呂 航

(吉林大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130012)

美國(guó)是世界上第一個(gè)全面記錄20世紀(jì)80年代之前反傾銷行動(dòng)的國(guó)家.除此之外，世界范圍內(nèi)對(duì)于20世紀(jì)80年代之前反傾銷行動(dòng)沒(méi)有全面的記載，這個(gè)事實(shí)本身就說(shuō)明反傾銷政策因較少被采用而未引起足夠的重視.WTO的官方網(wǎng)站完整記載了1995年之后的全球反傾銷實(shí)踐狀況.自1995年到2012年6月，全球有超過(guò)46個(gè)國(guó)家和地區(qū)采取過(guò)反傾銷行動(dòng)，啟動(dòng)反傾銷調(diào)查的總數(shù)量達(dá)到4125件，年平均啟動(dòng)數(shù)量為229件.反傾銷成為烏拉圭回合后最重要的貿(mào)易限制機(jī)制.探析全球反傾銷的特征和成因，對(duì)我國(guó)的反傾銷實(shí)踐具有理論和現(xiàn)實(shí)意義.

1 反傾銷實(shí)踐的特征

1995年到2012年6月，積極采取反傾銷行動(dòng)的國(guó)家前四名為印度、美國(guó)、歐盟和阿根廷.他們啟動(dòng)反傾銷調(diào)查的年平均數(shù)量分別為37件、30件、25件和17件.世界范圍內(nèi)反傾銷行動(dòng)所主要針對(duì)的目標(biāo)國(guó)家分別是中國(guó)(占調(diào)查總數(shù)的21.4%)、韓國(guó)(占調(diào)查總數(shù)的7.2%)、美國(guó)(占調(diào)查總數(shù)的5.7%)和中國(guó)臺(tái)北(占調(diào)查總數(shù)的5.6%).僅在2012年，全球范圍內(nèi)26%的反傾銷調(diào)查指向中國(guó).中國(guó)自1995年成為世界貿(mào)易組織成員之后，連續(xù)18年成為世界范圍內(nèi)反傾銷調(diào)查最大的目標(biāo)國(guó).自1995年到2012年6月，反傾銷調(diào)查的目標(biāo)產(chǎn)品范圍一直集中在賤金屬及其制品、化工產(chǎn)品、塑料和橡膠產(chǎn)品以及機(jī)械電子產(chǎn)品等.這個(gè)期間，共有28%的反傾銷調(diào)查針對(duì)賤金屬及其制品；20%為化工產(chǎn)品；13%為塑料和橡膠產(chǎn)品；9%為機(jī)械電子產(chǎn)品.從相關(guān)數(shù)據(jù)中，我們發(fā)現(xiàn)全球反傾銷實(shí)踐的特征如下：

(1)反傾銷俱樂(lè)部成員發(fā)生變化.反傾銷俱樂(lè)部是指積極利用反傾銷政策的國(guó)家和地區(qū)的集合體.1981年到1994年期間，頻繁采取反傾銷行動(dòng)的國(guó)家集中在澳大利亞、加拿大、歐盟和美國(guó).這個(gè)時(shí)期，反傾銷似乎還是發(fā)達(dá)國(guó)家的專利.澳大利亞、美國(guó)、歐盟和加拿大成為反傾銷俱樂(lè)部的成員，大約95%以上的反傾銷行動(dòng)是由這四個(gè)國(guó)家和地區(qū)國(guó)啟動(dòng)的.這些國(guó)家同時(shí)也是最早制定反傾銷政策的國(guó)家.他們是規(guī)則的制定者，因此也更加擅長(zhǎng)利用規(guī)則.這四個(gè)國(guó)家被稱為反傾銷的傳統(tǒng)使用國(guó).其他各國(guó)啟動(dòng)數(shù)量明顯少于反傾銷的傳統(tǒng)使用國(guó)，其年平均啟動(dòng)數(shù)量均為個(gè)位數(shù).自1995年世貿(mào)組織成立以來(lái)，反傾銷俱樂(lè)部的成員結(jié)構(gòu)發(fā)生明顯變化.這個(gè)時(shí)期，印度、阿根廷等一些發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始積極地利用反傾銷制度，啟動(dòng)反傾銷調(diào)查最多的國(guó)家依次為印度(共663件)、美國(guó)(共465件)、歐盟(共444件)和阿根廷(共301件)，發(fā)展中國(guó)家逐漸成為反傾銷俱樂(lè)部的主導(dǎo)力量.

反傾銷行動(dòng)所針對(duì)的目標(biāo)國(guó)集中.中國(guó)是遭到反傾銷調(diào)查最多的國(guó)家.截止到2012年6月，中國(guó)共遭到884起反傾銷調(diào)查，占反傾銷調(diào)查總量的21.4%，成為各年度反傾銷行動(dòng)最大的目標(biāo)國(guó).美國(guó)和印度一方面積極地對(duì)他國(guó)采取反傾銷行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易保護(hù)的目的；另一方面這兩個(gè)國(guó)家也頻繁地遭到其他國(guó)家的反傾銷調(diào)查，他們分別成為反傾銷的主要目標(biāo)國(guó)家之一.但是，美國(guó)在過(guò)去18年遭受他國(guó)反傾銷調(diào)查的數(shù)量呈逐年下降的趨勢(shì).歐盟在反傾銷實(shí)踐過(guò)程中占有相當(dāng)主動(dòng)的地位，它積極地對(duì)其他國(guó)家啟動(dòng)反傾銷調(diào)查、采取反傾銷措施，而自身遭受反傾銷調(diào)查的數(shù)量?jī)H僅為個(gè)位數(shù).

(2)反傾銷行動(dòng)所調(diào)查的目標(biāo)產(chǎn)品范圍集中.近年來(lái)，各國(guó)反傾銷調(diào)查所針對(duì)的目標(biāo)產(chǎn)品大多集中在化工、鋼鐵、塑料和橡膠產(chǎn)品、紡織品以及機(jī)械和電子設(shè)備領(lǐng)域.其中大約47.4%反傾銷調(diào)查案件都是針對(duì)化工和鋼鐵產(chǎn)品展開(kāi)的.按年度來(lái)分析，我們發(fā)現(xiàn)對(duì)鋼鐵產(chǎn)品的反傾銷措施呈周期循環(huán)趨勢(shì).1995年，大約27%的反傾銷調(diào)查針對(duì)鋼鐵產(chǎn)品，這個(gè)數(shù)字在以后的幾年呈上升趨勢(shì)，到了1998年對(duì)鋼鐵業(yè)啟動(dòng)的反傾銷調(diào)查達(dá)到41.7%.反傾銷成功地阻退了國(guó)外出口鋼鐵企業(yè)的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng).在隨后的幾年，針對(duì)鋼鐵業(yè)的反傾銷調(diào)查開(kāi)始下降，到了2005年和2006年，調(diào)查比率下降到15%左右.但是在2008年，針對(duì)鋼鐵業(yè)的調(diào)查增長(zhǎng)到了31%.

2 全球反傾銷實(shí)踐成因分析

在關(guān)稅壁壘不斷降低的情況下，進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到國(guó)外出口產(chǎn)品的大肆沖擊.為解決貿(mào)易沖突，進(jìn)口國(guó)采取反傾銷行動(dòng)替代傳統(tǒng)的關(guān)稅壁壘，以起到阻退競(jìng)爭(zhēng)的作用.反傾銷不僅是合法的貿(mào)易救濟(jì)手段，更是有效的貿(mào)易保護(hù)工具.隨著世界貿(mào)易組織的成立，各成員方接受WTO項(xiàng)下一攬子協(xié)議，這也意味著他們要遵守關(guān)稅不斷下調(diào)的承諾.事實(shí)證明，隨著關(guān)稅不斷下調(diào)，各國(guó)啟動(dòng)的反傾銷案件數(shù)量持續(xù)增加.反傾銷法律的執(zhí)行時(shí)間段同許多國(guó)家貿(mào)易自由化經(jīng)歷相聯(lián)系.各國(guó)貿(mào)易走向自由化的過(guò)程體現(xiàn)為關(guān)稅遞減的過(guò)程，同時(shí)也是當(dāng)局利用反傾銷措施代替關(guān)稅壁壘的過(guò)程.反傾銷的激增同關(guān)稅遞減的進(jìn)程同步.反傾銷成為關(guān)稅壁壘的替代品，起到阻礙進(jìn)口和貿(mào)易保護(hù)的作用，這成為反傾銷行動(dòng)的根本原因.

(1)反傾銷規(guī)則的不完善以及使用國(guó)的增加是反傾銷頻繁實(shí)踐的直接原因.反傾銷規(guī)則本身存在著許多漏洞.2004年4月，世界貿(mào)易期刊(Journal of World Trade)啟動(dòng)了一個(gè)名為TEN project的項(xiàng)目，即從運(yùn)用反傾銷機(jī)制的十個(gè)國(guó)家中分別邀請(qǐng)一名職業(yè)律師，要求他們從非官方和實(shí)務(wù)的角度，分析本國(guó)反傾銷制度存在的十個(gè)主要問(wèn)題.結(jié)果是幾乎在反傾銷行動(dòng)的每一個(gè)階段，都出現(xiàn)了實(shí)體上和程序上的漏洞，這些漏洞包括傾銷定義問(wèn)題、透明度問(wèn)題、累計(jì)評(píng)估問(wèn)題、歸零問(wèn)題、傾銷幅度計(jì)算方法問(wèn)題等等.例如，傾銷幅度是裁定是否征收反傾銷稅以及反傾銷稅具體數(shù)額的前提條件.傾銷幅度在反傾銷調(diào)查中之所以重要，是由于如果傾銷幅度低于最低量標(biāo)準(zhǔn)或是負(fù)數(shù)，法律則規(guī)定傾銷微不足道，案件終止.因此，申請(qǐng)方就會(huì)設(shè)法利用建構(gòu)價(jià)值法、替代國(guó)方法等使得傾銷幅度的計(jì)算結(jié)果足夠高，以便征收高額的反傾銷稅.總之，反傾銷規(guī)則本身存在的漏洞使得反傾銷行動(dòng)具有可操縱性，能夠有效地滿足進(jìn)口國(guó)政府保護(hù)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的目的.

采取反傾銷行動(dòng)的國(guó)家數(shù)量增加，他們成為反傾銷數(shù)量增加的主要力量.整個(gè)80年代和90年代初期，反傾銷還是美國(guó)、歐洲、加拿大和澳大利亞等老牌反傾銷政策制定國(guó)的專利.反傾銷在這些國(guó)家將近100年歷史的事實(shí)說(shuō)明他們能夠熟練地運(yùn)用此制度.許多發(fā)展中國(guó)家在90年代之前并不了解反傾銷為何物.一些發(fā)展中國(guó)家在上個(gè)世紀(jì)90年代加入世界貿(mào)易組織，他們?cè)谀７露噙厖f(xié)議和美國(guó)、歐盟的反傾銷政策基礎(chǔ)上，制定了本國(guó)的反傾銷規(guī)則，但是這些國(guó)家對(duì)規(guī)則的研究并不夠.另外，當(dāng)關(guān)稅、配額等貿(mào)易壁壘仍然生效時(shí)，發(fā)展中國(guó)家沒(méi)有必要利用反傾銷來(lái)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)的目的.但是，隨著關(guān)稅和配額制度的失效，一些發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始并逐漸頻繁地采取反傾銷行動(dòng).例如印度從1992年首次啟動(dòng)反傾銷調(diào)查以來(lái)，截至到2009年共啟動(dòng)了596件調(diào)查，位居所有WTO成員國(guó)之首.其大部分案件都是針對(duì)中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家展開(kāi)的.關(guān)稅降低和取消進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量限制以及國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)欲繼續(xù)保持其在國(guó)內(nèi)壟斷地位等原因是促使一些發(fā)展中國(guó)家的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)起啟動(dòng)反傾銷調(diào)查申請(qǐng)，這些新使用國(guó)構(gòu)成了反傾銷行動(dòng)不斷增長(zhǎng)的主要力量.

(2)執(zhí)政黨利用反傾銷來(lái)緩解競(jìng)爭(zhēng)壓力以及政府受制于國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的游說(shuō)壓力成為反傾銷實(shí)踐的的政治原因.反傾銷等救濟(jì)措施為進(jìn)口國(guó)政府提供了一個(gè)強(qiáng)有力的政治工具，以用來(lái)調(diào)整貿(mào)易、緩解由自由競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的壓力.救濟(jì)措施的存在使得政府更容易獲得政治上的支持以通過(guò)各類多邊、區(qū)域或雙邊協(xié)定.貿(mào)易談判過(guò)程實(shí)際上就是平衡各方利益，為實(shí)現(xiàn)本國(guó)利益最大化而各方妥協(xié)的過(guò)程.反傾銷作為貿(mào)易自由化協(xié)定的例外條款，允許各國(guó)政府在特定的條件下暫時(shí)遠(yuǎn)離自由化的承諾.關(guān)稅取消也許會(huì)對(duì)貿(mào)易救濟(jì)的保護(hù)效果提出新要求.當(dāng)一國(guó)政府要簽訂自由貿(mào)易協(xié)定時(shí)，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)業(yè)要求有某種救濟(jì)方法能夠應(yīng)付貿(mào)易自由化而導(dǎo)致的被國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品大肆沖擊的后果.一國(guó)政府在多邊或區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中保留反傾銷等貿(mào)易救濟(jì)機(jī)制的重要目的，就是授予反傾銷等貿(mào)易救濟(jì)措施的合法性，來(lái)為本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)業(yè)提供貿(mào)易保護(hù)，從而獲得這些產(chǎn)業(yè)政治上和資金上的支持.采取反傾銷行動(dòng)對(duì)受損害的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)起到了保護(hù)的作用，并且緩解了自由貿(mào)易所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力.

(3)國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的尋租行為也是反傾銷行為不斷擴(kuò)散的原因之一.眾多政治經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)關(guān)于救濟(jì)保護(hù)的實(shí)證和理論研究提供了我們廣泛的視野來(lái)看待利益集團(tuán)游說(shuō)活動(dòng)與反傾銷實(shí)踐之間的聯(lián)系.這個(gè)論點(diǎn)的基本假設(shè)是：如果利益集團(tuán)知道他們的利潤(rùn)在保護(hù)下要高于自由貿(mào)易環(huán)境下的利潤(rùn)，他們會(huì)愿意花費(fèi)部分可期待的收入增長(zhǎng)額來(lái)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的游說(shuō)活動(dòng).進(jìn)口，特別是納入“傾銷”范圍內(nèi)的進(jìn)口，非常容易被指控為對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成了損害，無(wú)論這種指控是對(duì)還是錯(cuò).對(duì)于外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者來(lái)說(shuō)，進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)對(duì)本國(guó)政府的游說(shuō)行為將外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者處于劣勢(shì)的地位.這些劣勢(shì)地位表現(xiàn)在國(guó)內(nèi)反傾銷當(dāng)局對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的同情因素，外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者難以進(jìn)入進(jìn)口國(guó)權(quán)力的空隙以及外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)進(jìn)口國(guó)的政治決策沒(méi)有投票權(quán)等等.國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的游說(shuō)影響著政府的決策，對(duì)政府鼓勵(lì)啟動(dòng)反傾銷行動(dòng)產(chǎn)生重大的影響.

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