摘要：本文在分析了我國私人檔案立法的客觀現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，結(jié)合國外檔案立法實(shí)踐，提出了我國私人檔案立法具有保護(hù)私人檔案財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和發(fā)揮私人檔案歷史價(jià)值的多重意義。私人檔案立法應(yīng)遵循與國有檔案同等地位的平等保護(hù)原則和從維護(hù)國家與社會(huì)利益出發(fā)體現(xiàn)國家層面對(duì)私人檔案的管理權(quán)與監(jiān)控權(quán)的原則。對(duì)私人檔案立法包括私人檔案的定義與范圍；私人檔案所有權(quán)人的權(quán)利義務(wù)；國家檔案行政管理部門對(duì)私人檔案的宏觀管理；私人檔案的登記申報(bào)和保管報(bào)告制度；私人檔案的接收、保管、利用、出境等內(nèi)容進(jìn)行了法律分析。

關(guān)鍵詞：所有權(quán)私人檔案立法

一、我國私人檔案立法現(xiàn)狀與意義

隨著我國人民物質(zhì)與精神生活的日益豐富，私有經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，私人檔案的數(shù)量呈現(xiàn)與日俱增的態(tài)勢(shì)。2005年第一次全國經(jīng)濟(jì)普查結(jié)果顯示，全國企業(yè)法人單位中，國有企業(yè)數(shù)量占5.5%，集體企業(yè)占10.5%，私營企業(yè)占61.0%。截至2008年底，全國登記私營企業(yè)659.42萬戶。私人企業(yè)再加上私有機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人形成的檔案，已成為一個(gè)客觀存在的龐大檔案資源群體。

長期以來，我國私人檔案一直被視為國家檔案資源規(guī)劃中的非主流資源，各級(jí)檔案行政管理部門對(duì)私人檔案缺乏有效監(jiān)管，私人檔案管理的法律環(huán)境不容樂觀。私人檔案立法缺位，沒有專門針對(duì)私人檔案管理的條款，其他的法規(guī)條例等也甚少涉及。立法形式上主要以國有檔案為主，各種所有制形式的檔案規(guī)范交叉雜糅在一起，表述不明確、指向模糊、執(zhí)行不力。具體表現(xiàn)為私人檔案定義與范圍界定不明確、國家對(duì)私人檔案收集和管理規(guī)范制度不健全、私人檔案國有化的途徑和方法不完備、私人檔案登記制度、救濟(jì)制度和價(jià)值評(píng)估機(jī)制缺失等?？傊瑹o論從私有利益出發(fā)對(duì)私人財(cái)產(chǎn)加以保護(hù)，還是從公共利益出發(fā)對(duì)具有歷史與社會(huì)價(jià)值的私人檔案加以保護(hù)，私人檔案立法勢(shì)在必行。

私人檔案立法有利于私人檔案工作的健康發(fā)展。由于缺乏法律的監(jiān)管，我國私人檔案和私人檔案管理始終處于自然生長、無序發(fā)展、分散管理的原始狀態(tài)。有的因?yàn)楣芾聿簧苹虼娣怒h(huán)境差，出現(xiàn)殘破、污損、老化、字跡褪變等現(xiàn)象，處于瀕臨損毀的邊緣；有的由于所有權(quán)人缺乏對(duì)檔案價(jià)值的正確判斷而被任意丟棄或銷毀；有的因?yàn)椴涣私鈾n案工作和相關(guān)法律政策，其所有的檔案沒有得到社會(huì)的認(rèn)可和價(jià)值的發(fā)揮。因此，通過對(duì)私人檔案的立法可以有效地規(guī)范私人檔案的管理，使其步入健康有序的發(fā)展軌道。

私人檔案立法有利于私人檔案資源的保護(hù)與利用。私人檔案內(nèi)容豐富，種類繁多，僅個(gè)人民間收藏就有不同朝代的官府文書，民間私人往來書信、日記、照片、手稿、家譜、房契、地契、票據(jù)、牌匾、輿圖、印章、書畫、獎(jiǎng)狀、證書、實(shí)物等。私人及私人企業(yè)、組織在發(fā)展中形成的檔案是從非官方視角反映社會(huì)各方面發(fā)展?fàn)顩r的一個(gè)縮影，私人檔案的科學(xué)價(jià)值、歷史價(jià)值、文化價(jià)值、憑證價(jià)值等是其他來源的檔案資源無法代替的。挖掘這些潛在的私人檔案資源，對(duì)其加以立法保護(hù)，是對(duì)人類歷史文化遺產(chǎn)保護(hù)與傳承所做的一份貢獻(xiàn)。

私人檔案立法有利于整個(gè)社會(huì)檔案資源的合理配置與均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。私人組織、私人企業(yè)和個(gè)人在社會(huì)生活以及各種活動(dòng)中形成的大量檔案是社會(huì)信息資源不可或缺的重要組成部分，是對(duì)國家檔案資源種類的有效補(bǔ)充。目前尚未見到相關(guān)權(quán)威部門關(guān)于我國私人檔案的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，想必內(nèi)容一定豐富多彩、數(shù)量可觀。如果國家檔案資源戰(zhàn)略規(guī)劃將私人檔案資源排斥在外或沒有擺在應(yīng)有的位置，在國家檔案資源配置上無疑是失調(diào)的，對(duì)國家檔案信息資源的全面保存而言無疑是巨大損失。在今后檔案立法中，國家檔案資源配置要考慮將私人檔案納入其中，保持國有檔案與私人檔案的合理配置與均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。

私人檔案立法有利于私人財(cái)產(chǎn)和私人檔案所有權(quán)人權(quán)益的全面保護(hù)。我國自經(jīng)濟(jì)體制改革以來，在所有權(quán)改革方面的一個(gè)重大成果，就是打破了單一的一元化所有制形式和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制一統(tǒng)天下的傳統(tǒng)格局，初步形成了在公有制占主導(dǎo)地位的多種所有制并存和共同發(fā)展的結(jié)構(gòu)。我國《憲法》歷經(jīng)多次修訂，確立了以公有制為主體，多種經(jīng)濟(jì)制度共同發(fā)展的制度，私有經(jīng)濟(jì)得到了憲法的認(rèn)可和保護(hù)。2007年頒布的《中華人民共和國物權(quán)法》是迄今為止對(duì)私人財(cái)產(chǎn)保護(hù)最為完整的一部法律，為私人檔案所有權(quán)的管理與規(guī)范提供了更為具體的法律依據(jù)。私人檔案作為私人財(cái)產(chǎn)的一部分，理應(yīng)得到國家相關(guān)法律的保護(hù)，如果從檔案的視角給予特殊的保護(hù)，則可實(shí)現(xiàn)國家對(duì)私人檔案財(cái)產(chǎn)的全面覆蓋。

二、我國私人檔案的立法原則

歐美國家的檔案法，對(duì)私人檔案的規(guī)范比較全面完善，幾乎與公共檔案法平分秋色。如英國的《公共檔案法》、美國的《國家檔案與文件管理基本法與權(quán)限》、意大利的《關(guān)于國家檔案管理機(jī)構(gòu)和管理人員的法令》等，都有獨(dú)立的關(guān)于私人檔案的法律條款。以1979年的《法蘭西共和國檔案法》為例，全文共6章36條，其中第3章對(duì)私人檔案的規(guī)范就達(dá)15條，將近一半的篇幅對(duì)私人檔案的登記、鑒定、銷毀、轉(zhuǎn)讓、出售和出口等作了詳細(xì)的規(guī)定。我國私人檔案的產(chǎn)生、收集、整理、利用、傳播有其自身的特點(diǎn)和規(guī)律性，對(duì)私人檔案管理的立法，應(yīng)該形成相對(duì)獨(dú)立而又與公共檔案管理立法有緊密聯(lián)系的法律體系，并針對(duì)不同私人檔案的類型、價(jià)值制定專門法和實(shí)施細(xì)則。

針對(duì)我國私人檔案立法現(xiàn)狀，參考借鑒國外私人檔案立法實(shí)踐，私人檔案立法特別要注重體現(xiàn)以下原則：

（一）明確私人檔案法律地位，體現(xiàn)與國有檔案占有同等地位的平等保護(hù)精神

私人檔案同國有檔案一樣，是構(gòu)建我國檔案信息資源總體不可或缺的重要組成部分。對(duì)私人檔案的管理作出詳盡的規(guī)范，這既是對(duì)私人檔案價(jià)值的認(rèn)定，也是對(duì)私人財(cái)產(chǎn)的尊重；既體現(xiàn)私人檔案信息資源是國家檔案信息資源組成部分，也是對(duì)私人檔案所有者權(quán)益的平等保護(hù)思想的確認(rèn)。將私人檔案的財(cái)產(chǎn)權(quán)與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)予以平等對(duì)待，實(shí)際上是私人檔案財(cái)產(chǎn)權(quán)與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)同等法律地位的體現(xiàn)。

私人檔案立法，必須從保護(hù)私人利益出發(fā)，明確私人檔案財(cái)產(chǎn)的法律地位，充分尊重私人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，實(shí)現(xiàn)既不侵犯私人檔案所有權(quán)人的合法權(quán)益，又使私人檔案得到充分保護(hù)與利用的目的。在明確保護(hù)私人檔案所有權(quán)的基礎(chǔ)上，還應(yīng)對(duì)檔案所有者基于檔案所有權(quán)的其他相關(guān)權(quán)利予以保護(hù)，如隱私權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密、信息開放與優(yōu)先利用權(quán)等，體現(xiàn)國家對(duì)私人檔案財(cái)產(chǎn)的尊重，使私人檔案所有人權(quán)益能夠得到合法保護(hù)。

（二）從維護(hù)國家與社會(huì)的利益出發(fā)，確立國家層面對(duì)私人檔案的管理權(quán)與監(jiān)控權(quán)

任何權(quán)利在法律上都是受限制的，不存在沒有任何限制的絕對(duì)權(quán)利，私人檔案財(cái)產(chǎn)所有權(quán)人在充分享有法律賦予的權(quán)利基礎(chǔ)上，也要遵循一定的公共原則與社會(huì)規(guī)范。正是基于此，鑒于私人檔案所有權(quán)管理上的特殊性，國家應(yīng)把私人檔案納入國家檔案信息資源宏觀控制的范疇。私人檔案因其私有性，不能完全按照規(guī)范國有檔案管理的法律規(guī)范私人檔案的管理，又因?yàn)槠鋬?nèi)容涉及社會(huì)利益，不能完全成為由權(quán)利人自由處分的私有財(cái)產(chǎn)，因此，發(fā)揮國家各級(jí)各類檔案行政管理部門對(duì)私人檔案的管理與監(jiān)控職能，成為私人檔案立法必不可少的內(nèi)容。如對(duì)私人檔案專業(yè)化管理的指導(dǎo)，私人檔案的統(tǒng)計(jì)登記制度，向檔案館捐贈(zèng)、寄存、出售檔案，對(duì)于保管條件惡劣的私人檔案的處置，私人檔案的開放、公布、買賣、出境等，國家法律對(duì)此應(yīng)當(dāng)有明確的規(guī)范和相應(yīng)的措施。這些均是從國家層面對(duì)私人檔案的監(jiān)控。

從現(xiàn)代財(cái)產(chǎn)權(quán)法的理論和實(shí)踐來看，各國法律都基于法律規(guī)定、正當(dāng)程序和公共利益的需要，對(duì)私人財(cái)產(chǎn)予以限制。實(shí)行私人檔案的國家監(jiān)控，有利于促進(jìn)檔案所有者與國家檔案管理機(jī)構(gòu)的相互配合，使私人檔案處于一種良性運(yùn)轉(zhuǎn)與發(fā)展?fàn)顟B(tài)。通過立法，國家檔案管理部門可隨時(shí)了解私人檔案的狀況，及時(shí)采取正當(dāng)合法的措施阻止、減少私人檔案的流失和損毀，客觀上起到了對(duì)私人檔案的物質(zhì)安全與信息安全的全面保護(hù)作用。

特別聲明的是，我國私人檔案的立法要以維護(hù)公共利益和保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)為目的，若偏離此宗旨，相關(guān)法律就無法得到私人所有權(quán)人的配合與積極參與，以國家的天然優(yōu)勢(shì)地位對(duì)私人檔案進(jìn)行強(qiáng)勢(shì)控制絕非立法的本意。

三、我國私人檔案立法的內(nèi)容分析

私人檔案立法涉及私人檔案的定義及其范圍，其中包括私人檔案收集、接收、登記、保管、鑒定、利用、銷毀、捐贈(zèng)、寄存、購買與收購、征用與征購、出境等內(nèi)容，國家對(duì)私人檔案管理所擁有的權(quán)利以及私人檔案主體所必須履行的義務(wù)等。具體而言：

（一）立法要開宗明義，確認(rèn)私人檔案的定義與范圍

對(duì)私人檔案定義的確立是規(guī)范私人檔案管理的法律基礎(chǔ)。國外檔案法律對(duì)私人檔案法律界定都十分明確，如法國的檔案法規(guī)定，私人檔案是指包括任何自然人或者法人、或者任何私人機(jī)構(gòu)或部門在其自身活動(dòng)中產(chǎn)生或收到的文件整體。美國、西班牙、瑞士等國檔案法認(rèn)為凡是非政府機(jī)構(gòu)和非國家提供經(jīng)費(fèi)的機(jī)構(gòu)、組織產(chǎn)生的檔案以及重要家族、重要人物在非政府公務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的檔案都是私人檔案。意大利、澳大利亞等國法律把不屬于公共檔案的檔案劃歸為私人檔案范疇。

筆者認(rèn)為，我國私人檔案概念的法律界定應(yīng)立足于所有權(quán)，私人檔案是個(gè)人或私人機(jī)構(gòu)和組織在私務(wù)或社會(huì)活動(dòng)中形成的、或依法獲得的且所有權(quán)歸私人所有的各種形式和載體的歷史記錄。它包含以下幾方面的基本含義：第一，私人檔案形成主體是私人或私人性質(zhì)的機(jī)構(gòu)組織，包括自然人、非自然人、私人性質(zhì)的企業(yè)、組織機(jī)構(gòu)等。第二，私人檔案的所有權(quán)歸私人所有。這是界定私人檔案的根本屬性，不論檔案的來源、內(nèi)容且保管在何處，如果檔案所有權(quán)歸私人所有，則為私人檔案。第三，私人檔案的種類是多種多樣的。從載體上，有紙質(zhì)、膠片、磁帶、光盤、實(shí)物等形式。從記錄方式上，有文字、圖像、音頻、視頻等。

（二）明確私人檔案所有權(quán)歸屬

私人檔案立法應(yīng)鮮明地表達(dá)私人檔案所有權(quán)歸屬，這是私人檔案立法的前提。私人檔案所有權(quán)主要包括私人檔案所有權(quán)及相關(guān)權(quán)益、私人檔案所有權(quán)主體的權(quán)利與義務(wù)及法律責(zé)任等。西方國家對(duì)私人檔案所有權(quán)和相關(guān)權(quán)益的認(rèn)定都有明確條文的規(guī)定，然而我國檔案法對(duì)私人檔案所有權(quán)的規(guī)定較為含糊籠統(tǒng)，缺乏獨(dú)立的條款和明確的意思表示，對(duì)私人檔案所有權(quán)相關(guān)權(quán)益的保護(hù)明顯缺乏力度?！吨腥A人民共和國檔案法》將檔案按照所有權(quán)的不同分為國家所有的檔案、集體所有的檔案、個(gè)人所有的檔案三種。規(guī)定個(gè)人所有的對(duì)國家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，檔案所有者應(yīng)當(dāng)妥善保管。這些法律條款雖沒有對(duì)私人檔案所有權(quán)的直接正面的表述，實(shí)際暗含了個(gè)人所有的檔案歸其個(gè)人所有并自行保管。

（三）明確國家檔案行政管理部門對(duì)私人檔案的宏觀管理職能

我國檔案行政管理部門尚未真正將私人檔案管理工作納入日常工作之中，國家檔案資源建設(shè)規(guī)劃也未將私人檔案真正納入其中，檔案行政管理機(jī)構(gòu)未配置專門的私人檔案管理部門，這些問題均需要在立法中加以解決。基于私人檔案所有權(quán)的私有屬性，國家檔案行政管理部門對(duì)私人檔案的行政管理應(yīng)當(dāng)主要體現(xiàn)在宏觀控制與業(yè)務(wù)指導(dǎo)上。宏觀控制以監(jiān)督為主，建立私人檔案的登記備案制度，業(yè)務(wù)指導(dǎo)以專業(yè)為依托，指導(dǎo)私人或私人機(jī)構(gòu)對(duì)所擁有的私人檔案進(jìn)行專業(yè)化的保管。

（四）私人檔案的登記申報(bào)和保管報(bào)告制度

國外私人檔案申報(bào)登記制度歸納起來有三種形式：其一，先由檔案所有者或有關(guān)機(jī)關(guān)提供或申報(bào)私人檔案登記的范圍，經(jīng)審議或鑒定，對(duì)其中確有歷史價(jià)值的私人檔案進(jìn)行登記。采用這種登記形式的有法國、羅馬尼亞、阿爾及利亞等。其二，由檔案行政部門確定并公布具有重要?dú)v史意義的私人檔案的范圍，私人檔案所有者根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行申報(bào)登記。采用這種登記形式的有意大利、荷蘭、西班牙、黎巴嫩等。其三，檔案部門主動(dòng)對(duì)私人檔案進(jìn)行調(diào)查和登記。如英國由皇家歷史手稿委員會(huì)負(fù)責(zé)調(diào)查有價(jià)值的私人檔案的存放地點(diǎn)和性質(zhì)，由國家檔案登記局負(fù)責(zé)對(duì)這些檔案進(jìn)行登記。

私人檔案的登記申報(bào)和保管報(bào)告制度在我國檔案法律中是一個(gè)空白。鑒于私人檔案所有權(quán)和管理上的特殊性，立法要明確國家檔案行政管理部門對(duì)具有歷史價(jià)值和社會(huì)意義的私人檔案建立私人檔案登記申報(bào)制度，明確國家檔案部門對(duì)私人檔案進(jìn)行登記的權(quán)利和義務(wù)以及私人檔案所有者每年向國家申報(bào)其所有檔案的義務(wù)。登記的內(nèi)容有：檔案的內(nèi)容、性質(zhì)、數(shù)量、保存狀況、流動(dòng)情況以及檔案所有者的姓名、地址、聯(lián)系方式等。國家檔案部門登記后，可以進(jìn)行統(tǒng)一編目，登記后的私人檔案可以遵照所有者的意愿，或自行保管，或由國家檔案部門代管。私人檔案所有者轉(zhuǎn)讓其所有權(quán)時(shí)要重新進(jìn)行登記，如若有丟失、偷盜等情況時(shí)，也必須及時(shí)向檔案部門報(bào)告。對(duì)私人檔案進(jìn)行處分時(shí)，如出境、補(bǔ)充、修改、銷毀等行為必須經(jīng)檔案部門批準(zhǔn)。對(duì)于已申報(bào)備案的私人檔案，無論主動(dòng)或被動(dòng)登記，國家均要從經(jīng)濟(jì)援助、稅收減免、專業(yè)指導(dǎo)、提供利用等方面給予優(yōu)先待遇。

在建立私人檔案登記制度的同時(shí)，建議國家檔案部門制定完善的私人檔案價(jià)值評(píng)價(jià)機(jī)制和評(píng)估辦法，以便客觀地把握私人檔案的價(jià)值，對(duì)其進(jìn)行有效地監(jiān)管。首先，要成立私人檔案價(jià)值評(píng)估的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確私人檔案價(jià)值評(píng)價(jià)的職能歸屬；其次，要建設(shè)一整套私人檔案價(jià)值評(píng)估機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)體系，由國家檔案行政管理部門牽頭制訂私人檔案價(jià)值評(píng)估原則和細(xì)則，保管期限的合理標(biāo)準(zhǔn)，為建立健全私人檔案價(jià)值評(píng)價(jià)機(jī)制提供參考依據(jù)，并為國家檔案館收購或征購私人檔案的操作實(shí)施創(chuàng)造條件。

只有將私人檔案登記申報(bào)制度、保管與利用制度、建議幫助制度、出境審批制度、價(jià)值評(píng)估機(jī)制等納入國家的檔案法律法規(guī)之中，在法律層面上形成對(duì)國家檔案部門和檔案所有者的權(quán)益保障機(jī)制，在行政管理上形成對(duì)私人檔案管理的協(xié)調(diào)合作機(jī)制，在操作層面上形成對(duì)私人檔案的監(jiān)控保護(hù)機(jī)制，我國私人檔案的管理才能步入法制化的軌道。

（五）私人檔案的接收與保管

私人檔案保管一般采取私人自行保管和寄存的方式。統(tǒng)攬各國檔案法規(guī)，幾乎無一例外地授權(quán)國家檔案館在嚴(yán)格遵守私人檔案的所有權(quán)原則基礎(chǔ)之上，以購買、捐贈(zèng)、遺贈(zèng)、寄存、購買或收購、征用與征收、接收等形式對(duì)私人檔案進(jìn)行接收。

捐贈(zèng)?！吨腥A人民共和國檔案法》第3章第16條規(guī)定：“向國家捐贈(zèng)檔案的，檔案館應(yīng)當(dāng)予以獎(jiǎng)勵(lì)?！薄吨腥A人民共和國檔案法實(shí)施辦法》第1章第6條規(guī)定：針對(duì)將重要或珍貴的檔案捐給國家的情況，由人民政府、檔案行政管理部門或者本單位給予獎(jiǎng)勵(lì)。與國外法律中明確的減免稅收等規(guī)定相比較，這些條款比較籠統(tǒng)，不具吸引力，需要細(xì)化。國家應(yīng)立法鼓勵(lì)私人檔案所有者向國家檔案館完全捐贈(zèng)或不完全捐贈(zèng)，對(duì)于捐贈(zèng)者，政府和檔案館除按照法律規(guī)定予以獎(jiǎng)勵(lì)表彰外，國家財(cái)政也要設(shè)置?？钣枰灾С帧?duì)于向國家檔案館捐贈(zèng)私人檔案者可實(shí)行降低捐贈(zèng)者個(gè)人所得稅、遺贈(zèng)者可被免除遺產(chǎn)稅稅收等優(yōu)惠鼓勵(lì)政策。

購買或收購。屬于征集檔案的一種方式，適用于私人檔案的收集。購買或收購是指基于所有人人自愿的基礎(chǔ)上，或在某些特殊情況下，國家通過合法的途徑和手段，獲得具有重要價(jià)值的私人檔案的所有權(quán)的行為。目前，我國國家檔案館只是對(duì)非國有檔案遭到破壞、處于散失和其他不安全狀態(tài)時(shí)采取強(qiáng)制性的國有化行為，收購行為是被動(dòng)的、非常態(tài)的，并沒有主動(dòng)的、常規(guī)性的收購私人檔案的具體規(guī)定。關(guān)于購買私人檔案時(shí)是否進(jìn)行評(píng)估沒有明確的法律規(guī)定。法國檔案法規(guī)定：購買私人檔案的價(jià)格由一個(gè)專門評(píng)判包括檔案在內(nèi)的文化物品的委員會(huì)進(jìn)行鑒定。建議國家財(cái)政每年單獨(dú)撥給國家檔案部門專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，列入常規(guī)檔案資源建設(shè)經(jīng)費(fèi)，用于私人檔案的收集與私人檔案館的發(fā)展。

征用與征收。所謂征收就是為公共利益的需要，國家將私人所有的財(cái)產(chǎn)征歸國家；所謂征用，就是國家為了公共利益的需要而強(qiáng)制性使用公民的私有財(cái)產(chǎn)。區(qū)分這兩個(gè)概念，對(duì)于明確不同的法律關(guān)系，處理好公共利益和私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的限制關(guān)系具有重要的意義。從法律效果上來看，征收是所有權(quán)的改變，征用則是使用權(quán)的改變。征收是國家從被征收人手中直接取得所有權(quán)或其他權(quán)利的行為，其結(jié)果是權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)移；征用則是緊急狀態(tài)下的強(qiáng)制使用，一旦緊急狀態(tài)結(jié)束，被征用的物體如數(shù)返還給原權(quán)利人。征收征用屬于國家行為，必須要依據(jù)法定的程序。不論是征收還是征用，即便是為了公共利益，也不能剝奪私有財(cái)產(chǎn)，國家必須對(duì)被征收人予以補(bǔ)償。扎伊爾檔案法規(guī)定，因公需要可以征用具有歷史價(jià)值的、屬于私立機(jī)構(gòu)和個(gè)人的文件。我國檔案法沒有明確制定“征用與征收”私人檔案的內(nèi)容，建議在法律上可明確表明，國家檔案部門為了公共利益的需要，可征收或征用私人檔案，如用來舉辦境內(nèi)外檔案展覽等。河南省上蔡縣程文氏兄弟狀告該縣文物保護(hù)管理所就是一起關(guān)于征用私人檔案不予歸還嚴(yán)重侵害私人檔案所有權(quán)人合法權(quán)益的典型案例。該案應(yīng)是《檔案法》調(diào)整與管理的范圍，但由于檔案法律規(guī)范制度的不健全，依據(jù)檔案法律無法得到合理合法的處理，遂依據(jù)民法得以解決，可以看出《檔案法》對(duì)私人檔案保護(hù)條款的缺位而導(dǎo)致對(duì)檔案所有權(quán)人權(quán)益的損害。

接收。接收檔案是指私人檔案的擁有者去世后而檔案無人繼承、認(rèn)領(lǐng)，國家檔案館可以直接將該檔案的所有權(quán)收歸國有。我國的檔案法律、法規(guī)中沒有對(duì)發(fā)生此類情形的私人檔案進(jìn)行接收的有關(guān)規(guī)定，在今后的立法中有必要加以明確。如《英國公共檔案法》規(guī)定：英格蘭或威爾士法庭保管的任何私人文件，如果其保存時(shí)間超過了五十年仍無人認(rèn)領(lǐng)，經(jīng)保管案卷法官同意后，公共檔案館館長可要求將這些文件移交給公共檔案館，這些文件即成為本法所指的公共檔案。

寄存。寄存檔案是在明確并充分尊重私人檔案所有權(quán)的基礎(chǔ)上，將私人檔案由保管條件良好的國家檔案館代為管理，是對(duì)私人檔案實(shí)施保護(hù)的一種有效措施。我國《檔案法》第16條規(guī)定：“對(duì)于保管條件惡劣或其他原因被認(rèn)為可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權(quán)采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施。”目前，我國一些地方的檔案館有檔案寄存代管業(yè)務(wù)，積累了一定經(jīng)驗(yàn)，我們可以在此基礎(chǔ)上，完善私人檔案寄存代管制度的法律程序。

出售。針對(duì)私人檔案出售或拍賣，意大利、法國、塞內(nèi)加爾等國家的檔案法規(guī)定，國家檔案館有優(yōu)先購買權(quán)，同時(shí)還要求在出售或拍賣前，要預(yù)先通知有關(guān)檔案館，并且附上所出售檔案的目錄。我國“檔案所有者可以向國家檔案館寄存或者出賣；向國家檔案館以外的任何單位或者個(gè)人出賣的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門批準(zhǔn)?！睂?duì)于私人檔案出售的價(jià)格，法律沒有具體的操作規(guī)范，約束力不強(qiáng)，現(xiàn)實(shí)中幾乎鮮有私人檔案所有者在出售其所有檔案時(shí)，主動(dòng)到檔案行政管理部門審批備案。

（六）私人檔案的利用

對(duì)于私人檔案的利用與開放，私人檔案所有者擁有絕對(duì)的權(quán)利。我國《檔案法》第4章第21條規(guī)定“向檔案館移交、捐贈(zèng)、寄存檔案的單位和個(gè)人，對(duì)其檔案享有優(yōu)先利用權(quán)，并可對(duì)其檔案中不宜向社會(huì)開放的部分提出限制利用的意見，檔案館應(yīng)當(dāng)維護(hù)其的合法權(quán)益?！睓n案所有者公布檔案必須遵守國家有關(guān)規(guī)定，不得損害國家安全和利益，不得侵犯他人的合法權(quán)益。如果國家檔案管理部門因?qū)λ饺藱n案開發(fā)利用而產(chǎn)生任何經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，有責(zé)任和義務(wù)向私人檔案所有者告知并作出收益的合理分配。在國家檔案部門已備案的私人檔案，檔案所有者在銷毀、買賣、出境時(shí)，有告知國家檔案部門的義務(wù)。

（七）私人檔案的出境

關(guān)于私人檔案的出境，法國檔案法規(guī)定，檔案所有者要向檔案管理部門提出申請(qǐng)，附上出口檔案的清單。檔案管理部門可以在全部或部分復(fù)制私人檔案后，允許出口，或者通知檔案所有者，檔案管理部門準(zhǔn)備部分或全部行使留置權(quán)。葡萄牙有一個(gè)專門的法律保護(hù)重要的私人企業(yè)檔案，這些檔案被宣布為不可剝奪的，并且不能出口。意大利檔案法規(guī)定，私人檔案在未得到有關(guān)部門批準(zhǔn)之前，不得擅自出口，否則將負(fù)法律責(zé)任。

《中華人民共和國檔案法》第18條規(guī)定：“屬于國家所有的檔案和本法第十六條規(guī)定的檔案以及這些檔案的復(fù)制件，禁止私自攜運(yùn)出境?！钡?5條規(guī)定：“攜運(yùn)禁止出境的檔案或者其復(fù)印件出境的，由海關(guān)予以沒收”、“嚴(yán)禁倒賣牟利，嚴(yán)禁賣給或者贈(zèng)送給外國人?！蹦壳拔覈鴻n案法對(duì)于檔案的出境只設(shè)置了禁止性的條款，缺乏程序性和操作性的規(guī)范條款，建議今后修改時(shí)添加。

私人檔案同公共檔案一樣是人類文化遺產(chǎn)不可或缺的重要組成部分，西方關(guān)于私人檔案的立法活動(dòng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在我們的前面。我國在檔案的管理與保護(hù)方面不能厚此薄彼，重官方輕民間，不能顧此失彼，重整體輕個(gè)體。加強(qiáng)私人檔案的立法，構(gòu)建我國私人檔案資源的法律屏障，既是對(duì)私人檔案財(cái)產(chǎn)的尊重與保護(hù)，也是對(duì)祖國文化遺產(chǎn)的全面?zhèn)鞒信c弘揚(yáng)。

本文為國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《檔案所有權(quán)理論與實(shí)踐研究》（項(xiàng)目編號(hào)為08BTQ0037）研究成果之一。

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