[摘要]生態(tài)補(bǔ)償作為一項(xiàng)以保護(hù)和可持續(xù)利用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)為目的，以經(jīng)濟(jì)手段為主調(diào)節(jié)相關(guān)者利益關(guān)系的制度安排，為全球生態(tài)系統(tǒng)的健康發(fā)展提供了有力的機(jī)制保障。本文基于密云水庫的實(shí)際情況，對水庫上游水源涵養(yǎng)林生態(tài)補(bǔ)償資金的來源問題進(jìn)行分析，得出結(jié)論：密云水庫水源涵養(yǎng)林生態(tài)補(bǔ)償資金應(yīng)增大市場化補(bǔ)償方式的比重，盡可能以生態(tài)旅游、水權(quán)交易、碳匯貿(mào)易等手段為主，以起到自由競爭、資金循環(huán)籌集的作用，提高生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的延續(xù)性。

[關(guān)鍵詞]密云水庫；生態(tài)補(bǔ)償；資金來源

[中圖分類號]S718.5[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1005-6432（2013）16-0061-02

1引言

生態(tài)補(bǔ)償問題一直以來都受到人們的廣泛關(guān)注，尤其在生態(tài)環(huán)境日益惡化的今天，生態(tài)補(bǔ)償作為一項(xiàng)以保護(hù)和可持續(xù)利用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)為目的，以經(jīng)濟(jì)手段為主調(diào)節(jié)相關(guān)者利益關(guān)系的制度安排，為全球生態(tài)系統(tǒng)的健康發(fā)展提供了有力的機(jī)制保障。經(jīng)過多年的發(fā)展，生態(tài)補(bǔ)償取得了不同程度的進(jìn)展，但仍然存在著許多問題。其中較為關(guān)鍵的問題有：生態(tài)補(bǔ)償在現(xiàn)實(shí)執(zhí)行中的復(fù)雜性與約束性、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的形成和供給機(jī)制、生態(tài)補(bǔ)償?shù)娜谫Y機(jī)制與支付機(jī)制、補(bǔ)償對象的空間定位、激勵(lì)方式選擇、公平與效率的權(quán)衡、泄露、額外性與不正當(dāng)激勵(lì)以及中介機(jī)構(gòu)的影響力等[1]。本文基于密云水庫的實(shí)際情況，對水庫上游水源涵養(yǎng)林生態(tài)補(bǔ)償資金的來源問題進(jìn)行分析，以擴(kuò)充密云水庫生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的相關(guān)研究。

2文獻(xiàn)綜述

關(guān)于密云水庫生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯?，國?nèi)學(xué)者分別從不同角度進(jìn)行了探討。宿麗霞等（2012）[ZW（]本項(xiàng)目受北京市大學(xué)生科學(xué)研究與創(chuàng)業(yè)行動(dòng)計(jì)劃（項(xiàng)目編號：121002228）資助。[ZW）]運(yùn)用扎根理論和解釋結(jié)構(gòu)方程方法對密云水庫水源保護(hù)區(qū)補(bǔ)償機(jī)制的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，認(rèn)為從整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)來看，補(bǔ)償方式、補(bǔ)償途徑、保護(hù)者的受償需求和生態(tài)補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)法律法規(guī)4個(gè)因素處于系統(tǒng)的最頂層；在生態(tài)補(bǔ)償要素中，補(bǔ)償方式和補(bǔ)償途徑是核心因素，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償主體和對象是基礎(chǔ)因素；保護(hù)者的保護(hù)成本因素處于系統(tǒng)的中間層，起著承上啟下的作用，這是補(bǔ)償?shù)那疤?；在公眾意識因素中，為滿足公眾對優(yōu)質(zhì)水源的需求，最重要的是要根據(jù)保護(hù)者所付出的各項(xiàng)成本滿足其受償需求，以進(jìn)一步促進(jìn)其保護(hù)水生態(tài)環(huán)境的積極性；在管理體制因素中，最重要的是加強(qiáng)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理，而現(xiàn)階段密云沒有專門的管理機(jī)構(gòu)，部門各自為政、資金被擠占挪用等問題頻出[2]。高陽等（2006）從水源涵養(yǎng)林保持水土、改善水質(zhì)方面，提出了涵養(yǎng)林生態(tài)價(jià)值計(jì)算的一種新方法，并得出結(jié)論：密云水庫集水區(qū)現(xiàn)存樹種結(jié)構(gòu)十分合理，截流量最少的蒙古櫟的覆蓋面積最大，截流量最大的樺樹林面積最小，在以后水源保護(hù)林建設(shè)規(guī)劃中，也應(yīng)多考慮截流量少的樹種，以減少森林對徑流總量的消減[3]。廖浪濤等（2000）通過實(shí)證分析的方法對水源涵養(yǎng)林的主要生態(tài)效益：涵養(yǎng)水源、保持水土、防洪蓄洪、凈化水質(zhì)四個(gè)方面的生態(tài)效益進(jìn)行評價(jià)，同時(shí)運(yùn)用環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理及分析方法，對森林生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償費(fèi)的歸宿進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)分析，為制定森林生態(tài)效益補(bǔ)償政策提供了理論依據(jù)，并提出：水價(jià)提高后，消費(fèi)者中的低收入階層相對于高收入階層來說要把支出的較大部分用來支付提高的水價(jià)，因而受到的損失較大。政府可以采取適當(dāng)?shù)男问綄κ軗p失較大的那部分消費(fèi)者給予一定的補(bǔ)貼[4]。由于水源涵養(yǎng)林屬于公共物品，其所具有的特性使得政府必須為此投入較大的資本，給予更多的關(guān)注。但目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)馁Y金來源問題存在著兩個(gè)不同的觀點(diǎn)，一些人支持“庇古思路”，一些人支持“科斯思路”。庇古認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償?shù)馁Y金應(yīng)來源于政府，而科斯則提出應(yīng)采取市場化手段來籌集資金。針對這兩種觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為應(yīng)結(jié)合我國以及密云水庫的實(shí)際情況而采取政府手段與市場化手段相結(jié)合的方式來籌集資金。

3密云水庫融資現(xiàn)狀

密云水庫（北緯40°14′～41°05′，東經(jīng)116°07′ ～ 117°30′）位于密云縣城北13千米處，是潮白河水系最大的水庫，也是北京市郊最大的水庫。控制流域面積15788平方千米（其中白河與潮河分別占9072平方千米和6716平方千米），為總流域面積的88%。壩址多年平均徑流量為14.9億立方米，年輸沙量為190萬立方米。水庫總庫容43.75億立方米，最大水面面積188平方千米。密云水庫以防洪、供水為主，并兼有灌溉、發(fā)電、養(yǎng)魚等功能。自1958年興建、1960年水庫建成投入使用后，潮白河的水害大大減輕，其下游600多畝良田未遭水災(zāi)，400萬畝旱地變成水澆田，新辟河灘荒地100萬畝。密云水庫作為北京市的主要飲用水水源地，平均每年向下游供水7.8億立方米，約占全市年地表供水量的73.3%，水體質(zhì)量在飲用水二級標(biāo)準(zhǔn)以上，是北京唯一無污染飲用水源。

基于密云水庫的特殊地位，北京市政府給予密云水庫生態(tài)補(bǔ)償高度的關(guān)注。目前，密云水庫生態(tài)補(bǔ)償?shù)馁Y金主要來源于政府的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，政府通過征收補(bǔ)償費(fèi)，一方面獲得資金收入，另一方面緩解了環(huán)境污染；此外，還采取了水權(quán)交易這一市場化手段，庫區(qū)上下游通過協(xié)商，對水權(quán)進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓。上游的農(nóng)業(yè)灌溉用水轉(zhuǎn)讓給下游成為工業(yè)和生活用水后，上游農(nóng)民以這種方式取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。雖然說密云水庫生態(tài)補(bǔ)償融資既采取了政府補(bǔ)償手段，又采取了市場化手段，但所籌集到的資金數(shù)量仍然以政府補(bǔ)償占較大比例，而這種融資結(jié)構(gòu)不利于生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的自由化、市場化發(fā)展。因此，有必要對密云水庫的融資機(jī)制作進(jìn)一步的探討，以為其提供更加有效的融資模式。

4密云水庫生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的融資問題分析

4.1融資方式分析

4.1.1政府補(bǔ)償

政府直接利用財(cái)政收入或者通過征收“生態(tài)稅”得來的資金對生態(tài)進(jìn)行補(bǔ)償，或者雇用當(dāng)?shù)剞r(nóng)民進(jìn)行水源涵養(yǎng)林的保護(hù)而支付一定的薪金給農(nóng)民來作為補(bǔ)償。這種方式是目前絕大多數(shù)地區(qū)所采用的，其占生態(tài)補(bǔ)償資金的比重也是最大的。然而，由于是政府出錢，這又很容易導(dǎo)致人們對涵養(yǎng)林的保護(hù)產(chǎn)生惰性，不利于發(fā)揮生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的作用，降低了機(jī)制運(yùn)行效率。

4.1.2市場補(bǔ)償

（1）生態(tài)旅游。水源涵養(yǎng)林具有涵養(yǎng)水源、保護(hù)水質(zhì)的功能，同時(shí)也有美化環(huán)境、清新空氣的功能。在社會(huì)化越來越明顯、環(huán)境污染越來越嚴(yán)重的今天，許多人都對美麗的大自然有著不一般的向往，利用庫區(qū)的水源涵養(yǎng)林來發(fā)展生態(tài)旅游不僅可以滿足人們的需求，同時(shí)也能帶來一定的收入作為經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。但在發(fā)展生態(tài)旅游的過程中需要特別注意對環(huán)境的保護(hù)，而這就需要有一套嚴(yán)密的法律體系來加強(qiáng)對游客的管理。

（2）水權(quán)交易。秉著“誰破壞，誰付費(fèi)；誰受益，誰付費(fèi)”的原則，通過水權(quán)交易的方式，將農(nóng)業(yè)用水權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給工業(yè)企業(yè)，或者將上游節(jié)余的優(yōu)質(zhì)水資源有償?shù)靥峁┙o下游使用者，以此來獲得生態(tài)補(bǔ)償資金。但由于這種補(bǔ)償必須以生態(tài)環(huán)境價(jià)值評估為基礎(chǔ)，因此，相關(guān)部門應(yīng)加快探索建立環(huán)境資源的價(jià)值評價(jià)體系，制定科學(xué)合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)[5]。

（3）碳匯貿(mào)易。因?yàn)楹B(yǎng)林能夠吸收二氧化碳、凈化空氣，所以可以用來與相關(guān)企業(yè)進(jìn)行碳匯貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)庫區(qū)水源涵養(yǎng)林的生態(tài)補(bǔ)償。但是，碳匯貿(mào)易中存在著碳排放計(jì)量困難、交易成本高、交易風(fēng)險(xiǎn)大等問題，而這就需要政府等相關(guān)部門制定碳匯貿(mào)易的準(zhǔn)則和政策，為碳匯貿(mào)易奠定法律基礎(chǔ)[5]。

4.1.3社會(huì)捐助

通過加大宣傳力度，修建紀(jì)念碑、紀(jì)念亭，種植紀(jì)念樹，領(lǐng)養(yǎng)林地、草地或野生動(dòng)植物，劃撥荒山荒沙給體育、文化娛樂界營造明星林，與NGO、企業(yè)合作等方式來吸引國內(nèi)外社會(huì)公眾或企業(yè)組織的援助，號召大家為建設(shè)祖國美好環(huán)境貢獻(xiàn)自己的一份力量。

4.2融資結(jié)構(gòu)分析

融資結(jié)構(gòu)是不同來源渠道的資本的有機(jī)構(gòu)成及其比重關(guān)系。密云水庫當(dāng)前的融資結(jié)構(gòu)主要是由政府補(bǔ)償和水權(quán)交易構(gòu)成。這種融資結(jié)構(gòu)比較簡單，所能夠籌集到的資金也有限，不利于生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的可持續(xù)發(fā)展。因此，密云水庫水源涵養(yǎng)林生態(tài)補(bǔ)償資金應(yīng)增大市場化補(bǔ)償方式的比重，盡可能以生態(tài)旅游、水權(quán)交易、碳匯貿(mào)易等手段為主，以起到自由競爭、資金循環(huán)籌集的作用，提高生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的延續(xù)性。

5結(jié)論

生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是一項(xiàng)基于“受益者付費(fèi)和破壞者付費(fèi)”原則與“污染者付費(fèi)”原則并存、具有經(jīng)濟(jì)激勵(lì)作用的政策，是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重大舉措。密云水庫上游水源涵養(yǎng)林作為這一機(jī)制實(shí)施的典型代表，其發(fā)展至關(guān)重要。而在發(fā)展過程中，資金的來源是這一機(jī)制中相當(dāng)關(guān)鍵的問題，沒有資金就沒有生態(tài)環(huán)境工程的建設(shè)，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制就難以推行。因此，著重研究密云水庫上游水源涵養(yǎng)林生態(tài)補(bǔ)償資金的來源問題，并得出結(jié)論：密云水庫上游水源涵養(yǎng)林生態(tài)補(bǔ)償?shù)娜谫Y結(jié)構(gòu)中應(yīng)提高市場化補(bǔ)償所占比重，增強(qiáng)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的可持續(xù)發(fā)展能力。

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