摘 要：建筑企業(yè)資質(zhì)掛靠問題，在國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)非常普遍，本文對(duì)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)掛靠的表現(xiàn)形式、危害以及根源進(jìn)行深入分析，結(jié)合我國(guó)建筑市場(chǎng)實(shí)際，提出以個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度逐步取代企業(yè)資質(zhì)管理制度的改革途徑，并論證實(shí)施個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度的有益之處。

關(guān)鍵詞：建筑業(yè)企業(yè)；資質(zhì)；掛靠

引 言：隨著我國(guó)建筑行業(yè)的快速發(fā)展，建筑業(yè)企業(yè)規(guī)模和從業(yè)人員數(shù)量不斷增大。為了加強(qiáng)行業(yè)管理，我國(guó)實(shí)施了建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理制度。但是近年來，建筑市場(chǎng)資質(zhì)掛靠現(xiàn)象愈演愈烈，嚴(yán)重?cái)_亂了建筑市場(chǎng)的正常秩序。本文中的“建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)掛靠”是指：一些無資質(zhì)或者具備較低資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)或者包工隊(duì)，通過與具備較高資質(zhì)等級(jí)的建筑業(yè)企業(yè)采取某種形式的“合作”。按照“潛規(guī)則”，“被掛靠”的資質(zhì)等級(jí)較高的企業(yè)允許其他企業(yè)或者組織以本企業(yè)的名義承攬工程，并獲得利益（如收取掛靠管理費(fèi)、資質(zhì)證書和營(yíng)業(yè)執(zhí)照的有償使用費(fèi)等），掛靠企業(yè)或者包工隊(duì)僅通過支付一定的掛靠費(fèi)用換取其資質(zhì)使用權(quán)，承攬工程并獲取收益。

1 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)掛靠的表現(xiàn)形式及危害

1.1 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)掛靠的表現(xiàn)形式

建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)掛靠的實(shí)質(zhì)是：掛靠人以被掛靠人的名義承攬工程并組織實(shí)施，賺取收益；被掛靠人出賣資質(zhì)，收取資質(zhì)使用費(fèi)。在實(shí)際實(shí)施中大體可歸納為兩種形式。

1.1.1 先有“潛在”工程，再尋求掛靠

掛靠人通過某些特殊渠道和私下操作等，獲得某個(gè)工程的承包權(quán)，然后帶著工程信息與被掛靠企業(yè)商談條件，以繳納一定管理費(fèi)為代價(jià)達(dá)成“內(nèi)部聯(lián)營(yíng)合同”。然后由掛靠人以被掛靠企業(yè)的名義承攬工程，并負(fù)責(zé)組織施工等事務(wù)；被掛靠人按商定的工程總價(jià)比例收取管理費(fèi)用，但不參與任何施工管理工作。

1.1.2 先掛靠，再找工程

掛靠人攜管理人員、機(jī)具設(shè)備、資金和隊(duì)伍投靠被掛靠企業(yè)，并按協(xié)議約定支付給被掛靠企業(yè)一定的管理費(fèi)用，以被掛靠企業(yè)的名義承接工程，自行實(shí)施項(xiàng)目的施工。

1.2 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)掛靠的危害

1.2.1 資質(zhì)掛靠給建設(shè)工程的質(zhì)量和安全帶來隱患被掛靠企業(yè)僅出借資質(zhì)證書，相關(guān)的技術(shù)和管理人員并不參與實(shí)際的施工管理。而一般來說，掛靠企業(yè)的技術(shù)和管理力量相對(duì)薄弱，很可能使得施工過程缺乏可靠技術(shù)和有效管理的支持，從而給所承建工程的質(zhì)量和安全埋下隱患；另一方面，由于向被掛靠企業(yè)繳納了額外的資質(zhì)使用費(fèi)，掛靠企業(yè)必然會(huì)設(shè)法通過偷工減料、以次充好等從施工中找回成本平衡，進(jìn)而導(dǎo)致工程質(zhì)量下降。很多建設(shè)工程的質(zhì)量和安全事故都與掛靠有關(guān)聯(lián)。

1.2.2 擾亂建筑市場(chǎng)秩序

不具備相應(yīng)資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)或者組織，通過掛靠規(guī)避國(guó)家的資質(zhì)管理制度，以貌似合法的方式獲得承包權(quán)。這種行為一方面損害了公平競(jìng)爭(zhēng)原則，排擠了真正有實(shí)力的承包商，另一方面則會(huì)造成工程款支付混亂，甚至產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任等問題，嚴(yán)重?cái)_亂了建筑市場(chǎng)的正常秩序。

2 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)掛靠問題分析

建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)掛靠之所以屢禁不止，必然有其驅(qū)動(dòng)因素。只有找到掛靠產(chǎn)生的真正原因，對(duì)癥下藥，才能從根本上解決。

資質(zhì)掛靠的實(shí)質(zhì)是各種形式的資質(zhì)“買賣”。需求是任何市場(chǎng)產(chǎn)生的驅(qū)動(dòng)力，“資質(zhì)市場(chǎng)”也不例外。政府的規(guī)制導(dǎo)致建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的稀缺，從而催生了資質(zhì)的“買賣市場(chǎng)”。從一定意義上來講，正是建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理制度存在的不合理導(dǎo)致掛靠產(chǎn)生。建筑行業(yè)是資金密集型和勞動(dòng)力密集型行業(yè)，對(duì)資金和勞動(dòng)力需求量大，但產(chǎn)品生產(chǎn)的難度不高，技術(shù)含量較低。建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理制度人為抬高建筑市場(chǎng)的準(zhǔn)入門檻，成就了某種程度上的“資質(zhì)壟斷”，“排擠”了眾多具備施工能力的企業(yè)。一方面，這些被“資質(zhì)”排擠出市場(chǎng)的企業(yè)，處于對(duì)境遇的不甘心，想法設(shè)法爭(zhēng)取自己“應(yīng)有”的市場(chǎng)準(zhǔn)入權(quán)，便成為“資質(zhì)市場(chǎng)”的需求方；另一方面，擁有資質(zhì)的企業(yè)無需付出任何勞動(dòng)，僅通過出賣其資質(zhì)，就可以獲得巨額收益。資質(zhì)的供求關(guān)系催生了“資質(zhì)市場(chǎng)”。

實(shí)際上，國(guó)內(nèi)很多由掛靠方實(shí)施完成的建設(shè)項(xiàng)目，除了少數(shù)出現(xiàn)質(zhì)量和安全事故外，絕大多數(shù)經(jīng)驗(yàn)收都是合格的。這說明，大多數(shù)掛靠方是具備實(shí)際施工能力，并且能夠按照工程驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)完成工程的施工的。也就是說，許多無資質(zhì)或者低資質(zhì)的企業(yè)，具備相應(yīng)的施工能力，但缺乏官方認(rèn)可的“資質(zhì)”。這表明，當(dāng)前的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理制度沒有把合適的資質(zhì)頒發(fā)給所有具備相應(yīng)實(shí)力的企業(yè)，造成了建筑市場(chǎng)上的“資質(zhì)短缺”。這是掛靠行為產(chǎn)生的土壤和根源。

建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理制度的不合理性也可以用資源依賴?yán)碚摷右哉f明。資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，一個(gè)組織尋求與其他組織建立合作伙伴關(guān)系，從而獲得足夠的市場(chǎng)影響力來壓制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的活動(dòng)；或者通過建立聯(lián)盟來縮小技能或資源上與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的差距。組織關(guān)系形成的最根本原因是，公司通過建立合作關(guān)系來獲得互補(bǔ)性資產(chǎn)。如果這種資源是有價(jià)值的、稀缺的、不能被完全模仿和不可替代的，那么這些資源將產(chǎn)生持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。資質(zhì)管理制度把建筑業(yè)企業(yè)分為不同等級(jí)，就相當(dāng)于賦予了企業(yè)不同的無形資產(chǎn)。這種無形資產(chǎn)對(duì)于低資質(zhì)或者無資質(zhì)的掛靠方就是一種有價(jià)值的稀缺資源。掛靠方為了生存和發(fā)展，被掛靠方為了額外利益，雙方的結(jié)合就是必然的了。

3 關(guān)于建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)掛靠解決途徑的思考

3.1 幾種解決資質(zhì)掛靠問題的觀點(diǎn)

目前，許多專家學(xué)者從不同角度提出了解決建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)掛靠的措施。如有人主張對(duì)通過監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的被掛靠企業(yè)采取適當(dāng)降低資質(zhì)的處罰。筆者以為這樣的措施可能會(huì)在一定程度上減少掛靠現(xiàn)象，但不能根除。還有一些人主張將資質(zhì)掛靠合法化的同時(shí)，降低市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻。但這樣一來可能又會(huì)出現(xiàn)新的問題：若是合法化，掛靠方的資質(zhì)使用費(fèi)如何在建設(shè)工程總價(jià)中體現(xiàn)，若無規(guī)定出處，掛靠方可能會(huì)以降低建筑工程質(zhì)量找回平衡。而從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，這種非生產(chǎn)性的掛靠行為不能增進(jìn)社會(huì)財(cái)富，反而是有損于社會(huì)福利的活動(dòng)。

3.2 關(guān)于實(shí)施個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度的思考

筆者認(rèn)為，個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度逐步取代企業(yè)資質(zhì)管理制度是解決資質(zhì)掛靠的根本途徑。實(shí)施個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度的好處表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

3.2.1 對(duì)建設(shè)行政主管部門的好處

當(dāng)前，我國(guó)施行的是企業(yè)資質(zhì)管理與個(gè)人執(zhí)業(yè)資格并行的制度。但由于擁有執(zhí)業(yè)資格的個(gè)人往往又是“企業(yè)人”，一旦出現(xiàn)質(zhì)量和安全事故，到底是個(gè)人責(zé)任還是企業(yè)責(zé)任往往難以識(shí)辨。以當(dāng)前的制度，即使企業(yè)因違規(guī)被勒令解散，但很多時(shí)候個(gè)人的執(zhí)業(yè)資格不受影響。但如果施行個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度，就能對(duì)個(gè)人執(zhí)業(yè)進(jìn)行約束。建設(shè)行政主管部門只要抓好執(zhí)業(yè)人員，也就抓住了市場(chǎng)的關(guān)鍵。

3.2.2 對(duì)建筑市場(chǎng)的好處

取消或弱化建筑企業(yè)資質(zhì)管理制度等于取消了人為賦予一些企業(yè)的非生產(chǎn)性“財(cái)富”。具備實(shí)施業(yè)主項(xiàng)目實(shí)力的所有企業(yè)都有機(jī)會(huì)參加競(jìng)標(biāo)，從根源上消滅了掛靠的需求市場(chǎng)。建筑市場(chǎng)發(fā)展的核心將由注重企業(yè)資質(zhì)等級(jí)轉(zhuǎn)向注重提高企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員的水平上來。這將有利于推動(dòng)整個(gè)建筑市場(chǎng)的健康發(fā)展。

3.2.3 對(duì)業(yè)主的好處

當(dāng)前，建筑市場(chǎng)普遍存在投標(biāo)時(shí)全是“精兵強(qiáng)將”，而中標(biāo)后另換人馬的現(xiàn)象。實(shí)施個(gè)人執(zhí)業(yè)資格后，業(yè)主可以直面具體負(fù)責(zé)人，從組織上有力保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，維護(hù)業(yè)主的利益。

4 結(jié)束語

“掛靠”是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)物，目前，完全消除確實(shí)不太可能，建筑業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的大事，非法掛靠又是導(dǎo)致建筑工程安全質(zhì)量事故的原因之一，在工程建設(shè)中應(yīng)采取防范措施，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，這是值得深思的課題。我們會(huì)隨著市場(chǎng)和相關(guān)法律法規(guī)的完善、政府處罰力度的加大，通過建設(shè)單位、監(jiān)理、行政主管部門、施工企業(yè)的共同的努力，規(guī)范建筑市場(chǎng)，有效防范違法掛靠現(xiàn)象的發(fā)生。

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