文/何馬根 尹海萍

揭開虛假訴訟的面紗

文/何馬根 尹海萍

虛假訴訟，是指當(dāng)事人以規(guī)避法律政策、規(guī)避執(zhí)行、損害他人合法權(quán)益等為目的，采取虛假的訴訟主體、事實(shí)及證據(jù)的方法提起民事訴訟，使法院作出錯(cuò)誤的判決、調(diào)解或裁定的行為。那么，虛假訴訟有哪些法律后果，實(shí)踐中都有哪些表現(xiàn)形式，如何防范和制止，案外人的權(quán)利如何得到救濟(jì)等，是法律工作者和社會(huì)公眾都應(yīng)該注意的重要問題。只有全社會(huì)都提高警惕，共同杜絕和遏制虛假訴訟，才能為構(gòu)建誠信社會(huì)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

“賠了夫人又折兵”——從一則案例看虛假訴訟的法律后果

典型案例：張某和王某是夫妻，為將王某的戶口遷移到即將拆遷的某村，二人與張某的父母串通，由張某和王某起訴張某的父母，要求分割某宅基地上的幾間房屋，在訴訟中，雙方無實(shí)際爭議，很快達(dá)成了關(guān)于房屋分割的調(diào)解協(xié)議。然而，張某的父親雖然持有分割房屋所在宅基地的紅本，但實(shí)際上張某的父親曾和其叔叔就宅基地進(jìn)行過置換，所分割房屋正是張某叔叔在置換后的宅基地上新建并長期居住的房屋，原告、被告雙方隱瞞了這一事實(shí)，實(shí)際分割了其叔叔的房屋。張某等4人利用虛假訴訟騙取法院的調(diào)解書，并利用法院調(diào)解書將王某的戶口進(jìn)行了遷移。事后，張某的叔叔向法院提起申訴，法院裁定對(duì)原調(diào)解案件進(jìn)行再審。再審中，盡管原審原告撤回了起訴，某法院仍根據(jù)修改后的民事訴訟法第112條，對(duì)張某等原告、被告4人惡意串通侵害他人的合法權(quán)益、妨害司法秩序的行為進(jìn)行了罰款處罰。

關(guān)于虛假訴訟的法律后果，根據(jù)修訂后的民事訴訟法第112條和第113條的規(guī)定，當(dāng)事人之間惡意串通，企圖通過訴訟、調(diào)解等方式侵害他人合法權(quán)益的，以及被執(zhí)行人與他人惡意串通，通過訴訟、仲裁、調(diào)解等方式逃避履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。當(dāng)然，在審理中發(fā)現(xiàn)是虛假訴訟的，法院還會(huì)駁回原告的訴訟請(qǐng)求。如果案件已經(jīng)審結(jié)，即使通過虛假訴訟騙取的法律文書已經(jīng)生效，法院仍可以通過啟動(dòng)再審程序撤銷原審裁判，并根據(jù)情節(jié)對(duì)虛假訴訟當(dāng)事人進(jìn)行處罰。

當(dāng)然，由于虛假訴訟當(dāng)事人侵犯了案外人第三人的利益，如果案件正在審理中，案外人可以作為第三人向法院申請(qǐng)參加訴訟；如果案件已經(jīng)審結(jié)，法律文書已生效，第三人還可以通過申訴，由法院啟動(dòng)審判監(jiān)督程序?qū)υ瓕彶门羞M(jìn)行糾正；而且根據(jù)修訂后的民訴法第56條，第三人還可以在知道或應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)益受到損害之日起6個(gè)月內(nèi)，向法院提起撤銷權(quán)之訴，以充分保障自身權(quán)益。

“揭開虛假訴訟的面紗”——多元表現(xiàn)下的統(tǒng)一特點(diǎn)

除了上述案例，虛假訴訟還存在其他幾種典型的表現(xiàn)形式：

一是被執(zhí)行人通過虛假訴訟轉(zhuǎn)移即將被法院執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。部分當(dāng)事人為規(guī)避執(zhí)行，與案外人互相串通，偽造贈(zèng)與或買賣合同進(jìn)行虛假訴訟，將自己的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移到第三人名下，而且往往選擇到執(zhí)行法院以外的其他法院提起訴訟。

二是不符合房屋限購資格的買受人通過虛假訴訟進(jìn)行過戶。根據(jù)房地產(chǎn)調(diào)控新政，因法院判決調(diào)解裁定發(fā)生房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移的，不受限購政策的限制，因此，一些不符合購房資格的買受人與出賣人互相串通，偽造虛假的債權(quán)債務(wù)關(guān)系或抵押擔(dān)保關(guān)系，并在訴訟中達(dá)成以房產(chǎn)抵債的調(diào)解協(xié)議，進(jìn)而達(dá)到房屋過戶的目的。

三是離婚一方通過虛假訴訟轉(zhuǎn)移夫妻共同財(cái)產(chǎn)。離婚一方為獲得更多的婚內(nèi)共同財(cái)產(chǎn)，在起訴離婚過程中或起訴之前，與親戚或朋友互相串通，偽造證據(jù)編造債務(wù)，向其他法院提起虛假訴訟，如果法院認(rèn)定該債務(wù)存在，勢(shì)必會(huì)對(duì)夫妻中的另一方造成財(cái)產(chǎn)損害。

四是以另案提起虛假訴訟來達(dá)到不繼續(xù)履行房屋買賣合同的目的。一些出賣人簽訂房屋買賣合同后反悔，不愿意繼續(xù)履行過戶手續(xù)，于是與他人串通另案提起所有權(quán)確認(rèn)訴訟、分家析產(chǎn)訴訟、離婚后財(cái)產(chǎn)分割訴訟等，同時(shí)隱瞞已存在買賣合同的事實(shí)，通過編造事實(shí)、提供虛假證據(jù)等方式獲得法院的判決或調(diào)解文書，并將房屋過戶給他人，導(dǎo)致房屋買賣合同客觀上無法繼續(xù)履行。

此外，虛假訴訟的表現(xiàn)形式還有很多，例如，違法行為人通過脅迫他人書寫借條或簽訂借款合同，將高利貸等不合法債務(wù)合法化，提起虛假訴訟主張債權(quán)等等。

但是在紛繁復(fù)雜的表現(xiàn)形式之外，虛假訴訟還存在一些共性的特點(diǎn)，是進(jìn)行甄別的主要因素，主要表現(xiàn)在：

訴訟主體方面，雙方當(dāng)事人之間多存在特殊關(guān)系。在虛假訴訟的案件中，當(dāng)事人之間一般存在親屬、夫妻、朋友、同學(xué)等特殊關(guān)系，為雙方進(jìn)行惡意串通提供便利條件，真實(shí)的訴訟目的不容易被外部發(fā)現(xiàn)。

訴訟目的方面，以規(guī)避法律政策或損害他人合法權(quán)益為主要意圖。虛假訴訟的真實(shí)目的一般有兩種：一種是規(guī)避法律政策，尤其是規(guī)避限購政策、拆遷政策等，例如，2010年國務(wù)院及北京市出臺(tái)了關(guān)于調(diào)控房地產(chǎn)市場的相關(guān)政策，而因法院判決、裁定、調(diào)解發(fā)生房屋所有權(quán)登記轉(zhuǎn)移的不受政策限制，所以一些虛假訴訟的目的就是為了規(guī)避政策進(jìn)行房屋過戶；另一種是損害他人合法權(quán)益，例如，虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系進(jìn)行虛假訴訟以轉(zhuǎn)移夫妻共同財(cái)產(chǎn)、規(guī)避執(zhí)行等。

訴訟程序方面，當(dāng)事人本人出庭率低，庭審中缺乏實(shí)質(zhì)對(duì)抗，且案件審理時(shí)間短，多以調(diào)解方式結(jié)案。虛假訴訟案件中，當(dāng)事人本人的到庭率極低，多數(shù)委托代理人參加庭審，導(dǎo)致法官無法通過當(dāng)庭詢問或者觀察當(dāng)事人本人的表情及陳述邏輯等方式輔助查清案件事實(shí)。且當(dāng)事人雙方一般不存在實(shí)質(zhì)對(duì)抗，被告對(duì)于原告陳述的案件事實(shí)及有關(guān)證據(jù)表示自認(rèn)，雙方很容易達(dá)成調(diào)解協(xié)議，有的甚至已經(jīng)提前擬好調(diào)解協(xié)議，只請(qǐng)求法院予以確認(rèn)。為盡快達(dá)到目的，雙方還普遍配合庭審，導(dǎo)致案件審理時(shí)間較短，多數(shù)情況下當(dāng)庭即能達(dá)成調(diào)解協(xié)議。

訴訟背景方面，一方當(dāng)事人往往另有訴訟糾紛，但刻意隱瞞。有的虛假訴訟的一方當(dāng)事人可能與他人存在真實(shí)的糾紛，所以在虛假訴訟之外往往與他人有針對(duì)同一標(biāo)的物的關(guān)聯(lián)訴訟，例如另有離婚糾紛、房屋買賣合同糾紛等。而虛假訴訟當(dāng)事人希望利用本訴的判決或調(diào)解結(jié)果來對(duì)抗關(guān)聯(lián)訴訟，所以往往選擇在不同法院起訴，以防止關(guān)聯(lián)訴訟的受理法院和其他當(dāng)事人察覺。在虛假訴訟中，為了獲得有利于自己的審判結(jié)果，態(tài)度積極配合，促進(jìn)審判進(jìn)程；而在另一個(gè)訴訟中，卻消極回避，拖累訴訟進(jìn)程。一旦虛假訴訟的裁判先于關(guān)聯(lián)訴訟做出，就產(chǎn)生既判力，有的甚至已經(jīng)通過行政機(jī)關(guān)履行了過戶等手續(xù)，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)訴訟的裁判或執(zhí)行受到影響，往往在案外人申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彆r(shí)，才能發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在虛假訴訟的情況。

誠信訴訟保障機(jī)制的“三維體系構(gòu)架”——規(guī)制防范之思考

虛假訴訟現(xiàn)象擾亂了正常的司法秩序，浪費(fèi)了大量司法資源，嚴(yán)重?fù)p害司法權(quán)威，具有突出的社會(huì)危害性。對(duì)此，除了要依法進(jìn)行制裁以外，還應(yīng)當(dāng)構(gòu)建起系統(tǒng)的誠信訴訟保障機(jī)制，從根本上遏制虛假訴訟，提升司法公信力。因此，法官建議：

一是在社會(huì)體系層面，應(yīng)當(dāng)加快構(gòu)建完善的社會(huì)誠信體系，并實(shí)現(xiàn)其與司法體系的對(duì)接。在通過法制宣傳和道德教育加強(qiáng)公民誠信守法意識(shí)和道德自律意識(shí)的基礎(chǔ)上，把訴訟行為納入社會(huì)誠信體系建設(shè)框架中，由法院建立虛假訴訟行為人的備案、通報(bào)和公示機(jī)制，即將虛假訴訟當(dāng)事人及其代理人的基本信息及時(shí)向銀行、稅務(wù)、工商、保險(xiǎn)、律協(xié)等單位進(jìn)行通報(bào)，將訴訟信用和融資貸款、行業(yè)自律等社會(huì)信用機(jī)制相對(duì)接，并定期在網(wǎng)絡(luò)媒體等平臺(tái)公布虛假訴訟行為人、策劃虛假訴訟行為的律師、律所等信息，增加不誠信訴訟的成本，引導(dǎo)普通公眾樹立誠信理念。

二是在社會(huì)公眾層面，要正確認(rèn)識(shí)虛假訴訟的法律后果，以誠信訴訟維護(hù)自身合法權(quán)益。訴訟是解決糾紛的途徑，但是借助訴訟這一合法形式牟取不正當(dāng)利益的行為，會(huì)作為妨害民事訴訟行為受到法律的制裁，情節(jié)嚴(yán)重的，還有可能受到刑事處罰。只有全社會(huì)共同抵制虛假訴訟，才能實(shí)現(xiàn)法治社會(huì)、誠信社會(huì)的目標(biāo)。

三是立法和司法層面，要進(jìn)一步完善實(shí)體法方面的立法，將虛假訴訟規(guī)定為一種獨(dú)立的民事侵權(quán)責(zé)任，允許第三人對(duì)虛假訴訟行為人提起損害賠償；同時(shí)，法院應(yīng)當(dāng)加大立案審查，強(qiáng)化虛假訴訟甄別技能，并與公安、民政、工商等部門建立起系統(tǒng)的信息共享機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)主體的身份信息審查，如當(dāng)事人是否刻意隱瞞已婚事實(shí)，雙方是否刻意隱瞞其親屬、投資控股等關(guān)系等，從而全面防范虛假訴訟，維護(hù)司法秩序和法律權(quán)威。

責(zé)任編輯/鄭潔