符棟良

（上海市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗技術(shù)研究院)

0 引言

特種設(shè)備是現(xiàn)代生活中必不可少的設(shè)備。特種設(shè)備機構(gòu)復(fù)雜、載荷多變、結(jié)構(gòu)龐大、運行空間廣、危險性大，因此由國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，以加強對特種設(shè)備的專業(yè)化管理，防止重大事故的發(fā)生。截止到2011年年底，全國在用特種設(shè)備729.15萬臺。2011年全國共發(fā)生各類特種設(shè)備事故275起，其中發(fā)生事故的原因絕大多數(shù)是管理不善造成的。為進(jìn)一步推動我國特種設(shè)備安全監(jiān)察工作有序開展，國務(wù)院又正式頒布了 《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》，以確保特種設(shè)備安全運行，保障人民群眾的生命和財產(chǎn)安全。

然而，在現(xiàn)實中仍有不少特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位或業(yè)主不認(rèn)真履行安全義務(wù)，不嚴(yán)格遵守 《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》及其他法規(guī)、規(guī)章，導(dǎo)致許多特種設(shè)備發(fā)生安全問題。許多企業(yè)仍然違規(guī)使用特種設(shè)備，存在許多特種設(shè)備事故隱患。這與政府、企業(yè)之間的博弈不無關(guān)系，因此研究政府與企業(yè)之間的博弈關(guān)系，找準(zhǔn)應(yīng)對措施，對于進(jìn)一步保障我國特種設(shè)備的安全運行具有重要的戰(zhàn)略意義。

1 政府監(jiān)管與企業(yè)合理使用的博弈模型

本文通過博弈論中古諾模型，分析在特種設(shè)備安全使用問題中企業(yè)與政府之間的決策過程。

在以下博弈收益矩陣中，收益的表示順序為：企業(yè)，政府。

設(shè)以下變量：

K——企業(yè)所得；

Q——政府監(jiān)管到企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時，對企業(yè)的懲罰；

H——政府監(jiān)管的成本；

C——企業(yè)不合理使用特種設(shè)備，所花費的直接成本；

C′——企業(yè)合理使用特種設(shè)備，所花費的直接成本；

R——企業(yè)不合理使用特種設(shè)備，企業(yè)發(fā)生事故受到政府的期望懲罰；

R′——企業(yè)合理使用特種設(shè)備，企業(yè)發(fā)生事故受到政府的期望懲罰；

E——企業(yè)不合理使用特種設(shè)備，企業(yè)發(fā)生事故的期望損失 （不含政府的期望懲罰）；

E′——企業(yè)合理使用特種設(shè)備，企業(yè)發(fā)生事故的期望損失 （不含政府的期望懲罰）；

F——企業(yè)不合理使用特種設(shè)備，政府對企業(yè)發(fā)生事故的期望損失；

F′——企業(yè)合理使用特種設(shè)備，政府對企業(yè)發(fā)生事故的期望損失。

建立政府與企業(yè)的博弈矩陣，如表1所示。

表1 政府是否監(jiān)管與企業(yè)是否合理使用特種設(shè)備的博弈矩陣

1.1 政府與企業(yè)博弈的混合策略均衡

一般來說，該博弈收益矩陣有以下假設(shè)。

H0：企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時被政府監(jiān)管并懲罰后的總收益小于企業(yè)合理使用特種設(shè)備時的總收益，K-Q-C-E-R

H1：政府監(jiān)管到企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時，對企業(yè)的懲罰大于政府監(jiān)管的成本，即Q>H。

H2：政府不監(jiān)管情況下，企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時自身的總收益大于企業(yè)合理使用特種設(shè)備時的總收益，K-C-E-R>K-C′-E′-R′，即-C-E-R>-C′-E′-R′。

根據(jù)博弈論相關(guān)理論可知，在這個博弈模型中不存在純策略納什均衡，但可求出混合策略納什均衡，見表2。

表2 政府與企業(yè)博弈的混合策略均衡

因為政府不可能一直處在對特種設(shè)備使用企業(yè)的監(jiān)管狀態(tài)，故設(shè)政府監(jiān)管概率為y，不監(jiān)管概率為1-y。企業(yè)不合理使用特種設(shè)備概率為x，合理使用特種設(shè)備概率為1-x。

企業(yè)總收益EU1，政府總收益EU2。由表2可得

令

得到

式中，x*為達(dá)到混合策略均衡時企業(yè)不合理使用特種設(shè)備的概率，y*為達(dá)到混合策略均衡時政府監(jiān)管的概率。

由以上公式可以得到以下結(jié)論：

（1）企業(yè)不合理使用特種設(shè)備的概率x*與政府監(jiān)管的成本H正相關(guān)。企業(yè)不合理使用特種設(shè)備的概率與政府監(jiān)管的成本正相關(guān)不難理解，因為政府監(jiān)管的成本越小，意味著對企業(yè)來說監(jiān)管的威懾越大，則企業(yè)不合理使用特種設(shè)備概率的意愿就越被打壓，即其不合理使用特種設(shè)備的概率就越低。

（2）企業(yè)不合理使用特種設(shè)備的概率x*與政府監(jiān)管到企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時對企業(yè)的懲罰Q負(fù)相關(guān)，因為懲罰力度越大，則當(dāng)企業(yè)被監(jiān)管到不合理使用特種設(shè)備而所付出的代價就越大，故企業(yè)就越不敢不合理使用特種設(shè)備。

（3） 政府監(jiān)管的概率y*與企業(yè)不合理使用特種設(shè)備所花費的直接成本C、企業(yè)不合理使用特種設(shè)備企業(yè)發(fā)生事故的期望損失 （不含政府的期望懲罰）E以及企業(yè)不合理使用特種設(shè)備發(fā)生事故受到政府的期望懲罰R負(fù)相關(guān)。因為當(dāng)企業(yè)不合理使用特種設(shè)備的花費越大，則其越傾向合理使用特種設(shè)備，故政府需要監(jiān)管的概率可以降低。

（4）政府監(jiān)管的概率y*與企業(yè)合理使用特種設(shè)備所花費的直接成本C′、企業(yè)合理使用特種設(shè)備企業(yè)發(fā)生事故的期望損失 （不含政府的期望懲罰）E′以及企業(yè)合理使用特種設(shè)備發(fā)生事故受到政府的期望懲罰R′正相關(guān)。因為當(dāng)企業(yè)合理使用特種設(shè)備的花費越大，則其越不愿意合理使用特種設(shè)備，故政府需要加強監(jiān)管。

（5）政府監(jiān)管的概率y*與政府監(jiān)管到企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時對企業(yè)的懲罰Q負(fù)相關(guān)。當(dāng)企業(yè)不合理使用特種設(shè)備被政府懲罰的力度越大，則企業(yè)預(yù)見其不合理使用特種設(shè)備的代價就越大，故其實行不合理使用特種設(shè)備的意愿就越低。所以，此時政府需要監(jiān)管的概率也可以降低。

因為對政府來說，希望企業(yè)不合理使用特種設(shè)備的概率x*越小越好；而政府需要監(jiān)管的概率y*也不要太大。這樣既可以達(dá)到安全的目的，又可以節(jié)約政府支出，形成低成本高效的管理模式。綜上所述，要降低企業(yè)采取不合理使用特種設(shè)備的概率x*，一方面需要努力去降低政府監(jiān)管的成本H；另一方面則要加大政府監(jiān)管到企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時對企業(yè)的懲罰力度Q。而要降低政府監(jiān)管的概率y*，則要降低企業(yè)合理使用特種設(shè)備所花費的直接成本C′、企業(yè)合理使用特種設(shè)備企業(yè)發(fā)生事故的期望損失 （不含政府的期望懲罰）E′以及企業(yè)合理使用特種設(shè)備發(fā)生事故受到政府的期望懲罰R′；提高企業(yè)不合理使用特種設(shè)備所花費的直接成本C、企業(yè)不合理使用特種設(shè)備企業(yè)發(fā)生事故的期望損失（不含政府的期望懲罰）E以及企業(yè)不合理使用特種設(shè)備發(fā)生事故受到政府的期望懲罰R；提高政府監(jiān)管到企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時對企業(yè)的懲罰力度Q。

1.2 政府與企業(yè)博弈的純策略均衡

以上分析結(jié)論是建立在假設(shè)H0、H1和H2完全成立的條件下，而在有些情況下這3條假設(shè)可能不完全成立，詳細(xì)分析如下。

（1）假設(shè)H0的分析。H0：企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時，當(dāng)被政府監(jiān)管并懲罰后的總收益小于企業(yè)合理使用特種設(shè)備時的總收益，即K-Q-C-E-RK-C′-E′-R′。 那么此時博弈收益矩陣就會達(dá)到以下新的純策略均衡。即政府一直疲于監(jiān)管，但企業(yè)依然選擇不合理使用特種設(shè)備。結(jié)果就是政府努力監(jiān)管，但事故隱患依舊很多。見表3。

表3 政府與企業(yè)博弈的純策略均衡（企業(yè)不合理使用特種設(shè)備，政府監(jiān)管）

（2）假設(shè)H1的分析。H1：政府監(jiān)管到企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時，對企業(yè)的懲罰大于政府監(jiān)管的成本，即Q>H。可是在一些地方政府中，因為監(jiān)管技術(shù)落后和監(jiān)管手段不到位，導(dǎo)致其監(jiān)管成本H很高，而同時對企業(yè)的違法行為懲罰力度Q又不夠，最后導(dǎo)致Q

（3）假設(shè)H2的分析。H2：企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時，自身的收益大于企業(yè)合理使用特種設(shè)備時的總收益，即-C-E-R>-C′-E′-R′。 而在許多發(fā)達(dá)國家與地區(qū)，已經(jīng)建立了一套科學(xué)完善的特種設(shè)備管理體系，對一些因不合理使用特種設(shè)備而發(fā)生事故的企業(yè)，懲罰力度非常大，即R遠(yuǎn)大于R′，就是-R遠(yuǎn)小于-R′；另一方面，因為管理水平、技術(shù)以及意識的不斷提高，企業(yè)合理使用特種設(shè)備所花費的直接成本C′也不斷降低。最后會達(dá)到這個條件，即-C-E-R<-C′-E′-R′。 此時的博弈收益矩陣就會達(dá)到以下新的純策略均衡。此時，政府不用花很大精力去加強監(jiān)管，可企業(yè)都會自發(fā)地選擇合理使用特種設(shè)備策略，這種均衡狀態(tài)正是我們期望的高效管理模式。見表5。

表4 政府與企業(yè)的純策略均衡（企業(yè)不合理使用特種設(shè)備，政府不監(jiān)管）

表5 政府與企業(yè)的純策略均衡（企業(yè)合理使用特種設(shè)備，政府不監(jiān)管）

2 總結(jié)

根據(jù)以上分析，要加強我國特種設(shè)備管理水平，可以從以下幾個方面做起。

（1）完善法律法規(guī)體系。進(jìn)一步完善特種設(shè)備法律體系，隨著我國經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，特種設(shè)備數(shù)量也成倍數(shù)地增長，我們在追求發(fā)展速度的同時更要注意質(zhì)量與安全，要把特種設(shè)備的安全首先從法律層面上予以保障。

（2）健全特種設(shè)備監(jiān)管機制。要求特種設(shè)備使用企業(yè)將特種設(shè)備信息向政府公開，做到數(shù)據(jù)公開透明，讓政府能實時對特種設(shè)備使用情況進(jìn)行監(jiān)管。同時提高政府監(jiān)管的管理與技術(shù)水平，以降低政府監(jiān)管的成本。要明確政府的職責(zé)，強化政府管理的功能，規(guī)范政府的行為，制約其尋租，建立起權(quán)責(zé)一致、統(tǒng)一高效的政府管理監(jiān)督機制，把政府管理的效能發(fā)揮到極致。

（3）加大懲罰力度。對任何違規(guī)使用特種設(shè)備的企業(yè)予以重罰，發(fā)現(xiàn)一起就給予黃牌。對拒不整改的企業(yè)出示紅牌，請它出局，以充分達(dá)到威懾作用。

（4）建立科學(xué)有效的特種設(shè)備管理機制。采取政策扶持、技術(shù)指導(dǎo)與培訓(xùn)等手段，鼓勵企業(yè)合理使用特種設(shè)備，把一些做得好的企業(yè)樹為標(biāo)桿，加大對其宣傳，并在經(jīng)濟政策上對其進(jìn)行一定的傾向和支持，對多年安全使用特種設(shè)備的企業(yè)進(jìn)行政策支持和獎勵。

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