陳英耀劉文彬唐 檬茅藝偉龐偉明施李正董恒進(jìn)

1.復(fù)旦大學(xué)公共衛(wèi)生學(xué)院衛(wèi)生部衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室上海200032 2.加拿大勞倫森大學(xué)鄉(xiāng)鎮(zhèn)和北部衛(wèi)生服務(wù)研究所和北安大略省醫(yī)學(xué)院西比利市P3E2C6 3.美國(guó)杜蘭大學(xué)公共衛(wèi)生和熱帶病學(xué)院美國(guó)路易斯安那州新奧爾良市70112 4.浙江大學(xué)醫(yī)學(xué)院浙江杭州310058

·專題研究·

我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估與決策轉(zhuǎn)化研究概述

陳英耀1?劉文彬1唐 檬1茅藝偉1龐偉明2施李正3董恒進(jìn)4

1.復(fù)旦大學(xué)公共衛(wèi)生學(xué)院衛(wèi)生部衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室上海200032 2.加拿大勞倫森大學(xué)鄉(xiāng)鎮(zhèn)和北部衛(wèi)生服務(wù)研究所和北安大略省醫(yī)學(xué)院西比利市P3E2C6 3.美國(guó)杜蘭大學(xué)公共衛(wèi)生和熱帶病學(xué)院美國(guó)路易斯安那州新奧爾良市70112 4.浙江大學(xué)醫(yī)學(xué)院浙江杭州310058

衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估在國(guó)際上已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用，并成為各國(guó)衛(wèi)生決策的重要組成部分，發(fā)揮著越來越重要的作用。本文通過描述衛(wèi)生技術(shù)的相關(guān)利益方，回顧衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估及轉(zhuǎn)化的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及潛在的影響因素，在結(jié)合我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估政策轉(zhuǎn)化實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，提出了衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估知識(shí)轉(zhuǎn)化程度測(cè)量、政策決策方和衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估研究方影響知識(shí)轉(zhuǎn)化的因素挖掘以及轉(zhuǎn)化程度測(cè)量等研究設(shè)想。

衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估；決策；知識(shí)轉(zhuǎn)化

衛(wèi)生技術(shù)是指用于衛(wèi)生保健領(lǐng)域的特定知識(shí)體系，包括用于衛(wèi)生保健的藥物、儀器設(shè)備、醫(yī)療程序與方案、手術(shù)操作、相關(guān)的組織管理系統(tǒng)與后勤支持系統(tǒng)等。衛(wèi)生技術(shù)是決定一個(gè)國(guó)家或地區(qū)醫(yī)療水平的一個(gè)關(guān)鍵因素，是居民健康水平改善的重要物質(zhì)條件，也是影響醫(yī)療費(fèi)用水平的重要因素。在當(dāng)前醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革中，衛(wèi)生技術(shù)是構(gòu)建公共衛(wèi)生服務(wù)、醫(yī)療服務(wù)、醫(yī)療保障和藥品供應(yīng)保障四大體系的核心要素之一，也是衛(wèi)生改革舉措的具體目標(biāo)對(duì)象。

鑒于衛(wèi)生技術(shù)發(fā)展的雙重性，衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估（Health Technology Assessment，HTA）應(yīng)運(yùn)而生。衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估是對(duì)衛(wèi)生技術(shù)應(yīng)用或利用所產(chǎn)生的短期及長(zhǎng)期的社會(huì)結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)的一種綜合政策研究形式。衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估從安全性、有效性、經(jīng)濟(jì)性、社會(huì)倫理性等多方面提供科學(xué)信息，有助于衛(wèi)生技術(shù)的合理選擇、利用和發(fā)展，提升衛(wèi)生資源配置和使用效率，控制衛(wèi)生費(fèi)用的不合理快速增長(zhǎng)。［1-5］作為一種科學(xué)決策工具，衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估在國(guó)際上已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用，其理論和方法學(xué)已經(jīng)滲透到衛(wèi)生政策乃至廣泛的社會(huì)政策研究過程中，成為各國(guó)衛(wèi)生決策的重要組成部分，發(fā)揮著越來越重要的作用。［6-8］我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的發(fā)展現(xiàn)狀如何，衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估向決策轉(zhuǎn)化、影響決策的程度如何，哪些因素影響衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估和決策轉(zhuǎn)化，這些問題亟待解決。［9-12］本文將對(duì)衛(wèi)生技術(shù)的利益相關(guān)方進(jìn)行分析，回顧衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估及轉(zhuǎn)化的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及潛在的影響因素，并結(jié)合我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估政策轉(zhuǎn)化的實(shí)際情況，提出衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估向政策轉(zhuǎn)化的相關(guān)研究設(shè)想。

1 衛(wèi)生技術(shù)的利益相關(guān)方分析

衛(wèi)生技術(shù)成長(zhǎng)曲線涉及技術(shù)的開發(fā)、上市、傳播、利用、成熟、消亡等不同階段，伴隨著技術(shù)發(fā)展，利益相關(guān)方涉及面較廣，相互關(guān)系比較復(fù)雜。［13］圖1簡(jiǎn)要列舉了衛(wèi)生技術(shù)主要的利益相關(guān)方，他們之間相互影響、相互作用。不同的利益相關(guān)方對(duì)于技術(shù)的觀點(diǎn)、看法和訴求有共同點(diǎn)，也有不同之處。

圖1 衛(wèi)生技術(shù)各利益相關(guān)方示意圖

在衛(wèi)生技術(shù)的利益相關(guān)方中，我國(guó)政府行政部門承擔(dān)衛(wèi)生技術(shù)的上市審批、質(zhì)量監(jiān)控、配置利用、保險(xiǎn)報(bào)銷與支付等職能，并在衛(wèi)生技術(shù)管理中充當(dāng)重要角色。其他相關(guān)各方對(duì)技術(shù)的開發(fā)、生產(chǎn)、流通、使用和政策制定等方面的影響相對(duì)較弱。在歐洲和北美等地，研究人員和病人的參與是技術(shù)管理的新趨勢(shì)，尤其是從事衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)，也包括在醫(yī)療機(jī)構(gòu)從事醫(yī)學(xué)、科研的研究者，是衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估信息的主要來源，尤其在創(chuàng)造知識(shí)、傳播知識(shí)等方面作用獨(dú)特。［14-18］因此，我們擬重點(diǎn)探究衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的研究方和決策方的關(guān)系以及衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估向決策轉(zhuǎn)化的過程，而把其他相關(guān)方納入評(píng)估—轉(zhuǎn)化—決策環(huán)節(jié)的背景因素去考慮。

2 衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估及轉(zhuǎn)化的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和影響因素

2.1 國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

許多國(guó)家的衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)都在政府的組織、協(xié)調(diào)和支持下，獨(dú)立開展衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估活動(dòng)，并將評(píng)估結(jié)果反饋給政府或其他政策制定者，服務(wù)于公共政策制訂。［19］英國(guó)1999年成立了國(guó)家臨床卓越研究所（National Institute of Clinical Excellence，NICE），由NICE發(fā)表對(duì)衛(wèi)生技術(shù)、臨床實(shí)踐以及決策制定的指導(dǎo)意見，以幫助國(guó)家衛(wèi)生服務(wù)體系（NHS）持續(xù)改進(jìn)醫(yī)療保健的整體標(biāo)準(zhǔn)，確保資源的最優(yōu)利用，為病人提供高質(zhì)量的服務(wù)。［16］法國(guó)的國(guó)家級(jí)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)，在政府財(cái)政支持下，獨(dú)立開展藥品、衛(wèi)生服務(wù)、儀器設(shè)備等各項(xiàng)衛(wèi)生技術(shù)的評(píng)估工作，其研究結(jié)果是政府決策的重要依據(jù)。［17］亞洲一些國(guó)家也先后在衛(wèi)生決策中建立了衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估機(jī)制。新加坡政府于1995年成立技術(shù)評(píng)估部門，用來評(píng)估利益、風(fēng)險(xiǎn)和醫(yī)療技術(shù)臨床有效性，為國(guó)家衛(wèi)生決策提供依據(jù)。韓國(guó)于2000年首先成立了健康保險(xiǎn)審查和評(píng)估機(jī)構(gòu)（Health Insurance Review and Assessment Service，HIRA），負(fù)責(zé)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估工作；2006年10月，新頒布修改的衛(wèi)生保健法案，規(guī)定每一個(gè)新技術(shù)都必須經(jīng)過安全性和有效性的評(píng)估。［20］

衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估內(nèi)涵本身是涵蓋政策運(yùn)用的，借用知識(shí)轉(zhuǎn)化的概念是更加強(qiáng)化衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估影響政策、服務(wù)政策的成分。［21-22］根據(jù)加拿大衛(wèi)生研究所（Canadian Institutes of Health Research，CIHR）的定義，知識(shí)轉(zhuǎn)化是包括知識(shí)整合、傳播、交流和符合倫理使用的動(dòng)態(tài)和循環(huán)的過程，以改善人群健康，提供更有效的衛(wèi)生服務(wù)和產(chǎn)品，加強(qiáng)衛(wèi)生服務(wù)體系。

在全球范圍內(nèi)，衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估向政策轉(zhuǎn)化的方式有多種。在歐美等地，衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估研究經(jīng)費(fèi)大多來自政府，很多研究報(bào)告為政府所采納，技術(shù)評(píng)估和技術(shù)管理的關(guān)系十分緊密。荷蘭的醫(yī)學(xué)技術(shù)評(píng)估在20世紀(jì)90年代就已成為衛(wèi)生政策的重要內(nèi)容，政府將技術(shù)評(píng)估作為政策制定的一個(gè)關(guān)鍵組成部分，用來促進(jìn)醫(yī)療保健的適當(dāng)運(yùn)用、解決短缺問題、定量配給和等待名單等。［17］加拿大安大略省通過建立包括政府、機(jī)構(gòu)、醫(yī)生組織和產(chǎn)業(yè)界的合作機(jī)制，將宏觀衛(wèi)生體系層面、中觀機(jī)構(gòu)層面和微觀醫(yī)生—病人層面的決策者納入決策程序，已實(shí)現(xiàn)將效果和成本效果分析的證據(jù)轉(zhuǎn)化為決策。［14］澳大利亞對(duì)新藥的評(píng)估程序已非常成熟，并強(qiáng)調(diào)利用衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估對(duì)藥品報(bào)銷計(jì)劃和醫(yī)療保險(xiǎn)做出相關(guān)決策。在國(guó)家保險(xiǎn)計(jì)劃中的藥品、新設(shè)備和新技術(shù)報(bào)銷問題上，HTA起著重要且持續(xù)的作用。［14］

從發(fā)達(dá)國(guó)家來看，衛(wèi)生技術(shù)決策轉(zhuǎn)化已經(jīng)成為許多政府政策制定過程中一個(gè)法定環(huán)節(jié)，決策過程與衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估研究過程形成主動(dòng)關(guān)聯(lián)，衛(wèi)生技術(shù)成果在一個(gè)自上而下的程序中，產(chǎn)生了令人矚目的政策轉(zhuǎn)化效果。荷蘭1985年開始由疾病基金委員會(huì)和衛(wèi)生部主持進(jìn)行心臟移植、肝移植和體外受精三個(gè)項(xiàng)目的技術(shù)評(píng)估，最終結(jié)果報(bào)告在1988—1989年完成。在此報(bào)告基礎(chǔ)上，政府決定將心臟移植和體外受精納入醫(yī)保系統(tǒng)，并在獲得更深入的研究結(jié)果之前暫時(shí)拒絕將肝移植手術(shù)納入。［17］而韓國(guó)在2006年開始要求新藥在醫(yī)保納入審批時(shí)必須提供經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，此后兩年間的91項(xiàng)新藥申請(qǐng)中僅64項(xiàng)獲得批準(zhǔn)。藥品支出的年均增長(zhǎng)率也從2001—2005年的14.6%下降到2007—2009年的11.5%，可見技術(shù)評(píng)估對(duì)藥品從準(zhǔn)入到定價(jià)支付等全過程的決策產(chǎn)生作用。［20］

總體而言，許多發(fā)達(dá)國(guó)家在政府組織、協(xié)調(diào)和支持框架下建立衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估體系，獨(dú)立有效地開展了許多衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估活動(dòng)，并將評(píng)估結(jié)果反饋給政府或其他政策制定者，服務(wù)于公共政策制訂。衛(wèi)生技術(shù)決策轉(zhuǎn)化已經(jīng)成為政策規(guī)范制定過程中一個(gè)法定環(huán)節(jié)。

2.2 影響因素

在衛(wèi)生技術(shù)相關(guān)決策過程中或衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估向決策轉(zhuǎn)化過程中，受到很多因素影響，包括研究證據(jù)的強(qiáng)度（衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估證據(jù)），決策者的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)能力、判斷、習(xí)慣和傳統(tǒng)等，決策和執(zhí)行中可能動(dòng)用的資源，利益相關(guān)方的游說和壓力、實(shí)效性和偶然性，價(jià)值和政策環(huán)境等。世界衛(wèi)生組織歐洲區(qū)曾發(fā)表報(bào)告《如何改善衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的影響》，總結(jié)了當(dāng)前衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估對(duì)政策影響面臨的主要問題和挑戰(zhàn)［23-24］：首先，衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估受到與評(píng)估相關(guān)利益方的影響；其次，衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估應(yīng)當(dāng)基于穩(wěn)定和透明的方法與程序，基于明確和標(biāo)準(zhǔn)化的證據(jù)和方法學(xué)指南，以滿足科學(xué)決策要求；第三，衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的影響依靠有效和及時(shí)的決策應(yīng)用和推廣實(shí)施。

若聚焦衛(wèi)生技術(shù)政策決策者和衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估研究者，國(guó)內(nèi)外的研究也會(huì)發(fā)現(xiàn)兩者對(duì)技術(shù)評(píng)估認(rèn)識(shí)、觀點(diǎn)和偏好有很多差異，存在著需要彌合的差距，這種差異和差距也影響著衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的政策轉(zhuǎn)化（表1）。［25-26］

表1 衛(wèi)生技術(shù)政策決策者和評(píng)估研究者的認(rèn)識(shí)、觀點(diǎn)和偏好的比較

3 我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估政策轉(zhuǎn)化的回顧

3.1 衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估開展及輔助決策情況

20世紀(jì)80年代末，我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的理念開始傳播。我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的文獻(xiàn)數(shù)量不多，而衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估與政策制定相結(jié)合的文獻(xiàn)更是屈指可數(shù)。與國(guó)外技術(shù)評(píng)估與政策密切融合的發(fā)展趨勢(shì)相比，我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估尚處于起步階段，評(píng)估與政策結(jié)合、評(píng)估輔助決策尚處在萌芽之中。［9-10］實(shí)際上，我國(guó)開展了一些衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估相關(guān)的科研活動(dòng)，在應(yīng)用衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估輔助決策者決策方面積累了一些局部經(jīng)驗(yàn)。人類輔助生殖技術(shù)、伽瑪?shù)都夹g(shù)和產(chǎn)前診斷技術(shù)的評(píng)估都有力促進(jìn)了相關(guān)政策法規(guī)的制定，技術(shù)評(píng)估為行政部門的決策提供了許多有價(jià)值的信息。［13，15］但是，我國(guó)相當(dāng)比例的衛(wèi)生技術(shù)在應(yīng)用和管理上缺乏衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的支持，一些衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的研究也未能順利向政策轉(zhuǎn)化。在臨床決策和衛(wèi)生政策決策中，我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的體系和機(jī)制還不健全，開展技術(shù)評(píng)估的機(jī)構(gòu)和人員比較分散、能力有待提高，衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估活動(dòng)比較有限，高質(zhì)量的技術(shù)評(píng)估信息鳳毛麟角。［19，21，22］

3.2 衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估知識(shí)應(yīng)用及其向政策轉(zhuǎn)化情況

從知識(shí)轉(zhuǎn)化角度來看，有關(guān)應(yīng)用衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的知識(shí)十分有限，向政策轉(zhuǎn)化非常薄弱。我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)的行政部門涉及國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局、衛(wèi)生計(jì)生委、人力資源和社會(huì)保障部、國(guó)家發(fā)改委及物價(jià)管理局等。雖然各決策部門在政策制定過程中，或多或少已經(jīng)開始利用了衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的理念和手段，但仍主要以決策部門根據(jù)需要向研究部門索取所需的研究結(jié)果資料為主，這樣零星分散的利用尚未形成體系和有持續(xù)性的開展，一定程度上也降低了衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估成果轉(zhuǎn)化的效率，我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估向政策轉(zhuǎn)化的程度低，其對(duì)衛(wèi)生政策的影響比較有限，衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估潛在的巨大價(jià)值還沒有體現(xiàn)出來。［9-10］

我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的開展和向政策轉(zhuǎn)化明顯滯后于衛(wèi)生改革的進(jìn)程及其對(duì)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估活動(dòng)的需求。盡管我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的起步不是很晚，也已經(jīng)存在一些衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估相關(guān)的活動(dòng)，但是與衛(wèi)生技術(shù)政策開放、制定、實(shí)施和效果評(píng)估等宏觀衛(wèi)生技術(shù)管理還未形成有機(jī)整體；這導(dǎo)致了衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估在我國(guó)的發(fā)展跟不上衛(wèi)生技術(shù)發(fā)展的腳步，衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的功能利用受到很大限制。［19，22］

4 我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估向政策轉(zhuǎn)化的研究設(shè)想

針對(duì)我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估發(fā)展相對(duì)緩慢，尤其衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估向決策轉(zhuǎn)化不足、對(duì)政策影響有限的現(xiàn)狀，我們計(jì)劃開展衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估政策轉(zhuǎn)化的研究，重點(diǎn)在于深入研究影響衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估與政策結(jié)合、向衛(wèi)生政策轉(zhuǎn)化的促進(jìn)和阻礙因素，為改善我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估與政策轉(zhuǎn)化機(jī)制提供循證依據(jù)。

研究計(jì)劃采用理論分析、文獻(xiàn)綜述、問卷調(diào)查和定性訪談等數(shù)據(jù)收集方法，以藥品、高額醫(yī)用器械和大型醫(yī)用設(shè)備為案例，對(duì)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估與政策轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀做描述分析；在此基礎(chǔ)上建立衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估與政策轉(zhuǎn)化機(jī)制的分析模型，深入探究對(duì)模型產(chǎn)生影響的各種促進(jìn)和阻礙因素；最后提出改善我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估與政策轉(zhuǎn)化機(jī)制的途徑、方式和策略。

研究著眼于衛(wèi)生政策過程，重點(diǎn)觀察衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估與政策結(jié)合與轉(zhuǎn)化的程度，分析以衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估為基礎(chǔ)的循證政策制定過程、政策內(nèi)容與政策產(chǎn)出之間的關(guān)系，分析政策決策者和衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估研究者的角色與對(duì)決策的影響作用和強(qiáng)度，探究其中的傾向特征（predisposing characteristics）、促進(jìn)資源（enabling resources）和決策需要等。所謂傾向特征，是指決策者和研究者的人口學(xué)特征、社會(huì)學(xué)特性（教育、職業(yè)、專業(yè)能力、和文化）和觀念（對(duì)決策和研究的態(tài)度、價(jià)值觀和認(rèn)知程度、經(jīng)驗(yàn)和判斷、習(xí)慣和傳統(tǒng)等）等。促進(jìn)資源，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)和社會(huì)資源與特征，如個(gè)人的研究（決策）能力、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與關(guān)系、決策者和研究者的溝通渠道、組織背景與決策和執(zhí)行中可能動(dòng)用的資源等。決策需要，包括價(jià)值和政策環(huán)境，利益相關(guān)方的游說和壓力等。

研究將對(duì)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的政策轉(zhuǎn)化進(jìn)行重點(diǎn)研究。針對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)化的程度，國(guó)外前期研究主要有兩種分類方法：第一種方法根據(jù)知識(shí)利用的類型，將知識(shí)轉(zhuǎn)化分為三類，即象征性使用（Symbolic use）、概念性使用（Conceptual use）和工具性使用（Instrumental use）［25］；第二種方法則根據(jù)知識(shí)利用的不同階段，將知識(shí)轉(zhuǎn)化分為六類，即知識(shí)傳播（Transmission）、形成認(rèn)知（Cognition）、參考借鑒（Reference）、采取行動(dòng)（Effort）、形成影響（Influence）和推廣應(yīng)用（Application）［26］。本研究在此基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)實(shí)際、政策研究經(jīng)驗(yàn)提出衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估政策轉(zhuǎn)化的具體類別，推進(jìn)轉(zhuǎn)化測(cè)量的探索，將知識(shí)轉(zhuǎn)化分為學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)化、報(bào)告提交轉(zhuǎn)化、認(rèn)知轉(zhuǎn)化、參考借鑒轉(zhuǎn)化、政策采納轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用轉(zhuǎn)化六類。其中，學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)化，即衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的研究成果通過傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)渠道，主要以論文形式進(jìn)行傳播，報(bào)告提交轉(zhuǎn)化，即衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的研究成果以技術(shù)評(píng)估報(bào)告（包括摘要）形式向決策者傳播，這兩者可以歸為象征性使用；認(rèn)知轉(zhuǎn)化和參考借鑒轉(zhuǎn)化可以歸為概念性使用，即衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的成果為政策決策者認(rèn)識(shí)、理解、掌握等；政策采納和推廣應(yīng)用轉(zhuǎn)化可以歸為工具性使用，即衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估成果成功轉(zhuǎn)化為政策，或政策的重要組成成分，在一定范圍內(nèi)推廣應(yīng)用。在此分類基礎(chǔ)上，對(duì)目前國(guó)內(nèi)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估研究結(jié)果的政策轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀進(jìn)行描述。

要在中國(guó)實(shí)現(xiàn)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估在衛(wèi)生政策決策中的普遍應(yīng)用是一項(xiàng)任重而道遠(yuǎn)的工作。除了衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估本身在我國(guó)研究開展的進(jìn)一步推進(jìn)和擴(kuò)展，對(duì)于研究成果向決策轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)性和方法性的研究也應(yīng)同步展開，以更科學(xué)系統(tǒng)地輔助衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估對(duì)于衛(wèi)生政策決策過程的影響。本研究正是基于這一信念，以期在充分考慮我國(guó)衛(wèi)生政策現(xiàn)實(shí)環(huán)境的基礎(chǔ)上，自主構(gòu)建分析模型，從而挖掘出影響我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估向政策轉(zhuǎn)化的主要因素，促進(jìn)我國(guó)逐步建立衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估在衛(wèi)生政策中的應(yīng)用機(jī)制，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)衛(wèi)生政策制定真正向科學(xué)化、循證化前進(jìn)提供學(xué)術(shù)動(dòng)力。

［1］Drummond M F，Schwartz JS，J?nsson B，et al.Key principles for the improved conduct of health technology assessment for resource allocation decisions［J］.Int J Technol Assess Health Care，2008，24（3）：244-258.

［2］Drummond M，Banta D.Health technology assessment in the United Kingdom［J］.International Journal of Technology Assessment in Health Care，2009，25（Supp 1）：178-181.

［3］Walker S，Palmer S，Sculpher M.The role of NICE technology appraisal in NHS rationing［J］.British Medical Bulletin，2007（81-82）：51-64.

［4］Luce B，Cohen R S.Health technology assessment in the U-nited States［J］.International Journal of Technology Assessment in Health Care，2009，25（Supp 1）：33-41.

［5］Lean M E J，Mann J I，Hoek JA，et al.Translational research：from evidence based medicine to sustainable solutions for public health problems［J］.British Medical Journal，2008，337：705-706.

［6］Banta H D，Luce B R.Health Care Technology and its Assessment：An International Perspective［M］.New York：Oxford University Press，1993.

［7］Berger M L，Bingefors K，Hedblom E C，et al.Health care cost，quality and outcomes［M］.NJ：International Society for Pharmacoeconomics and Outcomes Research Press，2003.

［8］The European network for health technology assessment. Background，aims，organization［EB／OL］.（2008-04-29）［2013-05-10］.http：／／www.eunethta.net／

［9］Chen Y，Banta D，Tang Z.Health technology assessment development in China［J］.International Journal of Technology Assessment in Health Care，2009，25（Supp 1）：202-209.

［10］Chen Y，Schweitzer S O.Issues in drug pricing，reimbursement，and access in Chinawith references to other A-sia-Pacific region［J］.Value Health，2008（11）：124-129.

［11］中華人民共和國(guó)衛(wèi)生部網(wǎng)站.http：／／www.moh.gov.cn／publicfiles／business／htmlfiles／mohyzs／s3586／200907／41730.htm

［12］衛(wèi)生部將組織調(diào)查“肖氏反射弧手術(shù)”［EB／OL］.（2010-10-16）［2013-04-10］.http：／／scitech.people. com.cn／GB／12968407.html

［13］陳潔.衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估［M］.北京：人民衛(wèi)生出版社，2008.

［14］徐文煜，薛迪.美國(guó)、加拿大與澳大利亞的衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估［J］.中國(guó)衛(wèi)生質(zhì)量管理，2011，18（1）：8-10.

［15］呂軍，陳潔，董恒進(jìn)，等.伽瑪?shù)兜尼t(yī)學(xué)技術(shù)評(píng)估概述［J］.中華醫(yī)院管理雜志，2000，16（11）：649-651.

［16］邱慧娟，陳英耀，吳擢春.英國(guó)和瑞典衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的發(fā)展［J］.中國(guó)衛(wèi)生質(zhì)量管理，2011，18（1）：11-13.

［17］張倩，陳英耀，應(yīng)曉華.法國(guó)、德國(guó)、荷蘭衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估發(fā)展歷程及思考［J］.中國(guó)衛(wèi)生質(zhì)量管理，2011，18（1）：4-7.

［18］應(yīng)向華，曹建文，陳潔，等.衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的基本步驟［J］.中國(guó)衛(wèi)生資源，2005，8（1）：37-39.

［19］唐智柳，陳英耀.對(duì)我國(guó)衛(wèi)生技術(shù)管理的若干思考［J］.中國(guó)衛(wèi)生資源，2007，10（4）：178-179.

［20］劉佳琦，陳英耀.新加坡、韓國(guó)和日本衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估發(fā)展概況及啟示［J］.中國(guó)衛(wèi)生質(zhì)量管理，2011，18（1）：14-16.

［21］陳英耀，陳潔.衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估［J］.華夏醫(yī)藥，2003，7（5）：17-18.

［22］陳英耀，田丹.中國(guó)衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估的機(jī)遇和展望［J］.中國(guó)醫(yī)院管理，2008，28（9）：1-4.

［23］陳英耀，黃葭燕.國(guó)際衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估新進(jìn)展和熱點(diǎn)問題［J］.中國(guó)衛(wèi)生質(zhì)量管理，2011，18（1）：2-3，7.

［24］Sorenson C，Drummond M，Kristensen FB etal.How can the impact of health technology assessments be enhanced？［R］.WHO，2008.

［25］Beyer JM.Research utilization：Bridging the gap between communities［J］.Journal of Management Inquiry，1997， 6：17-22.

［26］Landry R，Lamari M，Amara N.The extent and determinants of the utilization of the university research in government agencies［J］.Public Administration Review，2003，63：192-204.

Introduction to know ledge translation from health technology assessment to health policy in China

CHEN Ying-yao1，LIUWen-bin1，TANGMeng1，MAO Yi-wei1，PONG Raymond2，SHILi-zheng3，DONG Heng-jin4
1．School of Public Health，F(xiàn)udan University，Key Lab of Health Technology Assessment，Ministry of Health，Shanghai200032，China 2．Centre for Rural and Northern Health and Northern Ontario School of Medicine，Laurentian University，Sudbury，Ontario P3E2C6，Canada 3．School of Public Health and Tropical Medicine，Tulance University，New Orleans Louisiana 70112，USA 4．School of Medicine，Zhejiang University，Zhejiang Hangzhou 310058，China

Health technology assessment is recognized internationally and is increasingly important in health policy-making.This paper discusses the stakeholders in health technology，reviews the international experience on knowledge translation from health technology assessment to health policy，and proposes a conceptualmodel of the potential influencing factors.After reviewing the current situation of knowledge translation in China，this paper has also proposed some research ideas for further studies，such as ameasurement on the extent of knowledge translation from health technology assessment to health policy，an identification of the influencing factors during the knowledge translation process and the extent to which they influence knowledge translation.

Health technology assessment；Policy-making；Knowledge translation

R197.1

A

10.3969／j.issn.1674-2982.2013.07.001

2013-03-24

2013-07-10

（編輯 薛 云）

中華醫(yī)學(xué)基金會(huì)（CMB）資助項(xiàng)目（11-067）

陳英耀，男（1968年—），教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)獒t(yī)院管理與衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估。E-mail：yychen＠shmu.edu.cn