王 拓

（北京市大興區(qū)人民檢察院， 北京 102600）

2010年7月1日生效實(shí)施的《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》和《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)兩個(gè)《規(guī)定》），首次對(duì)瑕疵證據(jù)處理及補(bǔ)正規(guī)則進(jìn)行了規(guī)范。兩個(gè)《規(guī)定》中對(duì)待瑕疵證據(jù)，一般采用裁量排除規(guī)則，即“通過(guò)有關(guān)辦案人員的補(bǔ)正或者作出合理解釋的，可以采用”，否則不能作為定案的根據(jù)。盡管兩個(gè)《規(guī)定》在很多方面都有巨大的進(jìn)步，但是在瑕疵證據(jù)補(bǔ)正規(guī)則方面還有完善的空間。本文的核心是結(jié)合以往司法實(shí)踐中對(duì)于瑕疵證據(jù)補(bǔ)正問(wèn)題的處理方法以及兩個(gè)《規(guī)定》中關(guān)于瑕疵證據(jù)補(bǔ)正方面的規(guī)定，總結(jié)存在的問(wèn)題，分析原因，并提出建議。

一、瑕疵證據(jù)補(bǔ)正的現(xiàn)狀

在兩個(gè)《規(guī)定》出臺(tái)之前，證據(jù)補(bǔ)正方面的問(wèn)題在我國(guó)的刑事訴訟法和相關(guān)解釋中沒(méi)有明確的規(guī)定。下面筆者就兩個(gè)《規(guī)定》出臺(tái)前的證據(jù)補(bǔ)正問(wèn)題處理方法和出臺(tái)后的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析。

（一）兩個(gè)《規(guī)定》實(shí)施前瑕疵證據(jù)補(bǔ)正的處理方法

在兩個(gè)《規(guī)定》生效之前，我國(guó)的法律法規(guī)沒(méi)有有關(guān)瑕疵證據(jù)的實(shí)體性規(guī)定。只有在審查批準(zhǔn)逮捕和審查起訴階段有粗線條的“涉及”程序性的規(guī)定， 在審判階段為空白。瑕疵證據(jù)審查的特點(diǎn)主要有：審查的主體是檢察機(jī)關(guān)，審查的階段集中在審查批捕和審查起訴階段，審查由檢察機(jī)關(guān)單方面進(jìn)行，并沒(méi)有犯罪嫌疑人和律師的參與等。

在批捕階段，檢察機(jī)關(guān)對(duì)提請(qǐng)批捕的證據(jù)材料進(jìn)行審查。對(duì)瑕疵證據(jù)，實(shí)際的處理方式是根據(jù)瑕疵的具體情況分別處理。如果存在對(duì)案件事實(shí)判斷有影響的重大瑕疵，則對(duì)該案件做出不予批捕的處理，退回公安機(jī)關(guān)重新偵查，在補(bǔ)正相關(guān)證據(jù)后，可以重新報(bào)捕；如果證據(jù)瑕疵不影響對(duì)案件事實(shí)判斷，可以采用。批捕的同時(shí)隨卷附上相關(guān)證據(jù)補(bǔ)正的文書(shū)及補(bǔ)正清單，要求偵查人員在移送起訴前進(jìn)行補(bǔ)正。補(bǔ)正沒(méi)有次數(shù)的限制，如果存在瑕疵無(wú)法補(bǔ)正又對(duì)案件有實(shí)質(zhì)影響的情況，不予批捕。同時(shí)對(duì)于公安機(jī)關(guān)在偵查活動(dòng)中的不規(guī)范或者嚴(yán)重違法的行為，可以發(fā)放檢察建議書(shū)或糾正違法通知書(shū)。如何確定該瑕疵構(gòu)成對(duì)事實(shí)判斷的影響，則主要依靠承辦人的自由裁量。

在審查起訴階段，公訴部門(mén)根據(jù)內(nèi)部的辦案規(guī)范對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行審查。如果瑕疵不影響對(duì)案件事實(shí)的判斷，則提出糾正意見(jiàn)，要求偵查人員進(jìn)行補(bǔ)正。如果案件需要補(bǔ)充偵查，也可以在退回補(bǔ)充偵查的同時(shí)一并要求對(duì)瑕疵證據(jù)進(jìn)行補(bǔ)正。如果證據(jù)的瑕疵影響到對(duì)案件事實(shí)的判斷，無(wú)法補(bǔ)正也不能作出合理解釋?zhuān)瑒t對(duì)該證據(jù)予以排除。如何確定該瑕疵是否構(gòu)成對(duì)事實(shí)判斷的影響，同樣主要依靠辦案人員的自由裁量。同樣，補(bǔ)正的次數(shù)和方式?jīng)]有限制。對(duì)于公安機(jī)關(guān)在偵查活動(dòng)中的不規(guī)范或者嚴(yán)重違法的行為，也可以對(duì)其發(fā)放檢察建議書(shū)或者糾正違法通知書(shū)。

在司法實(shí)踐中，對(duì)瑕疵證據(jù)，以提出糾正意見(jiàn)和退回補(bǔ)正為主，除非證據(jù)的瑕疵影響對(duì)案件事實(shí)的判斷，或因客觀情況無(wú)法補(bǔ)正或者難以采取其他措施補(bǔ)救，否則基本不予排除。根據(jù)筆者的了解，我國(guó)的檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法規(guī)范化水平參差不齊，在一些執(zhí)法規(guī)范性相對(duì)較好的地區(qū)，取證的規(guī)范性較強(qiáng)，批捕和公訴部門(mén)對(duì)瑕疵證據(jù)的審查也十分嚴(yán)格。因此，將瑕疵證據(jù)提交到審判階段的情況已經(jīng)比較少見(jiàn)，一般在移送起訴前都能得到補(bǔ)正。在執(zhí)法規(guī)范性相對(duì)較差的地區(qū)，瑕疵證據(jù)用于批捕、起訴和審判的情況依然存在。

在審判階段，瑕疵證據(jù)如何補(bǔ)正，法律和司法解釋均為空白。如果在審判階段出現(xiàn)瑕疵證據(jù)，審判員會(huì)根據(jù)自己對(duì)該證據(jù)的證明力進(jìn)行判斷，如果需要補(bǔ)正，會(huì)通過(guò)各種“做法”進(jìn)行補(bǔ)正，甚至有不做任何補(bǔ)正而直接采用的情況。在案件審理期限內(nèi)，補(bǔ)正的次數(shù)不受限制。

（二）兩個(gè)《規(guī)定》中瑕疵證據(jù)補(bǔ)正規(guī)則分析

《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》中關(guān)于瑕疵證據(jù)補(bǔ)正的條款共有8處，分別對(duì)物證、書(shū)證和言詞證據(jù)等各種證據(jù)類(lèi)型的瑕疵如何處理做了規(guī)定。在《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》中涉及條款較少，主要是對(duì)明顯違反法律規(guī)定，可能影響公正審判的物證、書(shū)證，要求予以補(bǔ)正和作出合理解釋。

據(jù)分析，兩個(gè)《規(guī)定》關(guān)于補(bǔ)正的內(nèi)容主要集中在物證書(shū)證和言詞證據(jù)兩大類(lèi)，也涉及部分其他證據(jù)。明確了哪些瑕疵不能補(bǔ)正，不能作為定案的根據(jù)，如來(lái)源不明的物證書(shū)證、有嚴(yán)重程序違法的物證書(shū)證以及嚴(yán)重程序違法的言詞證據(jù)等。同時(shí)也明確了可以補(bǔ)正的情況，主要是有程序瑕疵的物證書(shū)證、言詞證據(jù)以及辨認(rèn)筆錄等其他證據(jù)，并且分別對(duì)各種可以補(bǔ)正的范圍進(jìn)行了具體的界定。遺憾的是，各類(lèi)瑕疵的范圍界定并不完整明確，如關(guān)于物證書(shū)證的補(bǔ)正范圍的規(guī)定中存在著兜底條款等。對(duì)于“補(bǔ)正或者做出合理解釋”的次序，官方的解釋為，能夠補(bǔ)正的瑕疵證據(jù)，應(yīng)當(dāng)做出補(bǔ)正；只有對(duì)于因客觀條件限制無(wú)法做出補(bǔ)正的證據(jù)瑕疵，才可以做出合理解釋。兩個(gè)《規(guī)定》并沒(méi)有就瑕疵證據(jù)的“補(bǔ)正程序”進(jìn)行規(guī)定，對(duì)如何補(bǔ)正、補(bǔ)正的次數(shù)、期限、方式等問(wèn)題沒(méi)有詳細(xì)的規(guī)范。綜合上述分析，在實(shí)踐操作中，瑕疵證據(jù)的補(bǔ)正規(guī)則上還存在著一些問(wèn)題。

二、瑕疵證據(jù)補(bǔ)正規(guī)則存在的問(wèn)題

（一）缺乏程序性規(guī)范

對(duì)于瑕疵證據(jù)的補(bǔ)正缺乏程序性規(guī)范，缺乏必要的限制。通過(guò)上文中的分析可以看出，現(xiàn)有的法律法規(guī)和兩個(gè)《規(guī)定》都沒(méi)有對(duì)補(bǔ)正程序進(jìn)行具體的規(guī)范，如對(duì)發(fā)起證據(jù)補(bǔ)正的主體、實(shí)施主體、補(bǔ)正的次數(shù)、補(bǔ)正的時(shí)限和補(bǔ)正的形式等都沒(méi)有具體規(guī)定。在司法實(shí)踐過(guò)程中，如何補(bǔ)正取決于承辦人的處理方式，補(bǔ)正的手段也是各種各樣的。對(duì)于存在反復(fù)補(bǔ)正的情況，有人指責(zé)：“是不是意味著可以無(wú)窮無(wú)盡地找證人，無(wú)窮無(wú)盡地出說(shuō)明？是不是在變相地允許創(chuàng)造證據(jù)？”

（二）補(bǔ)正的范圍太大

可以補(bǔ)正的證據(jù)范圍太大。在兩個(gè)《規(guī)定》的條文中，對(duì)于物證和書(shū)證，由于兜底條款的存在，只要物證、書(shū)證在收集程序、方式上存在瑕疵或者明顯違反法律規(guī)定，可能影響公正審判的都可以進(jìn)行補(bǔ)正。對(duì)于言詞類(lèi)的證據(jù)，雖然沒(méi)有兜底條款，但是對(duì)很多其他形式的言詞證據(jù)均未提及，如超期羈押期間獲得的口供，違反法律關(guān)于訊問(wèn)時(shí)間地點(diǎn)、訊問(wèn)人的身份等有關(guān)規(guī)定的訊問(wèn)筆錄；違反了訊問(wèn)未成年犯罪嫌疑人應(yīng)通知其法定代理人到場(chǎng)的規(guī)定等。對(duì)這些證據(jù)是否可以補(bǔ)正，是否可以采用，都采取了回避的態(tài)度。

（三）缺乏統(tǒng)一的判斷標(biāo)準(zhǔn)

在審查批準(zhǔn)逮捕、審查起訴階段，承辦人對(duì)于哪些證據(jù)瑕疵可以補(bǔ)正、哪些不可以補(bǔ)正，遵循的原則之一就是該證據(jù)瑕疵是否對(duì)案件有實(shí)質(zhì)性的影響。在審判階段，審判員對(duì)于證據(jù)是否可以補(bǔ)正的判斷，是基于不影響案件的公正審判；對(duì)應(yīng)作出的合理解釋是否合理的判斷，也是基于審判員的自由裁量如何定義“對(duì)案件有實(shí)質(zhì)影響”，如何定義“可能影響公正審判”。對(duì)此，兩個(gè)《規(guī)定》并沒(méi)有作出具體的解釋。補(bǔ)到什么程度算是補(bǔ)正？解釋到什么程度算是合理解釋?證據(jù)瑕疵是否對(duì)案件有實(shí)質(zhì)影響，是否影響公正審判以及做出合理的解釋是否合理？這些都沒(méi)有明確的判斷標(biāo)準(zhǔn)。在司法實(shí)踐中，主要靠承辦人對(duì)案件基本情況、證據(jù)瑕疵情況、承辦人對(duì)法律法規(guī)的理解以及其自身的立場(chǎng)等綜合因素來(lái)決定。

（四）“作出合理解釋”的方式不明確

對(duì)于無(wú)法補(bǔ)正的瑕疵證據(jù)，相關(guān)辦案人員如果作出了合理解釋?zhuān)部梢宰鳛槎ò傅母鶕?jù)。那么，如何作出合理的解釋?zhuān)吭谒痉▽?shí)踐中主要是采用進(jìn)行追加“證人證言”或者出具“情況說(shuō)明”等材料來(lái)對(duì)無(wú)法補(bǔ)正的情況作出解釋。這些方式是否符合規(guī)范尚待討論。對(duì)于很多不能補(bǔ)正的證據(jù)瑕疵，是否還能夠進(jìn)行解釋?zhuān)摻忉屖欠衲軌蛴凶銐虻淖C明力來(lái)彌補(bǔ)證據(jù)的瑕疵，這些問(wèn)題尚未解決。

（五）補(bǔ)正規(guī)則帶來(lái)一定的消極作用

由于可以補(bǔ)正的范圍過(guò)大以及缺乏必要的程序限制，實(shí)踐中可能導(dǎo)致的結(jié)果就是讓偵查人員覺(jué)得任何證據(jù)都可以補(bǔ)正，瑕疵證據(jù)在案件判決之前隨時(shí)都可以補(bǔ)正，想補(bǔ)多少次就補(bǔ)多少次。這樣易造成偵查人員對(duì)補(bǔ)正的依賴(lài)和本身的惰性，放松對(duì)取證規(guī)范性的要求，達(dá)不到兩個(gè)《規(guī)定》所期望的效果。同時(shí)，在補(bǔ)正過(guò)程中，難免涉及到無(wú)法補(bǔ)正的情況，存在偽造證據(jù)進(jìn)行補(bǔ)正的可能。

三、對(duì)完善瑕疵證據(jù)補(bǔ)正規(guī)則的幾點(diǎn)建議

（一）建立補(bǔ)正的程序

針對(duì)瑕疵證據(jù)的補(bǔ)正程序，筆者建議結(jié)合我國(guó)司法實(shí)踐的具體情況，采取循序漸進(jìn)的方法，由寬到嚴(yán)，逐步建立。要制定基礎(chǔ)的補(bǔ)正程序，在刑事訴訟的各個(gè)階段，對(duì)證據(jù)瑕疵的補(bǔ)正發(fā)起主體與實(shí)施主體作出規(guī)定，要求對(duì)每次補(bǔ)正進(jìn)行備案，對(duì)補(bǔ)正的時(shí)間和次數(shù)進(jìn)行限制。超過(guò)補(bǔ)正的期限和次數(shù)，不允許補(bǔ)正，該證據(jù)因此而被排除。在程序建立的初級(jí)階段，可以對(duì)程序的要求適當(dāng)寬松，給辦案人員適應(yīng)的過(guò)程。等到時(shí)機(jī)成熟，逐步進(jìn)行嚴(yán)格的控制，從而達(dá)到規(guī)范取證的目的。

（二）縮小補(bǔ)正的范圍

實(shí)踐中的情況總是層出不窮，法律法規(guī)無(wú)法窮盡。對(duì)于可以補(bǔ)正的瑕疵證據(jù)，應(yīng)規(guī)定明確的范圍，除了法律明文規(guī)定外，其他一律不能補(bǔ)正，予以排除。這是證據(jù)規(guī)則的理想狀態(tài)或者說(shuō)是終極目標(biāo)。結(jié)合我國(guó)的司法實(shí)踐狀況，筆者建議同樣采取循序漸進(jìn)的原則縮小瑕疵證據(jù)可以補(bǔ)正的范圍。首先去掉兜底條款，保留、甚至可以新增各種具體需要補(bǔ)正的情況，讓可以補(bǔ)正的證據(jù)范圍符合現(xiàn)階段的刑事訴訟實(shí)際需要。待時(shí)機(jī)成熟，通過(guò)逐漸完善，逐步嚴(yán)格控制可以補(bǔ)正的證據(jù)范圍，達(dá)到規(guī)范取證執(zhí)法和統(tǒng)一證據(jù)審查判斷標(biāo)準(zhǔn)的目的。

（三）建立偵查人員出庭作證機(jī)制

在嚴(yán)格控制可以補(bǔ)正的瑕疵證據(jù)范圍的同時(shí)，建議取消“作出合理解釋”的補(bǔ)救措施。如上文所述，作出“合理解釋”的方式一般是出具“情況說(shuō)明”或者增加“證人證言”。按照證據(jù)學(xué)的分類(lèi)，一般將情況說(shuō)明歸到證人證言的一類(lèi)。既然作出合理解釋最終歸結(jié)到尋找新的證人證言或者做出情況說(shuō)明（另外一種形式的證人證言），那么不如讓偵查人員出庭作證，作出解釋?zhuān)煞ㄍ?lái)判斷是否合理。這樣，對(duì)于證據(jù)瑕疵，可以補(bǔ)正的則必須補(bǔ)正。不能補(bǔ)正的，由偵查人員出庭作證，作出解釋?zhuān)駝t不能作為定案的根據(jù)。

（四）對(duì)于普通刑事案件的證據(jù)審查判斷標(biāo)準(zhǔn)參照兩個(gè)《規(guī)定》嚴(yán)格執(zhí)行

針對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段各個(gè)地區(qū)公檢法的執(zhí)法規(guī)范化水平參差不齊，整體素質(zhì)尚待提高的狀況，筆者建議對(duì)于普通的刑事案件，一律按照兩個(gè)《規(guī)定》的證據(jù)審查判斷標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行，而并不局限于辦理死刑案件的過(guò)程中。當(dāng)然，在相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的人民法院、人民檢察院，已經(jīng)出臺(tái)了相應(yīng)的內(nèi)部執(zhí)法辦案規(guī)范的，明確要求在審查判斷證據(jù)的過(guò)程中嚴(yán)格參照兩個(gè)《規(guī)定》的條款執(zhí)行。

四、結(jié)語(yǔ)

總之，兩個(gè)《規(guī)定》首次明確了瑕疵證據(jù)的補(bǔ)正規(guī)則，對(duì)司法實(shí)踐中瑕疵證據(jù)的處理有了指導(dǎo)性的規(guī)范，具有重大的進(jìn)步意義。然而，在補(bǔ)正程序、補(bǔ)正范圍和判斷標(biāo)準(zhǔn)等方面，兩個(gè)《規(guī)定》仍然有待完善。實(shí)踐中，如果對(duì)于證據(jù)規(guī)則的完善抱有畢其功于一役的心態(tài)，未免過(guò)于理想化。筆者認(rèn)為，對(duì)于瑕疵證據(jù)補(bǔ)正的處理方法要符合循序漸進(jìn)、實(shí)事求是的原則。逐步加強(qiáng)對(duì)瑕疵證據(jù)補(bǔ)正的限制，建立補(bǔ)正程序機(jī)制，嚴(yán)格控制瑕疵證據(jù)可以補(bǔ)正的范圍，防止補(bǔ)正權(quán)利的濫用和過(guò)程中的造假行為。此外，還可以建立偵查人員出庭作證制度取代作出合理解釋。