文/俞淼玨

【機(jī)動車專欄】

簡析我國進(jìn)口汽車產(chǎn)品認(rèn)證制度

文/俞淼玨

本文簡要敘述了我國進(jìn)口汽車產(chǎn)品的3種認(rèn)證制度，并分析這3種制度的特點(diǎn)，旨在使各相關(guān)貿(mào)易機(jī)構(gòu)了解和更好地遵守我國進(jìn)口汽車產(chǎn)品認(rèn)證制度。

進(jìn)口汽車 CCC認(rèn)證 小批量認(rèn)證 十抽一

一、進(jìn)口汽車在我國汽車市場的占有率現(xiàn)狀

自2001年底我國加入世界貿(mào)易組織以來，政策調(diào)整、新品引進(jìn)以及我國汽車消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級等因素推動，進(jìn)口汽車10年間平均增長率超過30%，形成了與國產(chǎn)車“品種互補(bǔ)、錯位經(jīng)營”的格局。2010年我國進(jìn)口車市場出現(xiàn)井噴式增長，汽車進(jìn)口量達(dá)到77萬輛，同比增長93%。2011年進(jìn)口汽車數(shù)量超過百萬輛，同比增長31%。2012年1～10月累計進(jìn)口64.57萬輛。

進(jìn)口汽車市場在消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級、車型日益豐富、排量不斷下移和網(wǎng)絡(luò)持續(xù)擴(kuò)大等因素的帶動下，進(jìn)口量持續(xù)保持較快增長，這對國產(chǎn)汽車市場無疑形成了很大的沖擊。為了保護(hù)本國汽車產(chǎn)業(yè)，我國政府按照國際慣例設(shè)置了一些非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，其中技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一種常見的表現(xiàn)形式。技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指那些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性確定商品某些特性的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，以及旨在檢驗商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)和確定商品質(zhì)量及其適應(yīng)性的認(rèn)證、審批和試驗程序所形成的貿(mào)易障礙，其表現(xiàn)形式為技術(shù)法規(guī)，即指由進(jìn)口國政府制定、頒布的有關(guān)技術(shù)方面的法律、法令、條例、規(guī)則和章程，它具有法律上的約束力。我國進(jìn)口汽車產(chǎn)品認(rèn)證制度的核心制度是我國強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（以下簡稱“CCC認(rèn)證”），在其基礎(chǔ)上演化為另外兩種制度：小批量認(rèn)證和十抽一認(rèn)證。下面將分別介紹這3種認(rèn)證制度。

二、相關(guān)進(jìn)口汽車認(rèn)證

CCC認(rèn)證通常指為保護(hù)廣大消費(fèi)者人身安全和健康、保護(hù)環(huán)境、保護(hù)國家安全，國家通過立法而強(qiáng)制性實施的一種評估產(chǎn)品是否符合國家規(guī)定的技術(shù)要求（標(biāo)準(zhǔn)和/或技術(shù)規(guī)范）的產(chǎn)品認(rèn)證制度。其主要特點(diǎn)是：國家公布統(tǒng)一的目錄，確定統(tǒng)一適用的國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)則和實施程序，制定統(tǒng)一的標(biāo)志標(biāo)識，規(guī)定統(tǒng)一的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。通常的做法是國家通過制定強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄和相關(guān)產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證實施規(guī)定，由指定第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對列入目錄中的產(chǎn)品和/或生產(chǎn)廠實施強(qiáng)制性的檢測和審核。凡列入強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄內(nèi)的產(chǎn)品，必須經(jīng)國家指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證合格，取得相關(guān)證書并加施認(rèn)證標(biāo)志后，方能出廠、進(jìn)口、銷售和在經(jīng)營服務(wù)場所使用。從2002年5月起，開始受理實施。

由此可見，進(jìn)口汽車必須獲得國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書，貼有認(rèn)證標(biāo)志，并須經(jīng)檢驗檢疫機(jī)構(gòu)抽查檢驗合格，方可進(jìn)口銷售。

實施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的主要機(jī)構(gòu)包括：國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（AQSIQ）、國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCA）、中國質(zhì)量認(rèn)證中心（CQC）等指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)、指定檢測檢查機(jī)構(gòu)和指定標(biāo)志管理機(jī)構(gòu)等。

實施CCC的規(guī)范性文件有《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》、《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》、《實施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄》、《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則》（以下簡稱“《實施規(guī)則》”）和《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證收費(fèi)規(guī)定》等。

國家質(zhì)檢總局和國家認(rèn)監(jiān)委分別于2001年12月和2005年9月發(fā)布了第一批及第二批《實施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄》。其中，涉及汽車和摩托車產(chǎn)品的共21種，包括：汽車（適用于在公路及城市道路上行駛的M、N、O類車輛）、摩托車、摩托車發(fā)動機(jī)、汽車安全帶、轎車輪胎、載重汽車輪胎、摩托車輪胎、汽車安全玻璃、汽車外部照明及光信號裝置、摩托車外部照明及光信號裝置、機(jī)動車回復(fù)反射器（汽車、摩托車）、汽車制動軟管總成（含摩托車）、汽車后視鏡、摩托車后視鏡、機(jī)動車?yán)龋ㄆ?、摩托車）、汽車燃油箱、汽車門鎖及門保持件、汽車內(nèi)飾件、汽車座椅及座椅頭枕、汽車行駛記錄儀和車身反光標(biāo)識。

《實施規(guī)則》是認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施認(rèn)證、認(rèn)證申請人申請認(rèn)證和地方質(zhì)檢機(jī)構(gòu)對特定產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)督檢查的基本依據(jù)文件。它主要包括：適用的產(chǎn)品范圍、對應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證模式、申請單元劃分規(guī)則、申請?zhí)峤坏牟牧?、抽樣和送樣要求（即：對樣品的要求）、檢測標(biāo)準(zhǔn)和檢測細(xì)則的要求（即：對檢驗項目的規(guī)定）、工廠質(zhì)量保證能力要求（即：工廠審查的要求）、跟蹤檢查的特定要求（即：獲證后監(jiān)督）、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志的使用方法等?！秾嵤┮?guī)則》基本涵蓋了認(rèn)證過程中所有的實施方法和遵循的原則，是指導(dǎo)我們實施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證最基本的依據(jù)。整車認(rèn)證的實施規(guī)則于2008年修訂更新為CNCA－02C－023:2008《機(jī)動車輛類（汽車產(chǎn)品）強(qiáng)制性認(rèn)證實施規(guī)則》。

除了強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的收費(fèi)原則外，還對強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的實施流程進(jìn)行了規(guī)范。一般分為：產(chǎn)品認(rèn)證的申請和受理、產(chǎn)品抽（送）樣檢測（即：型式試驗）、初始工廠審查、認(rèn)證結(jié)果評價與批準(zhǔn)和獲證后監(jiān)督5個基本階段。

①型式試驗階段

型式試驗階段是該流程中最主要的階段，以CQC為例來具體說明。申請資料審查合格后，CQC會根據(jù)申請檢測的產(chǎn)品制定相應(yīng)的試驗方案，并根據(jù)試驗方案向申請人發(fā)出“送樣通知”。申請人應(yīng)按《實施規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)“送樣通知”提供準(zhǔn)確型號規(guī)格和足夠數(shù)量的樣品送到指定的檢測機(jī)構(gòu)。檢測機(jī)構(gòu)在收到樣品并確認(rèn)無誤后，即按試驗方案進(jìn)行型式試驗。型式試驗完成后，檢測機(jī)構(gòu)將出具型式試驗報告并送交CQC進(jìn)行評定。對于型式試驗不合格的，申請人可以重新送樣檢測，直至合格。

②型式試驗項目

主要包括有a.汽車整車類：汽車標(biāo)記、尺寸、側(cè)傾、制動、除霜除霧、照明信號裝置、車速表、外部凸出物、內(nèi)部凸出物、噪聲、無線電干擾、正面碰撞、側(cè)面碰撞、追尾碰撞、排放試驗（I、II、III、IV、VI、車載自動診斷系統(tǒng)OBD）、油耗、煙度、發(fā)動機(jī)凈功率、前后端防護(hù)、防盜裝置、座椅行李箱沖擊、安全帶固定點(diǎn)、轉(zhuǎn)向防傷害；b.零部件類：制動軟管、喇叭、后視鏡、門鎖門鉸鏈、座椅頭枕、內(nèi)飾材料、輪胎、玻璃、安全帶、燃油箱的性能；前照燈、前后霧燈、轉(zhuǎn)向燈、位置燈、制動燈、倒車燈、示廓燈、側(cè)標(biāo)志燈、后牌照燈、晝間行駛燈、駐車燈的配光性能和回復(fù)反射器。

需要注意的是對于進(jìn)口汽車產(chǎn)品，申請人可以是汽車生產(chǎn)廠、制造商或者是進(jìn)口車經(jīng)銷商。申請人即為CCC證書持證人，持證人可以以自己的名義進(jìn)口證書上的車型。

小批量認(rèn)證的全稱是“免于強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的特殊用途進(jìn)口產(chǎn)品檢測處理程序”，于2005年開始實施，2008年公布的《認(rèn)監(jiān)委2008年第38號公告》（以下簡稱“第38號公告”），對小批量認(rèn)證做了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。根據(jù)第38號公告規(guī)定，該程序?qū)佟秾嵤?qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄》內(nèi)確因特殊用途或特殊原因而未獲得強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的小批量、用于生產(chǎn)和生活消費(fèi)的進(jìn)口產(chǎn)品。因特殊用途或因特殊原因而未獲得強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的小批量、用于生產(chǎn)和生活消費(fèi)的進(jìn)口產(chǎn)品須按該程序檢測合格后，方準(zhǔn)進(jìn)口。

小批量認(rèn)證由認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理，各直屬檢驗檢疫局及經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委指定或批準(zhǔn)的實驗室組織實施、具體執(zhí)行。

第38號公告對小批量認(rèn)證的適用范圍、認(rèn)證規(guī)程、實施流程、申請所需材料、認(rèn)證審核原則、抽樣和送樣要求、檢驗項目的規(guī)定、對應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)等做了詳盡的規(guī)定。它基本涵蓋了認(rèn)證過程中所有的實施方法和遵循原則，是指導(dǎo)我們實施小批量認(rèn)證最基本的依據(jù)。

小批量認(rèn)證的實施流程為：申請檢測處理程序的進(jìn)口產(chǎn)品申請人應(yīng)向所在地直屬檢驗檢疫局申請，并提交有關(guān)申請資料；直屬檢驗檢疫局對材料審核合格后直接受理申請并安排抽樣檢測；申請人在直屬檢驗檢疫局的監(jiān)管下將所封的樣品送達(dá)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定實驗室，由實驗室按照第38號公告規(guī)定的檢測要求進(jìn)行檢測，并按現(xiàn)行強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢測收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取相關(guān)檢測費(fèi)用。檢驗完畢后，實驗室對試驗情況和申請資料進(jìn)行綜合評價，并出具檢測報告，其中檢測報告只覆蓋經(jīng)過檢測的批次產(chǎn)品。試驗樣品由申請人自行取回。

直屬檢驗檢疫局對檢測合格的產(chǎn)品據(jù)《免于強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的特殊用途進(jìn)口產(chǎn)品檢測處理程序批準(zhǔn)書》受理報檢并簽發(fā)通關(guān)單，不合格的產(chǎn)品由直屬檢驗檢疫局向申請人出具不合格通知書，一律退運(yùn)出境或經(jīng)申請人申請、直屬檢驗檢疫局同意后在檢驗檢疫機(jī)構(gòu)監(jiān)管下進(jìn)行銷毀。

符合檢測處理程序要求的進(jìn)口產(chǎn)品應(yīng)直接交付最終用戶，或在申請的特定區(qū)域內(nèi)銷售和使用，不得轉(zhuǎn)運(yùn)到其他區(qū)域銷售。

小批量認(rèn)證的檢測收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與CCC認(rèn)證一致。在檢測要求上雖然是按照現(xiàn)行強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則規(guī)定的型式試驗項目全項目檢測，但是由于進(jìn)口車輛經(jīng)檢測后是直接交付最終用戶的，所以按規(guī)定對產(chǎn)品具有破壞性的檢測項目和需零部件送樣的檢測項目是不需要檢測的，所以與CCC認(rèn)證相比大大減少了檢驗項目，也降低了檢測費(fèi)用，縮短了檢測周期，且樣品準(zhǔn)備也很簡單，不需要準(zhǔn)備零部件樣品。

小批量認(rèn)證證書只對檢測的車輛負(fù)責(zé)，而CCC認(rèn)證證書是對同一車型負(fù)責(zé)，即下次再進(jìn)口同一車型的車輛，如果沒有CCC證書，則仍需進(jìn)行小批量認(rèn)證，然后該輛車方可進(jìn)口。同批次進(jìn)口的車輛，無論車型是否一致，每臺車輛均需進(jìn)行小批量全項檢測。

這種認(rèn)證形式是2011年開始實施的一種針對“改裝車”類型的進(jìn)口車所特設(shè)的一種認(rèn)證方式。

我們把在認(rèn)證實施規(guī)則中的“改裝車”理解成多階段制成車的概念?！案难b車”分為3種：第一種是要符合我國標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的要求而進(jìn)行的改裝；第二種是個性化改裝；第三種是專為我國市場進(jìn)口的少量車形式。第三種形式的改裝在實施規(guī)則中把它作為一種十抽一的形式。該形式規(guī)定，對于生產(chǎn)非量產(chǎn)改裝車和特種車型的工廠（即沒有能力生產(chǎn)用于一次性審查項目產(chǎn)品的工廠），實施該項目時，可以選擇結(jié)合參數(shù)審查的方式（即它的檢驗項目與CCC認(rèn)證基本一致，但部分項目如安全帶固定點(diǎn)、行李箱沖擊、發(fā)動機(jī)凈功率等需要提供白車身和發(fā)動機(jī)樣品的試驗，可以通過核查相關(guān)國外認(rèn)證報告的方式來完成）。此種認(rèn)證形式不需要進(jìn)行工廠檢查環(huán)節(jié)，但需要通過產(chǎn)品一致性核查方式（即：進(jìn)口到岸后，同一車型每10輛車抽1輛的方式抽樣，然后進(jìn)行一些非破壞性的試驗）來彌補(bǔ)。此種認(rèn)證形式的實施機(jī)構(gòu)、規(guī)范性文件、收費(fèi)、認(rèn)證流程等與CCC認(rèn)證一致。

需要注意的是，對這種非量產(chǎn)車型的認(rèn)證，它的CCC認(rèn)證證書上是有具體的車輛識別代碼（VIN）的，所以它在每一批進(jìn)口前，需要把VIN號碼增加到證書上。到岸以后，進(jìn)行十抽一抽查，其余車輛可以迅速離港。如果在十抽一過程中發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)品不一致或者是實驗不符合要求，則會對此次進(jìn)口車輛要求全部進(jìn)行整改，并暫停VIN的申報工作，直到整改合格。對于產(chǎn)品不一致處理按照國家認(rèn)監(jiān)委組織產(chǎn)品一致性抽查辦法執(zhí)行。

這種形式的認(rèn)證多是大品牌經(jīng)銷商和進(jìn)口經(jīng)銷商申請。2011年，這種進(jìn)口改裝車企業(yè)的申請數(shù)量已經(jīng)從以前的6家變成了48家。

三、各認(rèn)證的特點(diǎn)分析和建議

綜上所述，CCC認(rèn)證對提高我國產(chǎn)品質(zhì)量總體水平和在國際市場上的競爭力，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)利益有著重要的意義。為了促進(jìn)進(jìn)口汽車市場規(guī)范，我國進(jìn)口汽車產(chǎn)品形成了3種認(rèn)證方式，其根本是CCC認(rèn)證，另外兩種認(rèn)證方式都是在CCC認(rèn)證方式的基礎(chǔ)上修改部分實施規(guī)則而產(chǎn)生的。

CCC認(rèn)證的優(yōu)點(diǎn)是：只要一個車型獲證，今后進(jìn)口該車型無需進(jìn)行任何檢測即可進(jìn)關(guān)；缺點(diǎn)是：由于檢驗項目較多，即有整車試驗項目，又有零部件試驗項目，樣品通常需要2～3輛整車、2個白車身及許多零部件總成，對于非生產(chǎn)廠和制造商的申請人來說，樣品準(zhǔn)備較為困難，且這些試驗都是對樣品具有破壞性的項目，試驗完成后樣品基本都直接報廢。還有工廠檢查，假如是非生產(chǎn)廠，則需要提供生產(chǎn)廠進(jìn)行工廠檢查。這些問題導(dǎo)致了試驗周期長，一個完整的車型從申請、樣品準(zhǔn)備、進(jìn)行型式試驗、工廠檢查到最后獲證需要大半年到一年的時間，而且檢驗費(fèi)用也相對較高，一個完整的車型僅檢測費(fèi)用就需要大約七八十萬元，還有樣品費(fèi)用、認(rèn)證費(fèi)用和工廠檢查費(fèi)用等。

小批量認(rèn)證的優(yōu)點(diǎn)是：申請審批快、檢驗項目少、樣品準(zhǔn)備簡單、檢測周期短、檢測費(fèi)用少、進(jìn)關(guān)速度快；缺點(diǎn)是：每輛進(jìn)口的車輛均需進(jìn)行小批量認(rèn)證，若進(jìn)口量大，累計的檢測費(fèi)用也相對較高。

十抽一方式的優(yōu)點(diǎn)是：對于生產(chǎn)非量產(chǎn)的改裝車和特種車型的工廠可以免去工廠檢查及一部分較難提供樣品的檢驗項目；缺點(diǎn)是：它的CCC認(rèn)證證書上是有具體的VIN號碼的，進(jìn)關(guān)后，每10輛車需要抽1輛車進(jìn)行檢測。汽車進(jìn)口企業(yè)可以根據(jù)自身不同的情況選擇不同的認(rèn)證方式進(jìn)口汽車。

This paper introduced three kinds of Chinese certification systems for imported automobile products,and analyzed these three certification systems.The purpose is to help relevant trade organizations to understand and follow Chinese certification systems for imported automobile products.

Imported automobile;China Compulsory Certification;Special processing program exempt from CCC;Random inspection from every ten import motor vehicles

（作者單位：國家機(jī)動車產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（上海））