□文/姚 芬 張 華

（西南科技大學(xué) 四川·綿陽）

一、引言

上海市是國家科技資源重要的戰(zhàn)略聚集區(qū)域。經(jīng)過半個世紀(jì)的發(fā)展，現(xiàn)已逐步形成了較強的工業(yè)基礎(chǔ)，較科學(xué)的工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及較科學(xué)的經(jīng)濟管理水平，成為了我國重要的工業(yè)基地之一。然而，根據(jù)《上海科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)手冊2010》中公布的科技統(tǒng)計調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，截至2009年，上海的所有大中型工業(yè)企業(yè)中開展科技活動的企業(yè)不到一半，科技人員較上年有所增長，但增長不明顯。對上海市工業(yè)企業(yè)科技資源的配置評價有助于提高工業(yè)企業(yè)科技資源配置效率，實現(xiàn)科技資源的配置效果最優(yōu)化，進(jìn)而推動上海市經(jīng)濟又好又快發(fā)展。

二、上海市工業(yè)企業(yè)科技資源配置效率有效性評價

（一）數(shù)據(jù)和指標(biāo)的選取。近年，上海市工業(yè)企業(yè)科技資金籌集總額和R&D 經(jīng)費的投入在全國都位居前列，科技人力資源投入力度在不斷加強，科技基礎(chǔ)平臺搭建逐漸完善，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新意識逐步提高，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識增強。本文選取了《上海市科技統(tǒng)計年鑒2012》的相關(guān)數(shù)據(jù)來對上海市工業(yè)企業(yè)科技資源配置進(jìn)行評價?？紤]到指標(biāo)選取的可操作性、全面性、目標(biāo)性、代表性、間接性等原則，本文共選取8 項指標(biāo)（科技活動經(jīng)費支出（X1）、R&D 經(jīng)費支出（X2）、科技活動人員（X3）、R&D 人員（X4）、企業(yè)辦科技活動機構(gòu)（X5）、機構(gòu)設(shè)備原價（X6）、有效發(fā)明專利數(shù)（Y1）、新產(chǎn)品銷售收入（Y2））作為上海市2011年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技資源配置情況的評價指標(biāo)。（表1）根據(jù)所得數(shù)據(jù)資料，將17 個區(qū)域作為決策單元，得到DMU 投入產(chǎn)出輸入數(shù)據(jù)表，如表2所示。（表2，注：第1到17個決策單元分別指黃浦區(qū)、徐匯區(qū)、長寧區(qū)、靜安區(qū)、普陀區(qū)、閘北區(qū)、虹口區(qū)、楊浦區(qū)、閔行區(qū)、寶山區(qū)、嘉定區(qū)、浦東新區(qū)、金山區(qū)、松江區(qū)、青浦區(qū)、奉賢區(qū)、崇明縣等17個區(qū)域）

（二）有效性評價。對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后，利用DEA 中的C2R 模型和C2GS2 模型由Matlab 軟件計算出問題的解如表2所示。從表2的結(jié)果可以得出以下結(jié)果：

表1 2011年上海市各區(qū)域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技資源投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)表

表2 上海市各區(qū)域工業(yè)企業(yè)科技資源配置效率評價結(jié)果

1、2011年寶山區(qū)、嘉定區(qū)、浦東新區(qū)等這7 個區(qū)域的工業(yè)企業(yè)的綜合效率為1，科技資源配置同為規(guī)模收益不變與技術(shù)有效，綜合效率也達(dá)到最佳狀態(tài)，它們是上海市工業(yè)企業(yè)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的高效率地區(qū)；徐匯區(qū)、長寧區(qū)等其他10 個區(qū)域的工業(yè)企業(yè)是規(guī)模效率非最優(yōu)的決策單元，并同時存在非技術(shù)有效的狀況，綜合效率比較低，它們是上海市工業(yè)企業(yè)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的低效率地區(qū)。

綜合各個決策單元的具體情況，針對DEA 有效的區(qū)域，可以分為兩類：一類是黃浦區(qū)、虹口區(qū)、靜安區(qū)等科學(xué)技術(shù)活動基礎(chǔ)較為薄弱的區(qū)域的工業(yè)企業(yè)，它們通過比較合理的科技資源配置，在現(xiàn)有有限的科技資源投入下，獲得了較高的科技產(chǎn)出，這也是其他各個區(qū)域的工業(yè)企業(yè)需要學(xué)習(xí)和借鑒的地區(qū)；另一類是以浦東新區(qū)為首的經(jīng)濟發(fā)達(dá)區(qū)域的工業(yè)企業(yè)，這些工業(yè)企業(yè)人才儲備充足，科技經(jīng)費投入高，實現(xiàn)了科技產(chǎn)出的高效率。

2、寶山區(qū)、黃浦區(qū)、虹口區(qū)、嘉定區(qū)、浦東新區(qū)、靜安區(qū)、青浦區(qū)這7 個區(qū)域工業(yè)企業(yè)的科技資源配置是相對有效的，既為技術(shù)有效，又為規(guī)模有效。這7 個區(qū)域的規(guī)模收益不變，說明這7 個區(qū)域工業(yè)企業(yè)通過發(fā)揮自身的優(yōu)勢，在現(xiàn)有科技資源投入水平下，達(dá)到了最大的科技產(chǎn)出規(guī)模點；閘北區(qū)、徐匯區(qū)、普陀區(qū)等8 個區(qū)域工業(yè)企業(yè)處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)，這說明對于這8 個區(qū)域的工業(yè)企業(yè)來說，應(yīng)改善科技投入結(jié)構(gòu)，注意科技資源投入是否投入合理：如果科技投入過多會導(dǎo)致科技產(chǎn)出下降，形成“擁擠”。長寧區(qū)、楊浦區(qū)工業(yè)企業(yè)處于規(guī)模收益遞增狀態(tài)，因此要相對增加對長寧區(qū)、楊浦區(qū)的科技投入力度，以獲得更高效率的科技產(chǎn)出。

3、長寧區(qū)、徐匯區(qū)、普陀區(qū)、閘北區(qū)、楊浦區(qū)、閔行區(qū)、金山區(qū)、松江區(qū)、奉賢區(qū)、崇明縣這10 個區(qū)域的工業(yè)企業(yè)屬于非DEA 有效，存在投入冗余與產(chǎn)出不足。因此，可以在不增加科技投入的前提下，使得這些區(qū)域的工業(yè)企業(yè)科技產(chǎn)出有所增加；或在不減少科技產(chǎn)出的情況下，使其科技投入量減少，這樣就可以通過對這些非DEA 有效的決策單元進(jìn)行相應(yīng)的科技調(diào)整，使其轉(zhuǎn)變成DEA 有效。對表2中的結(jié)果進(jìn)行處理，得出2011年上海市工業(yè)企業(yè)科技資源投入冗余率和產(chǎn)出不足率，結(jié)果如表3所示。（表3）

表3 決策單元的DEA有效性實證結(jié)果（%）

從科技資源投入方面看，與位于相對有效平面的區(qū)域工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)活動相比，楊浦區(qū)的工業(yè)企業(yè)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出可節(jié)約4.94%；長寧區(qū)、奉賢區(qū)工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費支出可節(jié)約量為14.29%、1.7%；徐匯區(qū)、長寧區(qū)、普陀區(qū)、閘北區(qū)、楊浦區(qū)、閔行區(qū)、金山區(qū)、松江區(qū)、奉賢區(qū)、崇明縣工業(yè)企業(yè)科技活動人員可節(jié)約量為30.62%、27.92%、40.7%、8.39%、12.85%、2.06%、9.17%、14.49%、7.26%、16.09%；徐匯區(qū)、普陀區(qū)、閘北區(qū)、楊浦區(qū)、閔行區(qū)、金山區(qū)、松江區(qū)、崇明縣工業(yè)企業(yè)R&D 人員可節(jié)約量為27.31%、29.85%、13.66%、16.18%、2.99%、15.26%、14.87%、9.27%；長寧區(qū)、普陀區(qū)、閔行區(qū)、金山區(qū)、奉賢區(qū)工業(yè)企業(yè)科技活動機構(gòu)可節(jié)約量為50%、37.5%、28.44%、27.69%、1.79%；徐匯區(qū)、長寧區(qū)、普陀區(qū)、楊浦區(qū)、金山區(qū)、松江區(qū)、奉賢區(qū)、崇明縣工業(yè)企業(yè)科技活動機構(gòu)設(shè)備原價可節(jié)約量為36.52%、20.69%、47.05%、6.57%、36.29%、12.03%、25.47%、14.29%。

從科技產(chǎn)出方面看，新產(chǎn)品銷售收入除普陀區(qū)、閘北區(qū)、楊浦區(qū)、閔行區(qū)、崇明縣無改善外，其他地區(qū)均能提高；有效專利方面楊浦區(qū)能再提高40.93%。

總的來說，這10 個非DEA 有效的區(qū)域存在嚴(yán)重的投入冗余與產(chǎn)出不足。因此，為了提高全市工業(yè)企業(yè)科技資源配置效率，這10 個非DEA 有效的地區(qū)必須進(jìn)行科技管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，協(xié)調(diào)利用好科技資源，避免資源的過度浪費。然而，利用DEA 方法只能評價出相對效率而并非絕對效率，因此，另外7 個規(guī)模有效區(qū)域的工業(yè)企業(yè)同樣需要增加科技資源投入，如靜安區(qū)、虹口區(qū)等。從長期來看，在條件允許的情況下，各個區(qū)域需要加大科技人力資源和科技財力資源的投入，做好優(yōu)化科技資源配置方面工作。

三、小結(jié)

本文應(yīng)用DEA 模型對2011年上海市17 個區(qū)域工業(yè)企業(yè)科技資源配置進(jìn)行綜合評價，通過DEA 有效性評價對上海市工業(yè)企業(yè)的科技投入情況與科技產(chǎn)出情況進(jìn)行了深入分析，得到嘉定區(qū)、浦東新區(qū)等這7 個區(qū)域工業(yè)企業(yè)具有相對有效性，而其他10 個非DEA 有效區(qū)域的科技物力投入、科技財力投入，尤其是科技人力投入，存在大量的冗余，新產(chǎn)品銷售收入與有效發(fā)明專利存在產(chǎn)出不足。上海市不同區(qū)域工業(yè)企業(yè)的配置效率相差比較懸殊，存在顯著的投入冗余與產(chǎn)出不足，這不僅浪費科技資源，而且從長期來看，也不利于全市的可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，可以從優(yōu)化科技資源投入結(jié)構(gòu)，提高工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，深入技術(shù)創(chuàng)新改革，提升知識產(chǎn)權(quán)的價值和競爭力，提高科技成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化能力等幾個方面來提高上海市工業(yè)企業(yè)科技資源配置的效率。

［1］姜鈺.黑龍江省科技資源優(yōu)化配置研究［J］.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2008.27.1.

［2］丁厚德.科技資源配置評價研究［J］.中國科技資源導(dǎo)刊，2010.42.3.