張新民

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

我國科技報(bào)告制度體系框架設(shè)計(jì)研究與實(shí)施進(jìn)展

張新民

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

科技報(bào)告作為國家重要的戰(zhàn)略信息資源，其制度體系建設(shè)對政府財(cái)政投入形成的科學(xué)技術(shù)資產(chǎn)進(jìn)行有效管理，并使之成為國家科技創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)保障條件具有重要意義。文章分析建立科技報(bào)告制度體系的意義和作用，基于美國政府科技報(bào)告制度體系建設(shè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，初步構(gòu)建我國科技報(bào)告制度體系的基本框架，包括戰(zhàn)略管理層面、組織架構(gòu)層面、管理流程層面和科研文化層面的制度要素，并提出科技報(bào)告制度體系建設(shè)中相關(guān)方的利益保障措施。通過分析我國科技報(bào)告制度建設(shè)試點(diǎn)工作的主要環(huán)節(jié)及其已經(jīng)取得的進(jìn)展，為推動科技報(bào)告制度融入現(xiàn)行科研管理體系以及促進(jìn)國家科技報(bào)告體系的科學(xué)、合理、高效建設(shè)提供參考。

科技報(bào)告；科技政策；制度體系

科技報(bào)告是對科研成果和科研過程的總結(jié)，記錄了科技人員從事的科研、設(shè)計(jì)、工程、試驗(yàn)和鑒定等活動的過程、進(jìn)展和結(jié)果。依據(jù)科技報(bào)告中的描述，科研工作者能夠重復(fù)實(shí)驗(yàn)過程或重現(xiàn)科研結(jié)果。因此，科技報(bào)告在科研活動中具有重要的參考價(jià)值，是重要的國家戰(zhàn)略性資源。歐美等發(fā)達(dá)國家已建立了較為完善的科技報(bào)告體系。我國政府高度重視科技報(bào)告制度建設(shè)，正在加緊建設(shè)和完善科技報(bào)告制度體系，提供科技報(bào)告共享服務(wù)。那么，我國的科技報(bào)告制度體系框架是怎樣的？目前研究和實(shí)施進(jìn)展情況如何？今后發(fā)展走向如何？為此，特邀請中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副所長張新民博士為本刊撰寫了《我國科技報(bào)告制度體系框架設(shè)計(jì)研究與實(shí)施進(jìn)展》論文，以期為構(gòu)建科學(xué)、合理、高效的國家科技報(bào)告體系提供科學(xué)參考。

——編 者

科技報(bào)告是科技人員在科研活動中以積累、傳播和交流為目的，按有關(guān)規(guī)定和格式撰寫，能夠完整而真實(shí)地反映其所從事活動的技術(shù)內(nèi)容和經(jīng)驗(yàn)的特種文獻(xiàn)[1]，是國家重要的戰(zhàn)略信息資源。美國是世界上最早建立政府科技報(bào)告體系的國家。自1945年開始發(fā)展至今，美國政府科技報(bào)告體系已成為世界上規(guī)模最大、內(nèi)容最豐富、管理最完善的科技報(bào)告體系。我國科技報(bào)告管理起步較晚。20世紀(jì)80年代初，原國防科工委開始著手建立國防科技報(bào)告體系，目前已經(jīng)初步建成一套符合國情、能基本保障國防科技報(bào)告工作開展的工作體系。通過集中與分布相結(jié)合的服務(wù)模式，向不同權(quán)屬用戶提供多樣化服務(wù)。相比而言，民口科技報(bào)告體系尚未建立，國家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程中形成的大量科技資源還沒有形成科技報(bào)告并實(shí)現(xiàn)共享，仍處于分散存檔、擱置甚至流失的狀態(tài)[2]。科技報(bào)告制度體系建設(shè)已經(jīng)成為事關(guān)國家創(chuàng)新體系整體效能的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)工作。

制度是建立在一定社會生產(chǎn)力發(fā)展水平基礎(chǔ)上，反映該社會的價(jià)值判斷和價(jià)值取向，由行為主體（國家或國家機(jī)關(guān)）所建立的調(diào)整交往活動主體之間以及社會關(guān)系的、具有正式形式和強(qiáng)制性的規(guī)范體系[3]，是大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準(zhǔn)則。我國科技報(bào)告體系的建設(shè)，需要科學(xué)健全的科技報(bào)告制度體系進(jìn)行有效引導(dǎo)、規(guī)范和管理。本文將從制度體系建設(shè)的視角，分析科技報(bào)告制度在我國整個(gè)科技報(bào)告體系建設(shè)中的作用，構(gòu)建科技報(bào)告制度體系框架，剖析制度體系建設(shè)中相關(guān)的若干重要問題。

1 我國科技報(bào)告制度體系建立的意義

2011年5月，溫家寶總理在中國科協(xié)第八次全國代表大會上指出，歐美等國家都有系統(tǒng)的科技報(bào)告制度，把國家支持的科研活動產(chǎn)生的資料，包括研究目的、方法、過程、技術(shù)內(nèi)容、中間數(shù)據(jù)以至經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，盡可能向公眾開放共享。2012年9月頒布的《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》明確提出，要加強(qiáng)統(tǒng)籌部署和協(xié)同創(chuàng)新，提高創(chuàng)新體系整體效能，強(qiáng)化科技資源開放共享。要求對財(cái)政資金資助的科技項(xiàng)目和科研基礎(chǔ)設(shè)施，加快建立統(tǒng)一的管理數(shù)據(jù)庫和統(tǒng)一的科技報(bào)告制度，并依法向社會開放。可以說，科技報(bào)告制度體系建設(shè)對政府財(cái)政投入形成的科學(xué)技術(shù)資產(chǎn)進(jìn)行有效管理并使之成為國家科技創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)保障條件具有重要意義。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.1 有利于科技持續(xù)積累

長期以來，承擔(dān)科研任務(wù)的團(tuán)隊(duì)在項(xiàng)目實(shí)施過程中形成的原始記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等大都掌握在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部，項(xiàng)目驗(yàn)收文件和公開發(fā)表的文章一般只包括最終科研結(jié)論和成果，對其他同行開展研究工作提供的參考作用相對有限。同行科技人員在類似研究過程中許多基礎(chǔ)性工作都要從頭做起，造成大量的重復(fù)和浪費(fèi)。持續(xù)創(chuàng)新的積累效應(yīng)較差，直接影響到科技創(chuàng)新的效率。

科技報(bào)告是由科技人員編寫，描述其從事的科研、設(shè)計(jì)、工程、試驗(yàn)和鑒定等活動的過程、進(jìn)展和結(jié)果[2]，覆蓋科研全過程，內(nèi)容詳實(shí)、專深，附有圖表、數(shù)據(jù)、研究方法等，能如實(shí)、完整、及時(shí)地描述科研的基本原理、方法、技術(shù)、工藝和過程等，科研工作者依據(jù)科技報(bào)告中的描述能重復(fù)實(shí)驗(yàn)過程或重現(xiàn)科研結(jié)果[4]。建立和完善科技報(bào)告匯繳和收藏管理體系，可以全面細(xì)致地記載國家科技發(fā)展的歷程和軌跡，形成可為后續(xù)科技創(chuàng)新活動提供重要借鑒的戰(zhàn)略性科技資源。

1.2 有利于促進(jìn)知識傳播和成果轉(zhuǎn)化

從內(nèi)容來看，科技報(bào)告作為科研過程真實(shí)詳盡的反映，可以全景呈現(xiàn)科研團(tuán)隊(duì)科研活動的需求背景、理論依據(jù)、思路設(shè)計(jì)、方法構(gòu)建、數(shù)據(jù)運(yùn)用以及成果形態(tài)等，既包括陳述性知識（描述性知識），也包括程序性知識（操作性知識），是系統(tǒng)科學(xué)理論和經(jīng)驗(yàn)性知識的集成體現(xiàn)。從形態(tài)來看，科技報(bào)告著眼于知識共享，其編制過程遵循嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，符合科研學(xué)術(shù)成果的編寫格式，能夠保證共享和交流，從而為知識傳播提供了有效的基礎(chǔ)條件。

此外，企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主體，科技報(bào)告對全周期科研過程和立體化科研成果的呈現(xiàn)以及科技報(bào)告內(nèi)容獲取的便利性，都為技術(shù)需求方及時(shí)提供了豐富的成果信息，使企業(yè)可以全面把握成果的知識產(chǎn)權(quán)、研發(fā)狀態(tài)、技術(shù)水平、市場預(yù)測、投資估算、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)等轉(zhuǎn)化要素，從而在一定程度上彌補(bǔ)了科技成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)和技術(shù)市場功能缺失等問題。企業(yè)可以通過查閱科技報(bào)告，及時(shí)介入科研過程，引導(dǎo)科研工作形成產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，進(jìn)一步激活企業(yè)的創(chuàng)新需求。

1.3 有利于營造全社會支持參與創(chuàng)新的氛圍

國家科技計(jì)劃項(xiàng)目所形成的科技報(bào)告數(shù)量和質(zhì)量，不僅反映了項(xiàng)目的總體完成情況，而且反映了其研發(fā)團(tuán)隊(duì)的科研能力、創(chuàng)新水平和學(xué)術(shù)作風(fēng)。建立科技報(bào)告體系，將為國家財(cái)政科技投入提供新的成果展示方式，為政府公共支出的績效評估提供有效的依據(jù)，將成為科技管理部門實(shí)施政務(wù)公開的重要信息內(nèi)容。同時(shí)，通過科技報(bào)告體系，為社會公眾提供了解、利用科技計(jì)劃項(xiàng)目信息和成果的新渠道，有利于增強(qiáng)全社會對我國科技投入模式的理解和對科技事業(yè)發(fā)展的支持。

1.4 有利于推動科技管理科學(xué)化、規(guī)范化

一直以來，科技項(xiàng)目的申報(bào)立項(xiàng)、實(shí)施評估、結(jié)題驗(yàn)收等一般采取專家評審方式。理想狀態(tài)下，評審專家組由同行權(quán)威專家組成，對申報(bào)項(xiàng)目的團(tuán)隊(duì)基礎(chǔ)、技術(shù)路線和實(shí)施效果進(jìn)行評審，可以形成正確的立項(xiàng)建議和評估、驗(yàn)收結(jié)論。然而，實(shí)際情況經(jīng)常是最權(quán)威的專家及優(yōu)勢團(tuán)隊(duì)大都參與了項(xiàng)目申報(bào)，根據(jù)評審回避原則，他們不能作為評審專家，這樣由其他專家組成的評審專家組缺乏權(quán)威性?？萍紙?bào)告制度的建立，將使承擔(dān)科技項(xiàng)目的團(tuán)隊(duì)置于同行監(jiān)督之下。同行團(tuán)隊(duì)通過對科技報(bào)告的綜合分析，對科技成果的真實(shí)性和創(chuàng)新性進(jìn)行實(shí)時(shí)檢驗(yàn)，有利于增加科研工作的透明度，有利于杜絕虛假行為，加快建立科研誠信體系，防止學(xué)術(shù)腐敗。

同時(shí)，科技人員以科技報(bào)告的形式將科研失敗的過程、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)行記錄和共享，可以為后續(xù)研發(fā)活動提供重要借鑒，幫助其他科技人員少走彎路，減少資源浪費(fèi)，同樣是對科技發(fā)展的貢獻(xiàn)，有利于培育“鼓勵成功，容忍失敗”的科技創(chuàng)新氛圍。

可以說，科技報(bào)告是公共財(cái)政資金投入形成的重要技術(shù)資產(chǎn)，呈繳科技報(bào)告并實(shí)現(xiàn)共享是財(cái)政資助項(xiàng)目承擔(dān)主體應(yīng)盡的義務(wù)?？萍紙?bào)告制度的建立是對現(xiàn)行科技管理制度和管理理念的重大調(diào)整，必將對承擔(dān)財(cái)政資助項(xiàng)目的科技人員思想觀念的轉(zhuǎn)變帶來深刻影響。

2 美國政府科技報(bào)告制度體系

制度體系是制度認(rèn)識的深化和回歸，并不是一項(xiàng)純粹的發(fā)明。這就要求我們在制度建設(shè)中需遵循制度建設(shè)的一般規(guī)律，積極吸收借鑒世界各國制度建設(shè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)[5]。美國政府科技報(bào)告體系是世界上最為完善和全面的。經(jīng)過多年的發(fā)展，已經(jīng)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，形成了可以供各國學(xué)習(xí)借鑒的做法。

科技報(bào)告工作作為一種強(qiáng)制性的政府行為予以實(shí)施，美國政府在國家和部門行業(yè)層面出臺了一系列法規(guī)制度保證其產(chǎn)生、提交、安全管理和利用，并系統(tǒng)貫穿于科研管理、信息資源管理、信息安全等相關(guān)制度之中[6]。建立了與“聯(lián)邦+部門+項(xiàng)目承擔(dān)單位”三級組織管理體系相對應(yīng)的“聯(lián)邦政策法規(guī)+部門規(guī)章制度+項(xiàng)目承擔(dān)單位規(guī)章制度”的三級法規(guī)制度體系[7]。

聯(lián)邦層面制定了相關(guān)法律法規(guī)，為科技報(bào)告制度的實(shí)施提供了重要的保障。如《美國技術(shù)卓越法》等明確了科技報(bào)告的產(chǎn)權(quán)歸屬、匯繳義務(wù)、工作細(xì)則等；《聯(lián)邦信息資源管理》《科學(xué)技術(shù)報(bào)告：準(zhǔn)備、描述和保存》《美國聯(lián)邦采辦法規(guī)》等明確規(guī)定了聯(lián)邦投資產(chǎn)生的各類科技報(bào)告提交和共享的要求[4,7]；《美國技術(shù)信息法案》（15 U.S.C. 3704b）明確規(guī)定了科技報(bào)告繳存的機(jī)構(gòu)[8]；《科技報(bào)告：元素、組織及設(shè)計(jì)》（ANSI/NISO 239.18-1995）提出了科技報(bào)告的構(gòu)成要素及其組織指南。美國還建立了完善的法規(guī)制度，如《能源信息法》等來確保涉密、受限科技報(bào)告的安全管理和合理利用。

部門層面制定了相關(guān)的規(guī)章制度，如美國能源部在相關(guān)計(jì)劃管理、項(xiàng)目管理、合同管理、信息管理等各類部門級制度中也有關(guān)于科技報(bào)告提交、管理和利用的明確要求，如《武器數(shù)據(jù)控制》（DOE O 5610.2）、《非保密受控制核信息的鑒別和報(bào)告》（DOE O 471.1A）、《能源部科技信息管理導(dǎo)則》（DOE O 241.1A）等[9]?！禢ASA科學(xué)技術(shù)信息記錄、審批和傳播要求》、《國防部科技報(bào)告格式要求》等，明確規(guī)定了部門科技報(bào)告的提交范圍、方法、程序等，確保安全管理和利用[10]。

圖1 科技報(bào)告工作流程與科技計(jì)劃管理流程的對應(yīng)關(guān)系

在上述兩級制度的指導(dǎo)下，項(xiàng)目承擔(dān)單位制定了本單位科技報(bào)告工作實(shí)施細(xì)則[10]?？梢哉f，美國政府科技報(bào)告制度體系建設(shè)具有制度體系架構(gòu)的層次性、組織管理的針對性、業(yè)務(wù)流程的明晰性、相關(guān)利益的均衡性等特征，對我國科技報(bào)告制度體系的框架設(shè)計(jì)與實(shí)施建設(shè)具有重要的借鑒意義。

3 我國科技報(bào)告制度體系的基本框架

國家科技計(jì)劃是政府通過資金運(yùn)用和政策調(diào)控，組織和協(xié)調(diào)各類科研機(jī)構(gòu)的科研活動，解決對國家發(fā)展有重大意義的科技問題的重要措施[11]。科技人員和科研單位將承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目作為自身科研工作價(jià)值和水平的重要體現(xiàn)?？萍紙?bào)告工作流程涉及報(bào)告撰寫、呈繳、收藏管理、共享服務(wù)等環(huán)節(jié)，與從科研立項(xiàng)直到項(xiàng)目驗(yàn)收的整個(gè)科技計(jì)劃管理環(huán)節(jié)存在對應(yīng)性關(guān)聯(lián)（圖1）。按照性質(zhì)和范圍的劃分原則，國家科技報(bào)告制度體系總體上可分為不同層面的制度要素：戰(zhàn)略管理層面、組織架構(gòu)層面、管理流程層面和科研文化層面，以確保能夠?qū)⒖萍紙?bào)告工作納入整個(gè)科研管理流程中，使政府科技計(jì)劃運(yùn)行的強(qiáng)大動力成為科技報(bào)告體系的重要動力源泉，從不同的環(huán)節(jié)保障科技報(bào)告產(chǎn)生、提交、管理、共享和利用。

3.1 戰(zhàn)略管理層面

一般而言，制度建設(shè)不僅需要從制度要素建設(shè)入手，形成重點(diǎn)突出的框架，更需要注重制度要素之間的聯(lián)動[2]。需要確定為實(shí)現(xiàn)整個(gè)國家科技報(bào)告體系建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)而開展的制度體系頂層設(shè)計(jì)，明確應(yīng)該建立哪些制度要素以及要素之間的關(guān)系。國家科技報(bào)告制度建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須要以深化科技計(jì)劃管理體制改革、促進(jìn)科技資源共享為主線，做好頂層設(shè)計(jì)，按照科技創(chuàng)新工作的要求，構(gòu)建科學(xué)合理的組織管理制度體系、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制度體系、收藏服務(wù)制度體系、監(jiān)督評價(jià)制度體系等，并將科技報(bào)告工作逐步納入國家科研管理程序和科技信息資源保障體系之中。

3.2 組織架構(gòu)層面

科技報(bào)告制度體系建設(shè)是一項(xiàng)基礎(chǔ)性、全局性、戰(zhàn)略性和前瞻性工作，是一項(xiàng)跨部門、跨行業(yè)、跨地區(qū)的協(xié)同事業(yè)，涉及眾多行業(yè)、地方科技管理部門和科研機(jī)構(gòu)等相關(guān)方。該項(xiàng)工作需要政府部門發(fā)揮關(guān)鍵性主導(dǎo)作用，積極調(diào)動社會各方力量，建立跨部門、跨行業(yè)、跨地區(qū)的聯(lián)合工作機(jī)制，依托現(xiàn)有科技管理體系和信息機(jī)構(gòu)，確立科技報(bào)告撰寫、審查、呈繳責(zé)任主體，建立科學(xué)有效的科技報(bào)告管理的組織架構(gòu)。

需要建立國家、部門（地方）和基層科研單位三級組織管理制度體系。設(shè)立國家科技報(bào)告管理辦公室、科技報(bào)告集中收藏與服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照自下而上、分層收集、匯總歸一的模式[4]，負(fù)責(zé)國家層面科技報(bào)告工作的組織管理和具體實(shí)施。在部門/地方科研管理部門下設(shè)相應(yīng)的科技報(bào)告管理辦公室，負(fù)責(zé)本部門/地方科技報(bào)告工作的具體實(shí)施，部門/行業(yè)也可根據(jù)自身需要設(shè)立多級組織管理機(jī)構(gòu)。各基層單位根據(jù)需要設(shè)立專人或?qū)ｉT機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單位產(chǎn)生科技報(bào)告的收集、保存、提交工作，并承擔(dān)科技報(bào)告審查工作。

3.3 管理流程層面

3.3.1 科技報(bào)告管理法規(guī)體系

制定并頒布科技報(bào)告管理法規(guī)，對提交科技報(bào)告的范圍、內(nèi)容和格式、保密管理、著作權(quán)認(rèn)定、權(quán)益分配、使用范圍、使用辦法等作出明確規(guī)定，確?？萍紙?bào)告的強(qiáng)制呈繳、收藏管理和安全交流使用。完善科技計(jì)劃管理辦法，計(jì)劃管理部門在下達(dá)科研任務(wù)時(shí)，應(yīng)在項(xiàng)目合同書中明確要求提交科技報(bào)告的類型、數(shù)量和時(shí)限，并將科技報(bào)告作為項(xiàng)目執(zhí)行階段性評估和項(xiàng)目驗(yàn)收文件的重要內(nèi)容，使之成為項(xiàng)目執(zhí)行評價(jià)體系和科研計(jì)劃信用體系的重要指標(biāo)。

3.3.2 科技報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系

科技報(bào)告的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化是實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告共享交流的前提。要根據(jù)國家不同科技計(jì)劃的各自特點(diǎn)，研究制定適用于各類科技計(jì)劃特點(diǎn)的科技報(bào)告編寫細(xì)則、審查機(jī)制和呈繳流程。制定和完善科技報(bào)告相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，包括編號規(guī)則、保密等級及代碼標(biāo)識、著錄規(guī)則、標(biāo)引規(guī)則、文件管理元數(shù)據(jù)規(guī)范、分類范疇等[10]，面向科技計(jì)劃項(xiàng)目管理人員和科技報(bào)告撰寫人員等開展相關(guān)培訓(xùn)，使撰寫科技報(bào)告成為科技人員的基本素養(yǎng)和工作習(xí)慣。

3.3.3 科技報(bào)告服務(wù)制度體系

科技報(bào)告的管理和利用涉及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)秘密、國家安全等諸多問題，應(yīng)對公開、涉限、涉密科技報(bào)告進(jìn)行分類管理和分層分級服務(wù)，實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告資源的安全和充分共享。要在對科技報(bào)告密級進(jìn)行逐級審查的基礎(chǔ)上，建立集中檢索、分級保障、設(shè)限受控的科技報(bào)告定向服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系。對涉密涉限和公開科技報(bào)告采取不同的管理模式[4]，公開、解密的科技報(bào)告納入國家級科技報(bào)告共享信息數(shù)據(jù)庫，提供社會共享；涉密涉限科技報(bào)告納入保密信息管理機(jī)制，通過專門的渠道進(jìn)行服務(wù)。

3.4 科研文化層面

將科研文化核心價(jià)值思想滲透到各項(xiàng)管理制度中，并通過制度固化下來。其中，科研信用管理制度體系和監(jiān)督評價(jià)制度體系的建設(shè)，將為整個(gè)國家科技報(bào)告體系建設(shè)營造良好的科研文化氛圍。通過對科技報(bào)告的開放共享，接受同行科技人員的質(zhì)詢意見，對科技報(bào)告的真實(shí)性、完整性和學(xué)術(shù)價(jià)值進(jìn)行有效的評價(jià)監(jiān)督。由科技誠信管理機(jī)構(gòu)建立學(xué)術(shù)信用采集和學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理機(jī)制，形成科技報(bào)告的撰寫呈繳績效與個(gè)人學(xué)術(shù)聲望緊密聯(lián)系的格局。通過學(xué)術(shù)信用管理和學(xué)術(shù)自律機(jī)制，營造據(jù)實(shí)撰寫、主動呈繳、參與共享科技報(bào)告的積極氛圍。

4 科技報(bào)告制度體系建設(shè)中相關(guān)方的利益保障

科技報(bào)告制度體系建設(shè)涉及科技報(bào)告呈繳方、使用方和管理方等利益相關(guān)方，需要兼顧各方的工作關(guān)系和利益關(guān)系，保障各方特別是呈繳方的工作積極性。

切實(shí)保護(hù)報(bào)告呈繳方的知識產(chǎn)權(quán)。科技報(bào)告中包含核心技術(shù)甚至技術(shù)秘密，涉及項(xiàng)目完成者的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員借鑒或直接使用科技報(bào)告中涉及知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，應(yīng)通過合同約定等方式，在保護(hù)科研機(jī)構(gòu)和科研人員合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，獲得對科技報(bào)告進(jìn)行共享的權(quán)利。同時(shí)，可以根據(jù)項(xiàng)目完成人的申請，對科技報(bào)告適當(dāng)延后公開，為項(xiàng)目完成人留出申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時(shí)間。

正確處理技術(shù)保密與共享利用之間的關(guān)系。建立嚴(yán)格的安全管理制度，確立項(xiàng)目承擔(dān)單位保密審查主體的責(zé)任，對科技報(bào)告的定密審查程序、適用范圍、使用者權(quán)利義務(wù)進(jìn)行明確規(guī)定，采用先進(jìn)技術(shù)手段對涉限涉密信息進(jìn)行有效控制，在確保安全的前提下，促進(jìn)科技報(bào)告最大程度地實(shí)現(xiàn)共享。

在明確科技報(bào)告強(qiáng)制呈繳的同時(shí)，建立工作激勵機(jī)制。通過嚴(yán)格的保密管理、全文延遲公開、分級共享服務(wù)等措施，確?？萍紙?bào)告權(quán)益人的合法權(quán)益不受侵害。將撰寫呈繳的科技報(bào)告作為科技人員的重要科研產(chǎn)出，將科技報(bào)告工作質(zhì)量作為評價(jià)科研機(jī)構(gòu)工作績效和科研人員能力水平的重要指標(biāo)，如對公開共享服務(wù)的科技報(bào)告，將對用戶檢索、瀏覽和下載科技報(bào)告的頻次進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，上報(bào)相關(guān)科技管理部門，作為評價(jià)報(bào)告提交單位科研工作質(zhì)量的重要依據(jù)，在技術(shù)職務(wù)晉升、申請科技獎勵工作中逐步引入科技報(bào)告的佐證機(jī)制。

要在保證科技報(bào)告工作質(zhì)量的同時(shí)，盡量減少科技人員的工作負(fù)擔(dān)。通過將科技報(bào)告工作融入現(xiàn)行科研管理流程，將年度進(jìn)展報(bào)告、中期檢查報(bào)告、結(jié)題驗(yàn)收報(bào)告中的技術(shù)內(nèi)容，按照科技報(bào)告的格式要求予以規(guī)范，避免增加科技人員額外負(fù)擔(dān)。

5 我國科技報(bào)告制度建設(shè)的試點(diǎn)工作及其進(jìn)展

相比國防科技報(bào)告而言，我國民口科技計(jì)劃體系規(guī)模更大，管理主體和科研機(jī)構(gòu)類型更加多元和廣泛，與此相適應(yīng)的科技報(bào)告體系將更為復(fù)雜。必須深入研究科技報(bào)告的工作規(guī)律，探索與現(xiàn)有管理機(jī)制相適應(yīng)的科技報(bào)告管理模式，通過在國家部分科技計(jì)劃推行科技報(bào)告制度的試點(diǎn)工作，完善標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、優(yōu)化工作流程，形成將科技報(bào)告制度融入現(xiàn)行科研管理體系的模式和機(jī)制，為制度的全面推行積累經(jīng)驗(yàn)，為創(chuàng)建適合中國國情的科技報(bào)告制度奠定實(shí)踐基礎(chǔ)。

5.1 科技報(bào)告制度建設(shè)試點(diǎn)工作的主要環(huán)節(jié)

在試點(diǎn)階段，探索將科技報(bào)告制度融入到現(xiàn)行科研管理體系當(dāng)中，并在試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)積累的基礎(chǔ)上，逐步推動出臺國家科技報(bào)告行政法規(guī)，將科技報(bào)告納入法制化管理軌道。

5.1.1 科技報(bào)告撰寫試點(diǎn)環(huán)節(jié)

在科技報(bào)告撰寫試點(diǎn)環(huán)節(jié)，要對目前計(jì)劃管理辦法規(guī)定提交的項(xiàng)目申請報(bào)告、年度執(zhí)行情況報(bào)告、中期檢查報(bào)告、結(jié)題驗(yàn)收報(bào)告的格式模板，按照科技報(bào)告的統(tǒng)一要求進(jìn)行調(diào)整修改，增加技術(shù)進(jìn)展及研發(fā)細(xì)節(jié)的描述內(nèi)容。

5.1.2 科技報(bào)告的呈繳和管理試點(diǎn)環(huán)節(jié)

在該環(huán)節(jié)，對于新啟動科技計(jì)劃項(xiàng)目，要在項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書中明確規(guī)定科技報(bào)告的呈繳數(shù)量、類型和時(shí)限；對于在研項(xiàng)目，要求項(xiàng)目承擔(dān)單位至少在驗(yàn)收環(huán)節(jié)提交科技報(bào)告；對于已經(jīng)驗(yàn)收的項(xiàng)目，視情況追繳部分科技報(bào)告。一方面，保證科技計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目全面提交科技報(bào)告；另一方面，需要在中期評估和驗(yàn)收環(huán)節(jié)由評估驗(yàn)收專家組把關(guān)，確保科技報(bào)告質(zhì)量。

5.1.3 科技報(bào)告的收藏利用試點(diǎn)環(huán)節(jié)

在該環(huán)節(jié)，要充分考慮分類管理、分級收藏，依據(jù)“公開、受限、涉密”3個(gè)級別分類管理，公開的科技報(bào)告，向全社會提供開放的共享服務(wù)，對受限或涉密的科技報(bào)告，實(shí)現(xiàn)受限受控使用。

試點(diǎn)工作中要廣泛開展宣傳培訓(xùn)工作，在廣大科技人員中普及科技報(bào)告基礎(chǔ)知識、推廣撰寫規(guī)范、明確呈繳流程、鼓勵使用科技報(bào)告。要通過編寫教材、培訓(xùn)師資隊(duì)伍，積極開展科技報(bào)告的大規(guī)模培訓(xùn)和宣傳。

表1 各科技計(jì)劃科技報(bào)告數(shù)量預(yù)測情況

5.2 科技報(bào)告制度試點(diǎn)工作的進(jìn)展

自2012年8月起，科學(xué)技術(shù)部牽頭部署實(shí)施國家科技報(bào)告體系建設(shè)工作，成立國家科技報(bào)告制度建設(shè)辦公室，開展深入調(diào)研，制定科技報(bào)告體系建設(shè)工作方案，在科技部主管的主體科技計(jì)劃中開展試點(diǎn)工作。截至2013年5月，已經(jīng)完成科技報(bào)告撰寫標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制定修訂，并組織科研人員完成了部分國家科技計(jì)劃項(xiàng)目科技報(bào)告撰寫工作，驗(yàn)證了前期科技報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和流程設(shè)計(jì)的可行性。確定了在科技重大專項(xiàng)、973計(jì)劃、863計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃、國際科技合作計(jì)劃等科技計(jì)劃中全面推行科技報(bào)告撰寫呈繳工作試點(diǎn)。

按照試點(diǎn)方案要求，對于參與試點(diǎn)的各科技計(jì)劃2006年以來立項(xiàng)并已通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，將于2013年底完成科技報(bào)告的追溯呈繳工作；對在研項(xiàng)目，承擔(dān)單位將在項(xiàng)目實(shí)施年度進(jìn)展報(bào)告、中期檢查報(bào)告和項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告提交過程中一并呈繳科技報(bào)告；對于以后立項(xiàng)項(xiàng)目在任務(wù)合同書中載明科技報(bào)告呈繳條款，結(jié)合年度進(jìn)展報(bào)告、中期檢查報(bào)告和驗(yàn)收報(bào)告一并呈繳。到2013年底，參與試點(diǎn)的科技計(jì)劃預(yù)計(jì)呈繳科技報(bào)告1萬份以上，以“十一五”期間立項(xiàng)項(xiàng)目（課題）為主要來源。各科技計(jì)劃科技報(bào)告數(shù)量預(yù)測情況見表1所示。

6 結(jié)語

科技報(bào)告制度建設(shè)需要和現(xiàn)行科研管理體系融合對接，是一項(xiàng)龐大復(fù)雜的系統(tǒng)工程。我國在收藏一定規(guī)模的科技報(bào)告后，2013年底科技部將啟動科技報(bào)告共享服務(wù)工作。在總結(jié)科技報(bào)告試點(diǎn)工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善制度體系，優(yōu)化管理流程，出臺管理法規(guī)，聯(lián)合相關(guān)部門和地方科技主管部門共同推動科技報(bào)告制度貫徹實(shí)施，全面啟動科技報(bào)告工作。力爭到2015年，形成覆蓋全國各級科技計(jì)劃的科技報(bào)告工作體系。今后的科技報(bào)告制度建設(shè)工作需要遵循科技活動的內(nèi)在規(guī)律，實(shí)現(xiàn)多元相關(guān)主體的利益均衡，進(jìn)一步探索科學(xué)、合理、高效的國家科技報(bào)告制度體系框架及其建設(shè)機(jī)制。

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Framework Design of the Scientif c and Technical Report Institutional System in China and Its Im plementation Progress

Zhang Xinm in
(Institute of Scientif c and Technical Information of China, Beijing 100038)

As an important national strategic information resource, the institutional system construction of the scientif c and technical(S&T) reports has huge signif cance for the efective management of fnancial assistance assets, and could make the assets become the basis condition of the national S&T innovation system. The signif cance and roles of establishing the S&T report institutional system of China was analyzed. Based on the practical experience of the S&T report system construction in U.S., the basic fram ework of China’s scientific and technical reporting institutional system framework was put forward, which included the factors in different levels such as strategicmanagement, organizational structure, management processes and scientif c culture. Some measures to safeguard the interests of the stakeholders were proposed, and the main points and progresses achieved in the experimental units of the S&T report institutional system construction were analyzed. We hope to provide some references for contributing the institutional system into scientific research managem ent system and prom oting the scientific, rational and ef cient construction of the national S&T report system.

scientif c and technical report, scientif c and technical policy, institutional system

G311

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.03.001

張新民（1967- ），男，博士，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副所長，高級工程師，研究方向：科技管理和科技資源共享。

2013年5月21日。