摘 要：合同是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效果的直接體現(xiàn)，合同與采油廠日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作的各個(gè)方面密切相關(guān)，合同領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作尤為重要。通過(guò)對(duì)采油廠合同簽訂、履行、終結(jié)各個(gè)環(huán)節(jié)中法律風(fēng)險(xiǎn)的分類分析，系統(tǒng)歸納合同領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并為采油廠整體法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)提供研究依據(jù)。

關(guān)鍵詞：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)；合同風(fēng)險(xiǎn)；合同風(fēng)險(xiǎn)防控

中圖分類號(hào)：F425 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）15-0114-02

一、概述

（一）研究背景

2004年6月1日，《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》第一次正式提出了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念。

2006年11月，中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司發(fā)布了《法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施綱要》。

2008年6月，長(zhǎng)慶油田公司根據(jù)國(guó)資委與集團(tuán)公司相關(guān)文件，制定并發(fā)布了《長(zhǎng)慶油田法律風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》。

（二）研究意義

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與全球經(jīng)濟(jì)一體化，中石油在國(guó)際市場(chǎng)的上市，使得采油廠作為油田企業(yè)的主干業(yè)務(wù)領(lǐng)域單位，在發(fā)展的同時(shí)，面臨著日益增多的法律風(fēng)險(xiǎn)，尤其是合同風(fēng)險(xiǎn)的增加。本文以采油廠合同領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控工作為切入點(diǎn)，分析目前采油廠普遍存在的合同法律風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)面臨的問(wèn)題，提出防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn)，并希望能為油田公司法律防控體系建設(shè)提供素材。

二、采油廠合同風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

合同風(fēng)險(xiǎn)是指在合同訂立、生效、履行、變更、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。簡(jiǎn)而言之是由合同約定引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性。

（一）合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.合同簽訂時(shí)，合同相對(duì)人必須擁有合同簽訂主體資格，對(duì)于某些行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入必須取得資格，若不能滿足特殊資質(zhì)要求，或超營(yíng)業(yè)范圍簽訂合同，有可能就會(huì)造成合同無(wú)效。

2.掛靠企業(yè)往往不具備相關(guān)資格，而借以有資質(zhì)的企業(yè)與采油廠簽訂合同，一旦發(fā)生合同履行后的糾紛，有可能因?yàn)楹贤鄬?duì)人的主體資格不具備導(dǎo)致合同無(wú)效，油田企業(yè)也將難以通過(guò)合同維護(hù)自身合法權(quán)益，使得企業(yè)利益蒙受損失。

3.與不具備履約能力相對(duì)人訂立合同的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際工作中，一旦發(fā)生超注冊(cè)資金簽訂合同的情況，一般的處理方式是要求第三方為合同相對(duì)人提供擔(dān)保，保證總注冊(cè)資金高于合同標(biāo)的金額。但實(shí)踐中，會(huì)發(fā)生一個(gè)被擔(dān)保的合同相對(duì)人同時(shí)簽訂多個(gè)合同，或是本身與采油廠有合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系的第三方為合同提供擔(dān)保，雖然單個(gè)合同表面上提供了足額擔(dān)保，但還是無(wú)法實(shí)質(zhì)性達(dá)到所有簽訂合同的標(biāo)的金額，因此存在因相對(duì)人履約能力不足而導(dǎo)致大量合同履行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（二）合同簽訂的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.與不具備代理權(quán)或資格的自然人簽訂合同。由于油田生產(chǎn)多在野外或偏遠(yuǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，合同業(yè)務(wù)辦理人員素質(zhì)參差不齊，在辦理過(guò)程中常常發(fā)生與不具備代理權(quán)資格的自然人簽訂合同、代他人名義簽訂合同或在代理權(quán)終止后簽訂合同的情形，從而引發(fā)合同效力待定，可能不被合同相對(duì)人追認(rèn)而導(dǎo)致的合同無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.合同內(nèi)容填寫不當(dāng)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。由于合同兼職人員崗位設(shè)置相對(duì)不穩(wěn)定，且從業(yè)人員素質(zhì)、責(zé)任及法律意識(shí)不同，造成合同填報(bào)過(guò)程中合同主要條款信息填寫的錯(cuò)誤，就有可能會(huì)造成合同理解歧義、產(chǎn)生漏洞風(fēng)險(xiǎn)，給后期結(jié)算付款帶來(lái)問(wèn)題，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.事后簽訂合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。采油廠往往因生產(chǎn)任務(wù)重，存在大量先開(kāi)工后簽訂合同的情況，從而引發(fā)了事后合同。造成了由于合同不及時(shí)簽訂，不能有效約定雙方權(quán)利義務(wù)而導(dǎo)致的相對(duì)人履約不當(dāng)對(duì)我方造成損失和引發(fā)糾紛。

4.合同不能即時(shí)生效的法律風(fēng)險(xiǎn)。日常工作中，相對(duì)人往往不積極辦理合同生效手續(xù)。而不經(jīng)生效的合同不能夠起到約定雙方權(quán)利義務(wù)的目的，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）合同履行的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.我方人員不充分了解合同約定，不能夠按合同約定履行合同、為合同相對(duì)人提供履行條件而引發(fā)履約不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)。

2.對(duì)方未按合同約定履行合同，由于長(zhǎng)期合作的信任或疏忽，我方未能及時(shí)履行抗辯權(quán)致使合同約定目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

（四）合同變更的法律風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)際工作中，合同履約不能夠及時(shí)掌握履約狀態(tài)與原合同約定內(nèi)容之間的變化差異，而油田滾動(dòng)開(kāi)發(fā)的生產(chǎn)實(shí)際又產(chǎn)生了大量原合同簽訂時(shí)未能預(yù)計(jì)的工作情況，以及根據(jù)投資情況調(diào)整合同單價(jià)等，往往不能夠及時(shí)將所需變更事項(xiàng)經(jīng)雙方協(xié)商，書面變更；一旦合同沒(méi)有及時(shí)變更而發(fā)生法律糾紛，將會(huì)使得油田企業(yè)在搜集證據(jù)方面相當(dāng)困難，并因此可能被視為合同未做變更，必須按照原合同約定執(zhí)行，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。

（五）合同終結(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.在采油廠合同運(yùn)行中，大部分生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目合同驗(yàn)收能夠做到施工方、建設(shè)單位、監(jiān)督（監(jiān)理）單位三方參加，但仍有部分合同缺乏第三方參與驗(yàn)收，監(jiān)督力度不足，從而引發(fā)合同不按照約定履行的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.驗(yàn)收、核定結(jié)算金額人員資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際工作中，崗位人員配備的不足使得往往參與合同驗(yàn)收工作的人員不具備資質(zhì)要求，或是參與驗(yàn)收工作的人員同時(shí)參與核定結(jié)算金額，產(chǎn)生不兼容崗位的人員工作重疊，有可能導(dǎo)致合同終結(jié)時(shí)對(duì)于履行結(jié)果確認(rèn)無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（六）合同解除的法律風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)實(shí)中為了提高合同簽訂及時(shí)率，采油廠在年初簽訂大量產(chǎn)能建設(shè)工程施工合同，但由于投資渠道不同，往往年底在調(diào)整投資時(shí)，使不同區(qū)域內(nèi)投資單價(jià)存在差異，單價(jià)不同直接導(dǎo)致合同結(jié)算價(jià)款的不同，原合同已無(wú)法履行。若不能及時(shí)解除此類合同，妥善處理雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，則有可能使采油廠處于合同不能履行的被動(dòng)境地，引發(fā)違約風(fēng)險(xiǎn)。

此外，也不排除因?yàn)槭袌?chǎng)價(jià)格浮動(dòng)原因，對(duì)方單位為了自身利益，惡意解除合同，造成企業(yè)利益受損的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

三、如何進(jìn)一步完善采油廠合同領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)

采油廠合同管理中之所以存在諸多合同風(fēng)險(xiǎn)，很大程度上由于制度上的不完善以及法律資源相對(duì)匱乏而引發(fā)。因此合同風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，必須將管理制度與法律資源配置有效相結(jié)合，提高合同風(fēng)險(xiǎn)重視程度，完善合同相關(guān)管理制度，提供足夠的統(tǒng)一實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，充實(shí)法律人員從業(yè)隊(duì)伍，提高合同從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，有效規(guī)避合同法律風(fēng)險(xiǎn)。

（一）合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)防控

1.建立健全采油廠市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，加強(qiáng)合同（法律）管理部門參與合同相對(duì)人資格準(zhǔn)入的審查，在實(shí)際發(fā)生合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系前審核對(duì)方資質(zhì)，嚴(yán)禁“掛靠”；將不具備資格的企業(yè)、單位排除出油田市場(chǎng)；有效降低合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.明確規(guī)定合同擔(dān)保制度，杜絕多重?fù)?dān)保、相互擔(dān)保的情況發(fā)生，保障所有合同相對(duì)人履約能力與合同履行內(nèi)容相一致，避免因相對(duì)人履約能力不足導(dǎo)致的大量合同無(wú)法履行的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

3.嚴(yán)格落實(shí)法人授權(quán)簽約制度，切實(shí)保障有資格的自然人代表企業(yè)簽訂合同，保證合同合法有效。

4.進(jìn)一步加強(qiáng)合同人員培訓(xùn)工作。加強(qiáng)合同從業(yè)人員法律意識(shí)、提高合同工作能力，在合同上報(bào)時(shí)提高合同文本的嚴(yán)密性，縮短合同審批時(shí)間，提高審批效率；從簽訂部分有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障采油廠簽訂合同及時(shí)、完備、有效。

5.開(kāi)工前簽訂合同，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)必須做到事前簽訂合同，充分約定雙方權(quán)利義務(wù)，有效保障采油廠合同權(quán)益，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

6.提高我方工作效率，保證及時(shí)有效簽訂合同，并要求合同相對(duì)人同樣及時(shí)辦理合同生效及結(jié)算等相關(guān)手續(xù)。

（二）合同履行中法律風(fēng)險(xiǎn)防控

1.明確合同履行的參與監(jiān)督部門，對(duì)于目前無(wú)監(jiān)督部門參與的合同履行增加監(jiān)督部門，不僅在事前監(jiān)督相對(duì)人準(zhǔn)入，而且要在事中使監(jiān)督部門參與合同履行，保證合同真實(shí)、有效、按約定履行。

2.加強(qiáng)合同履行參與人員的合同專業(yè)培訓(xùn)，使其充分行使我方合同權(quán)利、履行義務(wù)，嚴(yán)格監(jiān)督相對(duì)人一方按合同約定充分履行合同義務(wù)，防范相對(duì)人違約或不充分履行義務(wù)導(dǎo)致的我方利益損失，最終保障合同雙方當(dāng)事人共同合同利益的實(shí)現(xiàn)。

（三）合同變更法律風(fēng)險(xiǎn)防控

充分掌握合同履行情況，及時(shí)書面簽訂變更合同，保證合同履行過(guò)程中有效維護(hù)我方利益，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

（四）合同驗(yàn)收法律風(fēng)險(xiǎn)防控

指派有資格人員參與合同驗(yàn)收結(jié)算工作，避免對(duì)于合同履行效果確認(rèn)無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（五）合同終結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控

首先在約定合同履行期限時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分預(yù)計(jì)到合同主體內(nèi)容履行時(shí)間以及后續(xù)結(jié)算賬務(wù)處理時(shí)間，避免賬務(wù)處理超出合同履行期限；其次，在合同履行終結(jié)辦理完成后，繼續(xù)監(jiān)督賬務(wù)處理的履行情況，在內(nèi)控要求的半年合同履行情況檢查中及時(shí)檢查賬務(wù)處理情況，對(duì)沒(méi)有及時(shí)付款合同提出法律意見(jiàn)，督促其在合同約定履行期限內(nèi)及時(shí)完成相關(guān)賬務(wù)處理，防范違約法律風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，加強(qiáng)與各業(yè)務(wù)部門的溝通、協(xié)作；在已有合同法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上及時(shí)跟蹤測(cè)試，充分發(fā)現(xiàn)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)合同風(fēng)險(xiǎn)管理。

四、結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的梳理、識(shí)別，分析合同簽訂、履行、終結(jié)的不同階段以及同一階段不同種類的法律風(fēng)險(xiǎn)成因、影響及發(fā)展趨勢(shì)，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)水平，制定防控措施，才能夠?yàn)闃?gòu)建合同領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，從而制定出具體、有效的個(gè)別防控措施。

由此延伸至采油廠整體法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，必須從各個(gè)領(lǐng)域橫縱向切割，即同一業(yè)務(wù)領(lǐng)域在不同階段的風(fēng)險(xiǎn)防控以及同一業(yè)務(wù)領(lǐng)域不同類別的具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的防控交叉分析、評(píng)估，提出防控措施。此外，防控措施的有效實(shí)施除了明確提出的防控措施外，必須完善企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，從行為的源頭上規(guī)范企業(yè)以及個(gè)人的行為，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)法律資源的投入，增加法律從業(yè)人員、提高法律人員專業(yè)素養(yǎng)，建立更加完善的采油廠法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳麗潔.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)新與實(shí)踐[M].北京：法律出版社，2009.