也按捺不住發(fā)財?shù)挠?，?995年12月1日取得了位于該鎮(zhèn)北店村四礦的煤炭生產(chǎn)許可證，并開始投資生產(chǎn)。

與其他精明能干、見多識廣的煤老板不同，王大鎖是個老實巴交的農(nóng)民，也不擅長搞經(jīng)營。2002年5月18日，王大鎖將北店四礦委托給當(dāng)?shù)氐臈钅辰?jīng)營管理，后雙方因合同糾紛，王大鎖將楊某告上法庭。2003年5月20日，平頂山市中院判決解除了他與楊某之間的委托合同，王大鎖收回了煤礦經(jīng)營權(quán)。

吃過一次虧的王大鎖并沒有引以為戒，2003年7月13日，他又和當(dāng)?shù)氐囊粋€生意人王某簽訂了北店四礦承包協(xié)議書。合同內(nèi)容是，礦上經(jīng)營事務(wù)他不得干預(yù)，王某給他15%的提成。誰知，合同簽訂后沒幾個月，再生變故。

2004年1月15日，王某在王大鎖不知情的情況下，以王大鎖的名義與第三人馬某簽訂了北店四礦的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓書，將北店四礦轉(zhuǎn)讓給馬某。后經(jīng)認(rèn)定，轉(zhuǎn)讓協(xié)議上所謂“王大鎖”的簽字并非王大鎖本人所簽。

2004年3月30日，馬某持北店四礦資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等材料向魯山工商局申請個人獨資企業(yè)變更登記。2004年4月1日，魯山縣工商局就把北店四礦的投資人變更為馬某。2004年4月19日，魯山縣工商局為北店四礦頒發(fā)了投資人為馬某的《個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》。

2005年12月16日，魯山縣人民政府下文要求，決定對包括北店四礦在內(nèi)的31個已經(jīng)注銷采礦證的煤礦實行關(guān)閉。2005年6月11日，北店四礦與北店村福達煤礦簽訂了資源整合協(xié)議，協(xié)議約定雙方兩個煤礦整合為一個煤礦，擬定企業(yè)名稱為“魯山縣偉業(yè)煤業(yè)有限公司”，實際上仍是北店四礦，馬某作為北店四礦的代表人在協(xié)議上簽名。

王大鎖認(rèn)為，此次整合不但違反法律規(guī)定，也使自己蒙受了巨大的經(jīng)濟損失。王大鎖向有關(guān)機關(guān)進行舉報，在舉報材料中王大鎖寫到：為將煤礦徹底占有，王某打通了魯山縣工商局注冊股股長安某、魯山縣梁洼鎮(zhèn)工商所所長王某的關(guān)系，在魯山縣工商局副局長董某的指使下，由二人出面?zhèn)卧炝艘环荨巴醮箧i”簽字的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以10萬元的價格，將自己合法擁有可開采的三個煤礦井口及資源廉價轉(zhuǎn)讓給了馬某。

2006年6月份，王大鎖向魯山縣人民法院提起行政訴訟，請求確認(rèn)魯山縣工商局給馬某頒發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》的行為違法。因為種種原因，魯山縣人民法院行政庭不受理此案，后在河南省政法委紀(jì)檢督察駐平頂山市工作小組的督促下，魯山縣人民法院才受理此案。2006年8月31日，魯山縣人民法院又裁定中止審理。

玩忽職守終獲刑

為了討回煤礦，幾年來，王大鎖家無寧日，險象環(huán)生。先是王大鎖被魯山縣人民法院拘留15天，放出拘留所的當(dāng)天，他又被別人強行帶到廣西長達一年多，不讓其回家，后他乘看守人員放松警惕時才逃出，沿途要飯從廣西回到魯山縣。他的妻子也被魯山縣公安局治安大隊以毆打他人為由送進了看守所。他在家的女兒，被不明身份的人打傷，后來不得不寄居在親戚家中。王大鎖的兒子晚上住在家中害怕，就喚其伙伴晚上陪他同住在家中，夜間被人翻墻入室將他和伙伴毆打，頭部被菜刀砍傷多處，案子至今未破。

在王大鎖四處舉報下，2009年河南省公安廳組成專案組進行調(diào)查。魯山縣國土資源局紀(jì)檢組長張某、工作人員李某，魯山工商局副局長董某、其他中層負(fù)責(zé)人安某、王某，因在辦理北店四礦的采礦轉(zhuǎn)讓許可和工商注冊登記時未正確履行職責(zé)，被平頂山市新華區(qū)人民檢察院向法院提起公訴。

新華區(qū)人民法院查明，2004年1月至2007年年底，董某擔(dān)任魯山縣工商局副局長，主管注冊工作。2004年4月1日，在其審核梁洼鎮(zhèn)北店四礦投資人由王大鎖變更為馬某的注冊登記過程中，違反《個人獨資企業(yè)登記管理辦法》第14條“個人獨資企業(yè)申請變更登記，應(yīng)當(dāng)向登記機關(guān)提交投資人簽署的變更登記申請書；委托代理人申請變更登記的，應(yīng)當(dāng)提交投資人的委托書和代理人的身份證明或者資格證明”的規(guī)定及有關(guān)規(guī)定，在申請人未提交投資人王大鎖簽署的《個人獨資企業(yè)變更申請書》和委托書及原營業(yè)執(zhí)照的情況下，批準(zhǔn)投資人變更為馬某，并頒發(fā)了馬某為投資人的營業(yè)執(zhí)照，致使北店四礦產(chǎn)權(quán)變更，造成王大鎖個人財產(chǎn)損失224.13萬元。

法院認(rèn)為，董某在辦理魯山縣梁洼鎮(zhèn)北店四礦變更個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照時，未正確履行職責(zé)，造成他人經(jīng)濟損失，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成玩忽職守罪。鑒于被告人董某認(rèn)罪悔罪，可以酌情從輕處罰。2009 年11月19日，法院一審判處董某有期徒刑三年，緩刑三年。

法院認(rèn)定，時任魯山縣國土資源局開發(fā)股長的張某，在整合煤礦負(fù)責(zé)審查材料過程中，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，按工商部門錯誤的營業(yè)執(zhí)照，以北店四礦馬某作為該礦法人代表，參與煤礦整合，剝奪了王大鎖的采礦權(quán)，情節(jié)特別嚴(yán)重，公訴機關(guān)指控被告人犯玩忽職守罪的罪名成立，予以支持。被告人張某系投案自首，且認(rèn)罪，可從輕或減輕處罰。2010年2月3日，法院一審判處張某有期徒刑三年。李某、安某和王某等人也分別獲刑。

2010年2月16日，魯山縣人民法院對王大鎖訴魯山縣工商局一案作出行政判決，判定魯山縣工商局的行政行為違法，魯山縣工商局提出上訴。2010年11月10日，平頂山市中院作出終審判決：駁回上訴，維持原判。

王大鎖認(rèn)為，兩級法院均判定被告行為違法，因為魯山縣工商局的違法行為，給自己造成了巨大的經(jīng)濟損失，自己理應(yīng)得到賠償。于是，2010年12月8日，王大鎖向魯山縣工商局提出行政賠償申請，要求賠償因其失職給他造成的經(jīng)濟損失共計2.5億元人民幣。2011年3月8日，魯山縣工商局作出不予賠償決定。

工商局?jǐn)偵洗蠊偎?/p>

2011年4月28日，王大鎖將魯山縣工商局告到了河南省高級人民法院，訴訟標(biāo)的為2.5億元人民幣，此案索賠數(shù)額全國罕見。2011年7月10日，河南省高院指定該案由南陽市臥龍區(qū)人民法院異地審理。

同年7月15日，臥龍區(qū)人民法院開始立案，王大鎖向法庭遞交了魯山縣偉業(yè)煤業(yè)有限公司購買炸藥信息的資料，用以證明采煤數(shù)量。另外，王大鎖還提交了魯山縣偉業(yè)煤業(yè)有限公司在河南省國土廳的備案資料一份，以證明其煤礦資源的價值。在庭審中，魯山縣工商局辯稱，我局沒有給原告造成任何直接經(jīng)濟損失，原告即使有損失，也是承包人沒有按約履行給付義務(wù)，與我們工商局沒有任何因果關(guān)系，請求法院依法駁回原告的訴訟請求。

被告的理由是，2003年，原告王大鎖因無力經(jīng)營，將北店四礦的生產(chǎn)經(jīng)營權(quán)交由王某，并承擔(dān)該礦的安全責(zé)任及債權(quán)債務(wù)。2006年3月3日因王某未按協(xié)議支付款項，王大鎖向平頂山市中院提起民事訴訟，要求王某支付承包提成款，并終止承包協(xié)議。從以上事實可以證明自2003年至2006年6月18日平頂山市中院開庭審理時止，該礦一直在王某手中正常經(jīng)營，為此，王大鎖不具備原告主體資格。

另外，《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第37條規(guī)定，登記主管機關(guān)核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照是經(jīng)營單位取得合法經(jīng)營的憑證。從2004年4月至2006年6月18日平頂山市中院開庭審理，到2005年12月北店四礦被魯山縣政府關(guān)閉，王某仍在承包經(jīng)營的有效期內(nèi)，原告無權(quán)利要求行政賠償。再者，工商登記只是對經(jīng)營者合法經(jīng)營資格的確認(rèn)，是一種經(jīng)營身份的確認(rèn)，不是所有權(quán)的確認(rèn)，所以不會使企業(yè)的所有權(quán)改變，企業(yè)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移應(yīng)由雙方依法轉(zhuǎn)讓。因此，工商登記不會造成所有權(quán)人財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移。

因案情復(fù)雜，2012年8月18日，經(jīng)河南省高級人民法院批準(zhǔn)延期三個月。

2012年11月18日，臥龍區(qū)人民法院查明，按照《賠償法》和《行政許可法》的規(guī)定，行政機關(guān)及其工作人員在行使職權(quán)時造成公民法人財產(chǎn)損失的，受害人有取得賠償?shù)臋?quán)利。行政機關(guān)違法實施行政許可，給當(dāng)事人的合法權(quán)益造成損害的，應(yīng)當(dāng)依照國家《賠償法》的規(guī)定給予賠償。被告魯山縣工商局在辦理北店四礦工商變更登記時，在原個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照投資人王大鎖沒有簽署變更登記申請及委托書的情況下，違法將北店四礦登記在馬某名下。該變更登記行政行為因違法已被魯山縣人民法院和平頂山市中級人民法院行政裁決撤銷。變更登記行政行為具有行政許可、行政確認(rèn)性質(zhì)，因此給原告造成的財產(chǎn)損失依法應(yīng)當(dāng)賠償。

關(guān)于賠償數(shù)額問題，臥龍區(qū)人民法院認(rèn)為，新華區(qū)人民法院已生效的刑事判決書中認(rèn)定張某、李某二人因玩忽職守造成王大鎖600萬元的重大損失，對董某、安某、王某的刑事判決書中認(rèn)定三人因玩忽職守造成王大鎖個人財產(chǎn)損失224.13萬元?？梢?00萬元考慮了礦產(chǎn)資源價值的因素。按照《最高人民法院關(guān)于審理行政許可案件若干問題的規(guī)定》：“法律、法規(guī)、規(guī)章或者規(guī)范性文件對變更或者撤回行政許可的補償標(biāo)準(zhǔn)未作規(guī)定的，一般在實際損失范圍內(nèi)確定補償數(shù)額；行政許可屬于行政許可法第12條第（二）項規(guī)定情形的，一般按照實際投入的損失確定補償數(shù)額。”而行政許可法第12條第（二）項規(guī)定的就是限自然資源開發(fā)利用等行政許可事項，因此不能把600萬元作為賠償依據(jù)。

工商敗訴

臥龍區(qū)人民法院認(rèn)為，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理行政許可案件若干問題的規(guī)定》中第13條的規(guī)定，被告在實施行政許可過程中，與他人惡意串通共同違法侵犯原告合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；被告與他人違法侵犯原告合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其違法行為在損害發(fā)生過程中和結(jié)果中所起作用等因素，確定被告的行政賠償責(zé)任。

王某以王大鎖名義簽訂的轉(zhuǎn)讓協(xié)議也是導(dǎo)致被告魯山縣工商局錯誤登記的原因之一。原告王大鎖已就北店四礦的承包合同糾紛將王某訴至平頂山市中級人民法院，該案至今尚未審結(jié)。故本案應(yīng)適用“被告與他人違法侵犯原告合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其違法行為在損害發(fā)生過程和結(jié)果中所起作用等因素，確定被告的行政賠償責(zé)任”的規(guī)定，適當(dāng)確定賠償數(shù)額。以承擔(dān)224.13萬元的40%賠償責(zé)任為宜，賠償原告89.652萬元，其他損失應(yīng)在另案中確定。原告訴訟請求為2.5億元，明顯超出實際損失，因此其請求不予支持。

法院最后認(rèn)定，原告所舉魯山縣偉業(yè)煤業(yè)有限公司購買炸藥信息資料及該公司在河南省國土資源廳備案資料，不能證明北店四礦在被告變更登記在馬某名下資產(chǎn)時的價值。同時，魯山縣偉業(yè)煤業(yè)有限公司系重組企業(yè)，擁有多個礦井，不能將該公司的資產(chǎn)與北店四礦等同。故原告所舉的計算財產(chǎn)損失的證據(jù)法院不予采納。原告申請委托專門機構(gòu)對北店四礦開采現(xiàn)場進行勘驗，并對煤炭實際生產(chǎn)量作出鑒定。該申請忽視了北店四礦先后由王某、馬某、魯山縣偉業(yè)煤業(yè)有限公司投資經(jīng)營的事實，即使現(xiàn)在作出勘驗、給出鑒定結(jié)論，也不能作為計算原告財產(chǎn)損失的依據(jù)。對此申請法院不予支持。

2012年11月30日，臥龍區(qū)人民法院判決魯山縣工商局在判決生效后10日內(nèi)賠償王大鎖財產(chǎn)損失89.652萬元，駁回原告王大鎖的其他訴訟請求。一審判決下發(fā)后，王大鎖以應(yīng)當(dāng)全賠為由，提起上訴。被告魯山縣工商局認(rèn)為，王大鎖不具備一審原告主體資格，造成錯誤變更登記的原因是申請人提供虛假登記所致，工商機關(guān)不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，也提出上訴。

南陽市中院經(jīng)審理后認(rèn)為，作為原個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照確定的投資人，王大鎖認(rèn)為爭議的變更登記行為侵犯合法權(quán)益而提起行政訴訟主體資格是適格的，上訴人魯山縣工商局在辦理北店四礦工商變更登記時，顯屬違法。且該變更登記行為已由平頂山市中院生效行政判決予以撤銷，爭議的變更登記行為給上訴人王大鎖造成的財產(chǎn)損失應(yīng)當(dāng)依法予以賠償。

本案中，王某以王大鎖名義簽訂的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，是導(dǎo)致魯山縣工商局錯誤變更登記的原因之一。王大鎖也以北店四礦承包合同糾紛為由，將王某訴至平頂山市中級人民法院。故一審判決魯山縣工商局賠償王大鎖財產(chǎn)損失89.652萬元是適當(dāng)?shù)?，剩余損失王大鎖可另尋救濟渠道予以解決。上訴人王大鎖請求賠償2.5億元的計算方法不嚴(yán)謹(jǐn)、且明顯超出實際損失，無事實和法律依據(jù)，其請求中院不予支持。魯山縣工商局的上訴理由，中院不予支持。故二上訴人的上訴理由均不能成立，中院均不予支持。

2013年3月14日，南陽市中院作出了駁回上訴，維持一審的終審判決。

編輯：薛華 icexue0321@163.com