徐詠梅

(暨南大學(xué) 管理學(xué)院，廣東廣州510632)

一、引 言

2013年伊始以來(lái)，我國(guó)中東部地區(qū)發(fā)生的持續(xù)大規(guī)模霧霾污染事件，污染范圍近270萬(wàn)平方公里，波及17個(gè)省市，影響近6億人口。也就是說(shuō)，三分之一左右的國(guó)土面積、近一半人口籠罩在霧霾之中。據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)家環(huán)境分析》報(bào)告顯示，目前中國(guó)最大的500個(gè)城市中，只有不到1%達(dá)到了世界衛(wèi)生組織推薦的空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);世界上污染最嚴(yán)重的10個(gè)城市之中，有7個(gè)在中國(guó)。中國(guó)的空氣污染每年造成的經(jīng)濟(jì)損失，基于疾病成本估算相當(dāng)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1.2%，基于支付意愿估算則高達(dá)3.8%。顯然，環(huán)境污染已嚴(yán)重制約著我國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，近期許多城市持續(xù)的霧霾天氣更引起了人們對(duì)環(huán)境問(wèn)題的高度關(guān)注。

在環(huán)境污染問(wèn)題日益凸現(xiàn)的情況下，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)、反思經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和生活方式已成為社會(huì)的普遍共識(shí)。對(duì)此，許多學(xué)者從不同的角度對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題進(jìn)行了研究。賀克斌等人從城市大氣污染綜合治理規(guī)劃方法學(xué)的角度，提出了大氣污染綜合治理的整體解決技術(shù)方案;白千文從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)超標(biāo)排污費(fèi)的弊端進(jìn)行了剖析，認(rèn)為超標(biāo)排污費(fèi)的弊端是排污的成本未完全內(nèi)部化所致;Nadeau對(duì)環(huán)境規(guī)制的研究結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制能夠顯著減少企業(yè)違反空氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)時(shí)間;Dockner E、Van de Ploeg等以環(huán)境質(zhì)量為研究對(duì)象，用最優(yōu)控制以及由此演化而來(lái)的動(dòng)態(tài)對(duì)策理論，從排放和污染物存量的角度分析了多邊對(duì)策對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響;黃采金等人對(duì)環(huán)境排污優(yōu)化的合作機(jī)制進(jìn)行了研究，認(rèn)為預(yù)算非平衡方案通過(guò)事先打破預(yù)算平衡，促進(jìn)了成員之間在環(huán)境排污問(wèn)題上進(jìn)行合作以?xún)?yōu)化使用環(huán)境資源。

目前，從博弈論的視角來(lái)審視環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，已經(jīng)受到越來(lái)越多學(xué)者的重視。在現(xiàn)實(shí)生活中，博弈論為正確協(xié)調(diào)、處理環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾提供了積極、有效的方法和途徑。尤其在環(huán)境污染防治中，由于排污企業(yè)、社會(huì)公眾、政府部門(mén)等決策主體代表不同的利益，他們的決策又互相影響、互相制約，如果各博弈方只考慮自己的利益，那么將會(huì)降低環(huán)境污染防治的效率。因此，解決環(huán)境問(wèn)題需要各博弈方的合作。

本文的研究思路如下:針對(duì)企業(yè)排污是否達(dá)標(biāo)的監(jiān)督問(wèn)題，首先運(yùn)用不完全信息靜態(tài)博弈建立政府和企業(yè)間的博弈模型，然后考慮社會(huì)公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)的態(tài)度對(duì)模型進(jìn)行改進(jìn);其次，根據(jù)模型分析以求得博弈空間;最后，針對(duì)博弈空間分析所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

二、博弈分析

博弈論是一種以數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)，研究對(duì)抗沖突中最優(yōu)解的方法，是研究決策主體行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題的一門(mén)科學(xué)。一般來(lái)說(shuō)，靜態(tài)博弈是指在博弈中，參與人同時(shí)選擇行動(dòng)或雖非同時(shí)但后行動(dòng)者并不知道前行動(dòng)者采取了何種具體行動(dòng);而參與人對(duì)博弈的相關(guān)信息了解得不夠透徹，或者不是對(duì)所有的參與人都有準(zhǔn)確的了解，那么在這種情況下所進(jìn)行的博弈就是不完全信息博弈。根據(jù)博弈的相關(guān)理論，可以設(shè)置如下博弈前提:(1)“理性人”，即各博弈方均會(huì)通過(guò)選擇行動(dòng)使自己的期望收益最大化;(2)策略:各博弈方均有影響其他參與方的行動(dòng)規(guī)則;(3)信息:局中人同時(shí)行動(dòng)且具備相關(guān)博弈的知識(shí)，但信息不充分。

(一)環(huán)保部門(mén)和排污企業(yè)的博弈分析

1.模型假設(shè)

為了便于對(duì)企業(yè)的排污監(jiān)督機(jī)制進(jìn)行研究，可將博弈關(guān)系簡(jiǎn)化為以環(huán)保部門(mén)和企業(yè)為局人，以制定博弈規(guī)則為局外人的關(guān)系。具體假設(shè)如下:

假設(shè)1:排污監(jiān)督博弈的參與人由兩方構(gòu)成，分別是環(huán)保部門(mén)和企業(yè)，并且博弈雙方都能夠了解博弈的結(jié)構(gòu)和自己的收益或支付。

假設(shè)2:企業(yè)有兩個(gè)可供選擇的策略:排污達(dá)標(biāo)和排污不達(dá)標(biāo)。假定企業(yè)直接排放不達(dá)標(biāo)污染物可以節(jié)約凈化成本

a

(

a

＞0)。同時(shí)，企業(yè)一旦排污不達(dá)標(biāo)，倘若環(huán)保部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督就能立即發(fā)現(xiàn)，此時(shí)企業(yè)將受到行政處罰

f

(

f

＞0)。假設(shè)3:環(huán)保部門(mén)有兩個(gè)可供選擇的策略:監(jiān)督和不監(jiān)督。正常情況下，假定環(huán)保部門(mén)執(zhí)法預(yù)算經(jīng)費(fèi)為

u

(

u

＞0)，對(duì)企業(yè)排污行為進(jìn)行監(jiān)督需要支付檢查成本

c

(

c

＞0);若企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)，那么環(huán)保部門(mén)還需增加該區(qū)域的環(huán)境治理費(fèi)用

b

(

b

＞0)。假設(shè)4:企業(yè)排污是否達(dá)標(biāo)、環(huán)保部門(mén)是否監(jiān)督等信息都是不確定的，而且環(huán)保部門(mén)的監(jiān)督成本對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)是未知的，而企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)所獲得的收益對(duì)于環(huán)保部門(mén)也是未知的。在不完全信息靜態(tài)博弈中，參與雙方同時(shí)行動(dòng)且每方僅僅知道另一方行動(dòng)類(lèi)型的概率分布而不知道其真實(shí)行動(dòng)，具體假設(shè)為:企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)的概率為

p

(0≤

p

≤1)，則排污達(dá)標(biāo)的概率為1-

p

;環(huán)保部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督的概率為

q

(0≤

q

≤1)，則不進(jìn)行監(jiān)督的概率為1-

q

。

根據(jù)上述假設(shè)得環(huán)保部門(mén)和排污企業(yè)雙方的博弈模型，如表1所示。

表1 環(huán)保部門(mén)和排污企業(yè)雙方的博弈模型

2.模型分析

上述的博弈假設(shè)和支付矩陣是符合邏輯和現(xiàn)實(shí)情況的。但由于該博弈不存在純策略的納什均衡，因此由納什均衡的存在性定理可知，該排污監(jiān)督博弈必定存在混合策略納什均衡。下面我們來(lái)分析一下雙方的博弈過(guò)程，并求解其納什均衡。

(1)環(huán)保部門(mén)選擇監(jiān)督策略。倘若企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)，那么環(huán)保部門(mén)的收益為執(zhí)法預(yù)算經(jīng)費(fèi)加違規(guī)罰款減去監(jiān)督成本及額外污染治理成本，即

u

+

f

-

c

-

b

;這時(shí)企業(yè)雖然要被罰款，但可以節(jié)約污染物處理成本，其收益為

a

-

f

。倘若企業(yè)排污達(dá)標(biāo)，那么環(huán)保部門(mén)的收益為執(zhí)法預(yù)算經(jīng)費(fèi)減去監(jiān)督成本，即

u

-

c

;這時(shí)企業(yè)由于排污達(dá)標(biāo)收益為0。(2)環(huán)保部門(mén)選擇不監(jiān)督策略。倘若企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)，那么環(huán)保部門(mén)的收益為執(zhí)法預(yù)算經(jīng)費(fèi)減去額外污染治理成本，即

u

-

b

;這時(shí)由于企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)，其收益為

a

。倘若企業(yè)排污達(dá)標(biāo)，那么環(huán)保部門(mén)的收益為執(zhí)法預(yù)算經(jīng)費(fèi)

u

;這時(shí)企業(yè)排污達(dá)標(biāo)的收益為0。(3)從支付矩陣可知，

u

+

f

-

c

-

b

＞

u

-

b

，即企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)時(shí)，環(huán)保部門(mén)監(jiān)督所得的收益必然大于不監(jiān)督所得的收益，這樣環(huán)保部門(mén)才有監(jiān)督的動(dòng)力;

b

＞

a

，即企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)將導(dǎo)致環(huán)保部門(mén)額外的環(huán)境治理投入

b

必然大于企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)的非法收益

a

，也就是說(shuō)治理的代價(jià)高于污染的代價(jià);

f

＞

a

，即對(duì)企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)的行政處罰額大于其收益，否則企業(yè)將不會(huì)自動(dòng)采取排污達(dá)標(biāo)的行為。

(二)公眾參與下的博弈分析

1

.

模型假設(shè)

當(dāng)前中國(guó)環(huán)境形勢(shì)十分嚴(yán)峻，公眾參與環(huán)保建設(shè)的意識(shí)淡薄是重要原因之一。世界環(huán)保事業(yè)的最初推動(dòng)力量來(lái)自于公眾，沒(méi)有公眾參與，環(huán)保事業(yè)就變成少數(shù)人的事而最終一事無(wú)成。因此，為了使政府和企業(yè)之間的博弈模型更加切合實(shí)際情況，我們必須考慮公眾的參與以進(jìn)一步加強(qiáng)排污監(jiān)督的效果，具體假設(shè)如下:

假設(shè)5:公眾參與環(huán)保建設(shè)有兩個(gè)可供選擇的策略:抗議和沉默，并且其他參與人只知道公眾類(lèi)型的概率分布而不知道其真實(shí)類(lèi)型，不妨假設(shè)公眾選擇抗議的概率為

w

(0≤

w

≤1)，公眾選擇沉默的概率為1-

w

。假設(shè)6:公眾選擇抗議，若企業(yè)違規(guī)則損失

t

(

t

＞0)，譬如企業(yè)信譽(yù)、股價(jià)等的損失;若環(huán)保部門(mén)不履行職責(zé)則會(huì)受到損失

d

(

d

＞0)，譬如政府公信力、信任度等的損失。同時(shí)假定在環(huán)保部門(mén)不監(jiān)督的情況下，若企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)的行為被曝光，政府追究企業(yè)的法律責(zé)任尚需一定的時(shí)間進(jìn)行調(diào)查取證，此時(shí)尚未對(duì)企業(yè)進(jìn)行處罰。

根據(jù)假設(shè)，環(huán)保部門(mén)、企業(yè)和公眾三方博弈的擴(kuò)展式如圖1所示。

圖1公眾參與下的博弈樹(shù)

2

.

模型分析從上述博弈樹(shù)我們可以得到:(1)當(dāng)公眾選擇沉默時(shí)，無(wú)論環(huán)保部門(mén)是否履行職責(zé)，還是企業(yè)排污達(dá)標(biāo)與否，都不對(duì)它們產(chǎn)生任何影響。(2)當(dāng)公眾選擇抗議時(shí)，企業(yè)若排污達(dá)標(biāo)則不產(chǎn)生影響，若排污不達(dá)標(biāo)則會(huì)比沒(méi)公眾參與的情況下多支付

t

;環(huán)保部門(mén)若進(jìn)行監(jiān)督則不產(chǎn)生影響，若不進(jìn)行監(jiān)督則會(huì)比沒(méi)有公眾參與的情況下多支付

d

。

因此，在公眾的參與下，環(huán)保部門(mén)監(jiān)督與不監(jiān)督的預(yù)期收益分別為:

同理可得，企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)和排污達(dá)標(biāo)的的預(yù)期收益分別為:

在公眾的參與下，企業(yè)是否會(huì)選擇排污不達(dá)標(biāo)也是取決于排污不達(dá)標(biāo)與排污達(dá)標(biāo)的預(yù)期

三、博弈空間分析

(一)企業(yè)和政府的博弈空間

圖2企業(yè)的排污不達(dá)標(biāo)空間

同樣，以環(huán)保部門(mén)監(jiān)督與不監(jiān)督的預(yù)期收益之差作為其理性行動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。在公眾的參與下，令環(huán)保部門(mén)監(jiān)督與不監(jiān)督的預(yù)期收益之差為

V

=π-π。由于

V

=

pf

+

wd

-

c

，所以當(dāng)

p

=0時(shí)，

V

=

wd

-

c

;當(dāng)

p

=1時(shí)，

V

=

f

+

wd

-

圖3政府的監(jiān)督有力空間

(二)要素變量與博弈空間的關(guān)系

現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)排污的博弈研究大多是通過(guò)考察要素變量同策略反應(yīng)函數(shù)表達(dá)式的關(guān)系，得出降低政府監(jiān)管成本、降低企業(yè)的污染治理成本、加大對(duì)企業(yè)處罰力度等措施可以減少污染的發(fā)生。而本文從企業(yè)和政府部門(mén)博弈空間的邊界函數(shù)得到，政府部門(mén)對(duì)企業(yè)排污行為監(jiān)督的努力方向是:通過(guò)一些措施使得空間界限值無(wú)限趨近于0，即不斷壓縮企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)的空間以及擴(kuò)大政府監(jiān)督有力空間，也就是使企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)的行為不斷減少，同時(shí)使政府更有效地對(duì)企業(yè)的排污行為進(jìn)行監(jiān)督。因此，我們可以得到以下結(jié)論:

四、啟示與政策建議

環(huán)境保護(hù)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程充滿(mǎn)了社會(huì)公眾、排污企業(yè)和政府部門(mén)相關(guān)主體之間的利益協(xié)調(diào)與沖突，其效果主要受到社會(huì)公眾的環(huán)保意識(shí)、排污企業(yè)的價(jià)值觀(guān)和政府部門(mén)的監(jiān)管力度等因素的共同影響。對(duì)此，本文從不完全信息靜態(tài)博弈的角度分析了企業(yè)和政府之間的策略選擇，并進(jìn)一步考察了公眾的環(huán)境參與對(duì)企業(yè)和政府部門(mén)行為選擇的影響，得出以下幾點(diǎn)啟示及政策建議。

1.建立強(qiáng)度適宜的企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)處罰機(jī)制

企業(yè)為了追求更高的經(jīng)濟(jì)利益可能存在排污不達(dá)標(biāo)的內(nèi)在要求和動(dòng)機(jī)，為了降低環(huán)境污染發(fā)生的可能性，政府部門(mén)應(yīng)該加大對(duì)企業(yè)違規(guī)行為的懲罰力度以縮小企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)的空間，而且懲罰越嚴(yán)厲越具有“威懾作用”。但是加大處罰會(huì)使政府監(jiān)督的積極性不足，因?yàn)檫^(guò)高的處罰措施將會(huì)使企業(yè)盡可能采取排污達(dá)標(biāo)的行為，導(dǎo)致政府監(jiān)督的預(yù)期收益減少，從而發(fā)生不履行職責(zé)或偷懶的現(xiàn)象，影響對(duì)企業(yè)排污行為監(jiān)督的效果。因此，雖然加大懲罰力度在環(huán)保政策上應(yīng)該是重點(diǎn)考慮的，但也應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況考慮以免影響政府部門(mén)工作的積極性。

2.支持企業(yè)采用新的凈化技術(shù)以減少環(huán)境污染

從博弈空間的分析可知，減小企業(yè)對(duì)污染物的凈化成本可以壓縮排污不達(dá)標(biāo)的空間，從而達(dá)到減少環(huán)境污染的目的。由于新的凈化技術(shù)在開(kāi)始推廣的階段，其過(guò)高的成本可能會(huì)減少企業(yè)采用的意愿，所以政府部門(mén)在該階段應(yīng)給予企業(yè)一定的資金支持以促使其采用新的凈化技術(shù)以減少污染，從而保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展和自然環(huán)境的和諧。當(dāng)新的凈化技術(shù)應(yīng)用達(dá)到規(guī)模效益時(shí)，隨著新技術(shù)采用成本的降低，企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)空間也會(huì)得到壓縮，從而促使企業(yè)減少排污不達(dá)標(biāo)的行為發(fā)生。

3.提高政府部門(mén)的監(jiān)督水平并有效降低監(jiān)督成本

政府監(jiān)督成本增大時(shí)，雖然可以擴(kuò)大其監(jiān)督有力空間，但會(huì)使得政府對(duì)企業(yè)排污行為監(jiān)督的動(dòng)力不足，導(dǎo)致企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)的行為逐漸增多。因此，在提高監(jiān)督質(zhì)量的開(kāi)始階段，由于監(jiān)督成本會(huì)隨著監(jiān)督質(zhì)量的提高而不斷增大，這時(shí)政府部門(mén)需要選擇監(jiān)督質(zhì)量和監(jiān)督成本的最有效組合以免使得監(jiān)督本身的目的變異。當(dāng)政府部門(mén)的監(jiān)督質(zhì)量提高到一定水平后，由于工作的標(biāo)準(zhǔn)化、人員的專(zhuān)業(yè)化等都會(huì)使得監(jiān)督成本降低，此時(shí)排污監(jiān)督就達(dá)到最有效的階段，即以低成本達(dá)到高水平的監(jiān)督質(zhì)量，有效防止企業(yè)排污不達(dá)標(biāo)行為的發(fā)生。

4.完善機(jī)制引導(dǎo)公眾參與環(huán)保建設(shè)

公眾參與環(huán)保建設(shè)積極性的提高，既可以壓縮企業(yè)的排污不達(dá)標(biāo)空間，又可以擴(kuò)大政府的監(jiān)督有力空間。我們知道，公眾的監(jiān)督將會(huì)對(duì)環(huán)保部門(mén)不履行職責(zé)的潛在威脅更具有可置信性，使得環(huán)保部門(mén)在博弈中更加主動(dòng)以監(jiān)督者的身份出現(xiàn)，從而擴(kuò)大環(huán)保部門(mén)的監(jiān)督有力空間。同時(shí)，環(huán)保部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督將使得企業(yè)違規(guī)被發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)增大，從而促使企業(yè)采取排污達(dá)標(biāo)的行為。因此，政府部門(mén)應(yīng)該加強(qiáng)環(huán)保知識(shí)的普及和宣傳，積極提倡、鼓勵(lì)社會(huì)公眾參與環(huán)保監(jiān)督，如新聞媒體、人民群眾等。同時(shí)，政府部門(mén)應(yīng)該在機(jī)制上、法律上等為公眾參與環(huán)保創(chuàng)造條件。

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