丁寧

摘要：國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目是我國(guó)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的集中體現(xiàn)，也是我國(guó)科技成果和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要來(lái)源。本文從作者自身在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，從國(guó)家投資科技項(xiàng)目中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)用現(xiàn)狀、國(guó)際上先進(jìn)做法幾方面，運(yùn)用實(shí)際調(diào)查、文獻(xiàn)研究、個(gè)案分析等研究方法，對(duì)國(guó)家投資科技項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)用的突出問(wèn)題進(jìn)行分析，并提出相關(guān)建議，以期推動(dòng)國(guó)家投資科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理論和實(shí)踐發(fā)展。

關(guān)鍵詞：國(guó)家投資科技項(xiàng)目；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；想法

1 國(guó)家投資科技項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)用現(xiàn)狀

1.1 國(guó)家投資科技項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀

我國(guó)現(xiàn)行國(guó)家科技計(jì)劃為“3+2”體系，即三個(gè)研究性科技計(jì)劃和兩個(gè)產(chǎn)業(yè)化科技計(jì)劃。根據(jù)現(xiàn)有規(guī)定，我國(guó)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬主要有如下幾種模式：

1.1.1 國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的科技成果歸國(guó)家所有，科技計(jì)劃的主管機(jī)關(guān)行使國(guó)家對(duì)科技成果擁有的權(quán)利。

1.1.2 科技成果涉及專(zhuān)利申請(qǐng)的，如果沒(méi)有約定，專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)屬于研究開(kāi)發(fā)方。專(zhuān)利批準(zhǔn)后，專(zhuān)利權(quán)由研究開(kāi)發(fā)方持有。

1.1.3 科技成果中涉及技術(shù)秘密（非專(zhuān)利技術(shù)）的，其使用權(quán)與轉(zhuǎn)讓權(quán)歸研究開(kāi)發(fā)方。

1.1.4 科技成果中涉及工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說(shuō)明、計(jì)算機(jī)軟件等作品的著作權(quán)歸研究開(kāi)發(fā)方。

1.1.5 與科技成果相關(guān)的發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)及其他精神權(quán)力屬于對(duì)該項(xiàng)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或者其他科技成果作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。發(fā)現(xiàn)人、發(fā)明人或者其他科技成果完成人有在有關(guān)科技成果文件上寫(xiě)明自己是科技成果完成者的權(quán)利和取得榮譽(yù)證書(shū)、獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利。

除了對(duì)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬模式作出基本規(guī)定外，國(guó)家作為對(duì)科技成果權(quán)的擁有者，還規(guī)定有一些特別制約的權(quán)利，主要有：（1）可特別授權(quán)有關(guān)單位或課題組申請(qǐng)專(zhuān)利。（2）實(shí)施或轉(zhuǎn)讓科技成果，國(guó)家科技主管部門(mén)有審批權(quán)。（3）國(guó)家科技主管部門(mén)對(duì)科技成果有指定實(shí)施權(quán)。（4）對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤?，?guó)家科技主管部門(mén)有收益權(quán)。

1.2 國(guó)家投資科技項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用現(xiàn)狀

隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的確立與逐步完善，國(guó)家財(cái)政投資的科研經(jīng)費(fèi)大大增加，已成為中國(guó)研究與開(kāi)發(fā)的主要渠道，由此形成的科技成果是國(guó)家科技成果的主要來(lái)源之一。但是，在各科研項(xiàng)目注重專(zhuān)利申請(qǐng)的同時(shí)，也出現(xiàn)了一些問(wèn)題的苗頭，主要表現(xiàn)為重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重申請(qǐng)輕維持、重宣傳輕實(shí)效、重立項(xiàng)輕評(píng)價(jià)、重單項(xiàng)輕布局、重國(guó)內(nèi)輕國(guó)外等現(xiàn)象。尤其在關(guān)鍵技術(shù)的核心專(zhuān)利方面缺乏與原始創(chuàng)新的配合和互動(dòng)，核心專(zhuān)利的突破和引領(lǐng)功能匱乏，“垃圾專(zhuān)利”過(guò)多過(guò)濫的問(wèn)題仍較為突出。在給予科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)（主要為專(zhuān)利申請(qǐng)）的資金資助方面，也在一定程度上存在著預(yù)算盲目、管理失控、監(jiān)督不力和評(píng)價(jià)失準(zhǔn)等問(wèn)題。

2 國(guó)家投資科技項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)用的存在的主要問(wèn)題

2.1 勞動(dòng)合同與專(zhuān)項(xiàng)合同的沖突問(wèn)題：勞動(dòng)合同與專(zhuān)項(xiàng)合同對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定相矛盾、相沖突，這是一個(gè)較為普遍的司法實(shí)踐問(wèn)題。例如，課題項(xiàng)目合同可能直接或者間接約定發(fā)明人有權(quán)和單位共享科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但是，發(fā)明人和單位可能還另外簽署了勞動(dòng)合同，約定發(fā)明人在職期間的全部科技成果歸單位。

2.2 權(quán)利要求的解釋問(wèn)題：在司法實(shí)踐中，對(duì)上述合同沖突問(wèn)題，我國(guó)絕大部分法院的做法和上述專(zhuān)家的看法基本一致。但是，法院一般還會(huì)遇到一個(gè)難題，即如何通過(guò)權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)的技術(shù)特征分析，劃定爭(zhēng)議技術(shù)所落入的范圍。

2.3 科技項(xiàng)目合同的解釋問(wèn)題：從我國(guó)法院對(duì)涉及大學(xué)的一些專(zhuān)利權(quán)屬糾紛案的終審判決看，科技項(xiàng)目合同的解釋對(duì)解決專(zhuān)利權(quán)屬糾紛也有重要作用。

3 完善國(guó)家投資科技項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)用的幾點(diǎn)建議

3.1 改革科技項(xiàng)目承擔(dān)單位委托機(jī)制，強(qiáng)調(diào)專(zhuān)業(yè)服務(wù)要求，以質(zhì)量求實(shí)效

在原有的科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的基礎(chǔ)上，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)資助資金的劃撥方式為突破口，以最小的改革代價(jià)求得最大的創(chuàng)新實(shí)效。建立集中的科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)制，改變目前在科研項(xiàng)目立項(xiàng)預(yù)算中承擔(dān)單位自行列支知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)的分散資助和承擔(dān)單位自我管理的簡(jiǎn)單做法，在審批科研項(xiàng)目立項(xiàng)的同時(shí)，由科技部或其他計(jì)劃管理部門(mén)委托或指定專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目承擔(dān)單位提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理方面的零距離全程跟蹤專(zhuān)業(yè)服務(wù)。該知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)受科技部等計(jì)劃主管部門(mén)指導(dǎo)并對(duì)其負(fù)責(zé)，與科研項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂免費(fèi)的委托代理合同，在委托權(quán)限和委托目標(biāo)范圍內(nèi)，為承擔(dān)單位提供檢索、分析、申請(qǐng)代理、預(yù)警以及必要的專(zhuān)利戰(zhàn)略規(guī)劃或策略制定等各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)服務(wù)，獲取相應(yīng)的服務(wù)報(bào)酬。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)享有獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)服務(wù)職責(zé)，項(xiàng)目的承擔(dān)單位也有權(quán)在研發(fā)過(guò)程中隨時(shí)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)提出服務(wù)要求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按時(shí)按件向承擔(dān)單位及其項(xiàng)目專(zhuān)家組報(bào)告專(zhuān)業(yè)服務(wù)信息和動(dòng)態(tài)分析，以便接受服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)在專(zhuān)業(yè)服務(wù)中對(duì)承擔(dān)單位的專(zhuān)利申請(qǐng)可以進(jìn)行必要的篩選，對(duì)核心專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)岢鲋攸c(diǎn)資助的建議，對(duì)于“垃圾專(zhuān)利”申請(qǐng)，可以向承擔(dān)單位提出不予資助的建議等，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)認(rèn)為對(duì)該技術(shù)成果不宜資助的專(zhuān)利申請(qǐng)，可退回承擔(dān)單位，承擔(dān)單位如有異議可提交項(xiàng)目專(zhuān)家組進(jìn)行最終裁定等程序性管理措施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的防火墻、助推器和篩選網(wǎng)。

3.2 選擇科技計(jì)劃項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)試點(diǎn)，加強(qiáng)代理機(jī)構(gòu)管理力度，實(shí)效引領(lǐng)科技項(xiàng)目發(fā)展

考慮在“十二五規(guī)劃”做出規(guī)定的前提下，先行選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)目標(biāo)比較突出的計(jì)劃進(jìn)行試點(diǎn)，如高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃或國(guó)家科技支撐計(jì)劃等。如考慮到計(jì)劃涉及面大，承擔(dān)單位分散等因素，也可考慮選擇某計(jì)劃中的若干專(zhuān)項(xiàng)試點(diǎn)，以求突破，取得成效后再行推開(kāi)。

對(duì)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的選擇和管理，應(yīng)當(dāng)與計(jì)劃管理體系相銜接并納入其中，包括其行政管理體系和專(zhuān)家管理體系，但管理側(cè)重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)有所不同，行政管理以資質(zhì)為主，專(zhuān)家管理以專(zhuān)業(yè)為主。

3 完善專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的功能，強(qiáng)化科技項(xiàng)目服務(wù)職能，加強(qiáng)人員選聘和管理

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理提供社會(huì)化服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)有多種，涉及代理、法務(wù)、檢索、信息、評(píng)估、推廣等多個(gè)方面，其中與科技項(xiàng)目最密切相關(guān)的是專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)。國(guó)家科技計(jì)劃管理要善于利用社會(huì)化服務(wù)體系。專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)是具體的執(zhí)行者，是改革成效的關(guān)鍵。要針對(duì)過(guò)去國(guó)家科研項(xiàng)目的承擔(dān)單位自行選擇專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的盲目性和分散性，以及專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)水平參差和收費(fèi)失準(zhǔn)等問(wèn)題，招標(biāo)遴選有較高專(zhuān)業(yè)服務(wù)質(zhì)量和信譽(yù)，能夠出色完成國(guó)家科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目的的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，實(shí)施資質(zhì)遴選、專(zhuān)家管理、動(dòng)態(tài)監(jiān)督、保障服務(wù)。

3.4 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，推進(jìn)協(xié)調(diào)機(jī)制建立，促進(jìn)科技項(xiàng)目公平競(jìng)爭(zhēng)

制定并完善專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)及規(guī)章。建立符合我國(guó)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度，完善行政機(jī)構(gòu)構(gòu)建，建立健全重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度，更有效進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的立項(xiàng)評(píng)估和跟蹤、可行性分析，充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提高科技創(chuàng)新層次，保護(hù)科技創(chuàng)新成果，促進(jìn)國(guó)家投資的科技項(xiàng)目中知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和運(yùn)用。

加大科技、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)各部門(mén)之間的協(xié)調(diào)機(jī)制，建立長(zhǎng)期的合作機(jī)制和框架，通過(guò)整體協(xié)調(diào)以達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理信息與科技項(xiàng)目的最大程度整合。

充分利用反壟斷法律法規(guī)，防止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷市場(chǎng)的行為，盡快制定專(zhuān)門(mén)的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南，在科技項(xiàng)目立項(xiàng)和評(píng)審過(guò)程中完善限制濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款，促進(jìn)科技項(xiàng)目公平競(jìng)爭(zhēng)。