孟慶武

（山東社會科學院海洋經(jīng)濟研究所 青島 266071）

21世紀是海洋開發(fā)的世紀，科學技術(shù)的進步為海洋開發(fā)規(guī)?；峁┝诵碌臋C遇，同時海洋開發(fā)也越來越依賴于海洋科學技術(shù)的進步和創(chuàng)新，海洋科學技術(shù)成為促進海洋資源開發(fā)、推動海洋經(jīng)濟發(fā)展、實施海洋環(huán)境保護和海洋管理的核心力量。在國家 “科教興國”和 “海洋強國”的戰(zhàn)略指引下，作為我國第一個以海洋開發(fā)為主題的區(qū)域經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)建設已全面展開。在這種背景下，圍繞海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化開展相關(guān)理論和對策研究顯得十分必要和迫切。

1 海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的概念和特點

1.1 海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的概念

科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的理論及其表述方式，西方發(fā)達國家與我國有著明顯的差異。西方發(fā)達國家將其表述為技術(shù)擴散，并強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新比技術(shù)發(fā)明重要，技術(shù)擴散比技術(shù)創(chuàng)新更重要［1］。技術(shù)擴散是指一項創(chuàng)新在最初的商業(yè)化之后的繼續(xù)利用。如果說技術(shù)創(chuàng)新使技術(shù)發(fā)明的應用成為現(xiàn)實，創(chuàng)造了新的工藝和產(chǎn)品，那么技術(shù)擴散則使這種產(chǎn)品形成新的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)生規(guī)模效益。美國國家標準與技術(shù)研究院在《Methods for Assessing the Economic Impacts of Government R＆D》報告中提出，技術(shù)開發(fā)和商業(yè)化的這種演變性質(zhì)，顯示了知識應用的發(fā)展方向，即從基礎(chǔ)科學到共性技術(shù)開發(fā)，再到專利產(chǎn)品、工藝和服務。

我國對科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的研究起步較晚，并且將其表述為科技成果產(chǎn)業(yè)化或高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化［2］。國家發(fā)展和改革委員會高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展司在一份報告中明確指出，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是指科技成果從研究走向?qū)嵱?，以?guī)模生產(chǎn)或工業(yè)應用為目的轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，促進科技為產(chǎn)業(yè)進步服務的一項工作［3］?！吨腥A人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》中則對科技成果轉(zhuǎn)化進行了定義，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

結(jié)合西方發(fā)達國家有關(guān)技術(shù)擴散的理論研究，以及我國對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化及科技成果轉(zhuǎn)化的表述，將海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的概念界定如下：是指從海洋科學技術(shù)概念的提出和研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)的推廣，到產(chǎn)品的生產(chǎn)和技術(shù)在海洋資源開發(fā)、海洋產(chǎn)業(yè)的應用過程中的一切經(jīng)濟和社會活動。其成功的標志是通過生產(chǎn)與銷售海洋科技產(chǎn)品或海洋技術(shù)的應用，取得良好的海洋經(jīng)濟效益和社會效益，主要表現(xiàn)在可折現(xiàn)的財務指標上取得成功，或在海洋環(huán)境保護、生態(tài)資源修復方面取得成功。

1.2 海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的特點

海洋科技成果轉(zhuǎn)化具有高投入性、高收益性和高帶動性3個特征。

（1）高投入性。海洋科技成果轉(zhuǎn)化是一項復雜的系統(tǒng)工程，涉及技術(shù)成果中試、產(chǎn)品開發(fā)、市場拓展、規(guī)?；a(chǎn)、技術(shù)推廣等多個環(huán)節(jié)，并有相應的人員、廠房、設備等配套設施予以支持，因此需要有充足的資金投入作為保障［4］。

（2）高收益性。海洋科技成果轉(zhuǎn)化帶來的高新技術(shù)產(chǎn)品均具有較高的科技附加值，因此一旦產(chǎn)業(yè)化成功，必然帶來豐厚的利潤。然而，高收益一般伴隨著高風險，海洋科技成果轉(zhuǎn)化尤為如此，具有較高的風險，一旦失敗，損失也是巨大的。

（3）高帶動性。海洋科技成果轉(zhuǎn)化不僅會催生新興產(chǎn)業(yè)，并且會通過對經(jīng)濟社會的各個領(lǐng)域的滲透與擴散，不斷帶動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級，從而帶動某一領(lǐng)域或某一地區(qū)的整體發(fā)展。

2 海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的主要影響因素

海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化受到內(nèi)部因素和外部因素的影響。內(nèi)部因素包含兩個方面：① 能力因素，具體包括資源投入能力、研究開發(fā)能力、營銷推廣能力；② 制度因素，具體包括產(chǎn)權(quán)制度、管理制度、組織制度。外部因素包含3個方面：①社會制度因素，具體包括涉海政策法規(guī)、涉海政府行為；② 市場環(huán)境因素，具體包括市場結(jié)構(gòu)、市場特性、交易制度、市場信息；③ 社會文化因素，主要指海洋文化觀念。

2.1 影響海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的能力因素

海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的能力是指依靠科技推動海洋經(jīng)濟發(fā)展的能力，即通過引入和開發(fā)新技術(shù)創(chuàng)造經(jīng)濟和社會效益的能力。能力的構(gòu)成有很多種分類，大體上包括資源投入能力、研究開發(fā)能力和營銷推廣能力。

（1）資源投入能力。是指在海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化活動中投入資源的數(shù)量和質(zhì)量［5］。它包括人力資源投入、資金設備投入和信息資源投入。信息資源投入主要指信息量掌握，以及為了獲取關(guān)鍵信息所投入的費用等。人力資源投入是海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)和保障，它從根本上影響科技成果產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量，以及成果產(chǎn)業(yè)化的效果。

（2）研究開發(fā)能力。是資源投入積累的結(jié)果，但是資源投入能力并不能替代研究開發(fā)能力。前者強調(diào)的是R＆D的投入，而后者強調(diào)的是R＆D的產(chǎn)出［6］。研究開發(fā)活動可細分為基礎(chǔ)研究、應用研究和開發(fā)研究。研究開發(fā)能力是影響和調(diào)節(jié)海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化資源投入和效益產(chǎn)出的杠桿。

（3）營銷推廣能力。并不僅僅指產(chǎn)品開發(fā)出來后所具有的推銷能力，而且還包括研究市場，了解市場需求，搜集反饋信息以改進產(chǎn)品，以及提高產(chǎn)品市場占有率和擴大市場范圍的能力［7］。對于某一地區(qū)和產(chǎn)業(yè)來說，則是對該地區(qū)和產(chǎn)業(yè)的新成果進行推廣推介的能力。營銷推廣能力影響的是海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的效率。

2.2 影響海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的制度因素

制度是一個內(nèi)涵豐富、外延廣泛的概念。對于海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化來說，則是指海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化主體內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)制度，以及組織制度和管理制度。

（1）產(chǎn)權(quán)制度。是以產(chǎn)權(quán)為依托，由既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的且對產(chǎn)權(quán)關(guān)系實行有效的組合、調(diào)節(jié)和保護的制度安排。合理有效的產(chǎn)權(quán)制度在海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中具有重要作用，既能有效地激勵產(chǎn)業(yè)化活動，又能使其保持持久性的動力［8］。

（2）管理制度。主要指對人員行動、指示辦事方法、規(guī)定工作流程的規(guī)章或約定，包括人事管理制度、組織管理制度和財務管理制度等。合理有效的管理制度，可以激發(fā)人員的工作熱情，調(diào)動人員的積極性，優(yōu)化部門間的協(xié)調(diào)和配合。

（3）組織制度。包括組織結(jié)構(gòu)和在組織內(nèi)的約束與限制，任何組織都需要一系列制度對其行為和制度進行規(guī)范。通過合理的組織制度安排，可以調(diào)動內(nèi)部的相關(guān)部門和人員的積極性。組織制度也為合理組合生產(chǎn)要素提供條件，能夠提高資源的利用效率。

2.3 影響海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的社會制度因素

影響海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的社會制度因素，主要是指政府運用政策法規(guī)和政府行為等來調(diào)節(jié)企業(yè)的科技成果產(chǎn)業(yè)的行為。

（1）政策法規(guī)。包括財政稅收政策、金融政策、專利制度、政府采購制度和支持中小企業(yè)創(chuàng)新制度等。政府的作用主要在于為企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新和成果產(chǎn)業(yè)化設立制度規(guī)則，以及制定促進技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的政策，彌補市場制度的不足，營造成果產(chǎn)業(yè)化的制度環(huán)境。

（2）政府行為。政府還可以利用政府行為直接干涉海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化過程，主要有政策性補助、政策性貸款、稅收優(yōu)惠、發(fā)展風險投資等手段。這主要應用于經(jīng)濟開發(fā)區(qū)建設過程中，或是涉及國家戰(zhàn)略利益、公益事業(yè)等方面［9］。政府行為對海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的影響是最直接和最有效的，因此，需要慎重考慮，合理利用。

2.4 影響海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的市場環(huán)境因素

市場環(huán)境作用的機制是使產(chǎn)業(yè)化主體在市場機制的調(diào)控下，以利潤最大化為目標，以市場交易為手段，尋求機會，對各種生產(chǎn)要素按照新的生產(chǎn)需求進行創(chuàng)新組合。影響海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的市場環(huán)境包括市場結(jié)構(gòu)、市場特性和信息3個因素。

（1）市場結(jié)構(gòu)。大體可以分為完全競爭的市場和壟斷的市場。在完全競爭的市場中，成果產(chǎn)業(yè)化主體面臨同樣的環(huán)境，具有同等的機會，因此更易感受到競爭者采用科技成果所帶來的壓力，競相模仿，使得成果產(chǎn)業(yè)化速度加快。在壟斷的市場中，壟斷者得力于超額的利潤，更易于開發(fā)和采用新的科技成果。但是超額利潤也可用來維持不需采用創(chuàng)新的生存，或是利用壟斷勢力采取一系列手段來阻止競爭者模仿，從而影響科技成果產(chǎn)業(yè)化。

（2）市場特性。市場特性則從不確定性、贏利性和可復制性3個方面影響海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化。不確定性反映了技術(shù)和經(jīng)濟的不確定性，令成果產(chǎn)業(yè)化主體舉棋不定，增加了難度；贏利性代表了新技術(shù)與生俱來的收益性，收益越大，越能激起企業(yè)和社會的關(guān)注與青睞，從而驅(qū)動科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展；可復制性是指科技成果的應用具有可模仿性，一方面可以加速成果的產(chǎn)業(yè)化進程；但另一方面又會損害產(chǎn)業(yè)化主體的積極性，需要有合理的產(chǎn)權(quán)制度給予約束。

（3）信息。主要影響海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的決策。實踐表明，技術(shù)擴散總是落后于信息的擴散，科技成果不可能在極短時間內(nèi)同時擴散到行業(yè)的所有企業(yè)。因此，信息的傳播并不等于技術(shù)擴散，但它是技術(shù)擴散的先決條件，不可能不對其產(chǎn)生重要影響。當然，起主要作用的不是信息的傳播速度和信息量，而是信息所包含的實質(zhì)內(nèi)容或信息的質(zhì)量、獲得關(guān)鍵信息所需的費用和信息的準確性。

2.5 影響海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的社會文化因素

社會文化是指一國全體或絕大多數(shù)居民共有的價值觀，它形成他們的行為及他們看待世界的方式。社會文化是影響科技成果產(chǎn)業(yè)化的重要因素之一，而企業(yè)文化是建立在一個國家的社會文化環(huán)境之上的，因此，一個國家的社會文化環(huán)境對企業(yè)的科技成果產(chǎn)業(yè)化有著重大影響［10］。良好的創(chuàng)新文化氛圍是培育創(chuàng)新人才和獲取創(chuàng)新成果的溫床，加強科技創(chuàng)新和成果產(chǎn)業(yè)化的能力不僅要在企業(yè)內(nèi)部建立創(chuàng)新型企業(yè)文化，而且還應在企業(yè)外部構(gòu)建激勵創(chuàng)新的社會文化環(huán)境。

3 促進海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的對策

通過對海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的理論研究，從組織形式、資源的配置、市場機制3個方面提出促進海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的對策。

3.1 優(yōu)化組織形式

機構(gòu)決定功能，因此要提高海洋科技創(chuàng)新能力促進成果產(chǎn)業(yè)化，就必須優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，明確產(chǎn)業(yè)化運行主體，改進管理體制。

（1）建設以企業(yè)為主體的科技成果產(chǎn)業(yè)化網(wǎng)絡?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化的復雜性決定了企業(yè)不可能完全孤立地進行產(chǎn)業(yè)化，它需要不同的組成要素：人力、資金、設備、信息、政策資源等的重新組合，這些要素往往來源于不同的組織，這些組織包括其他企業(yè) （如供應商、客戶、競爭者）、大學、科研院所、金融機構(gòu)等，企業(yè)與這些組織建立起各種聯(lián)系形成一個網(wǎng)絡，實現(xiàn)技術(shù)知識、信息和資源在組織成果間共享和傳播，這樣既可以提高資源的利用效率，減少成本的壓力，又可以在網(wǎng)絡系統(tǒng)內(nèi)部實行多角化戰(zhàn)略和多元化經(jīng)營，從而提高企業(yè)的戰(zhàn)略靈活性。在這個網(wǎng)絡體系中，政府的職能由行政權(quán)力型轉(zhuǎn)變成為服務支持型。

（2）產(chǎn)、學、研相結(jié)合。為了促進科技成果的轉(zhuǎn)化，必須積極推進產(chǎn)、學、研一體化的進程，把研究、開發(fā)和應用過程的各個階段形成一個系統(tǒng)，使之緊密銜接、相互交替，保證從科研到生產(chǎn)整個過程的有機連續(xù)性，從而使科研單位前期研究、開發(fā)優(yōu)勢與企業(yè)工業(yè)化生產(chǎn)優(yōu)勢融為一體，促進科技成果的轉(zhuǎn)化?？萍紙@區(qū)或高新技術(shù)開發(fā)區(qū)，是科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要載體，為產(chǎn)、學、研的有機結(jié)合提供了便利場所。它有利于吸引具有創(chuàng)新精神的人才，吸引風險投資，創(chuàng)辦高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進科技成果轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造新的產(chǎn)品和服務。

（3）推進體制改革。通過體制改革，將科研院所推向市場，使它們真正成為面向社會、面對企業(yè)開放式、共享性的技術(shù)創(chuàng)新基地，為企業(yè)服務。與此同時，政府也需要采取切實措施，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。包括建立健全促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的投資政策、財稅政策和金融政策，鼓勵發(fā)展風險投資，形成技術(shù)與資本互利互動的有效機制；堅持以人為本，完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的人才培養(yǎng)和激勵機制；加強國際科技合作，充分利用兩種資源、兩個市場，提高我國技術(shù)創(chuàng)新的起點、水平和效率。

3.2 科學配置資源

科技資源是國家的第一資源，促進成果產(chǎn)業(yè)化必要的匹配條件是高素質(zhì)的人力資源系統(tǒng)、高水平的資本運作系統(tǒng)和高效率的研發(fā)系統(tǒng)。

（1）整合科研人力資源。科技成果不同于其他一般的商品，它的供給與需求不是通過簡單的商品交易就可以實現(xiàn)的，需要借助高層次科技人員的流動來實現(xiàn)，而人員的交流不僅帶來了科技成果，更多的是對企業(yè)和研究院所科技創(chuàng)新能力的提高，從而促進整個成果產(chǎn)業(yè)化水平。

（2）完善風險投資機制。從世界上發(fā)達國家科技產(chǎn)業(yè)化發(fā)展經(jīng)驗看，建立風險投資機制和發(fā)展創(chuàng)業(yè)基金是實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化、發(fā)展新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的必然選擇。只有加快發(fā)展風險投資體系，才能彌補科技成果轉(zhuǎn)化階段企業(yè)籌資能力。一方面，建立風險投資的綜合評價體系，制定科學的評估程序，以便在一定程度上識別風險和控制風險；另一方面，通過建立多渠道的風險投資融資體系，以及靈活運用組合投資和聯(lián)合投資的策略，以分散資金投放的風險。

（3）多學科聯(lián)合研發(fā)。多學科聯(lián)合研發(fā)是有效利用科技資源，集成科學技術(shù)，提高海洋科技創(chuàng)新能力，促進成果產(chǎn)業(yè)化的有效途徑。海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化不僅要有理工方面各類學科的聯(lián)合，還應該有文科類，如經(jīng)濟研究、市場策劃、企業(yè)運作、資本運營等的加入，隨著市場的發(fā)展，對學科聯(lián)合的需求越來越高，同時也需要管理部門在多學科聯(lián)合方面進行大力引導。

3.3 完善市場機制

在我國，海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化還需要更多地借用市場機制，通過立足市場需求，推動科技成果開發(fā)與生產(chǎn)的聯(lián)合。

（1）建立海洋科技信息系統(tǒng)?，F(xiàn)代信息和通信技術(shù)已成為國家科技成果產(chǎn)業(yè)化的驅(qū)動器。建立 “海洋科技資源成果發(fā)布系統(tǒng)”，整合、利用全國的高級專業(yè)技術(shù)人才、智力資源，為需求單位提供人才和技術(shù)的服務平臺。它能為企業(yè)提供人才、科技服務和智力支持，是企業(yè)解決人才和技術(shù)問題，獲取高層次人才智力服務和最新科技成果、信息的最佳途徑。

（2）完善中介機構(gòu)建設?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一項復雜的社會系統(tǒng)工程，加強科技中介機構(gòu)建設，健全科技中介服務體系，為科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化提供全方位的服務，是促進科技成果產(chǎn)業(yè)化的有效途徑。海洋產(chǎn)業(yè)的全球化愈演愈烈，科技中介服務應向機構(gòu)專業(yè)化、組織網(wǎng)絡化和市場國際化方向發(fā)展。

（3）建立和完善技術(shù)市場。在海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中，不可避免地要涉及技術(shù)交易，這就需要建立和完善技術(shù)市場。規(guī)范技術(shù)市場管理，制定科技市場法規(guī)，監(jiān)督交易各方進行公平互利的交易，保持技術(shù)市場良好的秩序；建立統(tǒng)一的、完備的、開放的、競爭的、有序的技術(shù)市場體系，使企業(yè)真正成為市場的主體，形成一個有利于海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的大環(huán)境。

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