羅文，徐光瑞

(中國電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院，北京 100048)

一、問題的提出

改革開放30多年來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了顯著成績，2011年GDP超過47萬億元，經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)躍居世界第2位，其中工業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率長期保持在較高水平，2010年達(dá)到49.2%。從工業(yè)化進(jìn)程來看，社科院《中國工業(yè)化進(jìn)程報(bào)告》指出，2005年中國已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化中期，從一個(gè)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)大國轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)經(jīng)濟(jì)大國。但該報(bào)告同時(shí)也指出，目前中國還稱不上是工業(yè)強(qiáng)國。為加快走中國特色新型工業(yè)化道路的步伐，進(jìn)一步調(diào)整和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)中國工業(yè)由大到強(qiáng)，2011年12月30日，國務(wù)院印發(fā)了《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級規(guī)劃(2011－2015年)》，這是改革開放以來由國務(wù)院發(fā)布實(shí)施的第一個(gè)針對整個(gè)工業(yè)的中長期規(guī)劃。同年12月，中央經(jīng)濟(jì)工作會議指出，要牢牢把握發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)這一堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，努力營造鼓勵(lì)腳踏實(shí)地、勤勞創(chuàng)業(yè)、實(shí)業(yè)致富的社會氛圍。工業(yè)作為發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)的主戰(zhàn)場，對于中國經(jīng)濟(jì)的健康可持續(xù)發(fā)展具有重要作用，在當(dāng)前以及未來相當(dāng)長的一段時(shí)期內(nèi)，工業(yè)仍將是中國經(jīng)濟(jì)的主體，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長的重要引擎。

然而，在中國工業(yè)快速發(fā)展的同時(shí)，一些深層次問題和矛盾逐漸顯露，如自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，缺少具有國際競爭力的領(lǐng)軍企業(yè)，工業(yè)生產(chǎn)效率和效益不高等。特別是資源束縛壓力日益嚴(yán)峻，環(huán)境承載能力難以為繼，原有的高投入、高消耗、高污染、低質(zhì)量、低效益的發(fā)展模式已經(jīng)無法滿足可持續(xù)發(fā)展的要求。從國際上來看，工業(yè)化過程中所面臨的資源環(huán)境約束壓力是各工業(yè)化國家都難以逃脫的現(xiàn)實(shí)，上世紀(jì)90年代，英美等國家提出的綠色GDP、綠色經(jīng)濟(jì)等，其最終目的都是為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織［1］于2011年10月發(fā)布了《2011年工業(yè)發(fā)展報(bào)告》，重點(diǎn)考慮了工業(yè)能效水平，并從工業(yè)能力、制造業(yè)出口能力等六個(gè)方面構(gòu)建了工業(yè)競爭力指數(shù)(CIP)，對2005－2009年118個(gè)國家和地區(qū)的工業(yè)競爭力指數(shù)進(jìn)行了測算。從國內(nèi)來看，中國學(xué)者針對經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的此類問題，也進(jìn)行了大量研究，如王永瑜和郭立平［2］(2010)對綠色GDP核算理論和方法進(jìn)行了研究，中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所課題組［3］(2011)針對中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)行了深入研究。為了引導(dǎo)各地長期以來以GDP高增長為目標(biāo)的發(fā)展模式，國家統(tǒng)計(jì)局科研所［4］在2011年發(fā)布了《2010年地區(qū)綜合發(fā)展指數(shù)報(bào)告》，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生改善、社會發(fā)展、生態(tài)建設(shè)和科技創(chuàng)新五個(gè)方面對2000－2010年各地區(qū)綜合發(fā)展指數(shù)(CDI)進(jìn)行了測算。

可見，僅僅關(guān)注增長速度的發(fā)展模式已經(jīng)無法適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要，關(guān)注以質(zhì)量和效益為核心的綜合發(fā)展水平尤為重要。從中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形勢來看，當(dāng)前亟需構(gòu)建一套科學(xué)合理的指標(biāo)體系，來客觀反映和評價(jià)工業(yè)發(fā)展的質(zhì)量，引導(dǎo)并推動(dòng)工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式的根本性轉(zhuǎn)變。提高工業(yè)發(fā)展質(zhì)量是中國加快工業(yè)轉(zhuǎn)型升級，走中國特色新型工業(yè)化道路的根本要求，是中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)健康持久發(fā)展的重要保障。

二、工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的內(nèi)涵及研究意義

(一)內(nèi)涵

關(guān)于綠色經(jīng)濟(jì)和綠色GDP，國內(nèi)外的研究成果相對較多且逐漸達(dá)成一致。一般認(rèn)為，綠色經(jīng)濟(jì)是指通過有益于環(huán)境或與環(huán)境無對抗的經(jīng)濟(jì)行為，共同提升經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長［5－6］。而國內(nèi)關(guān)于工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的研究還是鳳毛麟角，目前尚未見到有關(guān)工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的明確定義。本文認(rèn)為，工業(yè)發(fā)展質(zhì)量與綠色經(jīng)濟(jì)具有一定的共性，即都關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生態(tài)效益，但是，綠色經(jīng)濟(jì)主要關(guān)注的是宏觀經(jīng)濟(jì)層面的環(huán)境保護(hù)和能源消耗狀況，而工業(yè)發(fā)展質(zhì)量則涉及到工業(yè)發(fā)展中更加綜合、更為廣闊的多個(gè)領(lǐng)域。綜合來看，工業(yè)發(fā)展質(zhì)量是指一定時(shí)期內(nèi)一個(gè)國家或地區(qū)工業(yè)發(fā)展的優(yōu)劣狀態(tài)。具體來看，是在保持合理增長速度的前提下，更加重視增長的效益，不僅包括規(guī)模擴(kuò)張，還包括結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)創(chuàng)新、資源節(jié)約、環(huán)境改善、兩化融合、惠及民生等諸多方面?，F(xiàn)階段工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的內(nèi)涵主要包括以下六個(gè)方面:

第一，速度和效益的有機(jī)統(tǒng)一。工業(yè)發(fā)展要以一定的增長速度為基礎(chǔ)，這對于尚處在工業(yè)化加速發(fā)展階段的國家尤為重要。然而，片面追求增長速度，將導(dǎo)致資源難以支撐、環(huán)境難以承載、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡等一系列嚴(yán)重問題，甚至影響到工業(yè)乃至國民經(jīng)濟(jì)整體的可持續(xù)發(fā)展。效益是工業(yè)實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)和健康發(fā)展的關(guān)鍵。因此，實(shí)現(xiàn)速度和效益的有機(jī)統(tǒng)一，是提升工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的著力點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)。

第二，結(jié)構(gòu)持續(xù)調(diào)整和優(yōu)化。工業(yè)結(jié)構(gòu)反映了生產(chǎn)要素在行業(yè)、企業(yè)、地區(qū)之間的配置狀況和工業(yè)的總體發(fā)展水平。工業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級是工業(yè)發(fā)展質(zhì)量提升的重要體現(xiàn)。提高工業(yè)發(fā)展質(zhì)量，必須要統(tǒng)籌處理好勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)、重化工業(yè)與輕紡工業(yè)、大企業(yè)大集團(tuán)與中小企業(yè)、東部地區(qū)與中西部地區(qū)、國有經(jīng)濟(jì)與非國有經(jīng)濟(jì)等重要關(guān)系。

第三，技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高。工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的一個(gè)重要方面是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高。提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，是走內(nèi)涵式發(fā)展道路和推動(dòng)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的根本要求。當(dāng)前，技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)已成為制約中國工業(yè)發(fā)展的重要瓶頸。提高工業(yè)發(fā)展質(zhì)量，要求加大科研投入、加快技術(shù)進(jìn)步、加強(qiáng)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，不斷提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

第四，資源節(jié)約和環(huán)境友好。實(shí)現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)與資源環(huán)境的和諧發(fā)展，是緩解資源約束矛盾的根本出路，是減輕環(huán)境污染的有效途徑，是提高經(jīng)濟(jì)效益的重要措施。提升工業(yè)發(fā)展質(zhì)量，必須提高資源的集約和綜合利用水平，有效控制污染物排放，在資源節(jié)約、環(huán)境友好的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力。

第五，兩化融合不斷深化。以信息化帶動(dòng)工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化，是走新型工業(yè)化道路的內(nèi)在要求。信息技術(shù)、信息產(chǎn)品、信息資源、信息化標(biāo)準(zhǔn)等信息化要素，在工業(yè)技術(shù)、工業(yè)產(chǎn)品、工業(yè)裝備、工業(yè)管理、工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、市場環(huán)境等各個(gè)層面的滲透與融合，可以大大提升企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營和管理水平，從而提升工業(yè)的發(fā)展質(zhì)量和效益，加快推進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

第六，人力資源結(jié)構(gòu)優(yōu)化和待遇提升。中國是一個(gè)人口大國，擁有豐富的高素質(zhì)人才和勞動(dòng)力資源。經(jīng)濟(jì)增長從主要依靠物質(zhì)資源投入向主要依靠人力資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)變是走中國特色新型工業(yè)化道路的應(yīng)有之義。提高工業(yè)發(fā)展質(zhì)量，既要充分依托中國在人才和勞動(dòng)力資源方面的巨大優(yōu)勢，同時(shí)，還要著眼于解決廣大人民群眾的就業(yè)問題，并不斷提高中國工業(yè)從業(yè)人員的工資報(bào)酬水平，使企業(yè)職工能夠分享到工業(yè)發(fā)展的成果。

(二)研究意義

“十二五”時(shí)期，中國工業(yè)發(fā)展不能也不應(yīng)追求過高的增速，而應(yīng)將重點(diǎn)放在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，著力提高發(fā)展的質(zhì)量和效益上。加強(qiáng)對工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的評價(jià)和研究，是推進(jìn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要基礎(chǔ)性工作之一。

第一，研究工業(yè)發(fā)展質(zhì)量是科學(xué)衡量工業(yè)轉(zhuǎn)型升級效果的迫切需要。加快工業(yè)轉(zhuǎn)型升級已成為推進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重大舉措。工業(yè)轉(zhuǎn)型升級主要體現(xiàn)在自主創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、兩化深度融合、綠色低碳等諸多方面，其核心目標(biāo)就是要實(shí)現(xiàn)工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的不斷提升。然而，單一的指標(biāo)難以準(zhǔn)確、客觀衡量轉(zhuǎn)型升級的效果，亟需構(gòu)建一套能夠全面準(zhǔn)確衡量工業(yè)發(fā)展質(zhì)量和效益的指標(biāo)體系，引導(dǎo)各地政府和企業(yè)走內(nèi)生增長、集約高效的發(fā)展道路。

第二，研究工業(yè)發(fā)展質(zhì)量是正確引導(dǎo)地方工業(yè)實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的有效手段。長期以來，規(guī)模速度等指標(biāo)多被用來考核某一行業(yè)或地區(qū)工業(yè)發(fā)展效果，不僅形成了普遍重視產(chǎn)值和速度的情況，還造成了資源浪費(fèi)、環(huán)境污染、競爭力不強(qiáng)等深層次問題。加強(qiáng)對工業(yè)發(fā)展質(zhì)量和效益的研究，有利于引導(dǎo)各級政府通過加大創(chuàng)新投入、推進(jìn)節(jié)能減排等措施，下更大工夫優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改善工業(yè)整體素質(zhì)，提高可持續(xù)發(fā)展能力，引導(dǎo)地方將工作重心轉(zhuǎn)移到發(fā)展方式轉(zhuǎn)變上來。

第三，研究工業(yè)發(fā)展質(zhì)量是準(zhǔn)確把握工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的內(nèi)在要求。加強(qiáng)對工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的評價(jià)，有利于我們?nèi)娣治龉I(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的中長期特點(diǎn)、趨勢和影響因素，深刻剖析工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的深層次問題和矛盾，準(zhǔn)確把握工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的客觀規(guī)律，進(jìn)而研究提出各地工業(yè)發(fā)展的定位和目標(biāo)任務(wù)，充分發(fā)揮政府的調(diào)控、規(guī)制、監(jiān)管、服務(wù)職能，強(qiáng)化規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)、政策的引導(dǎo)作用，更加積極主動(dòng)地開展工作，提高決策的科學(xué)性與合理性。

三、評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

(一)基本原則

構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系是開展工業(yè)發(fā)展質(zhì)量評價(jià)工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。針對工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的內(nèi)涵和特征，在構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系的過程中，要遵循以下四個(gè)原則:

第一，系統(tǒng)性原則。工業(yè)發(fā)展質(zhì)量涉及經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)等諸多方面，但評價(jià)指標(biāo)體系不可能無所不包，只有那些真正能夠直接反映工業(yè)發(fā)展質(zhì)量內(nèi)在要求的要素才能被納入到指標(biāo)體系之中。同時(shí)，評價(jià)指標(biāo)體系不應(yīng)是一些指標(biāo)和數(shù)據(jù)的簡單堆砌與組合，而應(yīng)當(dāng)是一個(gè)安排科學(xué)、結(jié)構(gòu)合理、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠袡C(jī)整體。

第二，可比性原則。指標(biāo)的選擇必須充分考慮到不同地區(qū)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、自然條件等方面的差異，盡可能選取具有共性的綜合指標(biāo)，并且代表不同經(jīng)濟(jì)涵義、不同量綱的指標(biāo)，在經(jīng)過相應(yīng)處理后，可以相互比較。考慮到中國地區(qū)發(fā)展差異較大，總量指標(biāo)不具備可比性，指標(biāo)選擇盡量采用相對指標(biāo)。

第三，可測度原則。要求所選擇的指標(biāo)應(yīng)充分考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和指標(biāo)量化的難易程度，定量與定性相結(jié)合，既能全面反映工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的各種內(nèi)涵，又能盡可能地利用統(tǒng)計(jì)資料和有關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，采取各種直接的或間接的計(jì)算方法能夠加以量化，否則就會失去指標(biāo)本身的含義和使用價(jià)值。

第四，可擴(kuò)展原則。指標(biāo)的選取要突出現(xiàn)階段工業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略導(dǎo)向，構(gòu)建出符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、工業(yè)轉(zhuǎn)型升級、兩化融合等新形勢新要求的指標(biāo)體系。同時(shí)，受統(tǒng)計(jì)指標(biāo)、數(shù)據(jù)來源等多種因素制約，建立評價(jià)指標(biāo)體系不宜過分強(qiáng)調(diào)它的完備性。對于暫時(shí)無法納入本評價(jià)體系的指標(biāo)，要根據(jù)實(shí)際需要和可能，逐漸補(bǔ)充和完善。

(二)指標(biāo)體系

評價(jià)指標(biāo)體系框架的構(gòu)建，必須建立在準(zhǔn)確理解和把握工業(yè)發(fā)展質(zhì)量內(nèi)涵的基礎(chǔ)上。根據(jù)前文對工業(yè)發(fā)展質(zhì)量內(nèi)涵的理解和指標(biāo)選取的基本原則，初步建立了由速度效益、結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新、資源環(huán)境、兩化融合、人力資源共6大類、22項(xiàng)具體指標(biāo)組成的評價(jià)指標(biāo)體系(見表1)。

表1 中國工業(yè)發(fā)展質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系

需要說明的是，構(gòu)建工業(yè)發(fā)展質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系是一項(xiàng)需要不斷探索與實(shí)踐，且極富挑戰(zhàn)性的工作。同時(shí)，由于不同地區(qū)的工業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、自然稟賦等方面均存在較大差異，用同一套指標(biāo)體系進(jìn)行評價(jià)，雖總體上可行，但對部分地區(qū)來講其評價(jià)結(jié)果可能還存在一定的偏頗。這些問題都需要通過持續(xù)深入的研究來加以完善與改進(jìn)。

(三)研究方法

1.指數(shù)構(gòu)建方法。統(tǒng)計(jì)指數(shù)是綜合反映由多種因素組成的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象在不同時(shí)間和空間條件下平均變動(dòng)的相對數(shù)［7］。從不同的角度，可以對統(tǒng)計(jì)指數(shù)進(jìn)行不同的分類，按所反映現(xiàn)象的特征不同，可分為質(zhì)量指標(biāo)指數(shù)和數(shù)量指標(biāo)指數(shù);按所反映現(xiàn)象的范圍不同，可分為個(gè)體指數(shù)和總指數(shù);按所反映對象的對比性質(zhì)不同，可分為動(dòng)態(tài)指數(shù)和靜態(tài)指數(shù)。為全面分析全國及各地區(qū)的工業(yè)發(fā)展質(zhì)量，本文構(gòu)建了工業(yè)發(fā)展質(zhì)量時(shí)序指數(shù)(2005年為基期)來反映全國及地方省市工業(yè)發(fā)展質(zhì)量歷年的時(shí)序變化情況;構(gòu)建工業(yè)發(fā)展質(zhì)量截面指數(shù)來反映地方省市工業(yè)發(fā)展質(zhì)量在某一時(shí)點(diǎn)上的截面比較情況。按照統(tǒng)計(jì)指數(shù)的分類，工業(yè)發(fā)展質(zhì)量時(shí)序指數(shù)即為動(dòng)態(tài)指數(shù)中的定基指數(shù)，工業(yè)發(fā)展質(zhì)量截面指數(shù)即為靜態(tài)指數(shù)，并在此過程中計(jì)算了速度效益、結(jié)構(gòu)調(diào)整等六個(gè)方面的分類指數(shù)，即個(gè)體指數(shù)。

2.權(quán)重確定方法。在指標(biāo)體系的評價(jià)過程中，權(quán)重的確定是一項(xiàng)十分重要的內(nèi)容，因?yàn)闄?quán)重直接關(guān)系到評價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性與可靠性。從統(tǒng)計(jì)學(xué)上來看，權(quán)重確定一般分為主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法，前者一般包括德爾菲法、層次分析法等，后者一般包括主成分分析法、變異系數(shù)法、離差及均方差法等。主觀賦權(quán)法的優(yōu)點(diǎn)在于能夠充分利用專家對于各指標(biāo)的內(nèi)涵及其相互之間關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)判斷，客觀賦權(quán)法的優(yōu)點(diǎn)在于不受人的主觀因素的影響，充分挖掘指標(biāo)數(shù)據(jù)本身所蘊(yùn)含的信息。為避免主觀賦權(quán)法的經(jīng)驗(yàn)性過強(qiáng)以及客觀賦權(quán)法的數(shù)據(jù)依賴性較強(qiáng)，本文利用德爾菲法和變異系數(shù)法進(jìn)行主客觀綜合賦權(quán)的方法。選擇德爾菲法的原因在于，工業(yè)發(fā)展質(zhì)量是一個(gè)衡量工業(yè)發(fā)展水平的綜合概念，不僅需要結(jié)合數(shù)據(jù)本身，同時(shí)也要考慮到當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)所處發(fā)展階段及政策導(dǎo)向等因素。選擇變異系數(shù)法的原因在于，從指標(biāo)體系中的各項(xiàng)指標(biāo)來看，差異越大的指標(biāo)越重要，因?yàn)樗芊从吵龈鞯貐^(qū)工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的差異，如果全國各省市的某個(gè)指標(biāo)沒有多大差別，則沒有必要再將其作為一項(xiàng)衡量的指標(biāo)，所以對差異越大的指標(biāo)要賦予更大的權(quán)重［8］。

權(quán)重的測算過程為，首先計(jì)算各項(xiàng)指標(biāo)的變異系數(shù)，然后計(jì)算各指標(biāo)的客觀權(quán)重，最后利用德爾菲法得到的主觀權(quán)重和利用變異系數(shù)法得到的客觀權(quán)重進(jìn)行平均，得到各項(xiàng)指標(biāo)的最終權(quán)重。

(四)數(shù)據(jù)來源與說明

本研究的數(shù)據(jù)全部來源于國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《“十一五”時(shí)期中國信息化發(fā)展指數(shù)(IDI)研究報(bào)告》［9］以及各地的統(tǒng)計(jì)年鑒。由于西藏部分指標(biāo)缺失，故未參與評價(jià)，本研究也不含港澳臺地區(qū)，最終研究對象為全國及30個(gè)省(區(qū)、市)。由于統(tǒng)計(jì)年鑒中沒有公布2010年的單位工業(yè)增加值能耗數(shù)據(jù)，為保證工業(yè)發(fā)展質(zhì)量時(shí)序指數(shù)在歷年之間具有可比性，我們利用各地歷年統(tǒng)計(jì)年鑒中的工業(yè)增加值指數(shù)、工業(yè)增加值和工業(yè)能耗數(shù)據(jù)，計(jì)算得到2005－2010年30個(gè)省(區(qū)、市)以2005年為不變價(jià)的單位工業(yè)增加值能耗，其中2010年全國工業(yè)能耗是按照2005－2009年工業(yè)能耗占總能耗的平均比重估算得到，新疆工業(yè)能耗是利用新疆統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)公布的2010年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)原煤消費(fèi)量代替。

為保證時(shí)序指數(shù)能夠真實(shí)反映走勢情況，在全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、單位工業(yè)增加值用水量、主要污染物排放強(qiáng)度3項(xiàng)指標(biāo)計(jì)算過程中涉及到的工業(yè)增加值均調(diào)整為2005年不變價(jià);單位R＆D經(jīng)費(fèi)支出利用王玲和Szirmai［10］(2008)提出的R＆D價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，該指數(shù)利用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)和消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)進(jìn)行合成，權(quán)重各取0.5;500強(qiáng)企業(yè)占比指標(biāo)，在衡量全國工業(yè)發(fā)展質(zhì)量時(shí)是指世界500強(qiáng)企業(yè)中的中國企業(yè)數(shù)量(不含港澳臺)所占比重，在衡量地方省市工業(yè)發(fā)展質(zhì)量時(shí)是指由中國企業(yè)聯(lián)合會和中國企業(yè)家協(xié)會聯(lián)合發(fā)布的歷年中國制造業(yè)企業(yè)500強(qiáng)各省數(shù)量所占比重;《“十一五”時(shí)期中國信息化發(fā)展指數(shù)(IDI)研究報(bào)告》中未公布2010年全國及各省市的信息化發(fā)展指數(shù)，本文利用2005－2009年的年均增速估算得到2010年數(shù)值。此外，由于單位工業(yè)增加值能耗、單位工業(yè)增加值用水量和主要污染物排放強(qiáng)度均為逆向指標(biāo)，我們?nèi)∑涞箶?shù)轉(zhuǎn)為正向指標(biāo)以便于統(tǒng)一分析。

四、全國及地方省市工業(yè)發(fā)展質(zhì)量評價(jià)

(一)全國工業(yè)發(fā)展質(zhì)量評價(jià)

利用表1的評價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)主客觀綜合賦權(quán)法，計(jì)算得到2005－2010年全國工業(yè)發(fā)展質(zhì)量指數(shù)及分類指數(shù)，結(jié)果見表2。需要說明的是，由于全國工業(yè)發(fā)展質(zhì)量無需作橫向比較，因此該指數(shù)就是前文所講的時(shí)序指數(shù)。

表2 2005－2010年全國工業(yè)發(fā)展質(zhì)量時(shí)序指數(shù)及分類指數(shù)

2005－2010年，全國工業(yè)發(fā)展質(zhì)量指數(shù)呈上升趨勢，從2005年的100上升至2010年的167.5，年均增速為10.9%，表明“十一五”時(shí)期中國工業(yè)發(fā)展質(zhì)量有較明顯的提升。

(二)分類指數(shù)對總指數(shù)的影響

2005－2010年，全國工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的六個(gè)分類指數(shù)整體呈上升趨勢，其中兩化融合指數(shù)和結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)快速增長，年均增速分別高達(dá)20.6%和15%，前者的增長主要是由互聯(lián)網(wǎng)普及率的快速提升推動(dòng)，后者的提升主要是由規(guī)模以上小企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入和500強(qiáng)企業(yè)占比的強(qiáng)勁增長推動(dòng);人力資源指數(shù)和資源環(huán)境指數(shù)較快增長，年均增速分別為9.9%和9.1%，前者的增長是由工業(yè)職工平均工資、工業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)和研發(fā)人員占比的提升綜合作用所致，后者的提升主要源于主要污染物排放強(qiáng)度、單位工業(yè)增加值用水量和單位工業(yè)增加值能耗的明顯下降;技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)增長相對較慢，年均增速僅為3%，其中單位R＆D經(jīng)費(fèi)支出的發(fā)明專利數(shù)較快增長，但技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)占比下降幅度較大，嚴(yán)重抑制了技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)的增長;速度效益指數(shù)波動(dòng)增長，年均增速為7.1%，2008年的回落與金融危機(jī)關(guān)系密切。

表3 六個(gè)分類指數(shù)對總指數(shù)增長的貢獻(xiàn)率和拉動(dòng)

表3顯示的是與2005年相比，2010年六個(gè)分類指數(shù)對工業(yè)發(fā)展質(zhì)量指數(shù)增長的貢獻(xiàn)率和拉動(dòng)作用?？梢钥吹剑Y(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)和兩化融合指數(shù)的貢獻(xiàn)率最高，分別為33.7%和24.3%，分別拉動(dòng)22.8個(gè)百分點(diǎn)和16.4個(gè)百分點(diǎn);資源環(huán)境指數(shù)和人力資源指數(shù)的貢獻(xiàn)率較高，分別為16.7%和12.7%，分別拉動(dòng)11.2個(gè)百分點(diǎn)和8.6個(gè)百分點(diǎn);速度效益指數(shù)和技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)的貢獻(xiàn)率相對較低，僅為8.3%和4.4%，僅拉動(dòng)5.6個(gè)百分點(diǎn)和2.9個(gè)百分點(diǎn)。

(三)地方省市工業(yè)發(fā)展質(zhì)量評價(jià)

表4是2005－2010年中國30個(gè)省(區(qū)、市)工業(yè)發(fā)展質(zhì)量截面指數(shù)及排名，表中最后一列是2006－2010年截面指數(shù)的均值及排名，體現(xiàn)的是“十一五”時(shí)期各地區(qū)工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的總體水平。表5是2006－2010年中國30個(gè)省(區(qū)、市)工業(yè)發(fā)展質(zhì)量時(shí)序指數(shù)，表中最后一列是2005－2010年時(shí)序指數(shù)的年均增速，體現(xiàn)的是“十一五”時(shí)期地區(qū)工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的增長水平。為衡量各地區(qū)在截面和時(shí)序上的綜合表現(xiàn)，將表4中“十一五”時(shí)期的指數(shù)和表5中的年均增速利用聚類分析進(jìn)行歸類，聚類方法選用Ward法，度量標(biāo)準(zhǔn)采用平方歐氏距離，最終將30個(gè)省(區(qū)、市)分成四組，結(jié)果見表6。同時(shí)，為直觀看出各地區(qū)工業(yè)發(fā)展質(zhì)量在兩個(gè)維度上的表現(xiàn)，以各地區(qū)截面指數(shù)均值和全國時(shí)序指數(shù)為基準(zhǔn)繪制散點(diǎn)圖，將30個(gè)省(區(qū)、市)劃分在四個(gè)象限中，結(jié)果見圖1。

表4 2005－2010年30個(gè)省市工業(yè)發(fā)展質(zhì)量截面指數(shù)及排名

表5 2006－2010年30個(gè)省市工業(yè)發(fā)展質(zhì)量時(shí)序指數(shù)

從工業(yè)發(fā)展質(zhì)量截面指數(shù)(表4)來看，北京、天津、上海、江蘇、廣東、浙江和山東是中國工業(yè)發(fā)展質(zhì)量較高的地區(qū)，2005－2010年始終處于全國前八名。北京工業(yè)發(fā)展質(zhì)量始終處于全國首位，這與其多年來在技術(shù)創(chuàng)新、兩化融合和資源環(huán)境等方面始終處于全國領(lǐng)先水平密切相關(guān)。天津工業(yè)發(fā)展質(zhì)量始終處于全國第2位，主要得益于資源環(huán)境、兩化融合、結(jié)構(gòu)調(diào)整和速度效益等多個(gè)方面的良好表現(xiàn)，特別是資源環(huán)境指數(shù)連續(xù)多年處于全國首位。上海工業(yè)發(fā)展質(zhì)量保持在全國第3、4左右的位置，主要原因在于其兩化融合指數(shù)和資源環(huán)境指數(shù)連續(xù)多年處于全國第2和第4位，結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)也位居全國前列。江蘇工業(yè)發(fā)展質(zhì)量提升明顯，從2005年的第7位上升至2010年的第4位，主要原因在于江蘇在結(jié)構(gòu)調(diào)整方面取得顯著進(jìn)展，排名從2005年的第4位上升至2007年的第1位，并將優(yōu)勢一直保持到2010年，同時(shí)江蘇在技術(shù)創(chuàng)新、資源環(huán)境、兩化融合和人力資源等多個(gè)方面表現(xiàn)較好，處于全國前列。廣東工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的排名有所下滑，從2005年的第3位下降至2010年的第6位，主要原因在于廣東人力資源指數(shù)的排名下滑較為明顯，但廣東在結(jié)構(gòu)調(diào)整、資源環(huán)境和兩化融合方面處于全國前列。浙江工業(yè)發(fā)展質(zhì)量排名較為穩(wěn)定，其在結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新、資源環(huán)境和兩化融合等方面表現(xiàn)較好，一直處于全國前列。山東工業(yè)發(fā)展質(zhì)量排名有小幅波動(dòng)，2010年下降較為明顯，從第5位下降至第8位，主要是由速度效益指數(shù)和人力資源指數(shù)大幅下滑所導(dǎo)致的，但山東的結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)和資源環(huán)境指數(shù)均處于全國前列。

地區(qū)分布方面，除東部沿海地區(qū)的工業(yè)發(fā)展質(zhì)量截面指數(shù)處于全國前列以外，東北的遼寧、西部的陜西和重慶、中部的湖北和湖南也表現(xiàn)較好，均處于全國中上游水平，其中湖北和湖南的排名均呈上升趨勢，但廣東和遼寧的排名有所下降。此外，河北、黑龍江、河南和海南的排名下降幅度較大。

分類指數(shù)方面①受篇幅所限，文中未給出各地區(qū)六個(gè)分類指數(shù)的詳細(xì)評價(jià)結(jié)果，如有需要，可向作者索取。，中西部地區(qū)具有自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢。例如，內(nèi)蒙古、新疆等西部地區(qū)在速度效益等方面取得了突出成就，湖南、湖北等中部省份在技術(shù)創(chuàng)新和人力資源等方面成績顯著。結(jié)合東部地區(qū)的表現(xiàn)來看，中國東中西部地區(qū)的工業(yè)發(fā)展各具特色，各有優(yōu)勢。

從工業(yè)發(fā)展質(zhì)量時(shí)序指數(shù)(表5)來看，2005－2010年，東北的吉林和遼寧、中部的江西、湖南、安徽、河南以及西部的重慶、青海和內(nèi)蒙古等省份的工業(yè)發(fā)展質(zhì)量增長較快，年均增速均超過12%。而上海、天津和黑龍江的工業(yè)發(fā)展質(zhì)量增速相對較慢，年均增速不及8%。

表6 30個(gè)省市工業(yè)發(fā)展質(zhì)量分組

圖1 30個(gè)省市工業(yè)發(fā)展質(zhì)量綜合表現(xiàn)

綜合來看，東部發(fā)達(dá)地區(qū)的工業(yè)發(fā)展質(zhì)量在截面指數(shù)中表現(xiàn)較好，而在時(shí)序指數(shù)排名中表現(xiàn)相對一般(表6)，這在一定程度上反映出當(dāng)前中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成效顯著，但工業(yè)轉(zhuǎn)型升級面臨較大挑戰(zhàn)。圖1中，位于水平線上方的地區(qū)是工業(yè)發(fā)展質(zhì)量截面指數(shù)位于全國平均水平以上的省市，位于垂直線右側(cè)的地區(qū)是工業(yè)發(fā)展質(zhì)量時(shí)序指數(shù)增速高于全國平均水平的省市，因此位于第一象限的地區(qū)是工業(yè)發(fā)展質(zhì)量截面指數(shù)和時(shí)序指數(shù)均表現(xiàn)較好的省份，可見江蘇、重慶等省市在橫向比較中處于全國中上游水平，在縱向走勢上也處于快速發(fā)展階段。而第三象限的省份如云南、山西等則處于存量基礎(chǔ)不足、增量擴(kuò)張乏力的困境，這些省份應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)措施加快工業(yè)發(fā)展質(zhì)量提升的速度，擴(kuò)大增量、做大存量。

五、對策建議

“十二五”時(shí)期，中國工業(yè)將進(jìn)入新的發(fā)展階段。國家應(yīng)在維持工業(yè)平穩(wěn)發(fā)展的基礎(chǔ)上，通過大力提升工業(yè)發(fā)展質(zhì)量，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的步伐，本文認(rèn)為應(yīng)從以下五個(gè)方面著手。

(一)加快工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是一項(xiàng)與經(jīng)濟(jì)、社會、科技等各個(gè)方面密切相關(guān)的系統(tǒng)性工程，需要以技術(shù)進(jìn)步為動(dòng)力，以組織結(jié)構(gòu)調(diào)整為切入點(diǎn)，深化工業(yè)體制改革，大力發(fā)展戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，以高新技術(shù)改造傳統(tǒng)工業(yè)，才能順利實(shí)現(xiàn)工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，增強(qiáng)工業(yè)國際競爭力。

一是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。從評價(jià)結(jié)果看①受篇幅所限，文中未給出22項(xiàng)指標(biāo)對各分類指數(shù)增長的貢獻(xiàn)率和拉動(dòng)作用，如有需要，可向作者索取。，500強(qiáng)企業(yè)占比和規(guī)模以上小企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入

增速2項(xiàng)指標(biāo)對結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)的貢獻(xiàn)率超過97%。因此，產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化應(yīng)從骨干企業(yè)和中小企業(yè)兩方面著手。建議對于骨干企業(yè)應(yīng)推進(jìn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，培育若干擁有名牌產(chǎn)品、先進(jìn)技術(shù)、核心競爭力強(qiáng)的大企業(yè)集團(tuán);對于中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)，要為其提供信息咨詢、融資貸款、技術(shù)支持、人才培訓(xùn)等社會服務(wù)體系，使之朝著“專精特新”的方向發(fā)展。

二是積極發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化調(diào)整行業(yè)結(jié)構(gòu)。2006－2009年，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重逐年下降，2010年雖有提升，但僅回到2005年水平。高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)化是21世紀(jì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的方向和市場競爭的制高點(diǎn)，也是新經(jīng)濟(jì)增長的重要途徑。要把發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為重大戰(zhàn)略決策，建議加大資金的扶持力度，發(fā)揮政府政策導(dǎo)向作用，實(shí)現(xiàn)體制機(jī)制創(chuàng)新，同時(shí)要?jiǎng)?chuàng)造適應(yīng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的商業(yè)模式，為高新技術(shù)產(chǎn)品打開市場做好服務(wù)。

(二)提升技術(shù)創(chuàng)新能力

工業(yè)走出低端的關(guān)鍵是制造技術(shù)的積累和創(chuàng)新。工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級取決于技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級，技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱是當(dāng)前影響中國工業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主要因素之一。

一是加強(qiáng)對企業(yè)技術(shù)改造的支持。從評價(jià)結(jié)果看，全國技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)占比從2005年的3.6%持續(xù)下降至2010年的2.3%，表明相對于已經(jīng)創(chuàng)造的工業(yè)總產(chǎn)出來講，中國的技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入力度在減弱。建議加大技術(shù)改造的力度，淘汰落后的工藝和設(shè)備，壓縮過剩的生產(chǎn)能力，逐步實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)以模仿和引進(jìn)為主，轉(zhuǎn)向自主開發(fā)為主，優(yōu)化技術(shù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。

二是提高技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力。近幾年，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員占比都有較大幅度提升，但是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出效果并不理想，單位R＆D經(jīng)費(fèi)支出的發(fā)明專利數(shù)雖然總體增速較高但在2006年出現(xiàn)明顯下降，新產(chǎn)品產(chǎn)值率上升幅度較小且在2008年出現(xiàn)小幅下降，說明企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的產(chǎn)出效率并不高，這與科研項(xiàng)目評審和管理機(jī)制不健全有關(guān)。建議在投入科技經(jīng)費(fèi)后，加強(qiáng)對項(xiàng)目過程的管理，提高資金使用效率，引導(dǎo)新產(chǎn)品走向市場。

(三)促進(jìn)工業(yè)低碳發(fā)展

未來工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的資源環(huán)境約束日趨強(qiáng)化，需要依靠政策引導(dǎo)和技術(shù)進(jìn)步，形成綠色低碳發(fā)展的新模式。建議通過建立健全法律法規(guī)、完善約束機(jī)制等措施，加大政策引導(dǎo)作用，使企業(yè)將節(jié)能理念落實(shí)到節(jié)能減排、環(huán)保、能效提高上。同時(shí)，還要依靠技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)工業(yè)向綠色低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型，利用高新技術(shù)改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

(四)推進(jìn)兩化深度融合

信息化與工業(yè)化融合是以創(chuàng)新為核心，以制造能力提升為主導(dǎo)，是信息化、工業(yè)化二者共同發(fā)展到一定程度之后，雙方的要素、手段和形態(tài)從相互結(jié)合、滲透到彼此相融，實(shí)現(xiàn)從量變到質(zhì)變的相互作用過程。從本文的分析結(jié)果可以看到，信息化發(fā)展水平和互聯(lián)網(wǎng)普及率對工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的提升具有重要作用，其影響力度均超過5%。因此，建議繼續(xù)加大對信息技術(shù)改造的支持力度，提高基礎(chǔ)裝備信息化水平，尤其是離散制造裝備的數(shù)字化、智能化和網(wǎng)絡(luò)化。要大力發(fā)展工業(yè)軟件、新一代信息技術(shù)，著力突破制約信息化與工業(yè)化融合發(fā)展的核心技術(shù)和行業(yè)共性瓶頸。

(五)適當(dāng)降低工業(yè)增速預(yù)期

首先，應(yīng)正確看待工業(yè)增長速度平穩(wěn)回落，并視其為結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整和緩解資源環(huán)境束縛壓力必經(jīng)的發(fā)展階段。當(dāng)前，中國工業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境和內(nèi)在動(dòng)力，都正在發(fā)生重大的結(jié)構(gòu)性變化。一方面，由于基礎(chǔ)設(shè)施的逐步完善，投資的高增速難以持續(xù)，出口受到主權(quán)債務(wù)危機(jī)后世界經(jīng)濟(jì)減速、外需放緩的影響，增速也開始逐步回落。另一方面，消費(fèi)雖然保持增長勢頭，但支撐城鄉(xiāng)居民增收的因素有所減弱，汽車、住房消費(fèi)可能延續(xù)低速增長，增速將穩(wěn)中趨緩。總體來看，從“十二五”開始，我國工業(yè)的潛在增長率將開始進(jìn)入下行通道。與此同時(shí)，工業(yè)長期高速增長所帶來的資源能源消耗大、環(huán)境污染嚴(yán)重等一系列的負(fù)面影響，有的已開始顯現(xiàn)，有的仍處在矛盾積累期。長期保持高增速，既不符合轉(zhuǎn)變工業(yè)發(fā)展方式的現(xiàn)實(shí)需要，也不應(yīng)成為政策追求的目標(biāo)。

其次，在技術(shù)瓶頸依然存在以及資源環(huán)境硬約束短期內(nèi)尚難突破的條件下，工業(yè)增速的平穩(wěn)回落有一定的必然性，這恰恰是我們換取結(jié)構(gòu)調(diào)整空間、促進(jìn)質(zhì)量效益提升、加快體制機(jī)制改革的有利時(shí)機(jī)。在實(shí)現(xiàn)速度、質(zhì)量、效益的協(xié)調(diào)均衡的前提下，只要不對就業(yè)和社會穩(wěn)定造成重大沖擊，就可以接受增速的適度降低。建議充分把握好當(dāng)前工業(yè)增速平穩(wěn)回落的有利時(shí)機(jī)，把中國工業(yè)發(fā)展扭轉(zhuǎn)到質(zhì)量效益型的軌道上來，加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整和發(fā)展方式的根本性轉(zhuǎn)變，以擴(kuò)大消費(fèi)為中心重塑工業(yè)增長的動(dòng)力機(jī)制，構(gòu)建內(nèi)需主導(dǎo)的可持續(xù)的工業(yè)發(fā)展模式。

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