摘要： 近十余年以來，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，城市交通日趨緊張，為緩解交通壓力，城市軌道交通已被各大中城市相繼采用。如何加強地鐵工程的建設管理，尤其是從合同管理的角度，分析合同當事人之間充滿博弈的較量行為，制定相對合理、公平、嚴謹?shù)暮贤芾頇C制，已成為城市地鐵建設管理中的核心內容。此文著重從合同管理的角度，列舉地鐵工程合同管理中應加強研究的問題，并通過分析博弈論與合同管理的關系，提出了一些對策和建議，供地鐵建設管理借鑒及新開工建設的地鐵公司在合同管理中參考。

關鍵詞： 地鐵工程；；合同管理；措施

1 博弈論與合同管理

博弈論，又稱對策論，是研究博弈行為主體在給定信息結構下如何決策，使自己的效用最大化，以及促使不同決策主體之間決策均衡的理論。簡單地說，博弈論主要研究博弈各方間的對抗、競爭或在面對一種局面時的對策選擇行為。

目前，在工程項目建設中，業(yè)主與項目參與各方的關系主要是合同關系，在項目實施過程中，各參與方的各類經(jīng)營、建設、協(xié)調等活動都是基于合同規(guī)定開展的。合同管理就是以法治理念為基礎，以合同為準則和前提，以信息管理為手段，協(xié)調各相關方的關系，從而有效實現(xiàn)項目的安全、質量、進度、投資等目標的行為。這一特征表明合同管理充滿了博弈特征。

2 地鐵工程合同管理中需注意的問題

地鐵業(yè)主在合同管理中主要涉及到招標管理和合同執(zhí)行管理兩方面，這兩方面主導了地鐵工程合同雙方博弈的決策和行為?，F(xiàn)以某一固定單價為合同主要形式的地鐵工程為例，著重從招標、合同條款及執(zhí)行情況，分析合同管理中存在的問題及可能引起的博弈后果。

3.1 招標文件應加強分析和研究的問題

在工程項目招投標中，招標文件不僅是業(yè)主向承包商發(fā)出的訂立施工合同的要約，也是業(yè)主與潛在承包商展開博弈的開始。

當前地鐵工程招標文件存在的問題，主要出現(xiàn)在招標標段的劃分、工程量清單的編制、合同條款及評標管理辦法的制定等環(huán)節(jié)，應對這些問題加強分析并逐步完善。

（1）標段的劃分需進一步加強其實施的必要性、可行性和利弊分析。地鐵工程是集土建、裝修、機電、車輛、軌道、綠化等多個單位工程為一體的系統(tǒng)工程。一個地鐵招標項目往往有與其他工程或系統(tǒng)接口的工程或輔助的、預留的工程，劃分施工標段時，在必須滿足單體建設物的獨立性和可分割性的基礎上，綜合考慮政策法規(guī)、工期、投資、施工現(xiàn)場的條件和承包商的競爭力等因素，進行合理的施工、工作界面劃分。

（2）工程量清單的編制需進一步根據(jù)承包商可能采取的投標博弈策略分析完善。如對包干項目的設置，須充分權衡投標報價的偏差度及實施過程中可能引起的變更深度，切實做到合理且可操作性強?，F(xiàn)對由不同單位設計、由不同單位中標、地質情況相似、站址相鄰且均采用地下連續(xù)墻圍護的3個車站的投標報價、概算指標進行對比，分析如果包干項目設置不合理，會導致投標報價發(fā)生哪些重大偏差，具體見表1。

表1中，因招標文件有/招標圖紙的方案僅作參考，投標人根據(jù)經(jīng)驗，自行考慮包干報價0的描述，各投標人在投標報價時主要存在2個現(xiàn)象。

第一，地基加固的報價差距較大，且普遍存在降價幅度比非包干項目大的不平衡報價現(xiàn)象。

第二，單價分析差別較大，如工程數(shù)量的計算，基本是投標數(shù)量少于概算數(shù)量；施工方案不同，如招標圖紙采用旋噴樁處理，有的投標單位報價采用注漿處理。

工程量清單編制不合理直接導致的結果可能有，由于各投標人投標報價所考慮的工作內容、工程數(shù)量的偏差或工程內容的不同，使綜合單價失去可比性，甚至使招投標失去公平競爭的基礎條件；投標人通過不平衡報價、低投標價奪標法等投標策略贏得中標并為以后獲得期望的效益打下伏筆。如表1所示，投標人對地基加固包干項目費用有故意壓低報價、以圖通過各種理由或方式調整該項費用之嫌，從而使其失去包干的意義。

（3）合同條款的約定需進一步分析承包商承擔風險的能力，避免因過于維護業(yè)主的利益而使一些合同條款有失合理、公平、公正。

這些條款主要包括設計變更條款、支付結算條款、違約索賠條款等。例如，根據(jù)地鐵工程的特點，車站的鋼筋費用占車站造價的28%～35%，區(qū)間的鋼筋費用約占區(qū)間造價的12%～16%。一旦鋼材價格上漲幅度達到20%，車站成本增加6%～7%，按9 000萬元中標價計算，一個車站平均要增加費用600萬元左右。如果調整工程價款的合同條款的設置有失合理、公平、公正，超出承包商所能承擔的風險，整個項目也將面臨巨大的風險。

（4）評標辦法需進一步加強承包商的資質、施工能力和市場競爭度的合理分析。如在廢標條款中對主材價格不得超過投標期信息價的約定，有失科學合理性。因為投標人報價，完全有理由根據(jù)市場的情況考慮材料漲價的風險，如果硬性規(guī)定，很可能給中標的承包商增加索賠的理由。

3.2 業(yè)主的合同管理水平有待提高

目前，地鐵工程各項目、各類型的合同管理，往往存在以下幾個方面的不足之處需要進一步改進和提高管理水平。

（1）合同臺賬有待細化和完善。合同臺賬的管理不僅只限于合同簽訂時間、合同金額、支付情況等內容，還應重點對合同執(zhí)行過程中承包商所作出的各類決策、雙方爭議焦點以及與其他合同的連帶情況等問題及時梳理、匯總，以便在后續(xù)項目中與投標方開展合理博弈提供借鑒。

（2）合同執(zhí)行的嚴肅性、制約性及監(jiān)督性有待完善。地鐵工程合同繁多，參與合同執(zhí)行的承包商、管理人員也很多，任何一個合同的執(zhí)行出現(xiàn)偏差，都會加劇各承包商以各種理由突破原有合同的博弈約定，所以必須正確判斷合同涉及的各項法律問題，維護合同的嚴肅性，加強合同執(zhí)行的監(jiān)督力，從而保證合同的有效執(zhí)行。

4 博弈論對地鐵工程合同管理的啟迪

4.1 加強招標文件、合同條款的審查工作，確保“三公”原則

公平、公開和公正的原則，能在一定程度上減少承包商對業(yè)主的一些博弈策略，從而提高合同管理的效能，有利于項目的順利實施，同時也有利于投標人的增加，充分體現(xiàn)競爭性原則。

4.2加強設計文件的審查

設計文件是雙方博弈的基礎，因此，不僅要從技術、經(jīng)濟上審查設計方案的質量，而且還要從制度上來審查，尤其要嚴格執(zhí)行設計變更管理制度，嚴格變更立項的審查、審批。

4.3建立科學合理的管理制度體系

科學合理的制度和規(guī)則是每一項博弈活動取得理想效果的基本條件。合理有效的管理制度，要充分體現(xiàn)激勵與約束相結合的原則，業(yè)主可針對不同的分工情況、合同模式、合同主體等，結合相關政策法規(guī)、項目特點對承包商采用不同的激勵與約束形式。

4.4加強與政府相關部門的溝通

業(yè)主在合同管理中的任何決策行為都必須遵守各類法律法規(guī)及有關政策性指導文件，而財政局、審計局等相關監(jiān)管部門是這些政策法規(guī)的制定部門。與這些政府相關部門加強溝通，有利于制定適合地鐵工程的相關法規(guī)，同時也可借助政府職能部門的威懾力制止承包商的一些博弈行為，從而提高合同管理工作的成效。

5 結束語

總結已實施地鐵項目合同管理的經(jīng)驗與教訓，從博弈論的角度，注重和強化合同管理，建立系統(tǒng)、全面的工程建設項目管理的有效機制，對新一輪城市地鐵建設的高效管理具有重大意義，對真正實現(xiàn)業(yè)主與承包商的雙贏具有現(xiàn)實意義。

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