李鋒

（西部產(chǎn)權(quán)交易所，西安710061）

堅(jiān)持公開公平公正是發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易事業(yè)的重點(diǎn)

李鋒

（西部產(chǎn)權(quán)交易所，西安710061）

隨著《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》的貫徹落實(shí)和全國(guó)性的電子網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)的應(yīng)用，產(chǎn)權(quán)交易事業(yè)得到了蓬勃發(fā)展。目前，全國(guó)各地企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易基本實(shí)現(xiàn)了“應(yīng)進(jìn)必進(jìn)”，達(dá)到了公開、透明工作要求。從產(chǎn)權(quán)交易實(shí)踐和產(chǎn)權(quán)交易事業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看，堅(jiān)持做到做好公平、公正交易任重而道遠(yuǎn)，它既是發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易事業(yè)的重點(diǎn)，也是現(xiàn)實(shí)工作中經(jīng)常遇到的難點(diǎn)。

1 堅(jiān)持公開公平公正是發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易事業(yè)的客觀要求

產(chǎn)權(quán)交易是一種通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的行為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)其中一個(gè)重要特征就是平等性，離開了平等性，就失去了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的真諦。為此，《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》明確指出，國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償和公開、公平、公正的原則?！镀髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》也明確指出，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，保護(hù)國(guó)家和其他各方合法權(quán)益。《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》還明確了轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提交產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告所需相關(guān)材料，同時(shí)要求對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息進(jìn)行披露。正是這些政策法規(guī)的貫徹落實(shí)，全國(guó)各地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)從一開始設(shè)立就堅(jiān)持把公平、公正作為一種發(fā)展理念，貫穿于項(xiàng)目交易流程、信息平臺(tái)建設(shè)、人才業(yè)務(wù)培養(yǎng)全過(guò)程，并不斷完善和創(chuàng)新公平、公正的內(nèi)容與方法。從全國(guó)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)20多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以看出，什么時(shí)期重視堅(jiān)持公平、公正原則，產(chǎn)權(quán)交易事業(yè)的發(fā)展就健康、迅速，相反，一些不重視堅(jiān)持公平、公正原則的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，在發(fā)展的道路上就走了彎路，付出了代價(jià)。

2 堅(jiān)持公開公平公正是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)能力的重要保證

產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的功能集中體現(xiàn)在從市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)潛在買家和發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目潛在價(jià)值兩個(gè)方面。對(duì)于如何提升產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)功能，普遍會(huì)想到構(gòu)建具有品牌影響力的門戶網(wǎng)站、廣泛開展項(xiàng)目推介、提升專業(yè)策劃能力、加強(qiáng)會(huì)員合作等等。作者認(rèn)為，堅(jiān)持公平、公正也是提升市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)能力的重要舉措。2010年3月14日溫家寶總理在回答記者提問(wèn)時(shí)指出：“社會(huì)公平正義，是社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)。公平正義比太陽(yáng)還要有光輝?！痹?013年3月17日的中外記者見(jiàn)面會(huì)上，李克強(qiáng)總理指出：“公正是社會(huì)創(chuàng)造活力的源泉，也是提高人民滿意度的一桿秤，政府理應(yīng)是社會(huì)公正的守護(hù)者。”這些精辟論述，足以說(shuō)明公平、公正在社會(huì)管理、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的重要意義。和其他拍賣公司、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司相比，政府設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在社會(huì)公信力方面本身就具有天然的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這些優(yōu)勢(shì)既有人們對(duì)政府的一種信任，更多地是政府設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在機(jī)構(gòu)性質(zhì)、規(guī)章制度建設(shè)、誠(chéng)信守法經(jīng)營(yíng)和主要管理人員的聘用等方面嚴(yán)格把關(guān)，通過(guò)信息公開、交易公開、收費(fèi)公開、接受監(jiān)督等措施，形成了一整套規(guī)范的業(yè)務(wù)操作流程和方法，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和公信力水平得到了社會(huì)各界認(rèn)可。

也正是由于各地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不懈堅(jiān)持公平、公正原則，多數(shù)機(jī)構(gòu)取得了各級(jí)政府部門授權(quán)的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易資質(zhì)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易資質(zhì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易資質(zhì)、行政事業(yè)資產(chǎn)交易資質(zhì)、金融資產(chǎn)交易資質(zhì)和涉訟資產(chǎn)交易資質(zhì)等。這些業(yè)務(wù)資質(zhì)的取得，使市場(chǎng)效應(yīng)得到體現(xiàn)，更多的資源和投資意向聚集交易平臺(tái)，平臺(tái)的發(fā)現(xiàn)功能得到迅速提升。實(shí)踐證明，凡是產(chǎn)權(quán)交易增值率高的轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，在堅(jiān)持公平、公正原則方面通常做得比較好?？梢灾v，堅(jiān)持公平、公正原則既是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的基本要求，也是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提升市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)能力，不斷發(fā)展壯大的保障。

3 堅(jiān)持公開公平公正是產(chǎn)權(quán)交易行為面臨的最大困難

盡管產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在加強(qiáng)公信力建設(shè)，堅(jiān)持公平、公正原則方面做了很多努力，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門也在《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》等文件中明確指出：“轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員違犯有關(guān)政策規(guī)定、故意隱匿應(yīng)當(dāng)納入評(píng)估范圍的資產(chǎn)、與受讓方串通等，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的，應(yīng)給予紀(jì)律處分，應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任；由于受讓方的責(zé)任造成國(guó)有資產(chǎn)流失的，受讓方應(yīng)當(dāng)依法賠償轉(zhuǎn)讓方的經(jīng)濟(jì)損失；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。”但在巨大的利益面前，往往有很多不公平、不公正的問(wèn)題發(fā)生，嚴(yán)重影響了產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的發(fā)展，也成了一個(gè)棘手的難點(diǎn)問(wèn)題。

轉(zhuǎn)讓方的主要問(wèn)題有：一是對(duì)國(guó)有資產(chǎn)保值增值存在認(rèn)識(shí)偏差，個(gè)別工作人員利用職權(quán)欲將國(guó)有資產(chǎn)低價(jià)轉(zhuǎn)讓給親朋好友；二是國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓存在成本高、程序復(fù)雜等問(wèn)題，通常是事先有了潛在買家才啟動(dòng)進(jìn)場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓程序，存在走過(guò)場(chǎng)現(xiàn)象；三是為了達(dá)成成交目的，存在干涉資產(chǎn)評(píng)估現(xiàn)象，加之一些評(píng)估機(jī)構(gòu)也不負(fù)責(zé)任，容易造成評(píng)估價(jià)值失真和隱匿應(yīng)當(dāng)納入評(píng)估范圍的資產(chǎn)等現(xiàn)象發(fā)生；四是在受讓條件設(shè)置方面有明確指向性或者違反公平競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容，對(duì)信息公告的內(nèi)容資料提交不充分；五是在對(duì)待非潛在意向合作者咨詢時(shí)，不能全面準(zhǔn)確介紹項(xiàng)目情況，有意隱匿項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)與亮點(diǎn)，存在夸大問(wèn)題和不友好合作等現(xiàn)象。

意向受讓方的主要問(wèn)題有：一是采取行賄、拉關(guān)系等手段，串通有關(guān)人員低價(jià)受讓國(guó)有資產(chǎn)；二是不同主體對(duì)項(xiàng)目熟悉程度不同，公司原股東和轉(zhuǎn)讓方潛在合作者較其他意向受讓方可以獲取更多項(xiàng)目信息資料；三是個(gè)別意向受讓方不遵守交易規(guī)則，惡意串標(biāo)或威脅其他意向受讓人參與。

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的主要問(wèn)題有：一是不能嚴(yán)格按照政策規(guī)定對(duì)需要公告的內(nèi)容和受讓條件進(jìn)行審核，存在著為了做項(xiàng)目，審核把關(guān)不嚴(yán)格，使?jié)撛诘囊庀蚴茏尫綗o(wú)法全面了解項(xiàng)目真實(shí)情況；二是項(xiàng)目審核和交易信息情況容易受外來(lái)因素干擾，特別是意向受讓信息的保密程度，直接影響交易的結(jié)果；三是產(chǎn)權(quán)工作者的業(yè)務(wù)素養(yǎng)與專業(yè)服務(wù)能力參差不齊，解答項(xiàng)目咨詢的能力水平直接影響著受讓意向和交易結(jié)果；四是產(chǎn)權(quán)工作者組織項(xiàng)目交易活動(dòng)存在著能力不足和方法不靈活等問(wèn)題，對(duì)違反交易規(guī)定的行為處理不得力。

4 對(duì)加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易公開公平公正建設(shè)的幾點(diǎn)思考

產(chǎn)權(quán)交易作為一種市場(chǎng)行為，面臨各種各樣的干擾是正常情況，也無(wú)法避免，關(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)交易工作者如何在復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境中面對(duì)問(wèn)題并能夠化解困難。

一是要樹立正確的思想認(rèn)識(shí)。公平、公正是對(duì)產(chǎn)權(quán)交易的客觀要求，是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)履行職能的行為準(zhǔn)則，是加強(qiáng)市場(chǎng)建設(shè)，贏得更多項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓方、意向受讓方信任和關(guān)注的基礎(chǔ)，是提升市場(chǎng)品牌影響，提高市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)能力的重要舉措，同時(shí)也是化解交易風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

二是要建立切實(shí)可行的操作規(guī)則。堅(jiān)持公平、公正，貴在貫徹落實(shí)，好的理念要通過(guò)建立切實(shí)可行的規(guī)章制度貫徹落實(shí)，要發(fā)揮好規(guī)章制度軟實(shí)力作用，建立好一套科學(xué)規(guī)范，切實(shí)可行的操作規(guī)則，要重視加強(qiáng)從業(yè)者依據(jù)規(guī)章制度辦事能力的培養(yǎng)，要重視項(xiàng)目審核、信息公告、項(xiàng)目推介、保密教育等重點(diǎn)環(huán)節(jié)工作能力的培訓(xùn)，使規(guī)章制度的要求落實(shí)在每個(gè)員工的具體行動(dòng)之中。

三是要注重利用電子化手段減少人為因素作業(yè)。利用產(chǎn)權(quán)交易電子化軟件系統(tǒng)，將需要公開的內(nèi)容和要素信息規(guī)范化，是有效減少人為因素干擾的理想辦法。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要舍得在辦公自動(dòng)化方面下功夫，要積極利用先進(jìn)的電子化軟件辦公系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易全過(guò)程電子化操作，盡可能減少人工作業(yè)和人為因素操作環(huán)節(jié)。要建立重點(diǎn)環(huán)節(jié)信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)不符合政策要求的信息實(shí)現(xiàn)報(bào)警監(jiān)測(cè)，不斷將公平、公正的理念通過(guò)電子化辦公系統(tǒng)分解落實(shí)到產(chǎn)權(quán)交易全過(guò)程。

四是不斷提升從業(yè)人員政策理論水平和專業(yè)服務(wù)能力。每一個(gè)員工都應(yīng)是公平、公正原則的體現(xiàn)者。加強(qiáng)從業(yè)人員思想教育和業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)，是堅(jiān)持公平、公正原則的關(guān)鍵。從業(yè)者對(duì)產(chǎn)權(quán)交易政策理論的理解水平與專業(yè)服務(wù)能力，直接影響到項(xiàng)目的審核和推介，也會(huì)影響受讓意向和交易結(jié)果。

五是要著眼化解交易風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)組織產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)規(guī)范化培訓(xùn)。規(guī)范有序，公平、公正的組織產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)，本身就是對(duì)政策法規(guī)的有效宣傳，也是防范交易風(fēng)險(xiǎn)的客觀要求。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要重視加強(qiáng)組織產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)規(guī)范化培訓(xùn)，要將各個(gè)工作環(huán)節(jié)的組織實(shí)施方法、工作內(nèi)容與程序規(guī)范化，防止出現(xiàn)因理解偏差、工作疏忽等造成的交易風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。