張拓宇 孟慶海 （天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所 天津 300072）

政府資助科技項(xiàng)目是財(cái)政科技投入的重要形式，在促進(jìn)自主創(chuàng)新體系建設(shè)、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、支持社會(huì)民生發(fā)展等方面具有重要作用?！笆晃濉逼陂g，天津大力推動(dòng)五項(xiàng)基本計(jì)劃和兩個(gè)專項(xiàng)計(jì)劃組成的“5+2”科技計(jì)劃體系，組織實(shí)施80項(xiàng)自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化重大項(xiàng)目，形成了曙光高性能計(jì)算機(jī)等高水平科技成果，在支持全市“八大優(yōu)勢(shì)支柱產(chǎn)業(yè)”發(fā)展、加快創(chuàng)新型城市建設(shè)等方面產(chǎn)生了突出的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，并有力扶持了一批創(chuàng)新型行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)和科技小巨人。

1 科技計(jì)劃項(xiàng)目及成果情況

“十一五”期間，天津科技經(jīng)費(fèi)投入保持較快增幅，全市研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出從2005年的72.92億元增加到2010年的229.56億元，年均增幅25.78%，其中政府資金翻了一番，由21.11億元增至44.14億元；企業(yè)投入比重由66.65%增長(zhǎng)到74.14%，政府科技財(cái)政引導(dǎo)企業(yè)增加科技創(chuàng)新投入的效果得到充分體現(xiàn)。全市“5+2”科技計(jì)劃體系內(nèi)，“十一五”新增項(xiàng)目4 599項(xiàng)，總投入282.72億元，其中市財(cái)政投入21.64億元，是“十五”期間的2.4倍?？萍汲晒矫?，2 508項(xiàng)結(jié)題項(xiàng)目共申請(qǐng)專利4 788件，其中發(fā)明專利2 790件；發(fā)表論文12 074篇，被三大系統(tǒng)收錄3 514篇；獲國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)54項(xiàng)，省部級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)253項(xiàng)；項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化直接帶來(lái)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入497.3億元。

從項(xiàng)目類型看，側(cè)重支持科技成果產(chǎn)業(yè)化階段的“科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金、科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)計(jì)劃”三類項(xiàng)目以實(shí)物化技術(shù)產(chǎn)品為主要成果形式，直接轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)效益相對(duì)突出，“十一五”結(jié)題項(xiàng)目主營(yíng)業(yè)務(wù)收入約335億元，遠(yuǎn)高于其他計(jì)劃類別；“應(yīng)用基礎(chǔ)及前沿技術(shù)研究計(jì)劃”偏重支持原始創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究成果儲(chǔ)備，以新知識(shí)、新原理、新技術(shù)和新方法等非物化成果為主，結(jié)題項(xiàng)目共發(fā)表論文4 570篇，其中被三大系統(tǒng)收錄1 834篇；“科技支撐計(jì)劃”銜接應(yīng)用基礎(chǔ)研究和成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，專利、論文等成果產(chǎn)出相對(duì)均衡，也有一定的經(jīng)濟(jì)效益；“科技創(chuàng)新體系及條件平臺(tái)建設(shè)計(jì)劃”著重支持各類科技條件、服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，其成果主要體現(xiàn)為各類平臺(tái)技術(shù)設(shè)施、服務(wù)功能及所產(chǎn)生效益；“科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃”偏重理論軟科學(xué)和政府決策輔助類研究，成果以研究報(bào)告為載體，轉(zhuǎn)化應(yīng)用于政府科技管理和決策等過(guò)程。

2 科技成果轉(zhuǎn)化的主要模式

2.1 政府資助產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合轉(zhuǎn)化

整合企業(yè)、科研院所和高校創(chuàng)新資源，發(fā)揮資源集成、協(xié)作共享優(yōu)勢(shì)，在創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化全過(guò)程或關(guān)鍵環(huán)節(jié)共同投入、共同參與、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利益，實(shí)現(xiàn)從技術(shù)成果到市場(chǎng)化產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化。“十一五”科技計(jì)劃項(xiàng)目中產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目984項(xiàng)，市財(cái)政資助7.07億元，兩項(xiàng)指標(biāo)分別占新增項(xiàng)目的18.3%和32.7%。其中科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金支持產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目69項(xiàng)，帶動(dòng)100余項(xiàng)重大科技成果轉(zhuǎn)化。

2.2 政府資助產(chǎn)學(xué)研對(duì)接轉(zhuǎn)化

一是通過(guò)成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)等項(xiàng)目計(jì)劃，支持企業(yè)獲取優(yōu)秀科研成果實(shí)施轉(zhuǎn)化，如“創(chuàng)新藥物技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化”項(xiàng)目先后促成天津醫(yī)科大學(xué)、金耀集團(tuán)等共同合作開(kāi)發(fā)創(chuàng)新藥物；二是通過(guò)項(xiàng)目支持合作平臺(tái)、技術(shù)市場(chǎng)等中介組織建設(shè)，為成果從實(shí)驗(yàn)室向生產(chǎn)一線轉(zhuǎn)化牽線搭橋，2011年全市技術(shù)轉(zhuǎn)移合同總金額8.81億元，是“十一五”初期的2.5倍。

2.3 政府資助企業(yè)自主轉(zhuǎn)化成果

企業(yè)是科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化的主體，“十一五”承擔(dān)全市科技計(jì)劃項(xiàng)目的2 461家單位中，企業(yè)占2 004家，獲得市財(cái)政支持13.81億元，占市財(cái)政投入的63.82%，政府資助項(xiàng)目引導(dǎo)企業(yè)加大成果轉(zhuǎn)化投入的作用進(jìn)一步凸顯。通過(guò)項(xiàng)目支持，促進(jìn)了超導(dǎo)限流器、全鋼工程子午線輪胎生產(chǎn)線成套裝備、曙光高性能計(jì)算機(jī)等一系列優(yōu)秀成果走向市場(chǎng)，也扶持壯大了一批行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)。

2.4 公益性科技成果轉(zhuǎn)化

如科技支撐計(jì)劃中的公共衛(wèi)生、城市人居環(huán)境、公共安全與防災(zāi)減災(zāi)等專項(xiàng)，其成果主要應(yīng)用于城市基礎(chǔ)設(shè)施、道路交通、公共衛(wèi)生、公共安全等社會(huì)事業(yè)領(lǐng)域，政府是推動(dòng)此類成果轉(zhuǎn)化的主導(dǎo)力量。一是將創(chuàng)新成果以裝備、軟件、模型、工具等載體，應(yīng)用到社會(huì)管理服務(wù)的實(shí)踐工作中；二是以“科技惠民”等示范工程為依托，集成應(yīng)用成熟適用技術(shù)成果，創(chuàng)新社會(huì)管理服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)模式。

2.5 農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化

農(nóng)業(yè)科技成果包括物化形態(tài)的技術(shù)裝備、技術(shù)產(chǎn)品，也包括非物化、甚至只能意會(huì)和口頭教授的技能、經(jīng)驗(yàn)等，農(nóng)民個(gè)體作為基層農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的承擔(dān)者，其生產(chǎn)需求和知識(shí)、技能水平也直接影響轉(zhuǎn)化效益。轉(zhuǎn)化模式上，有農(nóng)技部門(mén)技術(shù)推廣，市場(chǎng)化技術(shù)服務(wù)、培訓(xùn)，以及技術(shù)承包等方式。

2.6 科技戰(zhàn)略研究成果轉(zhuǎn)化

此類成果通常以專題研究報(bào)告等形式呈現(xiàn)，轉(zhuǎn)化融入相關(guān)部門(mén)規(guī)劃、政策文件，或?yàn)檎卮鬀Q策、重點(diǎn)工程項(xiàng)目提供輔助依據(jù)。如在部市會(huì)商、科技體制改革、創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才政策創(chuàng)新、科技金融創(chuàng)新等本市科技重大工作中，都有該計(jì)劃項(xiàng)目成果的應(yīng)用。

3 科技成果轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題

通過(guò)對(duì)本市科技項(xiàng)目總體情況，以及對(duì)近3年承擔(dān)項(xiàng)目的部分企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校調(diào)研，梳理出以下制約科技成果轉(zhuǎn)化的主要因素。

3.1 可轉(zhuǎn)化成果的有效供給不足

科研院所和高校掌握著大量科技創(chuàng)新成果，或由于科研人員缺乏產(chǎn)業(yè)化意識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在項(xiàng)目選題等方面與企業(yè)需求存在斷層，或缺乏工程化研究的資金、人才、技術(shù)條件支持，往往造成成果科技含量高，產(chǎn)業(yè)化成熟度低，與市場(chǎng)結(jié)合困難。

3.2 承接成果轉(zhuǎn)化的有效需求不足

主觀上，出于對(duì)成果轉(zhuǎn)化長(zhǎng)周期、高風(fēng)險(xiǎn)性的考慮，很多企業(yè)對(duì)承接科技成果轉(zhuǎn)化顧慮重重，對(duì)成果的即期需求有限?？陀^上，部分企業(yè)、特別是中小型企業(yè)不具備足夠的技術(shù)能力、硬件設(shè)施、資金投入和人才儲(chǔ)備，難以承接科技成果有效轉(zhuǎn)化。從全國(guó)科技進(jìn)步監(jiān)測(cè)指標(biāo)看，天津“萬(wàn)人技術(shù)成果成交額”指標(biāo)盡管位列第3，但絕對(duì)值僅相當(dāng)于北京的1/9，上海的1/2，一定程度上反映出科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)還沒(méi)有充分激活。

3.3 缺乏充足的風(fēng)險(xiǎn)投資支持

由于缺乏完備的風(fēng)險(xiǎn)投資管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防范補(bǔ)償機(jī)制，金融機(jī)構(gòu)出于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的考慮，對(duì)支持成果轉(zhuǎn)化的積極性有限，企業(yè)獲得相應(yīng)外部金融支持的難度還很大。同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)投資流向集中于重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)和優(yōu)質(zhì)企業(yè)，而承擔(dān)長(zhǎng)周期、高風(fēng)險(xiǎn)成果轉(zhuǎn)化的中小型企業(yè)由于自身競(jìng)爭(zhēng)力脆弱、信用基礎(chǔ)低、信息透明度低，很難獲得投資支持。

3.4 政策支持環(huán)境還不完善

近年來(lái)，我市陸續(xù)出臺(tái)《天津市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等科技成果產(chǎn)業(yè)化政策，但總體支持力度還較弱，原則性政策條款過(guò)多，缺乏具備可操作性的實(shí)施細(xì)則；政策信息透明度不足，也導(dǎo)致部分政策落實(shí)不到位，難以發(fā)揮作用。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資和科技中介服務(wù)等專項(xiàng)政策還不健全。

3.5 科技中介服務(wù)問(wèn)題較為突出

科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)著面向社會(huì)開(kāi)展技術(shù)擴(kuò)散、成果轉(zhuǎn)化、科技評(píng)估、創(chuàng)新決策和管理咨詢等服務(wù)職能，是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的重要支撐。目前我市科技中介服務(wù)行業(yè)依然存在一些問(wèn)題：行業(yè)整體規(guī)模有限，服務(wù)能力不強(qiáng)，缺乏有影響力的服務(wù)機(jī)構(gòu)；服務(wù)模式依然以牽線搭橋?yàn)橹?，服?wù)功能有待拓展，服務(wù)資源有待集成；聯(lián)接產(chǎn)學(xué)研各環(huán)節(jié)的服務(wù)平臺(tái)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)還沒(méi)有充分發(fā)揮作用，大量科技成果信息資源有待發(fā)掘利用。

3.6 科技產(chǎn)業(yè)化人才資源匱乏

缺乏既懂專業(yè)技術(shù)知識(shí)，又懂經(jīng)濟(jì)規(guī)律、商業(yè)化運(yùn)作和企業(yè)管理知識(shí)的復(fù)合型科技產(chǎn)業(yè)化人才。在中介組織中既懂技術(shù)，又熟悉市場(chǎng)和法律的高素質(zhì)人才匿乏。此外，企業(yè)R&D研究人員占全社會(huì)R&D研究人員比重僅為38.16%，研究人員過(guò)于集中在科研機(jī)構(gòu)和高校等單位，遠(yuǎn)離生產(chǎn)一線，缺乏產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗(yàn)和市場(chǎng)意識(shí)。

3.7 缺少科學(xué)評(píng)價(jià)和引導(dǎo)激勵(lì)機(jī)制

由于缺乏科學(xué)的評(píng)價(jià)依據(jù)，難以針對(duì)不同類型項(xiàng)目，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果轉(zhuǎn)化的水平和效益，因此無(wú)法根據(jù)不同轉(zhuǎn)化模式、不同轉(zhuǎn)化主體，采取有針對(duì)性的激勵(lì)措施。同時(shí)，也會(huì)造成產(chǎn)學(xué)研主體間在成果轉(zhuǎn)化方面信息不對(duì)稱，認(rèn)識(shí)上出現(xiàn)斷層，阻礙彼此間的合作。

4 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策建議

4.1 構(gòu)建市場(chǎng)為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化鏈

積極探索靈活的產(chǎn)學(xué)研合作模式，在企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校之間建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向、互惠互利、合作共贏的緊密聯(lián)系，形成“以產(chǎn)為主”的格局，引導(dǎo)優(yōu)秀技術(shù)成果走出實(shí)驗(yàn)室，向生產(chǎn)一線轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。對(duì)產(chǎn)業(yè)化前景看好的項(xiàng)目積極引進(jìn)企業(yè)參與，從源頭減少科技研發(fā)與市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化需求的脫節(jié)。鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)和高校通過(guò)技術(shù)交易、技術(shù)服務(wù)、人才交流等方式將科研成果供給企業(yè)轉(zhuǎn)化，支持企業(yè)積極承接優(yōu)秀科研成果轉(zhuǎn)化，并依據(jù)實(shí)際貢獻(xiàn)分別給予補(bǔ)貼或獎(jiǎng)勵(lì)。支持共建國(guó)家和市級(jí)協(xié)同創(chuàng)新中心，在實(shí)踐中探索產(chǎn)學(xué)研彼此互信、信息互聯(lián)、資源互動(dòng)的長(zhǎng)效合作機(jī)制。

4.2 創(chuàng)新政府科技項(xiàng)目投入方式

一方面，繼續(xù)優(yōu)化政府科技投入配置，統(tǒng)籌基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與開(kāi)發(fā)研究，實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新鏈全過(guò)程投入的連續(xù)統(tǒng)一；以產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)導(dǎo)向，選擇技術(shù)集成度高、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)性強(qiáng)的“殺手锏”產(chǎn)品，集中資源推動(dòng)重大科技項(xiàng)目戰(zhàn)略；以項(xiàng)目為牽引推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研資源優(yōu)化配置和深度合作。另一方面，探索創(chuàng)新型政府資本投入方式，突出政府科技項(xiàng)目成果的資本屬性、產(chǎn)權(quán)屬性，激勵(lì)項(xiàng)目參與方關(guān)注、參與成果的推廣轉(zhuǎn)化。如通過(guò)政府組織的科技成果產(chǎn)權(quán)收購(gòu)、轉(zhuǎn)讓，將優(yōu)秀科技成果供給條件成熟的產(chǎn)業(yè)化承接方，從而避免本地區(qū)科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失，保證政府科技投入的安全性、流動(dòng)性和對(duì)新項(xiàng)目的再投資。

4.3 加強(qiáng)科技項(xiàng)目目標(biāo)考核管理

在立項(xiàng)環(huán)節(jié)，除基礎(chǔ)性前沿研究、平臺(tái)建設(shè)及社會(huì)公益性研究項(xiàng)目外，嚴(yán)格要求項(xiàng)目選題要以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，要求申請(qǐng)者提出明確的成果轉(zhuǎn)化方向和初步計(jì)劃。項(xiàng)目技術(shù)性分析時(shí)，對(duì)技術(shù)領(lǐng)先性指標(biāo)和現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化環(huán)境的差異進(jìn)行詳細(xì)分析，淘汰技術(shù)成熟度差的項(xiàng)目。在項(xiàng)目階段性檢查及結(jié)項(xiàng)審查環(huán)節(jié)，加大有關(guān)成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)考核力度。延伸對(duì)科技項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化的后續(xù)跟蹤，建立科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效檔案，有針對(duì)性地給予跟進(jìn)支持。研究制定科學(xué)完善的科技成果效益評(píng)價(jià)機(jī)制，逐步建立科學(xué)性、綜合性、可操作性的科技成果評(píng)價(jià)體系。

4.4 創(chuàng)新人才管理激勵(lì)措施

一是鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)和高校人才創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)新科技管理模式，允許條件成熟者在職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)、休學(xué)創(chuàng)業(yè)，并在職稱、身份、檔案、工資、社保等人事管理方面給予保障；二是進(jìn)一步完善科技人員分類考核、管理、評(píng)價(jià)工作機(jī)制，逐步改變“重項(xiàng)目數(shù)量、輕成果質(zhì)量；重論文專利、輕成果轉(zhuǎn)化”的弊端，對(duì)長(zhǎng)期從事科技成果推廣轉(zhuǎn)化（論文等考核指標(biāo)相對(duì)弱勢(shì)）的科研人員要在職稱考核等方面給予保障，對(duì)企業(yè)科技人員給予同等的公平待遇；三是加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)突出者的獎(jiǎng)勵(lì)，繼續(xù)鼓勵(lì)技術(shù)、管理要素參與分配，探索職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化等激勵(lì)手段，使知識(shí)資本化，資本人格化，激發(fā)人才積極性。

4.5 建立多元化投融資體系

推動(dòng)科技金融創(chuàng)新，完善政策性金融服務(wù)保障，制定切實(shí)有效的科技成果轉(zhuǎn)化信貸管理和投融資服務(wù)政策，引導(dǎo)建立起相應(yīng)的激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，降低金融機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化支持的風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)一步發(fā)展壯大和規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)，鼓勵(lì)風(fēng)投機(jī)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化投資方向，擴(kuò)大對(duì)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的投資比例。完善信息公開(kāi)、信用評(píng)定、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，以及風(fēng)險(xiǎn)資本退出等保障機(jī)制，消除投資顧慮，降低投資成本和投資風(fēng)險(xiǎn)。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為缺乏有形抵押物的科技型中小企業(yè)提供支持。

4.6 鼓勵(lì)發(fā)展科技中介服務(wù)

按照“組織網(wǎng)絡(luò)化、功能社會(huì)化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)化”的指導(dǎo)原則，大力發(fā)展科技成果轉(zhuǎn)化所必需的技術(shù)服務(wù)、技術(shù)評(píng)估、技術(shù)經(jīng)紀(jì)及信息咨詢等科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。充分利用各類工程技術(shù)平臺(tái)、信息平臺(tái)、技術(shù)交易平臺(tái)、人才基地等資源，鼓勵(lì)面向企業(yè)開(kāi)放服務(wù)。挖掘高校、科研院所、情報(bào)機(jī)構(gòu)及留學(xué)歸國(guó)等群體資源優(yōu)勢(shì)，支持社會(huì)力量興辦科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。建立科技中介機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)考核檔案，通過(guò)考核與評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)，激勵(lì)機(jī)構(gòu)提高服務(wù)能力和服務(wù)水平，加強(qiáng)行業(yè)自律與行業(yè)監(jiān)管，規(guī)范持證上崗和機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)證等管理制度。加快構(gòu)建懂技術(shù)、懂法律、懂市場(chǎng)、懂經(jīng)營(yíng)，具有豐富的成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型中介服務(wù)人才隊(duì)伍。

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