于勝剛

（吉林大學(xué) 哲學(xué)社會(huì)學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130013）

一、文獻(xiàn)的解讀

進(jìn)入21世紀(jì)，我國(guó)高等教育領(lǐng)域的學(xué)術(shù)事務(wù)日益增多，各高校的學(xué)術(shù)管理組織和學(xué)術(shù)管理制度逐漸建立。隨著各種關(guān)涉學(xué)術(shù)問(wèn)題的凸顯，關(guān)于學(xué)術(shù)管理制度的話題成為學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)。其研究主要以問(wèn)題為取向，具體分為三個(gè)維度：

第一個(gè)維度以“學(xué)術(shù)管理體制”為主題，認(rèn)為當(dāng)前學(xué)術(shù)管理體制的問(wèn)題在于學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的錯(cuò)位，行政權(quán)力替代了學(xué)術(shù)權(quán)力，學(xué)術(shù)權(quán)力微弱且不掌握在學(xué)者手中，從而使學(xué)術(shù)管理事實(shí)上成為了行政管理[1]。學(xué)術(shù)體制化程度較低，實(shí)質(zhì)為高度集權(quán)的政治體制和管理模式[2]。

第二個(gè)維度以“學(xué)術(shù)管理組織”為主題，如：學(xué)術(shù)管理組織權(quán)責(zé)不分；學(xué)術(shù)管理呈現(xiàn)科層化、行政化、集權(quán)化和精英化等特征[3]。高校組織運(yùn)行行政化，行政管理思維過(guò)于強(qiáng)勢(shì)，擠壓了學(xué)術(shù)研究思維方式的孕育和成長(zhǎng)。學(xué)術(shù)管理組織的機(jī)構(gòu)職能不明確，缺乏自主權(quán)；在人員選擇和配置上與學(xué)術(shù)管理內(nèi)涵要求還存在一定差距；學(xué)術(shù)管理民主基礎(chǔ)薄弱[4]。

第三個(gè)維度以“如何構(gòu)建學(xué)術(shù)管理制度”為主題，有論者認(rèn)為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制不科學(xué)，經(jīng)常出現(xiàn)重?cái)?shù)量輕質(zhì)量；重形式輕實(shí)質(zhì)的問(wèn)題。提出從觀念上澄清學(xué)術(shù)民主管理與行政管理的關(guān)系；正確認(rèn)識(shí)“教授治?！钡膶W(xué)術(shù)管理傳統(tǒng)。體制上健全學(xué)術(shù)民主管理組織機(jī)制。改善內(nèi)部學(xué)術(shù)管理組織機(jī)構(gòu)，擴(kuò)大中、下層學(xué)術(shù)自主權(quán)[5]。改變學(xué)術(shù)人官員化，官員“學(xué)術(shù)化”的傾向。建立和完善參謀咨詢機(jī)制；建立和完善決策、執(zhí)行和評(píng)價(jià)機(jī)制。學(xué)術(shù)管理必須堅(jiān)持學(xué)術(shù)自由原則；學(xué)術(shù)管理要根據(jù)不同學(xué)科、專業(yè)的特點(diǎn)采取不同的方法，不能“一刀切”；對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)的決策和管理要依靠教授專家，實(shí)行民主管理；重心應(yīng)放在基層，實(shí)行自上而下的管理[6]。教授治學(xué)是學(xué)術(shù)權(quán)力、行政權(quán)力、政治權(quán)力三權(quán)分立制衡，構(gòu)建和諧管理機(jī)制的需要；是充分發(fā)揮教授群體作用的最佳途徑；是學(xué)術(shù)本位的現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的題中之意[7]。

綜上所述，研究者以高校學(xué)術(shù)管理制度為對(duì)象，從各個(gè)角度對(duì)問(wèn)題、原因及對(duì)策進(jìn)行了梳理和建構(gòu)，清晰地指出學(xué)術(shù)問(wèn)題的產(chǎn)生是制度本身的不完善為部分高校人無(wú)畏學(xué)術(shù)倫理與學(xué)術(shù)良知的考量提供了可為的空間。但囿于諸多復(fù)雜的因素，學(xué)術(shù)管理體制整體框架很難突破，只能在改革步伐的深化之下對(duì)管理制度進(jìn)行漸進(jìn)地改良。需要指出的是，研究缺少?gòu)睦娴囊暯墙庾x制度存在的問(wèn)題，特別是關(guān)涉教師本身利益的制度的分析與構(gòu)建。

從制度本身來(lái)看，制度只是技術(shù)手段，關(guān)鍵在于設(shè)計(jì)者、執(zhí)行者和利益相關(guān)者選擇何種價(jià)值取向去面對(duì)制度，采取何種途徑來(lái)體現(xiàn)個(gè)體與群體的利益訴求。任何沒(méi)有建筑在實(shí)際利益之上的道德約束都是脆弱的。在利益面前，高校人與普通人同樣具備人性的缺陷，“他們也不是天生就有什么特別的倫理基因，實(shí)際上，他們只不過(guò)選擇從事學(xué)術(shù)職業(yè)的人而已”[8]。利益尚未實(shí)現(xiàn)之前，只是想象中的概念，本身無(wú)所謂正當(dāng)不正當(dāng)，道德不道德。關(guān)鍵是看獲得利益的實(shí)踐行為是否正當(dāng)，行為是否合乎相關(guān)法律和制度的規(guī)定，符合即為正當(dāng)。如果法律和制度本身存在不完善之處，就要看行為是否符合約定習(xí)俗、道德觀念等文化層面的要求，不符合即為不正當(dāng)且可稱之為不道德。需要做出解答的關(guān)鍵問(wèn)題是：個(gè)體利益或是由個(gè)體利益聚合而成的群體利益與制度現(xiàn)實(shí)之間的相互影響、相互滲透以至于相互沖突的癥結(jié)何在？進(jìn)言之，制度安排不僅是外在規(guī)范和秩序保障，更是對(duì)利益相關(guān)者得失的驅(qū)動(dòng)力或消解力。本文針對(duì)各高校場(chǎng)域內(nèi)的實(shí)際狀況，以關(guān)涉教師利益的學(xué)術(shù)管理制度存在的問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)，從維護(hù)學(xué)術(shù)利益，消解不當(dāng)利益的角度，構(gòu)建超越個(gè)體私利，合情合理、切實(shí)可行的學(xué)術(shù)管理制度。

二、利益視角下的問(wèn)題解析

在各高校諸多學(xué)術(shù)管理制度中，爭(zhēng)議最大、問(wèn)題最多的是：學(xué)術(shù)成果評(píng)獎(jiǎng)、學(xué)術(shù)課題的申請(qǐng)、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘和碩士、博士導(dǎo)師遴選等方面。這4項(xiàng)環(huán)環(huán)相扣，互為補(bǔ)充，在不同層次的高校如985、211及省屬重點(diǎn)高校，與教師個(gè)體的經(jīng)濟(jì)收入、學(xué)術(shù)地位及社會(huì)聲譽(yù)最為密切。

（一）“反學(xué)術(shù)”的權(quán)力博弈

各級(jí)各類的學(xué)術(shù)成果評(píng)獎(jiǎng)、課題（主要是省級(jí)課題）的申請(qǐng)成為各高校尤其是省屬高校學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力兼有者極力追逐的目標(biāo)。學(xué)術(shù)成果評(píng)獎(jiǎng)和課題申請(qǐng)的工作程序是各級(jí)評(píng)獎(jiǎng)組織機(jī)構(gòu)要求各高校相關(guān)部門將學(xué)術(shù)成果和課題逐層上報(bào)，再根據(jù)學(xué)科門類和研究方向聘請(qǐng)專家進(jìn)行評(píng)審。整個(gè)過(guò)程透明度較低，缺少監(jiān)督機(jī)制，致使內(nèi)部交易頻發(fā)、暗箱操作現(xiàn)象嚴(yán)重。非學(xué)術(shù)性權(quán)力成為“反學(xué)術(shù)”的力量，大部分名額“被壟斷”，極少數(shù)優(yōu)秀的“無(wú)權(quán)無(wú)勢(shì)”的學(xué)者僅博得少部分名額。

（二）日益“窄化”的職稱評(píng)聘空間

從專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘來(lái)看，教師職稱上升空間呈現(xiàn)天花板效應(yīng)。由于國(guó)家和省級(jí)人事管理部門對(duì)高校教師高級(jí)職稱實(shí)行按占教師定編總數(shù)劃分比例。絕大多數(shù)高校的高級(jí)職稱名額所剩無(wú)幾，但“排隊(duì)”的人愈來(lái)愈多，競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度出現(xiàn)“白熱化”。為緩解矛盾，部分高校為鼓勵(lì)教師增加教學(xué)投入，提高教學(xué)質(zhì)量，單獨(dú)設(shè)立一些教學(xué)教授的崗位。但評(píng)審的方式多為校內(nèi)同行評(píng)價(jià)，這些本屬于優(yōu)秀教師的指標(biāo)多被一些據(jù)有行政權(quán)力的教學(xué)人員利用關(guān)系“攫取”。而且“許多同行即使能夠判斷科研的質(zhì)量，但卻很少能夠本著對(duì)真理負(fù)責(zé)的學(xué)術(shù)精神，如實(shí)地做出結(jié)論，而是會(huì)綜合考慮利益等方面因素，放棄獨(dú)立專業(yè)判斷，把評(píng)價(jià)權(quán)力讓渡給其他外在指標(biāo)，如發(fā)表論文的數(shù)量、級(jí)別”[9]。

（三）不同“尺度”的學(xué)術(shù)考核標(biāo)準(zhǔn)

一部分高校實(shí)行校內(nèi)評(píng)聘制或提高評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)論文和著作的質(zhì)量和數(shù)量提高要求。同樣，在一些具有碩士或博士學(xué)位授予權(quán)的學(xué)校，遴選導(dǎo)師的標(biāo)準(zhǔn)也是逐年提高。與之相附加的是，多數(shù)高校以時(shí)間為分界點(diǎn)，一部分已經(jīng)成為教授或?qū)煹娜藛T，考核標(biāo)準(zhǔn)較低甚至沒(méi)有；其他人員按新標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。這種“新人新辦法”實(shí)質(zhì)是規(guī)則制定者為維護(hù)既得利益者利益而設(shè)定的特別規(guī)則，選擇時(shí)間作為正當(dāng)理由將“后來(lái)者”排除在外，無(wú)疑拉大了教師群體之間的心理落差和資源分配的不對(duì)稱。對(duì)既得利益者來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是“福音”；對(duì)后來(lái)者尤其是年齡相仿者心理上卻是巨大的打擊。一位教師說(shuō)到，“我還有幾年就退休了，最大的事就是評(píng)上正高，這幾年好不容易才湊夠了文章和課題”，“按照以往的要求，我曾經(jīng)是排隊(duì)等車中的一分子，沒(méi)想到，一紙規(guī)定將我剔出了行列之中。”對(duì)于多數(shù)青年教師而言，在競(jìng)爭(zhēng)日益加劇、職業(yè)發(fā)展道路越來(lái)越嚴(yán)苛和狹窄的環(huán)境中，在“愈來(lái)愈高的職稱座位”面前，對(duì)自身未來(lái)發(fā)展充滿了迷茫和困惑。

（四）“兩極分裂”的數(shù)量與質(zhì)量

在利益和制度的雙重驅(qū)動(dòng)之下，部分高校教師（省屬高校為甚）拋棄了心靈層面的“恥”與“愧”，淪為利祿的“囚徒”，利用制度的邊緣和空白處（特別是部分高校的學(xué)術(shù)論文審查制度尚未完善），在論文、著作撰寫和發(fā)表方面尋求可能的空間。論文市場(chǎng)應(yīng)運(yùn)而生，從寫作、交易到發(fā)表，逐漸形成完整的利益層層分割產(chǎn)業(yè)鏈條。相關(guān)中介機(jī)構(gòu)伙同一些國(guó)內(nèi)“核心期刊”和“檢索源期刊”，部分國(guó)外EI、SCI檢索期刊大肆漁利。例如，將本是雙月刊或月刊的期刊拆分為半月刊、旬刊、周刊。每期公開(kāi)出版發(fā)行的只有十幾篇文章，其他的卻刊載上百篇毫無(wú)學(xué)術(shù)價(jià)值的劣質(zhì)論文。一些具備研究能力的教師為了博得更多的利益，僅注重“數(shù)量”和“速度”，而不顧研究成果的質(zhì)量。其結(jié)果就是，高質(zhì)量的文章、著作相對(duì)減少；低水平的論文、著作相對(duì)增多，數(shù)量與質(zhì)量呈現(xiàn)“兩極分裂”。這種急功近利的做法，“違背了學(xué)術(shù)發(fā)展的一般規(guī)律，限制了學(xué)者潛心治學(xué)的自由；同時(shí)造成教師的壓力過(guò)大，導(dǎo)致各種學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生，破壞了學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境?！盵10]

三、學(xué)術(shù)管理制度的構(gòu)建思路

從文本到實(shí)踐，制度的執(zhí)行需要各方力量的認(rèn)同和自覺(jué)服膺，還需要設(shè)計(jì)者和執(zhí)行者的強(qiáng)制維護(hù)，最終達(dá)成道德自覺(jué)與制度規(guī)約的動(dòng)態(tài)平衡。理想的制度化環(huán)境應(yīng)全力維護(hù)教師的學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)利益，促使教師憑借內(nèi)心對(duì)學(xué)術(shù)的信仰和現(xiàn)實(shí)中個(gè)人合理利益的追求進(jìn)行自覺(jué)地學(xué)術(shù)活動(dòng)，在遵守契約精神引導(dǎo)下，逐步學(xué)會(huì)使競(jìng)爭(zhēng)符合規(guī)范，并在競(jìng)爭(zhēng)的情境中形成多視角考慮問(wèn)題的傾向和習(xí)慣。改善教師的生存狀態(tài)，穩(wěn)定工作積極性，有利于學(xué)術(shù)水平的發(fā)展，有利于學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。囿于學(xué)術(shù)事務(wù)的復(fù)雜性和不確定性，在制度設(shè)計(jì)階段，需要“突破簡(jiǎn)約”即摒棄簡(jiǎn)單、可操控、可計(jì)算的思維方式；在時(shí)效方面注意各種評(píng)價(jià)制度的穩(wěn)定性；在制度制定和運(yùn)行過(guò)程中要滿足最低限度的程序公正標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)符合最基本的程序公正步驟。逐步推行“去量化考核”，建立以質(zhì)量為重心的嚴(yán)格的學(xué)術(shù)成果審查制度；實(shí)施“同級(jí)不同獎(jiǎng)”的獎(jiǎng)勵(lì)制度；建立“上下流動(dòng)制度”；為中青年教師建立保護(hù)制度，等等。

（一）保證程序公正標(biāo)準(zhǔn)，履行公正步驟

首先，從程序公正標(biāo)準(zhǔn)看，制度制定之前，學(xué)校相關(guān)管理部門如人事處、科研處、教務(wù)處要保證作為主體的教師的實(shí)質(zhì)性參與權(quán)利，以學(xué)科、職稱、從教年限為區(qū)分點(diǎn)征求各個(gè)教師群體的意見(jiàn)。教師要有平臺(tái)和機(jī)會(huì)充分表達(dá)個(gè)體和群體對(duì)制度的認(rèn)識(shí)、情感和利益訴求，不能被當(dāng)作可以任由管理部門支配的客體。其次，評(píng)價(jià)過(guò)程要公開(kāi)化。不同爭(zhēng)論觀點(diǎn)及理由和證據(jù)要在規(guī)定的時(shí)間、以文本或網(wǎng)絡(luò)等形式向全校予以公開(kāi)。對(duì)于不符合制度要求的學(xué)術(shù)成果不能“開(kāi)綠燈”，尤其是防止審核部門的有意“放水”。從程序公正步驟看，至少要包括管理部門收集和分析各種數(shù)據(jù)信息、討論不同意見(jiàn)、研究與制定相關(guān)制度、解讀制度、公示名單、調(diào)查舉報(bào)信息、及時(shí)反饋等環(huán)節(jié)。

（二）提升學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量，明確個(gè)體的學(xué)術(shù)責(zé)任

首先，為保證學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量和可信度，必須對(duì)論文及著作實(shí)行嚴(yán)格的匿名“校內(nèi)同行評(píng)價(jià)”與匿名“校外評(píng)審人”相結(jié)合的雙重機(jī)制。其次，應(yīng)重獎(jiǎng)高質(zhì)量、高水平的學(xué)術(shù)成果，不同職稱的教師其獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該有所差別，即“同級(jí)不同獎(jiǎng)”，以此促進(jìn)各層次教師鉆研的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力。在課題申請(qǐng)方面，借鑒國(guó)家級(jí)課題如自然科學(xué)基金、社會(huì)科學(xué)基金、教育部人文社會(huì)科學(xué)課題等評(píng)審工作的經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行在研者不準(zhǔn)兼報(bào)和同行專家外審機(jī)制，申報(bào)者撰寫的立項(xiàng)文本和前期成果成為評(píng)審的主要依據(jù)。從規(guī)則層面在一定程度上屏蔽非學(xué)術(shù)性因素的干預(yù)，減少可操作空間。

在教師職稱評(píng)審和碩（博）導(dǎo)師遴選方面，明確“去量化考核”的約束機(jī)制；并在一定的時(shí)間界限內(nèi)，運(yùn)用個(gè)人主義的獎(jiǎng)懲結(jié)構(gòu)，明確個(gè)體的學(xué)術(shù)責(zé)任，建立“選聘分離，動(dòng)態(tài)上崗”的規(guī)則體系。對(duì)待一部分僅是滿足于低水平狀態(tài)，靠“吃老本”生存的高級(jí)職稱教師堅(jiān)決采取向下的流動(dòng)機(jī)制。例如，2008年，浙江大學(xué)要求教師在申報(bào)高級(jí)職稱時(shí)，不再統(tǒng)計(jì)發(fā)表論文的數(shù)量，教師必須對(duì)“取得的標(biāo)志性成果或主要學(xué)術(shù)成就，進(jìn)行客觀的描述或評(píng)價(jià)”[11]。

（三）不同高校建立不同標(biāo)準(zhǔn)，為中青年教師建立保護(hù)機(jī)制

如何為中青年教師建立保護(hù)機(jī)制，不同層次的高校應(yīng)該有不同的標(biāo)準(zhǔn)?！按髮W(xué)需要為教師們創(chuàng)造一種環(huán)境：穩(wěn)定感——他們不用擔(dān)憂干擾其工作的經(jīng)常不斷的變化；安全感——他們毋需擔(dān)心來(lái)自校外的各種非難；持續(xù)感——他們不必?fù)?dān)心自己的工作和生活結(jié)構(gòu)會(huì)遭到嚴(yán)重破壞；公平感——他們不必懷疑別人受到的對(duì)待比自己的更好”[12]。青年教師的成長(zhǎng)如同做科研，需要一定的探索過(guò)程。在浮躁的大環(huán)境下，要讓青年教師安心從事短期沒(méi)有回報(bào)的原始創(chuàng)新和自由探索，少不了3個(gè)條件，要有安穩(wěn)生活的經(jīng)濟(jì)保障；有可以持續(xù)發(fā)展研究的工作條件；一個(gè)美好的未來(lái)[11]。對(duì)于辦學(xué)資源雄厚的高校，應(yīng)該在年薪工資、出國(guó)研修、科研經(jīng)費(fèi)、住房生活等方面為有潛質(zhì)的青年學(xué)者提供更高水平的支持，激勵(lì)他們?nèi)〉脟?guó)際一流的研究成果。

對(duì)于學(xué)術(shù)力量整體薄弱的高校，如何激勵(lì)優(yōu)秀的學(xué)術(shù)人才，促進(jìn)青年教師投身教研、科研的積極性是一個(gè)大問(wèn)題。多數(shù)教師沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)嚴(yán)格的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，沒(méi)有形成敏捷的學(xué)術(shù)思維，學(xué)術(shù)研究能力不足。故很難寫出高質(zhì)量的學(xué)術(shù)文章，申請(qǐng)到高級(jí)別的研究課題。此類型高校最需要重視的工作是為每一位青年教師設(shè)計(jì)清晰的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃；適時(shí)引導(dǎo)他們適應(yīng)崗位需求，提高教學(xué)質(zhì)量；從而加強(qiáng)教師對(duì)學(xué)校的認(rèn)同感。在制定涉及教師切身利益的制度時(shí)，有必要征求青年教師的意見(jiàn)，考慮此部分群體的利益訴求。不僅要對(duì)優(yōu)秀的學(xué)術(shù)人才給予制度支持，還要包容平庸的，留給教師自由生長(zhǎng)的空間，為他們提供專業(yè)進(jìn)修、培訓(xùn)、交流、攻讀博士學(xué)位的學(xué)習(xí)時(shí)間，為其提供適合的學(xué)術(shù)職業(yè)上升道路；在提高職稱評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，適當(dāng)鼓勵(lì)教師從教學(xué)學(xué)術(shù)的角度進(jìn)行教學(xué)和科研雙向結(jié)合，即通過(guò)教學(xué)來(lái)驗(yàn)證自己的科研成果，通過(guò)科研來(lái)促進(jìn)教學(xué)水平的提升。

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