劉明宇 張 琰

隨著全球化的深入，分工越來越細化，一件產(chǎn)品要由很多家企業(yè)分工生產(chǎn)完成。為了獲得比較優(yōu)勢，這些零部件的生產(chǎn)被分散到世界各地。在世界制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈上，中國大多數(shù)企業(yè)只處在下游。中國制造業(yè)的大部分是一種出口加工的模式，加工組裝在整個產(chǎn)業(yè)鏈中的附加值較低，比較優(yōu)勢主要源于龐大人口帶來的廉價勞動力。中國制造業(yè)處于低附加值、低技術(shù)含量的困境中，而高附加值、高技術(shù)含量產(chǎn)品的核心技術(shù)則仍然被發(fā)達國家所掌控。

以蘋果手機為例，關(guān)鍵的零部件包括閃存、存儲器、藍牙、CMOS集成電路、電源管理芯片、濾波器、接口、PCB主板、鏡頭等。以蘋果的iPhone手機為例:在美國設(shè)計，在日本制造關(guān)鍵零部件，由韓國制造最核心的芯片和顯示屏，由中國臺灣廠商供應(yīng)另外一些零部件，最后在深圳的富士康工廠里組裝，然后空運到美國，再被蘋果商店門口排隊的華人買走，走私回中國，然后賣到中國各地，又被深圳的手機作坊回收翻新再出售，最后被當(dāng)作電子垃圾拆解回收①曾航:《一只iPhone的全球之旅》，鳳凰出版社，2011年版，第7頁。。但是在這個全球價值鏈中，蘋果從iPhone獲得的利潤為58.5%，中國的人工費僅占成本的1.8%②Kenneth L.Kraemer，Greg Linden，Jason Dedrick.Capturing Value in Global Networks:Apple's iPad and iPhone.http://pcic.merage.uci.edu/papers/2011/Value_iPad_iPhone.pdf.。

中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級迫在眉睫，創(chuàng)新是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級非常重要的手段。但是在分工如此細化的條件下，制造業(yè)的創(chuàng)新不可能在一個企業(yè)內(nèi)部完成，而是需要依托企業(yè)的社會網(wǎng)絡(luò)來實現(xiàn)創(chuàng)新的協(xié)同。本文研究了不同競爭結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新復(fù)雜性條件下，制造企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新協(xié)同的網(wǎng)絡(luò)化治理機制與升級路徑，并對需要的政策配套提出了建議。

一、企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新與社會網(wǎng)絡(luò)

在知識經(jīng)濟時代，產(chǎn)品和技術(shù)的生命周期日益縮短，新技術(shù)的擴散日益增強。單純依靠企業(yè)自身力量來完成創(chuàng)新活動變得越來越困難:一是一些重要創(chuàng)新所涉及的范圍，一般超出了單個企業(yè)的能力;二是技術(shù)的快速變化和創(chuàng)新的高投入，可能使得單一企業(yè)的創(chuàng)新是一個高成本、高風(fēng)險的活動，因而是不經(jīng)濟的。這種情況下，協(xié)同創(chuàng)新成為企業(yè)的理性選擇。

根據(jù)協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)途徑的差異，可將協(xié)同創(chuàng)新分為內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新和外部協(xié)同創(chuàng)新兩種。企業(yè)產(chǎn)品及工藝創(chuàng)新的成功，需要企業(yè)組織制度和企業(yè)文化與此相匹配。技術(shù)創(chuàng)新要求技術(shù)、制度乃至組織文化的協(xié)同創(chuàng)新。因此，內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新的主體是產(chǎn)業(yè)組織本身，其實現(xiàn)依賴于組織內(nèi)在要素之間的互動。外部協(xié)同創(chuàng)新的實現(xiàn)主要取決于產(chǎn)業(yè)組織與其它相關(guān)主體之間的互動①張鋼、陳勁、許慶瑞:《技術(shù)、組織與文化的協(xié)同創(chuàng)新模式研究》，《科學(xué)學(xué)研究》1997年第2期。。Chesbrough提出了開放式創(chuàng)新模式，一個組織可以從其外部和內(nèi)部同時獲得有價值的創(chuàng)意和優(yōu)秀的人力資源，運用外部和內(nèi)部的研發(fā)優(yōu)勢在外部或內(nèi)部實現(xiàn)研發(fā)成果商業(yè)化，并在使用自己與他人的知識產(chǎn)權(quán)過程中獲利②Chesbrough H W.Open Innovation.Harvard Business School Press，Boston，MA，2003.。

協(xié)同創(chuàng)新是一項復(fù)雜的創(chuàng)新組織方式，其關(guān)鍵是形成以大學(xué)、企業(yè)、研究機構(gòu)為核心要素，以政府、金融機構(gòu)、中介組織、創(chuàng)新平臺、非營利性組織等為輔助要素的多元主體協(xié)同互動的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式，通過知識創(chuàng)造主體和技術(shù)創(chuàng)新主體間的深入合作和資源整合，產(chǎn)生系統(tǒng)疊加的非線性效用③陳勁、陽銀娟:《協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)與內(nèi)涵》，《科學(xué)學(xué)研究》2012年第2期。。協(xié)同創(chuàng)新是將各個創(chuàng)新主體要素進行系統(tǒng)優(yōu)化、合作創(chuàng)新的過程④Veronica Serrano，Thomas Fischer.Collaborative Innovation in Ubiquitous Systems.International Manufacturing，2007，(18).。這種協(xié)同可以通過降低研發(fā)成本、提高成功率、提高研發(fā)的投資回報率，為參加的企業(yè)帶來好處。

按照科斯定理，企業(yè)會根據(jù)交易成本選擇企業(yè)的邊界，決定哪些原材料、零配件進行購買。和能夠交易的產(chǎn)品不同，創(chuàng)新協(xié)同交換的是知識、信息，這些尚未轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌錾系漠a(chǎn)品，其收益是潛在的。除了專利等可以直接購買，企業(yè)的創(chuàng)新協(xié)同更多需要通過企業(yè)和市場之間的作用機制——網(wǎng)絡(luò)來完成。網(wǎng)絡(luò)有四種重要的作用機制:(1)提供外部資源的獲取;(2)發(fā)展網(wǎng)絡(luò)成員之間的信任度;(3)作為權(quán)力與控制的工具;(4)起到信號傳輸作用⑤Zaheer，A.，Gozubuyuk，R.，＆ Milanov，H.It's the Connections:the Network Perspective in Inter-organizational Research.Academy of Management Perspective，2010(24)，P62-77.。組織間網(wǎng)絡(luò)是各種行為者基于信任、相互認同、互惠和優(yōu)先權(quán)行使等所組成的長期關(guān)系系統(tǒng);組織間網(wǎng)絡(luò)是大于個別行為者 (企業(yè))訣竅總和的集體訣竅的儲存器，這種組織方法的優(yōu)勢是允許集體學(xué)習(xí)過程得以在更廣闊的范圍內(nèi)展開，如超越企業(yè)邊界的技術(shù)開發(fā)的學(xué)習(xí)過程⑥D(zhuǎn)ennis Maillat，Olivier Crevoisier and Bruno Lecog.Innovation Networks and Territorial Dynamics:A Tentative Typology，Borje Johansson et al.eds，Patterns of a Network Economy，Springer-Verlag.1993.。

創(chuàng)新協(xié)同需要對隱性知識進行共享，這使得創(chuàng)新協(xié)同不僅要依托網(wǎng)絡(luò)，而且網(wǎng)絡(luò)的效率會成為企業(yè)創(chuàng)新競爭優(yōu)勢的一個源泉。杜雷格和胡布勒 (Scott B Droege，Jenny M Hoobler)⑦Droege，Scott B.，Hoobler，Jenny M.Employee Turnover and Tacit Knowledge Diffusion:A Network Perspective，Journal of Managerial Issues，2003，15(1)，p.50-65.專門研究了社會網(wǎng)絡(luò)的屬性與隱性知識擴散之間的關(guān)系。結(jié)論是:(1)在社會網(wǎng)絡(luò)密度高的企業(yè)中，隱性知識的擴散更迅速;(2)在成員互動頻繁的企業(yè)中，隱性知識擴散更迅速;(3)在合作水平高的企業(yè)中，隱性知識擴散更迅速。 (4)在擁有強弱關(guān)系混合的企業(yè)中，隱性知識擴散更迅速。

那么，不同的創(chuàng)新類型需要的創(chuàng)新協(xié)同機制和范圍有何不同，政府和企業(yè)應(yīng)該如何協(xié)作創(chuàng)造一個更好的創(chuàng)新環(huán)境，促進企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建?下面進一步分析:協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)化治理機制和升級路徑選擇。

二、制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)化治理機制

(一)產(chǎn)品創(chuàng)新的垂直差異化與水平差異化

按照熊彼特的創(chuàng)新理論，技術(shù)與市場的結(jié)合是非常重要的，所謂創(chuàng)新就是要“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，創(chuàng)新是為了生產(chǎn)出與現(xiàn)有產(chǎn)品不同的新東西，從而獲得一種差異化的“溢價”，因此要把關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引進生產(chǎn)體系中去，以實現(xiàn)新的價值創(chuàng)造。

創(chuàng)新的核心是實現(xiàn)這種不同，其載體是產(chǎn)品。產(chǎn)品差異化 (Product Differentiation)是指企業(yè)以某種方式改變那些基本相同的產(chǎn)品，以使消費者相信這些產(chǎn)品存在差異而產(chǎn)生不同的偏好。按照產(chǎn)業(yè)組織理論，產(chǎn)品差異是市場結(jié)構(gòu)的一個主要要素，企業(yè)控制市場的程度取決于它們使自己的產(chǎn)品差異化的成功程度。產(chǎn)品差異化分為垂直差異和水平差異，垂直差異是指比競爭對手更好的產(chǎn)品;水平差異是與競爭對手不同的產(chǎn)品。英國經(jīng)濟學(xué)家弗里曼 (C.Freeman)①C.Freeman，Luc Soete.The Economic of Industrial Innovation(Third Edition)，London:Pinter，1997，p.18-80.從系統(tǒng)的視角研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，認為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新包括技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場創(chuàng)新。產(chǎn)品的垂直差異主要通過技術(shù)創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、管理創(chuàng)新實現(xiàn)比競爭對手更好的質(zhì)量或者更低的成本，水平差異主要通過產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場創(chuàng)新實現(xiàn)與其他企業(yè)不同的價值傳遞。

(二)協(xié)同創(chuàng)新的雙邊治理與多邊治理機制

協(xié)同創(chuàng)新需要根據(jù)不同的創(chuàng)新類型，促進知識、信息在系統(tǒng)內(nèi)的低摩擦流動 (減少信息失真和知識的散失，降低內(nèi)部交易成本)，實現(xiàn)各個創(chuàng)新要素的整合，并要在行動的時間和空間上取得協(xié)同，以便在資源優(yōu)化配置的前提下，獲取最佳的創(chuàng)新效果。因此，創(chuàng)新協(xié)同的內(nèi)容包括以下幾個方面:創(chuàng)新目標(biāo)的一致性、資源投入的協(xié)同、知識的共享和知識整合、在生產(chǎn)和市場上的協(xié)調(diào)行動。

按照協(xié)同學(xué)的觀點，協(xié)同論主要研究遠離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)在與外界有物質(zhì)或能量交換的情況下，如何通過自己內(nèi)部協(xié)同作用，自發(fā)地出現(xiàn)時間、空間和功能上的有序結(jié)構(gòu)。因此，協(xié)同的效益不是簡單的一次合作收益，而是要實現(xiàn)1加1大于2的整體效果;協(xié)同的目的是為了打破均衡，實現(xiàn)報酬遞增;協(xié)同需要形成一個自發(fā)的有序結(jié)構(gòu)，從而具有一定的功能。

為了實現(xiàn)創(chuàng)新的協(xié)同，需要有一個能夠協(xié)調(diào)企業(yè)間關(guān)系的治理機制，分為雙邊協(xié)調(diào)機制和多邊協(xié)調(diào)機制。雙邊協(xié)調(diào)機制主要實現(xiàn)企業(yè)一對一的創(chuàng)新協(xié)同，主要有主導(dǎo)企業(yè)治理機制、關(guān)系治理機制。多邊協(xié)調(diào)機制則是實現(xiàn)多對多的創(chuàng)新協(xié)同，包括中介協(xié)調(diào)機制、規(guī)則 (慣例)協(xié)調(diào)機制。

主導(dǎo)企業(yè)治理機制主要通過類似企業(yè)內(nèi)部的層級組織的權(quán)威方式，對從屬企業(yè)下達指令，要求對方配合主導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新需求，進行技術(shù)、生產(chǎn)方面的及時響應(yīng)。從法律的意義上來說，從屬企業(yè)是完全獨立的法人。由于從屬企業(yè)對主導(dǎo)企業(yè)具有市場或者技術(shù)上的依賴，其市場地位是不獨立的，一般選擇服從。在這種情況下，主導(dǎo)企業(yè)也需要承擔(dān)創(chuàng)新的不確定性風(fēng)險，并在從屬企業(yè)缺乏創(chuàng)新資源時，給予必要的幫助。在以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的企業(yè)簇群中，當(dāng)大多數(shù)中小企業(yè)缺乏創(chuàng)新能力與動機時，依托簇群中較大型企業(yè)的技術(shù)力量與研發(fā)活動被認為是一條突破創(chuàng)新困境的可行之路。如中小企業(yè)按照大企業(yè)要求的技術(shù)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提供承接下來的各種產(chǎn)品，大企業(yè)為保證產(chǎn)品質(zhì)量也會為中小企業(yè)提供一定的技術(shù)服務(wù)等。日本大企業(yè)與中小企業(yè)之間的訂單承接與分包聯(lián)系提供了這種網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新的實例②［日］今井賢一、小宮隆太郎主編:《現(xiàn)代日本企業(yè)制度》，經(jīng)濟科學(xué)出版社1995年版。。

關(guān)系治理模式中，沒有絕對的優(yōu)勢企業(yè)，因此創(chuàng)新協(xié)同主要依靠雙方的正式契約和隱性契約實現(xiàn)。由于創(chuàng)新的不確定性，很難事前完全明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，因此其合約與產(chǎn)品交易的契約不同，合同的一方不會利用自己的優(yōu)勢制定明顯不公平的條款。雙方主要依靠重復(fù)的互動關(guān)系來形成信任和默契。即使事前的契約對參與方的利潤分配是不合理的，他們也會在之后的補充條款和工作過程中獲得相應(yīng)的利益補償①［意］安娜·格蘭多里主編:《企業(yè)網(wǎng)絡(luò):組織和產(chǎn)業(yè)競爭力》，劉剛譯，中國人民大學(xué)出版社2005年版，第9頁。。

當(dāng)眾多參與者市場地位沒有明顯差別或者創(chuàng)新的內(nèi)容超出了企業(yè)雙邊治理的范疇，或者創(chuàng)新的溢出效果明顯、創(chuàng)新容易模仿時，需要通過多邊治理機制來實現(xiàn)協(xié)同。例如，當(dāng)參與者都是大企業(yè)，企業(yè)在橫向和價值鏈縱向存在競爭關(guān)系時，單個企業(yè)的創(chuàng)新存在溢出效應(yīng)。在這種情況下，中介機構(gòu) (行業(yè)協(xié)會、大學(xué)和研究機構(gòu)等)可以承擔(dān)創(chuàng)新協(xié)同的責(zé)任，協(xié)調(diào)創(chuàng)新的投入、知識的共享、創(chuàng)新利益的分配等。

創(chuàng)新企業(yè)也可以通過標(biāo)準(zhǔn)或慣例來協(xié)調(diào)各自的創(chuàng)新行為，特別當(dāng)存在很多中小企業(yè)的時候。明確規(guī)定的規(guī)則可以分為以下三種:

結(jié)構(gòu)——確定哪些模塊是系統(tǒng)的構(gòu)成要素，它們是怎樣發(fā)揮作用的。

界面——詳細規(guī)定模塊如何相互作用，模塊相互之間的位置如何安排、聯(lián)系，如何交換信息等。

標(biāo)準(zhǔn)——檢驗?zāi)K在系統(tǒng)中是否能夠發(fā)揮作用，模塊是否符合設(shè)計規(guī)則，模塊之間的性能比較等。明確的設(shè)計規(guī)則可以保證系統(tǒng)的有效性，同時各個模塊可以在遵守規(guī)則的前提下，自行進行創(chuàng)新，提高了創(chuàng)新的效率。

慣例協(xié)調(diào)機制多存在于中小企業(yè)集群中，慣例具有集群區(qū)域和伙伴關(guān)系的專用性特點，集群內(nèi)部會因為長期的互動，形成一定的慣例，集群內(nèi)部的成員企業(yè)都必須遵守，從而減少機會主義帶來創(chuàng)新過程的高成本。企業(yè)形成一定的行為習(xí)慣，主要依靠企業(yè)的聲譽機制，其他成員企業(yè)會根據(jù)企業(yè)的聲譽來選擇合作與不合作，企業(yè)對集群內(nèi)外部的成員會采取不同的行為。慣例有好的慣例，也有不好的慣例。例如，對于一些產(chǎn)業(yè)集群由于成員內(nèi)部廣泛的創(chuàng)新模仿使得創(chuàng)新企業(yè)很難獲益，從而導(dǎo)致集群創(chuàng)新能力的衰退，陷入低端鎖定。

(三)網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)機制的選擇

產(chǎn)品的創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新在傳統(tǒng)的一體化組織模式里，是企業(yè)自己需要平衡的問題，不存在創(chuàng)新溢出的風(fēng)險。隨著分工的深化和創(chuàng)新的復(fù)雜性增長，企業(yè)對外部的依賴性增強，而創(chuàng)新溢出的風(fēng)險也加大。由于技術(shù)知識具有公共品的特性，技術(shù)創(chuàng)新的外部性使得競爭性市場結(jié)構(gòu)降低了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵效能。當(dāng)缺乏嚴格的制度保護時，一個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新尤其是工藝技術(shù)創(chuàng)新等非排他性技術(shù)成果，很容易被其他競爭對手所模仿。由于溢出效應(yīng)，搭便車者的模仿成本大大低于創(chuàng)新成本，Mansfield等人的實證分析表明模仿者大約可節(jié)省35%的成本②Mansfield.Costs and Patents:An Empirical Study.Economic Journal，1981(4)，p.907-918.。網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)機制可以內(nèi)部化知識溢出的成本，從而起到更好的創(chuàng)新激勵作用。

在競爭性的市場結(jié)構(gòu)中，產(chǎn)品的垂直差異化創(chuàng)新主要依靠競爭壓力下的供應(yīng)商企業(yè)自主創(chuàng)新推動，下游企業(yè)鼓勵上游企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，因為這些創(chuàng)新會降低成本，提高服務(wù)的質(zhì)量或者靈活性，幫助下游企業(yè)擴大市場。對于存在資產(chǎn)專用性的創(chuàng)新投資，如果存在主導(dǎo)企業(yè)，則會采取主導(dǎo)企業(yè)治理機制，否則會采取關(guān)系治理機制，通過重復(fù)博弈形成的信任，建立風(fēng)險和收益分擔(dān)的安排。而同樣作為供應(yīng)商的企業(yè)，可能會自發(fā)合作或者在中介組織的協(xié)調(diào)下，共同改善生產(chǎn)的機械，或者在采購端或者銷售端合作，以增強市場的討價還價能力。

產(chǎn)品的水平差異化創(chuàng)新一般由面對終端市場的企業(yè)發(fā)起，它一般需要和上下游企業(yè)一起合作，共同創(chuàng)造一種新的產(chǎn)品或者采用新的技術(shù)。上下游企業(yè)一般會慎重地選擇合作伙伴，一旦選定也會樂于進行創(chuàng)新的投入，因為未來將會因為目前的合作，獲得一批新的訂單。如果主導(dǎo)創(chuàng)新的是大企業(yè)，也可能會采用主導(dǎo)企業(yè)治理模式，但是當(dāng)創(chuàng)新需要協(xié)調(diào)的企業(yè)很多，或者創(chuàng)新投入很高時，也會采用規(guī)則 (慣例)協(xié)調(diào)機制或者中介協(xié)調(diào)。

網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)機制如表1所示:

表1 網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)機制的選擇

三、制造業(yè)升級的協(xié)同創(chuàng)新瓶頸與路徑選擇

(一)制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的兩個均衡

中國制造業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新形成了兩個均衡:一個是發(fā)達國家跨國公司主導(dǎo)下的高端均衡。發(fā)達國家跨國公司生產(chǎn)高端產(chǎn)品，需要其他零部件和服務(wù)提供商提供高水平的產(chǎn)品和服務(wù)，形成基于高端產(chǎn)品的分工均衡。另一個是中國本土企業(yè)主導(dǎo)下的低端均衡。依托本土的低成本優(yōu)勢生產(chǎn)中低端產(chǎn)品，依靠本土其他零部件和服務(wù)提供商提供低成本產(chǎn)品和服務(wù)，形成基于中低端產(chǎn)品的分工均衡。跨國制造業(yè)企業(yè)投資到中國后，由于本土生產(chǎn)性服務(wù)企業(yè)無法提供跨國公司生產(chǎn)所需要的服務(wù)，他們只能尋找外資服務(wù)企業(yè)進行配套。根據(jù)在上海的一項問卷調(diào)查，外商獨資服務(wù)型企業(yè)的服務(wù)對象有64%的比重是外商獨資制造企業(yè)。于是，跨國公司就會形成一個符合自身需求標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)性服務(wù)供需封閉循環(huán)圈，在這種狀態(tài)下國外先進的生產(chǎn)服務(wù)企業(yè)對國內(nèi)同行沒有知識溢出和示范效應(yīng)，帶動不了中國本土生產(chǎn)服務(wù)企業(yè)水平的提高，對中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進作用也很有限。

在兩個分工均衡中，中國制造業(yè)處于兩種狀態(tài):一是中國有自己的品牌產(chǎn)品，但是存在垂直差異化，相對質(zhì)量、品牌等處于低端;二是沒有自己的品牌，只是處于加工環(huán)節(jié)。在中國制造大多停留在組裝加工階段的情形下，接受的是技術(shù)或產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移，而研發(fā)或營銷策略的實施是由產(chǎn)品轉(zhuǎn)移國進行的。本土制造企業(yè)缺乏自主研發(fā)的能力，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的品牌較少，具有國際競爭力的品牌更是屈指可數(shù)。與國外跨國公司的國際品牌相比，自主品牌無論是在市場知名度還是品牌價值方面都還存在很大的差距。企業(yè)自身缺乏培育自主品牌的動力，自主研發(fā)投入少，短期行為嚴重。同時，尚未形成有利于品牌發(fā)展的競爭環(huán)境，知識產(chǎn)權(quán)保護不力、產(chǎn)品假冒、腐敗等都使得企業(yè)創(chuàng)建自主品牌的過程非常艱難。

(二)產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同創(chuàng)新瓶頸

在這樣的狀態(tài)下，中國企業(yè)應(yīng)該如何利用產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新機制實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，存在兩個瓶頸:

1.沿著微笑曲線向品牌端的升級，遭遇網(wǎng)絡(luò)協(xié)同創(chuàng)新瓶頸。中國制造業(yè)在處于價值鏈低端的情況下，主要以O(shè)EM(Original Equipment Manufacturer)的方式發(fā)揮自己的勞動力低成本優(yōu)勢，取得了迅速的發(fā)展，成為制造大國。如果處于OEM階段的企業(yè)想發(fā)展成為OBM(Own Branding＆Manufacturing)企業(yè)，將導(dǎo)致在原有網(wǎng)絡(luò)中遭遇信任危機，失去原來發(fā)包方的技術(shù)支持 (不會培養(yǎng)自己的競爭對手)，甚至?xí)魇Т罅坑唵?。發(fā)包企業(yè)也會利用自己的市場地位，向其他供應(yīng)商施壓，不允許向該企業(yè)提供產(chǎn)品創(chuàng)新所需要的技術(shù)幫助。在產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系中，不向價值鏈的兩端延伸，是取得信任的基礎(chǔ)。這與OEM企業(yè)沿著微笑曲線升級的路徑相矛盾。

2.自主品牌低端向高端的升級，遭遇低端均衡陷阱。自主品牌的升級需要實現(xiàn)垂直差異化，這依賴于一個高效的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。由于本土品牌企業(yè)處于低端的分工均衡中，這個網(wǎng)絡(luò)的供應(yīng)商、生產(chǎn)性服務(wù)提供商的專業(yè)水平較低，網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同創(chuàng)新效率較低，這反過來制約了本土品牌商的升級能力。

(三)產(chǎn)業(yè)升級的路徑選擇

如何突破這兩個瓶頸，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的升級?企業(yè)在產(chǎn)業(yè)升級過程中，需要選擇創(chuàng)新的方向，將垂直差異化與水平差異化相結(jié)合，避開正面競爭，充分利用原來的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，獲得創(chuàng)新支持。

對于處于加工環(huán)節(jié)向品牌方向升級的企業(yè)首先需要采用水平差異化的創(chuàng)新，利用市場創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式的創(chuàng)新，選擇與在位企業(yè)不同的生態(tài)位，錯位競爭，獲得產(chǎn)業(yè)升級的市場空間以及原有的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系支持。對于已經(jīng)擁有自主品牌向高端提升的企業(yè)，重點是要打破低端分工均衡，能夠與高水平分工均衡中的供應(yīng)商建立網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，支持自主品牌通過協(xié)同創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)品的垂直差異化。沒有向品牌方向升級的本土制造企業(yè)，需要爭取技術(shù)的升級，融入高端的分工均衡，建立協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。由OEM向ODM(簡稱設(shè)計加工，Own Designing＆Manufacturing)升級。

圖1 突破低水平分工均衡的升級路徑

以O(shè)EM向OBM升級的路徑為例，打破低端分工均衡，建立新的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的路徑如圖1所示:打破低水平分工均衡實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，需要在縱向的產(chǎn)品垂直差異化和橫向的水平差異化上實現(xiàn)創(chuàng)新協(xié)同。處于高水平分工均衡的本土OEM企業(yè)的升級可以有三個方向:一是在高水平分工均衡中，依靠發(fā)現(xiàn)新的市場位置通過水平差異化建立自己的品牌，利用原來的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和協(xié)同創(chuàng)新機制，這要求有較大的創(chuàng)新突破才能實現(xiàn)。二是在高水平分工均衡中向技術(shù)提升方向發(fā)展。三是依托低水平分工均衡的網(wǎng)絡(luò)協(xié)同創(chuàng)新機制，進行低成本產(chǎn)品創(chuàng)新，建立自己的低端品牌。處于低水平分工均衡中的OBM企業(yè)，則是要融入或者帶動本網(wǎng)絡(luò)，向高水平分工均衡演變，最終實現(xiàn)品質(zhì)和服務(wù)的提升。

四、促進制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)升級的政策

促進制造業(yè)升級的政策包括三個方面:一是產(chǎn)業(yè)升級主體推動政策;二是協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境營造政策;三是打破低水平分工均衡的政策。目的是通過配套政策的聯(lián)動，幫助企業(yè)更好地融入或者建立自己的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。

(一)發(fā)揮突破性創(chuàng)新企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級帶動作用

產(chǎn)業(yè)升級的主體是企業(yè)，特別是具有一定資源和能力，愿意進行產(chǎn)業(yè)升級嘗試的企業(yè)。需要采取政策鼓勵這些企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)升級，通過對研發(fā)和品牌建立過程發(fā)生的費用進行補貼，分擔(dān)企業(yè)部分創(chuàng)新風(fēng)險，調(diào)動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的積極性。產(chǎn)業(yè)升級主體主要是處于高水平分工均衡中，有一定技術(shù)和規(guī)模實力的企業(yè)，以及已經(jīng)有自主品牌的一些企業(yè)。

特別需要支持能夠通過水平差異化，特別是通過突破性創(chuàng)新找到新市場位置的企業(yè)。此類企業(yè)的升級能夠為一大批零配件供應(yīng)商、服務(wù)提供商帶來新的升級空間，而不是在現(xiàn)有市場的紅海中與其他供應(yīng)商競爭，對于產(chǎn)業(yè)升級的帶動是系統(tǒng)性的。

(二)營造協(xié)同創(chuàng)新的政策環(huán)境，發(fā)揮創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化協(xié)調(diào)機制的作用，內(nèi)部化創(chuàng)新的溢出效應(yīng)

這需要政府創(chuàng)造有利于企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)揮作用的政策環(huán)境，保護知識產(chǎn)權(quán)，提高執(zhí)行力度，降低創(chuàng)新協(xié)同的交易成本。通過政府和行業(yè)協(xié)會組織投資共性關(guān)鍵技術(shù)，促進知識的共享，以實現(xiàn)整體技術(shù)水平的提高，避免共性技術(shù)的公共產(chǎn)品特性帶來的創(chuàng)新激勵不足。發(fā)揮大學(xué)在共同知識研究和創(chuàng)新方面的核心作用，建立協(xié)同創(chuàng)新的平臺，促進知識的共享、整合、創(chuàng)新。要改變目前行業(yè)協(xié)會行政化的傾向，發(fā)揮主導(dǎo)企業(yè)和行業(yè)協(xié)會在規(guī)則制定和慣例形成中的積極作用，形成有利于協(xié)同創(chuàng)新的規(guī)則框架，并監(jiān)督落實。

(三)鼓勵本土自主品牌企業(yè)與高水平分工均衡中的供應(yīng)商建立網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的提升，推進產(chǎn)品的垂直差異化

這需要打破在品牌建設(shè)中區(qū)分中資、外資的差異化政策，實施公平待遇，鼓勵外資企業(yè)在高端制造、現(xiàn)代服務(wù)方面進行投資，為本土企業(yè)品牌配套。也鼓勵本土的供應(yīng)商進一步提升能力，進入跨國企業(yè)的供應(yīng)商體系，參與到協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系中，分享知識，為進一步的升級做準(zhǔn)備。

研究的主要啟示:(1)要實現(xiàn)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級，本土企業(yè)必須慎重選擇升級路徑。充分利用突破性創(chuàng)新的行業(yè)機會，在與競爭對手較遠的距離進行水平差異化，并利用高水平均衡的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)獲得所需要的知識?；蛘呃帽緡氖袌鰞?yōu)勢和本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同，實現(xiàn)低成本創(chuàng)新，使自主品牌建立生存基礎(chǔ)。(2)在制造業(yè)升級的過程中，政府也需要建立相應(yīng)的配套政策，系統(tǒng)地營造有利于企業(yè)實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的政策環(huán)境。包括支持共性技術(shù)開發(fā)，發(fā)揮中介組織、大學(xué)等的作用，促進本土企業(yè)進入跨國企業(yè)高水平的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等。