呂榮勝，馬廣蔚，閆 越

（1．天津理工大學 管理學院，天津300384；2．神華準格爾能源有限責任公司，內(nèi)蒙古010300）

一、引 言

低碳經(jīng)濟是以低能耗、低排放、低污染為特征的低碳產(chǎn)業(yè)、低碳技術、低碳消費等經(jīng)濟形態(tài)的總稱，是高碳能源時代向低碳能源時代演進的一種經(jīng)濟發(fā)展模式［1］。2011年11月，在南非德班召開的聯(lián)合國氣候變化框架公約第17次締約方會議，意味著我國的節(jié)能減排工作進入了新階段。企業(yè)作為低碳經(jīng)濟中的一個重要主體，其節(jié)能減排工作的實施是推動低碳經(jīng)濟發(fā)展的基本前提，也是建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的客觀需要。

目前，國內(nèi)外學者在促進節(jié)能減排管理方面的研究主要集中在三個方面：第一，運用市場手段，主要通過征收能源稅或碳稅等價格調(diào)控方式，逐步形成以市場價格為主導的新機制；通過行政手段或制定相應的節(jié)能減排政策，實現(xiàn)能源消費結構、經(jīng)濟結構以及進出口貿(mào)易結構調(diào)整。如Christopher J．Cowton和Paul Thompson［2］提出的綠色信貸政策，賈敬全［3］、許景婷［4］及周波［5］等對我國節(jié)能減排稅收制度的研究。其次，對實施節(jié)能減排項目進行評價研究，如安金朝［6］、吳耀武等［7］及儲莎等［8］從宏觀和微觀兩方面建立了節(jié)能減排評價指標體系。第三，通過發(fā)展節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)來推進節(jié)能減排目標的實現(xiàn)，如姚偉［9］和黃建歡等［10］通過分析節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)的運營模式，借鑒發(fā)達國家的成功經(jīng)驗，提出了從供需兩方面促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關建議。

從現(xiàn)有研究可以看出，首先，企業(yè)之所以實施節(jié)能減排策略，一方面是為應對能源價格不斷上漲的局面，降低企業(yè)生產(chǎn)運營成本；另一方面是為減少向政府繳納的與環(huán)境保護相關的稅收額度，增加經(jīng)濟效益的同時在公眾心目中樹立良好的社會形象。其次，政府代表公眾的利益，有必要對企業(yè)的節(jié)能減排管理進行適當干預，以提高單位能源的利用效率，減少資源浪費，緩解能源供給壓力。因此，本文將演化博弈理論應用于節(jié)能減排管理的研究，引入復制動態(tài)方法，構建政府與企業(yè)之間的博弈模型，并分析雙方在不同情況下的策略選擇問題。

二、政企博弈研究的基本前提與假設

企業(yè)的首要目標是謀求收益最大化。在市場競爭條件下，企業(yè)的節(jié)能減排行為并不能夠完全達到政策法規(guī)的要求，政府有必要對其實施監(jiān)管。政府和企業(yè)相互博弈的結果決定企業(yè)是否開展節(jié)能減排管理。由于博弈雙方的有限理性和信息的不對稱性，政府和企業(yè)在作出策略選擇時，要確定自己的最大化收益。因此，在不改變問題本質(zhì)的前提下，本文作出如下假設。

假設一：政府作為監(jiān)管主體，代表公眾的利益，其監(jiān)管部門包括中央和地方的各監(jiān)管機構。對于市場上實施節(jié)能減排管理水平不同的企業(yè)，政府對其行使監(jiān)督職責，有兩種策略可供選擇，一是檢查企業(yè)是否實施節(jié)能減排管理工作（考察企業(yè)的單位資源能源消耗，與行業(yè)內(nèi)的節(jié)能降耗標準進行比較，是否標注能源效率標識，以及是否符合環(huán)境排污標準等）。二是不檢查企業(yè)的節(jié)能減排管理工作。

假設二：由于節(jié)能減排管理水平不同，企業(yè)的節(jié)能減排管理力度不能詳細劃分，因此只考慮其是否達到政府規(guī)定的標準。在這種情況下，企業(yè)有兩種策略可供選擇，一是實施節(jié)能減排管理策略，如采購節(jié)能裝備，改善原有設備以促進節(jié)能降耗，積極開展節(jié)能管理培訓，對員工進行節(jié)能管理績效考核，與節(jié)能服務公司合作開展節(jié)能工作，重視清潔生產(chǎn)，廢物回收再利用，排污符合標準等。二是不實施節(jié)能減排管理策略。

假設三：若政府檢查企業(yè)后，確認企業(yè)開展節(jié)能減排管理，將會給予企業(yè)財政補貼、減免稅收、優(yōu)先采購、推薦貸款及其他方面的優(yōu)惠政策支持等。若政府檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)未實施節(jié)能減排，則會對其施行一定的懲罰措施，如向企業(yè)收取罰金、增加賦稅等。

其中，在政府的成本與收益方面，設假定政府檢查企業(yè)節(jié)能減排管理所付出的成本為Cg，包括進行調(diào)查工作所需要的人力、物力、財力等。當政府檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)實施節(jié)能減排管理策略時，會給予獎勵性財政補貼或轉(zhuǎn)移支付S；反之，當政府檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)沒有實施節(jié)能減排管理策略時，政府可以強制其繳納罰金F。此外，由于政府代表公眾利益，還承擔著企業(yè)不節(jié)能的負面影響，將此成本設為Ec。在企業(yè)的成本與收益方面，設企業(yè)選擇實施節(jié)能減排管理策略所付出的成本為Cs，包括采購節(jié)能設備，改善原有裝備，對員工的節(jié)能培訓，清潔生產(chǎn)以及為環(huán)境保護所承擔的費用；增加的收益為Rs，包括降低能源消耗費用、材料采購費用、廢物回收費用以及政府給予的財政補貼和稅收減免等。模型的主要參數(shù)及含義，見表1。

表1 政企博弈模型參數(shù)及含義

根據(jù)以上假設，共存在以下四種策略組合：一是檢查，不實施。即政府采取檢查企業(yè)是否實施節(jié)能減排管理的策略，但是企業(yè)選擇不實施節(jié)能減排管理的策略。二是檢查，實施。即政府選擇檢查企業(yè)的策略，企業(yè)也采取實施節(jié)能減排管理的策略。三是不檢查，不實施。即政府采取不檢查企業(yè)的策略，企業(yè)也選擇不實施的策略。四是不檢查，實施。即政府選擇不檢查企業(yè)的策略，而企業(yè)選擇實施的策略。根據(jù)上述情況構造政企博弈的收益矩陣，見表2。

表2 節(jié)能減排管理中政企博弈的收益矩陣

三、節(jié)能減排管理中政企演化博弈之分析

演化博弈起源于行為生態(tài)學和生物進化論，是把博弈論和動態(tài)演化過程分析結合起來的一種理論。Smith與Price［11］在1973年發(fā)表的論文中首次提出演化穩(wěn)定策略（ESS）概念，這標志著演化博弈理論的誕生。該理論的基本思路是：在具有一定規(guī)模的博弈群體中，博弈方進行反復的博弈活動。由于有限理性，博弈方不可能在每一次博弈中都能找到最優(yōu)均衡點。于是，其最佳策略就是模仿和改進過去自己和別人的最有利策略。通過這種長期的模仿和改進，所有的博弈方都會趨于某個穩(wěn)定的策略。

假設政府檢查企業(yè)是否實施的概率為α，不檢查的概率為1－α；企業(yè)選擇實施節(jié)能減排管理策略的概率為β，不實施節(jié)能減排管理策略的概率為1－β。則政企雙方的博弈過程見圖1。

圖1 節(jié)能減排管理中的政企博弈過程

根據(jù)政企博弈的收益矩陣，對于政府而言，其選擇“檢查”策略的期望收益為：

選擇“不檢查”策略的期望收益為：

政府的平均收益為：

構造政府“檢查”策略的復制動態(tài)方程：

復制動態(tài)方程反映了博弈方學習的速度和方向，當其為0時，表示博弈在此時已達到一種相對穩(wěn)定的均衡狀態(tài)［12］。

對F（α）求導，得：

第一，當F－Cg＜0時，，所以α＊是ESS。

第二，當0＜F－Cg＜S＋F時，，此時：

因此，政府復制動態(tài)演化軌道如圖2所示。

圖2 政府的復制動態(tài)演化軌跡

對于企業(yè)而言，其選擇“實施”策略的期望收益為：

選擇“不實施”策略的期望收益為：

企業(yè)的平均收益為：

構造企業(yè)“實施”策略的復制動態(tài)方程：

對F（β）求導，得：

因此，企業(yè)復制動態(tài)演化軌道，見圖3。

圖3 企業(yè)的復制動態(tài)演化軌跡

將以上結論用坐標平面表示，見圖4。

圖4 政府群體與企業(yè)群體的演化博弈軌跡

在此復制動態(tài)演化博弈中，（α，β）＝（0，0），（α，β）＝（1，1），（α，β）＝（0，1），（α，β）＝（1，0），無演化穩(wěn)定策略。當初始狀態(tài)落在A區(qū)域時，該博弈將收斂于ESS：α＊＝1，β＊＝1，即（檢查，實施）成為兩個博弈群體中所有參與者的必然選擇；當初始狀態(tài)落在B區(qū)域時，該博弈收斂于ESS：α＊＝0，β＊＝1，即（不檢查，實施）成為博弈群體中所有參與者的必然選擇；當落在C區(qū)域時，該博弈收斂于ESS：α＊＝0，β＊＝0，即（不檢查，不實施）成為兩個博弈群體中所有參與者的必然選擇；當落在D區(qū)域時，該博弈收斂于ESS：α＊＝1，β＊＝0，即（檢查，不實施）成為政府和企業(yè)群體的必然選擇。

通過該演化博弈模型，比較不同的均衡結果，可知：若F－Cg＜0，則α＝0是演化穩(wěn)定策略，即如果企業(yè)不實施節(jié)能減排向政府繳納的罰金小于政府檢查的成本，政府會選擇“不檢查”的策略；若Cs－Rs＜0，則β＝1是演化穩(wěn)定策略，即企業(yè)實施節(jié)能減排管理所增加的收益大于企業(yè)實施所付出的成本時，企業(yè)群體會采取“實施”的策略；若Cs－Rs＞F＋S，Cs＞F＋S＋Rs，則β＝0是演化穩(wěn)定策略，即企業(yè)實施節(jié)能減排的成本大于企業(yè)實施所增加的收益，加上政府給予的補貼再加上企業(yè)不實施節(jié)能減排時向政府繳納的罰金的三者之和時，最終企業(yè)群體會采取“不實施”的策略。

四、政策啟示

通過對節(jié)能減排管理的政企演化博弈分析，政府對實施節(jié)能減排管理的企業(yè)給予的財政補貼，應當高于企業(yè)采取節(jié)能管理或治理污染措施的費用，同時政府對企業(yè)不實施節(jié)能減排的罰金應當遠遠高于其不實施節(jié)能減排管理的收益。通過分析，本文提出以下政策建議。

（一）健全完善相關節(jié)能減排法律法規(guī)

健全法律法規(guī)體系建設，不斷完善能源測評、用能設備技術監(jiān)察、重點耗能企業(yè)的限批政策等工作。加強節(jié)能減排環(huán)境立法機制，強化執(zhí)法力度，健全節(jié)能減排技術和管理標準體系。利用環(huán)境管制來激勵企業(yè)進行節(jié)能減排管理的積極性，引入并鼓勵節(jié)能減排先進技術的應用，充分利用行政手段引導企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，實現(xiàn)既降低生產(chǎn)管理成本，又有效治理污染的經(jīng)濟和社會目標。

（二）完善節(jié)能減排相關財政政策

靈活運用經(jīng)濟激勵措施，建立完善的激勵和約束機制。政府應當加大節(jié)能減排的財政投入力度，建立完善的財政扶持政策，對先進節(jié)能減排技術和新能源環(huán)保項目進行重點推廣。充分發(fā)揮稅收的杠桿作用，制定并落實節(jié)能減排稅收優(yōu)惠政策，對使用節(jié)能環(huán)保設備，實行節(jié)能服務建設項目的企業(yè)，給予適當?shù)呢斦愂諟p免，放寬征稅標準，并對存在嚴重能源浪費和排污超標的企業(yè)實行高額征稅的懲罰性措施。

（三）加強市場機制建設和政府監(jiān)督管理

首先，以激勵型環(huán)境經(jīng)濟政策對企業(yè)實施節(jié)能減排進行有效引導，充分運用市場機制實現(xiàn)節(jié)能減排目標；其次，借鑒德國節(jié)能減排管理的成功經(jīng)驗，結合我國自身特點，采用第三方檢查的先進經(jīng)驗，建立第三方檢測機構，不僅可以有效降低政府的檢查成本，而且能夠保證檢測的普遍性和權威性，從而鼓勵企業(yè)積極參與節(jié)能減排工作。

（四）完善服務體系，促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展

繼續(xù)加大推行合同能源管理，培育高水平的節(jié)能減排專業(yè)服務機構，鼓勵重點耗能企業(yè)與節(jié)能服務公司合作，充分發(fā)揮其先進的管理經(jīng)驗和資源優(yōu)勢。通過推行清潔生產(chǎn)方式，節(jié)能產(chǎn)品認證，節(jié)能減排標準化技術，建立完善的節(jié)能減排新機制，對于實施合同能源管理的企業(yè)和節(jié)能服務公司給予稅收減免和財政補貼。促進結構調(diào)整，鼓勵產(chǎn)業(yè)聚集，突出區(qū)域優(yōu)勢，改善產(chǎn)品結構，促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。

五、結 語

本文認為，現(xiàn)有的關于節(jié)能減排管理的研究在創(chuàng)新方法與工具方面較為缺乏，通過引入演化博弈理論的復制動態(tài)方法，構建政府和企業(yè)的群體演化博弈模型，最終得到博弈雙方的群體演化穩(wěn)定策略，從而為政府制定相應的促進節(jié)能減排管理政策，提供依據(jù)和方法支持。

在本文的研究基礎上，以后的研究方向?qū)膬蓚€方面著手：一是演化博弈理論是一種以定性分析為主的理論，如何將這一理論與節(jié)能減排管理已有研究中的定量分析方法有效結合，有待于進一步研究；二是節(jié)能減排管理的實施需要結合綠色供應鏈管理和企業(yè)戰(zhàn)略因素，如何實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略先導機制，是接下來的研究重點。

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