郝 潔

（1.上海社會科學院部門經濟研究所，上海市 200020；2.上海政法學院經濟管理學院，上海市 201701）

一、引言

在傳統(tǒng)經濟理論界，專門研究產業(yè)轉移及產業(yè)轉移效應的文獻并不多，與之相關的代表性理論包括：基于分工視角的日本經濟學家赤松要（Kaname Akamatsu）提出的“雁行模式”理論，[1]美國經濟學家劉易斯（Lewis）提出的勞動密集型理論，[2]基于發(fā)展經濟學視角的阿根廷經濟學家勞爾·普雷維什提出的“中心—外圍”理論，[3]美國經濟學家錢納里等1966年創(chuàng)立的“兩缺口”模型，[4]基于跨國公司視角的美國跨國公司研究專家弗農（Vernon）提出的產品生命周期理論，[5]基于國際投資視角的日本經濟學家小島清（Kojima）提出的邊際產業(yè)轉移理論，[6]以及基于空間視角的梯度轉移理論等。這些相關理論對解釋產業(yè)轉移現(xiàn)象的意義在于：一是產業(yè)轉移的具體行為仍然是貿易與投資；二是產業(yè)轉移的要素載體仍然是企業(yè)；三是產業(yè)轉移的空間載體仍然是區(qū)域。因此，雖然這些理論并未直接論述產業(yè)轉移，卻從不同角度分析了產業(yè)轉移的動因、路徑、機制等。

從分析來看，學者們對產業(yè)轉移效應一般持肯定態(tài)度，但論述較為籠統(tǒng)，缺少較為細致的梳理歸納，沒有對產業(yè)轉移效應進行更深層次的理論探討，更沒有建立起清晰、完善的解析產業(yè)轉移效應的框架。

產業(yè)轉移效應是一個歷史的動態(tài)體現(xiàn)過程，其作用具有雙向性，主體呈現(xiàn)多元化特征，本文僅就產業(yè)轉移中的承接地效應展開討論。

二、產業(yè)轉移的承接地效應分析

產業(yè)轉移的實質就是進行要素的空間優(yōu)化，以改善要素配置的效率。產業(yè)轉移承接地作為要素的接受者，其經濟、社會等諸多方面都將受到影響。

1．企業(yè)經濟效應

轉出地企業(yè)在進行對外投資時，最初往往會與當?shù)仄髽I(yè)合資或合作，這些當?shù)仄髽I(yè)就是我們這里所研究的承接地企業(yè)。產業(yè)轉移對承接企業(yè)產業(yè)的影響是由資本、技術等要素的注入而直接帶來的，因此有學者稱之為直接效應，也有學者稱之為注入效應，其途徑一般有兩個：一是資本要素的注入，二是技術要素的注入。對企業(yè)來說，資本要素的注入使企業(yè)實力增強，企業(yè)的經營活動，如生產、研發(fā)、市場等，也因此能更為順利地開展，而技術要素的注入使企業(yè)技術得以更新升級，獲得產品的生產、研發(fā)能力以及自主創(chuàng)新能力，這兩點都有助于提高企業(yè)在市場上的競爭力，從而增加了企業(yè)的贏利能力。企業(yè)贏利能力的增強，是其他產業(yè)轉移效應發(fā)生、發(fā)展的基礎。

2．產業(yè)結構效應

生產要素的大量移入是否能夠為承接地帶來產業(yè)結構升級與優(yōu)化，或使承接地陷入產業(yè)級差的陷阱，抑或在產生集聚不經濟后再整體轉出，從而出現(xiàn)產業(yè)空心化，不同的學者有不同的論述。

（1）正面效應：產業(yè)結構升級與優(yōu)化。一般觀點認為，產業(yè)轉移對承接地產業(yè)升級具有積極效應。海倫·麥凱恩（Helen Mckeon）等肯定了產業(yè)轉移對承接地產業(yè)升級的作用。[7]盧根鑫也認為，產業(yè)轉移可能產生結構成長效應。[8]陳剛等通過建立模型指出，產業(yè)轉移具有產業(yè)結構優(yōu)化效應。[9]

（2）負面效應：產業(yè)級差、產業(yè)陷阱與產業(yè)空心化。在產業(yè)轉移中，發(fā)達國家或地區(qū)往往將高附加值產品的生產留在本國進行，而將低附加值產品轉移到發(fā)展中國家生產，由此產生的產業(yè)級差是十分明顯的，并且可能會對我國主導產業(yè)體系發(fā)展構成更大的威脅。[10]張為付、鄭勝利等總結了承接地產業(yè)空心化的原因，即移入產業(yè)與當?shù)亟洕P聯(lián)度差、流動性強等。[11]、[12]

從目前的研究來看，大部分學者都意識到了產業(yè)轉移與轉出地和承接地產業(yè)結構之間的關系。雖然產業(yè)轉移對產業(yè)結構的調整可能會有一些負面效應，如轉移產業(yè)與本地產業(yè)關聯(lián)度不夠，對承接地而言可能出現(xiàn)產業(yè)空心化，承接地與轉出地之間可能存在產業(yè)級差等，但產業(yè)轉移能夠帶來轉出地和承接地產業(yè)結構升級已經成為大多數(shù)學者的共識。

3．技術擴散效應

產業(yè)轉移中不可避免地會產生技術擴散，包括技術轉移與知識溢出。技術轉移表現(xiàn)為技術要素的注入，特別是在產業(yè)轉移初期，轉出方為了使承接地企業(yè)具備生產經營能力而有意進行的技術交換行為，而知識溢出則是技術轉移過程中發(fā)生的非市場交互行為。如果承接地沒有充分利用知識溢出的外部性，無法形成學習—模仿—探索—創(chuàng)新機制，其所得到的技術轉移的好處是有限的，會陷入對轉入方技術的嚴重依賴。

（1）正面效應：技術進步與技術創(chuàng)新。國內外學者關于產業(yè)轉移中技術擴散效應的考察與研究比較豐富。布羅斯壯姆（Blomstrom）[13]等認為，在對外直接投資的過程中，會帶來技術的進步。不同學者的實證研究也表明，國際產業(yè)轉移對我國的技術溢出效應是存在的。[14]陳剛、陳紅兒也指出，產業(yè)轉移往往由經濟梯度較高的發(fā)達區(qū)域指向梯度較低的欠發(fā)達區(qū)域，具有梯度性。[15]嚴薇等則指出了技術溢出效應的內涵及其表現(xiàn)形式。[16]

（2）負面效應：技術級差、技術依賴與技術陷阱。有關學者對承接地進行考察時發(fā)現(xiàn)，承接地在轉出地技術擴散效應的帶動下，有實現(xiàn)技術進步的可能，但也有加大技術級差、產生技術依賴、落入技術陷阱的可能。產業(yè)轉移的固有屬性可能會使移入地與轉移地之間形成固定的技術級差。[17]余慧倩也提出，產業(yè)轉移會使產業(yè)承接地在垂直型國際分工格局中處在產業(yè)鏈和價值鏈低端。[18]戴宏偉認為，發(fā)展中國家可以通過自主研發(fā)和吸收消化發(fā)達國家的技術逐步縮小差距。[19]

顯然，對大多數(shù)發(fā)展中國家來說，具有資金投入有限、技術基礎薄弱、技術人力短缺等約束。因此，利用經濟全球化的趨勢走技術引進之路，就成為大多數(shù)對外開放的發(fā)展中國家的必然選擇。當然，在這一過程中，應避免形成對發(fā)達國家的技術依賴，逐步加強對先進技術的消化和自主研發(fā)，但并不能因此否認產業(yè)轉移伴隨的技術轉移對縮小雙方差距的巨大作用，產業(yè)轉移本身并不會加劇雙方的技術和產業(yè)級差。

4．市場競爭效應

外地產業(yè)移入勢必會引起當?shù)赝划a業(yè)市場競爭的加劇，那么這一競爭能否改善當?shù)禺a業(yè)的市場結構，轉讓部分市場，或者形成新的壟斷，甚至擠出本地企業(yè)，則不僅要看當?shù)仄髽I(yè)的承接能力，也要看承接地本身的消化吸收能力。

（1）競爭引致。產業(yè)轉移有可能使移入產業(yè)打破欠發(fā)達區(qū)域原有產業(yè)低效壟斷的局面，引致內外產業(yè)間競爭，改善區(qū)域產業(yè)的市場結構；[20]產業(yè)轉移有助于增強承接地產業(yè)的市場競爭力。[21]魏后凱指出，產業(yè)轉移對承接地來說，通常會提高轉移產業(yè)的競爭力，增加就業(yè)機會和產業(yè)配套能力，形成集聚經濟效應。以我國的金融業(yè)、零售業(yè)、物流業(yè)等為例，國外移入企業(yè)進入國內市場，大大改善了原來缺乏活力的市場結構。同時，面對移入企業(yè)的競爭，迫使原有企業(yè)不斷更新觀念，加快技術創(chuàng)新，提高了企業(yè)競爭力。[22]

（2）承接市場。對于承接地是否能夠在承接產業(yè)的同時承接市場，我們必須根據(jù)產業(yè)轉移的類型來討論。一是撤退型產業(yè)轉移，這類產業(yè)轉移是轉出地退出該產業(yè)所進行的產業(yè)轉移，產業(yè)轉出地在轉出產業(yè)的同時，也將產品市場轉讓給了承接地。在產品生命周期理論中，這樣的產業(yè)往往已經處于衰退期，如我國承接國外勞動密集型產業(yè)，承接地在承接這類產業(yè)的同時，可以得到市場轉讓的好處。二是擴張型產業(yè)轉移，即轉出地企業(yè)并不退出該產業(yè)所在的市場，只是在市場擴張或成本降低的因素下，將原企業(yè)或企業(yè)的部分生產經營環(huán)節(jié)復制到承接地，承接地企業(yè)受到跨國公司整體戰(zhàn)略的影響，這種情況下承接地所獲得的市場轉讓就是有限的。以我國為例，目前以承接國際產業(yè)轉移中的加工環(huán)節(jié)為主，得到的利潤非常有限，根本談不上承接市場。

（3）擠出效應。在產業(yè)轉移過程中，外來企業(yè)大量進入，與承接地企業(yè)爭奪市場資源，加劇市場競爭，勢必會導致效率較低下的移入地企業(yè)因為競爭的失敗而倒閉，從而可能會產生擠出效應。[23]我國當前有相當多的產業(yè)存在過度競爭、過度進入、多余生產能力等問題，對于這些問題，經濟學界主要從“結構—行為—績效”，即SCP的理論框架出發(fā)，將之解釋為市場結構不合理所造成的。2000年以來，我國外商投資獨資化傾向嚴重，國外企業(yè)采用股權合并的形式強勢介入，要求絕對控股，擁有并限制中國品牌，拒絕不良資產，全面確立在中國相關行業(yè)的壟斷地位，并使中國企業(yè)成為其全球戰(zhàn)略下的制造業(yè)基地。比較著名的案例如南孚電池、三一重工、鼎名密封、小護士、徐工機械、蘇泊爾等。因此，我們在引入國外優(yōu)質資產的同時，務必要注意保護民族品牌，把握好壟斷與競爭的關系。

5．就業(yè)效應

從理論上來說，大量資本與技術要素的移入，能夠充分利用承接國本身閑置的勞動力要素，從而提高承接國勞動力就業(yè)的數(shù)量。同時，根據(jù)一般轉移產業(yè)的產業(yè)分布，特別是在產業(yè)轉移的初期，能夠在一定程度上改善承接地的就業(yè)結構與就業(yè)質量，并促進人力資本的形成。

（1）就業(yè)數(shù)量。對承接地而言，產業(yè)轉移對承接地就業(yè)數(shù)量的影響一般來說是積極的。海倫·麥琪恩認為，產業(yè)轉移往往是增加移入地勞動力就業(yè)非常重要的一個途徑。[24]盧根鑫認為，產業(yè)結構升級會引起國內貿易產品生產能力的擴展、就業(yè)人口的增加和就業(yè)結構的變化。[25]陳建軍在對浙江企業(yè)進行調研時也發(fā)現(xiàn)，產業(yè)轉移對增加承接地就業(yè)的作用是較為明顯的。另外，產業(yè)轉移能夠帶動經濟的整體發(fā)展，因此也可以從側面促進承接地就業(yè)數(shù)量的增長。[26]嚴薇、龔雪等也認為，承接地通過吸收其他地區(qū)的產業(yè)轉移，有利于解決本地就業(yè)問題。[27]、[28]

（2）就業(yè)結構。產業(yè)轉移通過產業(yè)結構升級、積極的技術擴散，往往能夠較為有效地優(yōu)化承接地的就業(yè)結構，提高就業(yè)質量。盧根鑫認為，產業(yè)轉移通過新建產業(yè)，可能引起承接地就業(yè)結構的變化，但其影響程度可能取決于一國引進、消化、吸收、創(chuàng)新，以形成新產業(yè)的規(guī)模與水平。[29]龔雪提出，移入企業(yè)可以通過技能、職業(yè)培訓等來改善移入地的就業(yè)質量。由于移入企業(yè)往往具有比承接地當?shù)仄髽I(yè)更高的生產和管理水平，因此客觀上可以促進承接地人力資源的開發(fā)，促進承接地就業(yè)結構的改善和就業(yè)質量的提高。[30]另外，有關承接地移入產業(yè)當?shù)鼐蜆I(yè)人員的收入，也有學者提到了收入差距的問題。但對于收入差距的指責，其中的道德因素和感情因素可能遠重于經濟因素。[31]

（3）人力資本。對于產業(yè)轉移能否促進承接地勞動力素質的提高和人力資本的形成，很多學者認為，產業(yè)轉移一方面能增加移入地勞動力的就業(yè)量，另一方面能提高移入地勞動力的整體素質。如海倫·麥琪恩就認為，跨國公司直接投資對投資國的就業(yè)會產生直接效應和間接效應，就長期而言，不僅僅可以增加勞動力就業(yè)機會，而且可以大大提高勞動力素質。[32]這也是很多國家特別是勞動力資源豐富的發(fā)展中國家，往往都有積極吸納產業(yè)轉移動力的重要原因之一。產業(yè)轉移在促進承接地勞動力素質提高方面的作用，不僅在于勞動技能的提高，更在于思想觀念的更新。產業(yè)轉移伴隨著與市場經濟相適應的新文化、新思想、新觀念、新意識、新管理方式和企業(yè)家精神的傳播與擴散，這種軟資源的傳播與擴散將縮小發(fā)達區(qū)域和欠發(fā)達區(qū)域在管理經驗和創(chuàng)新意識方面的差距，進一步融合、更新、改造承接地的傳統(tǒng)觀念，同時推動承接地制度環(huán)境的逐步改善。[33]、[34]

6．城市化效應

城市化是一國或地區(qū)經濟發(fā)展和社會進步的重要指標之一。城市化是一種經濟現(xiàn)象，更是一種社會現(xiàn)象。就業(yè)結構的調整是城市化形成的基礎條件。產業(yè)轉移可以通過多種路徑促進移入地的城市化進程。

（1）非農就業(yè)崗位的提供促進承接地的城市化進程。非農就業(yè)崗位的增加，優(yōu)化了承接地的就業(yè)結構與就業(yè)質量，從而促進了當?shù)氐某鞘谢?。毛新雅等以及?lián)合國的研究指出，外商投資和產業(yè)移入可以在短期內通過創(chuàng)造就業(yè)崗位，影響移入地勞動力的遷移，產業(yè)轉移將對移入地人口遷入起到正面推動作用。[35]

（2）經濟的全面增長帶動承接地的城市化進程。1980年以來，亞洲城市的經濟增長得益于外資的移入，外資企業(yè)的移入改變了城市的增長方式，而城市經濟增長不僅帶動了城市環(huán)境和基礎設施的改善，也促進了城市人口的增長。殷存毅、李勝蘭等學者對我國不同區(qū)域的城市化發(fā)展模式進行了考察，認為國外產業(yè)移入和外資企業(yè)的安家落戶，對促進我國沿海地區(qū)的城市化發(fā)展功不可沒。[36]、[37]龔雪通過建立模型，對我國各省進行了實證分析，發(fā)現(xiàn)產業(yè)轉移對我國各省的城市化發(fā)展具有正向促進作用。[38]

7．環(huán)境綜合效應

發(fā)達國家的企業(yè)利用發(fā)展中國家環(huán)境意識的淡薄和環(huán)境保護法律的缺乏，向經濟發(fā)展落后國家轉移一些會對環(huán)境造成污染的產業(yè)，雖然這些產業(yè)在短期內會給經濟落后國家?guī)斫洕б?，但從長期來看，其對環(huán)境的破壞是非常嚴重的。這些污染產業(yè)所帶來的往往不僅僅是環(huán)境的污染，另外還會有更為嚴重的社會后果。[39]環(huán)境綜合效應其實也是集聚不經濟的重要表現(xiàn)之一。王道臻在其博士論文中分析認為，外國直接投資和工業(yè)污染排放量整體上呈現(xiàn)出正相關關系，然而彈性絕對值顯示，外國直接投資增加導致工業(yè)廢水排放量的增長并不明顯。[40]同時，我國也有學者提出，產業(yè)轉移對環(huán)境既有污染效應，也有保護效應。污染效應一般來說是隨著污染密集型制造業(yè)的轉移而轉移的；保護效應其實是產業(yè)轉移帶來的間接作用，是指由于產業(yè)轉移使得承接地實現(xiàn)產業(yè)升級、經濟增長，從而使當?shù)卣梢杂懈嗟馁Y金投入到環(huán)境保護當中去，同時隨著人們觀念的更新，環(huán)境保護意識也不斷增強。

8．國家效應

在產業(yè)轉移中，除了其對承接地的一般影響外，國際產業(yè)轉移對承接國的整體效應也應該作為我們考察承接地效應的一部分內容。一國承接國外產業(yè)轉移，引進資本與技術，從點到線，由線到面，通過關聯(lián)效應、示范效應、輻射效應等一系列復合效應的作用，將推進本國經濟增長乃至整個社會的發(fā)展。

（1）經濟增長。產業(yè)轉移效應的體現(xiàn)需要各種作用機制，只有轉入產業(yè)對承接地企業(yè)、區(qū)域及國家能夠起到一系列的帶動作用，經濟增長才能夠實現(xiàn)。因此，經濟增長是產業(yè)轉移復合作用的結果。產業(yè)轉移能否帶動承接地的經濟增長，其實是產業(yè)轉移綜合作用的結果，其主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是產業(yè)轉移能否帶動出口；二是產業(yè)轉移能否通過國內市場增加國內生產總值。一般觀點認為，產業(yè)轉移是欠發(fā)達區(qū)域經濟起動、發(fā)展的良好契機，[41]它不僅對提高轉移產業(yè)的生產能力、增加就業(yè)機會、提高整個地區(qū)的產業(yè)競爭力和經濟總量、帶動地區(qū)經濟繁榮具有重要作用，而且有助于促進區(qū)域經濟朝著一體化方向協(xié)調發(fā)展。[42]雖然也有學者通過實證研究發(fā)現(xiàn)，產業(yè)與經濟增長的關系微弱，甚至呈負效應，但這并不影響大部分學者包括經典理論的結論，即產業(yè)轉移對經濟增長的積極作用。但這也可以提醒我們，產業(yè)轉移效應的評價具有動態(tài)性和主觀性，與評價的方法、時間、主體都有著很大的關系。

（2）國際地位提升。從目前的國際政治經濟關系中，我們很容易發(fā)現(xiàn)，依托國際產業(yè)轉移，部分發(fā)展中國家的經濟得到了發(fā)展，在國際經濟活動中扮演著越來越重要的角色，國際地位得以不斷提升。這一現(xiàn)象在南美、非洲以及亞洲地區(qū)都得到了體現(xiàn)。在部分國家國際地位提升的帶動下，整個域的國際地位也得以不斷提升。以東亞地區(qū)為例，東亞國家的產業(yè)結構不斷調整升級，并成功啟動了現(xiàn)代產業(yè)的成長和經濟騰飛。而東亞日益強大的經濟實力又進一步引起了東西方力量對比的變化，并帶來了東亞國際地位的顯著提升。東亞在國際舞臺上的重要作用正伴隨著其經濟的發(fā)展而日益受到西方國家的重視。此外，東亞地區(qū)國家在聯(lián)合國、世界銀行、國際貨幣基金組織以及世界貿易組織等國際組織中的影響也不斷加強。[43]

（3）一體化效應。一體化效應最初體現(xiàn)為區(qū)域合作加強。在東亞地區(qū)的產業(yè)轉移中，東亞各國與地區(qū)間的聯(lián)系日益緊密，直接投資網絡的擴大、地區(qū)內相互貿易的深化以及新型國際分工網絡體系的形成等，使得各國（地區(qū)）之間的貿易依存度不斷提高，區(qū)域內各經濟體在產業(yè)結構演化中的相互依存關系也進一步加強，最終為東亞區(qū)域經濟一體化奠定了堅實的基礎。而國際一體化的發(fā)展又加強了國內政治經濟與國際政治經濟的相互聯(lián)系，促使各國在對外行為和對外決策中越來越重視尋求國家間的共同利益，國家間的合作日趨緊密。因此，東亞產業(yè)轉移在積極推動東亞區(qū)域經濟一體化的基礎上，也將對東亞地區(qū)合作的發(fā)展以及合作的機制化建設起到有力的促進作用。此外，臺灣學者林崇城運用國際關系中的相互依賴理論來考察兩岸關系，認為產業(yè)轉移能夠促進兩岸經濟的相互依賴，而經濟的相互依賴又促進了政治的相互依賴，提高了政治的安全系數(shù)。[44]

三、承接地產業(yè)轉移效應發(fā)生的約束條件

對承接地來說，產業(yè)轉移效應的發(fā)生及發(fā)展取決于兩個方面：一是要素轉移后其要素配置的效率是否改進；二是要素流動外部性發(fā)揮的路徑是否通暢。因此，我們把承接地產業(yè)轉移效應發(fā)生的約束條件歸納為：一是承接地是否具備承接產業(yè)的能力，并能持續(xù)提供較高的要素報酬率；二是承接地是否具備識別并利用要素流動外部性的能力。在此基礎上，我們進一步將承接地產業(yè)轉移效應發(fā)生的約束條件進行如下分解：

1.產業(yè)融入條件

移入產業(yè)能否與承接地當?shù)氐漠a業(yè)建立起較好的關聯(lián)關系，是決定承接地在承接產業(yè)轉移后，能否實現(xiàn)產業(yè)升級、結構優(yōu)化的關鍵因素，同時也能夠避免產業(yè)空心化、產業(yè)級差與產業(yè)陷阱。為使轉移產業(yè)能夠很好地融入當?shù)?，承接方應根?jù)以下條件對自身承接能力進行衡量：

（1）自然資源稟賦。指承接地當?shù)氐淖匀毁Y源狀況，比如能否提供充足的生產原材料、土地，或者擁有獨特而優(yōu)越的地理位置，能夠節(jié)約物流成本等。

（2）關聯(lián)產業(yè)或企業(yè)。承接地是否具有一定數(shù)量的與移入企業(yè)關聯(lián)或者相類似的企業(yè)，關聯(lián)企業(yè)往往可以成為移入產業(yè)融入當?shù)厣a的重要支持，避免產業(yè)空心化。

（3）人力資源。人力資源是移入產業(yè)能夠順利完成生產經營活動的重要保障。因此，在實踐中我們發(fā)現(xiàn)，勞動密集型產業(yè)往往移入較為落后的地區(qū)，因為這類產業(yè)需要的是能力不高而價格較低的勞動力，而現(xiàn)代服務業(yè)在進行產業(yè)轉移時，往往更優(yōu)先考慮能夠提供教育程度較高的勞動力的區(qū)域。

（4）技術條件。承接地的技術條件往往決定了承接地的承接能力，本地技術水平高，就有能力承接技術先進產業(yè)的轉移，本地技術水平低，就只能承接勞動密集型或資源密集型產業(yè)。在現(xiàn)代發(fā)達國家的產業(yè)轉移中，不僅有梯度間的剝離型垂直產業(yè)轉移，也有發(fā)達國家間的擴大型水平產業(yè)轉移，因此技術水平必然是影響產業(yè)轉移效應的重要因素。

（5）基礎設施?；A設施建設往往會直接影響移入企業(yè)的生產經營活動，影響企業(yè)的經濟效益，自然也會影響到產業(yè)轉移效應的發(fā)揮。

（6）投資軟環(huán)境。這里主要指由承接地創(chuàng)造的整個投資軟環(huán)境，一方面，政府所提供的政策是否具有持續(xù)性，是否能夠保障移入企業(yè)的正常經營；另一方面，政府所提供的公共服務是否到位，是否能夠保障移入企業(yè)經營的效率，降低交易成本。這里的公共服務包括當?shù)氐姆煞ㄒ?guī)是否完善、工商稅務以及經營許可等服務是否健全等。以上六個條件，決定了移入產業(yè)能否順利融入當?shù)夭㈤_展經營活動，是影響產業(yè)轉移效應的重要因素。

2.市場融入條件

特別是對以接近消費市場為目的的產業(yè)轉移，移入產業(yè)必須考慮承接地市場融入的條件：產業(yè)的市場結構和市場規(guī)則，同時衡量自身的力量，能否在現(xiàn)行的市場結構下進入市場，并爭取更多的市場份額，或者以自身的力量改變市場規(guī)則。

（2）消費者條件。對消費者的考察也分為兩個方面，一是對整個區(qū)域的消費層次進行考察，考察當?shù)鼐用竦氖杖胨脚c收入結構，決定產品有多大的市場空間；二是對該區(qū)域消費者行為進行考察，考察消費者的消費行為習慣，決定產品以怎樣的形式進入市場，從而能夠在最短的時間內爭取更多的市場份額。市場融入條件不僅能夠衡量承接地是否具備承接產業(yè)的空間，也能夠衡量承接地是否具備提供持續(xù)的較高要素報酬率的能力。

3.文化融入條件

移入企業(yè)的文化融入對企業(yè)生產經營同樣至關重要。早期移入我國的外資企業(yè)有明顯的“水土不服”的癥狀，對我國的風土人情、行事作風等了解得不深不透。這一方面體現(xiàn)在企業(yè)內部，管理層中的外方與中方在進行企業(yè)管理工作時，對同一事件的看法與做法往往相左，外方一般講究原則，有問題按規(guī)章制度處理，而中方比較講究人情和交情，凡事喜歡講面子，給自己留下后路，這樣就容易造成分歧，引起企業(yè)內耗，降低企業(yè)經營效率；另一方面體現(xiàn)在企業(yè)對外交往方面，在國外特別是大型跨國公司，往往是政府的資助者，有很強的話語權，而在中國，企業(yè)事事處處要聽政府的，政府在處理與企業(yè)的關系時，往往也是關系人情大于政策原則，這樣勢必會增加企業(yè)的交易成本，影響企業(yè)正常的經營活動。但在這種情況下，外資企業(yè)也并非是完全被動的接受者，他們也將自己的企業(yè)文化和管理理念通過企業(yè)以及企業(yè)員工不斷地向外傳輸與擴散。因此，引入外資后，我們也不斷地吸取國外先進的管理理念，學習國外先進的思想與方法，取長補短，建立起公平有序的市場經濟環(huán)境，為外資企業(yè)盡快融入我們的文化創(chuàng)造了良好的條件。文化融入條件決定了承接地是否具備識別并利用要素流動外部性的能力。

4.戰(zhàn)略融合條件

國家的產業(yè)政策是產業(yè)轉移能夠順利進行的基石，更是產業(yè)轉移能夠產生并發(fā)揮效應的有力保障。產業(yè)轉移是國家協(xié)調產業(yè)布局、優(yōu)化產業(yè)結構的戰(zhàn)略決策。因此，順應國家政策和發(fā)展戰(zhàn)略的產業(yè)轉移將得到有力保障，產業(yè)轉移效應將得以更好發(fā)揮，而與國家發(fā)展戰(zhàn)略相背的產業(yè)轉移是難以順利進行的。以國外污染產業(yè)轉移到我國為例，在我國需要大量引進外資、推動國民經濟發(fā)展時，這些產業(yè)是可以順利進入我國的；而在我國經濟社會取得巨大發(fā)展與進步，在產業(yè)發(fā)展上具備了一定的鑒別與選擇能力時，這些產業(yè)就被理所當然地禁止入內了。再以勞動密集型產業(yè)轉移為例，在改革開放初期，我國承接了大量此類的國外產業(yè)，且大多放在沿海較為發(fā)達的地區(qū)，而如今，發(fā)達地區(qū)已經不再接受此類產業(yè)的轉移，同時要把已有的此類產業(yè)轉移到中西部地區(qū)，為承接更為先進的產業(yè)騰出空間。因此，我們可以看到，國家的發(fā)展戰(zhàn)略往往是影響產業(yè)發(fā)展與變遷極其重要的因素。

四、對我國產業(yè)轉移的啟示——基于承接地產業(yè)轉移效應的分析

在當前產業(yè)轉移的背景下，我國一方面在國際產業(yè)轉移中大力承接國外移入產業(yè)，一方面努力推動國內區(qū)際產業(yè)轉移，促進區(qū)域經濟協(xié)調發(fā)展。因此，我國在推進產業(yè)轉移時，需要考慮多方主體的利益，在評價產業(yè)轉移效應時，也需要從戰(zhàn)略和全局的角度進行全面衡量。

我國作為國際產業(yè)轉移的承接方，主要的目的是借助國際產業(yè)轉移，優(yōu)化自身產業(yè)結構，發(fā)展本國經濟。因此，對于移入產業(yè)，我們應持“引進融合，鼓勵規(guī)范”的態(tài)度，注意發(fā)掘承接地自身的潛力。

1.積極引進外商投資

改革開放以來，我國不斷加大引進外資的力度，引進外資企業(yè)的數(shù)量、項目數(shù)以及實際利用外資的金額，都呈快速上升趨勢。隨著我國經濟的進一步增長，社會不斷進步，對外商投資我國逐步具備了一定的判斷與鑒別能力，但這并不是說我們可以放慢引進外資的腳步了。根據(jù)聯(lián)合國貿發(fā)會議（UNCTAD）的統(tǒng)計資料，不論是從發(fā)達國家的整體來看，還是從單個國家的比較來看，發(fā)達國家一直都是吸收國外直接投資的主體，也可以說正是國外直接投資在一定程度上推動了發(fā)達國家經濟的發(fā)展。因此，我國在經濟發(fā)展的關鍵時期，不能對外商投資這一推進國內經濟發(fā)展的重要途徑產生輕視甚至排斥的心理。當然，根據(jù)我國經濟發(fā)展的不同階段，調整相應的引進外商直接投資的戰(zhàn)略與政策是相當有必要的。

2.做好配套工作，注重自我發(fā)展

為此，承接地應參考我們前面講到的轉移產業(yè)發(fā)揮效應的一系列約束條件，在各個方面做好承接、配套與自我發(fā)展工作。

第一，在承接配套工作方面，包括軟件和硬件兩個方面。在硬件方面，包括建設基礎設施、建立關聯(lián)產業(yè)；在軟件方面，包括持續(xù)完善政策制度、健全市場競爭機制、引導現(xiàn)代工作與生活模式等。

第二，在自我發(fā)展方面，應積極培養(yǎng)移入產業(yè)的關聯(lián)產業(yè)，充分利用移入產業(yè)的關聯(lián)效應、示范效應與輻射效應，鼓勵當?shù)仄髽I(yè)自主創(chuàng)新，同時也鼓勵內資相關產業(yè)的同步發(fā)展或跟隨發(fā)展。只有這樣，才能防止外資集體撤離，以免造成本地產業(yè)的空心化、就業(yè)短期內快速下降、當?shù)厝嗣窀＠档鸵约捌渌洕鐣栴}。

3.鼓勵支持移入產業(yè)發(fā)揮積極作用

引進產業(yè)后，承接地可以利用優(yōu)惠的制度和政策、有利的資源條件等，對外資企業(yè)在生產與經營方面給予支持，鼓勵其在當?shù)亟洕l(fā)展中不斷發(fā)揮積極作用，對關聯(lián)產業(yè)、當?shù)亟洕酥林苓叺貐^(qū)產生積極的影響。

4.規(guī)范移入產業(yè)發(fā)展，合理規(guī)避負面效應

產業(yè)轉移的效應有正負兩個方面，移入產業(yè)在促進當?shù)亟洕l(fā)展的同時，也有可能使當?shù)禺a生諸如產業(yè)空心化、產業(yè)陷阱和級差、技術陷阱和級差、擠出本地企業(yè)、壟斷國內市場、污染環(huán)境、大量消耗能源等負面作用。因此，一方面，我們在引入產業(yè)前，應站在全局、戰(zhàn)略性的高度來進行決策評估，既不能只顧眼前利益，急功近利，也不能優(yōu)柔寡斷，貽誤時機，錯過與國際產業(yè)發(fā)展接軌的機會；另一方面，在引入產業(yè)后，要針對該產業(yè)制定相應的整體方案，既要很好地利用外資帶給我們的積極效應，又要針對其有可能產生的負面影響制定對策預案，合理保護內資企業(yè)，健全市場競爭機制，保障社會福利穩(wěn)定增長，全面而客觀地衡量移入產業(yè)帶來的經濟社會效應。

5.動員和激勵內在潛力是促進中西部地區(qū)經濟發(fā)展的重點

區(qū)域經濟協(xié)調發(fā)展是國內區(qū)際產業(yè)轉移戰(zhàn)略的初衷之一。但如果中西部地區(qū)過度依賴東部地區(qū)的轉移產業(yè)，同樣容易產生產業(yè)依賴與技術依賴。因此，對中西部地區(qū)來說，只有積極發(fā)掘自身優(yōu)勢與潛力，合理利用轉移產業(yè)，促進移入產業(yè)與本地經濟的融合，制定科學的地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，才能切實推動本地經濟的可持續(xù)發(fā)展。

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