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        轉(zhuǎn)型時期中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力實證研究

        2013-01-28 06:46:16趙志耘楊朝峰
        中國軟科學(xué) 2013年1期
        關(guān)鍵詞:項目數(shù)高技術(shù)制造業(yè)

        趙志耘,楊朝峰

        (中國科學(xué)技術(shù)信息研究所,北京100038)

        一、引言

        改革開放以來,中國經(jīng)濟增長模式的兩個基本特征是,經(jīng)濟增長過度依賴投資和出口,過度依賴低成本資源和要素的高強度投入。這種模式在中國經(jīng)濟總量占世界比重較小、發(fā)展比較落后的情況下具有一定的合理性,但隨著中國經(jīng)濟的不斷增長,這種增長模式所付出的代價也越來越大:資源枯竭,環(huán)境破壞,貧富差別逐步擴大,社會矛盾明顯增多,國際貿(mào)易摩擦越來越頻繁……國際金融危機及其引發(fā)的世界經(jīng)濟自二戰(zhàn)以來最嚴重的衰退,終結(jié)了上世紀80年代以來特別是本世紀以來世界經(jīng)濟較快增長的態(tài)勢,引發(fā)全球經(jīng)濟的深度調(diào)整,將使我國發(fā)展的外部環(huán)境發(fā)生廣泛而深刻變化,對我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型提出了迫切要求,即要求我國盡快實現(xiàn)從傳統(tǒng)的資源、資本、勞動力驅(qū)動的經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐詣?chuàng)新為主要驅(qū)動力的經(jīng)濟發(fā)展方式。

        高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高成長性、高帶動性、高附加值的特點,它是國民經(jīng)濟的戰(zhàn)略性先導(dǎo)產(chǎn)業(yè),對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變發(fā)揮著重要作用。2010年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值達到74708.9億元,占當(dāng)年規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的10.56%。中國已成為世界重要的高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)制造基地,在國際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分工中占據(jù)重要地位。但在發(fā)展過程中,我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)還存在創(chuàng)新能力不強、技術(shù)密集度不高、經(jīng)濟效益欠佳等問題。如何提高我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力,使之在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中發(fā)揮更大的作用,是產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界面臨的亟待解決的問題。

        近幾年,已經(jīng)有一些學(xué)者從區(qū)域和產(chǎn)業(yè)角度對我國的創(chuàng)新績效進行了實證研究。從區(qū)域角度對我國創(chuàng)新效率問題進行研究的主要有:史修松等(2007)運用隨機前沿函數(shù)分析方法,以省級區(qū)域為樣本,測算并分析了中國區(qū)域創(chuàng)新效率及其空間差異[1];李習(xí)保(2007)以職務(wù)發(fā)明專利申請量和授權(quán)量作為創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo),實證分析影響我國區(qū)域創(chuàng)新能力差異的效率因素[2];郭國峰等(2007)通過構(gòu)建知識生產(chǎn)函數(shù)模型,對我國中部六省技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素展開了分析[3];楊曄(2008)采用因子分析法研究了各地區(qū)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力并進行了綜合性評價[4]。從產(chǎn)業(yè)角度對我國創(chuàng)新效率問題進行研究的主要有:張國強和馮濤(2007)通過對中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)28 個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析,探討了在具有不同行業(yè)特征條件下市場結(jié)構(gòu)、R&D 投資與經(jīng)濟績效三者之間的相互關(guān)系[5];支燕(2009)利用隨機前沿方法對我國電子信息業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效進行分析[6];韓晶(2010)應(yīng)用隨機前沿函數(shù)對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進行了實證分析[7]。毋庸置疑,這些研究取得了一定的成果,為提升我國的創(chuàng)新能力提出了很多很好的建議。但是,這些研究普遍存在以下三個方面的不足:第一,在對創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)選擇上,多數(shù)學(xué)者選擇了新產(chǎn)品銷售收入和專利申請數(shù)量作為產(chǎn)出指標(biāo)進行研究。盡管學(xué)者們普遍認為專利數(shù)量能夠較好地反映創(chuàng)新產(chǎn)出,而且專利數(shù)據(jù)相對容易獲得,統(tǒng)計也較方便。但專利在衡量創(chuàng)新產(chǎn)出時也有諸多缺陷,因為不是所有的創(chuàng)新都會注冊為專利,申請專利的傾向也因企業(yè)規(guī)模的不同而存在較大差異。大企業(yè)通常依靠市場和技術(shù)上的壟斷地位來保護創(chuàng)新,而小企業(yè)更愿意申請專利以免其創(chuàng)新成果被擁有更多資源的企業(yè)侵犯(Comanor 和Scherer,1969)[8]。這是未來研究中需要解決的問題。第二,在對創(chuàng)新投入的指標(biāo)的選擇上,多數(shù)學(xué)者沒有考慮到知識存量,新知識的產(chǎn)生不僅依賴于研發(fā)經(jīng)費和人員的投入,而且還高度依賴于現(xiàn)有的知識存量。第三,在對影響創(chuàng)新效率的因素的選擇上,多數(shù)學(xué)者考慮的是市場結(jié)構(gòu)、政府對創(chuàng)新活動的支持等因素的影響,這些因素對于考察不同國家的創(chuàng)新效率很重要,但對于同一個國家的不同產(chǎn)業(yè)來說,這些指標(biāo)的差別已經(jīng)不大。對于中國這樣一個轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體來說,還需考慮到轉(zhuǎn)型時期區(qū)域或者產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點來確定影響創(chuàng)新效率的因素。

        鑒于此,本文將力爭在上述幾個方面有所突破,建立分析模型對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進行評價,并對創(chuàng)新能力的影響因素進行探討。文章的結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分簡要分析轉(zhuǎn)型時期中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點;第三部分是模型設(shè)定和變量選擇;第四部分是實證分析;最后是研究結(jié)論和政策建議。

        二、轉(zhuǎn)型時期中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點

        加入WTO 以來,我國通過積極參與經(jīng)濟全球化進程,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)得到快速發(fā)展,規(guī)模躋身世界前列,但中國同發(fā)達國家不同,正處于經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型期,是歷史上的特殊時期,其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與同時期發(fā)達國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相比,有著明顯的不同。

        1.研發(fā)活動明顯加強

        近幾年,我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D 經(jīng)費和人員投入增長迅猛,其中R&D 經(jīng)費從2005年的362.5 億元,迅速增加到2010年的967.8 億元,6年間增長了1.7 倍,其中R&D 人員從2005年的17.3 萬人(全時當(dāng)量),快速增加到2010年的39.9 萬人,6年間增長了1.3 倍(見圖1)。

        在這些投入的帶動下,我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D產(chǎn)出也增長迅速。從發(fā)明專利的申請數(shù)來看,2005年,我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利的申請數(shù)還不足1 萬件,而到2010年,已經(jīng)達到3.5 萬件,年均增長29.7%。這種增長速度在發(fā)達國家也是絕無僅有的。與此同時,我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)擁有的有效專利數(shù)也直線上升,到2010年超過5 萬件(見圖2)。

        2.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D 強度較低,發(fā)展的效率仍然不高

        技術(shù)密集度高是國際上對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行界定的一個基本標(biāo)準(zhǔn),技術(shù)密集度明顯高于或數(shù)倍于全部制造業(yè)平均值的那些行業(yè)才被界定為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。R&D 強度是反映技術(shù)密集程度的一個重要指標(biāo),美國、德國、法國、英國等發(fā)達國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D 強度均為制造業(yè)平均水平的3 倍或4 倍以上,相比之下,2010年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D 強度(1.3%)只有制造業(yè)(0.62%)的2 倍左右,遠遠低于上述國家(見圖3)。這表明我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集程度很低,企業(yè)的創(chuàng)新能力仍然處在較低水平。

        圖1 我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D 投入變化趨勢(2005-2010)

        圖2 我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)和擁有數(shù)變化趨勢(2005-2010)

        圖3 我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D 強度變化趨勢(2006-2010)

        我國高技術(shù)企業(yè)始終沒有擺脫低技術(shù)的特征,雖然生產(chǎn)的是高技術(shù)產(chǎn)品,但仍主要以加工為主,產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大更多地依靠制造和裝配環(huán)節(jié)的擴大。2010年,制造業(yè)全員勞動生產(chǎn)率為人均72.64 萬元,比2005年提高了1 倍,而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)只提高了0.32 倍,并且2010年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全員勞動生產(chǎn)率已經(jīng)開始低于制造業(yè)整體水平,反映了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率提升緩慢(見圖4)。

        3.技術(shù)獲取渠道逐漸向國內(nèi)轉(zhuǎn)移

        我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的外部技術(shù)獲取渠道主要包括引進國外技術(shù)和購買國內(nèi)技術(shù)。2005年至2010年期間,我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進經(jīng)費經(jīng)歷了一個由低到高,又由高走低的過程。2007年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進經(jīng)費達到130 億元的歷史高點,隨后不斷降低,到2010年只有68.8 億元,幾乎是2007年的一半,比2005年還低16 億元(見圖5)。與此同時,我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費穩(wěn)步上升,從2005年的9.5 億元增長到2010年的21.3 億元。這說明我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)獲取渠道有逐漸向國內(nèi)轉(zhuǎn)移的趨勢。

        三、研究方法和數(shù)據(jù)

        圖4 我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)勞動生產(chǎn)率變化趨勢(2005-2010)

        圖5 我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進和購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費變化趨勢(2005-2010)

        創(chuàng)新是一個知識生產(chǎn)和商業(yè)化過程,因此考察產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力可從知識生產(chǎn)函數(shù)(Knowledge Production Function,KPF)入手。知識生產(chǎn)函數(shù)最初是Griliches(1979)在利用生產(chǎn)函數(shù)估算R&D 對于經(jīng)濟增長的貢獻時提出來的[9]。后來經(jīng)過Jaffe(1989)完善后形成了Griliches-Jaffe 知識生產(chǎn)函數(shù)模型[10]。知識生產(chǎn)函數(shù)把創(chuàng)新投入和創(chuàng)新的產(chǎn)出聯(lián)系起來,對知識生產(chǎn)函數(shù)的研究可以探明知識生產(chǎn)的動力、性質(zhì)及其影響因素,促進知識生產(chǎn)和創(chuàng)新。大量實證研究結(jié)果發(fā)現(xiàn),作為一個經(jīng)驗?zāi)P停R生產(chǎn)函數(shù)確實存在,而且在知識和創(chuàng)新研究中是一個很好的統(tǒng)計模型,并在國家層面和產(chǎn)業(yè)層面為大多數(shù)經(jīng)驗研究所證實(Anselin 等,1997;Blind 和Grupp,1999;Bode,2004)[11-13]。Griliches- Jaffe 知識生產(chǎn)函數(shù)的柯布道格拉斯(Cobb Douglas)形式為:

        式中,K 為創(chuàng)新產(chǎn)出,RD 為R&D 投入,Z 為一系列影響創(chuàng)新產(chǎn)出的因素,譬如知識存量等,e為隨機擾動項,i 為決策單元(本文為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的各行業(yè))。

        鑒于專利數(shù)量在衡量創(chuàng)新產(chǎn)出方面的缺陷,在本研究中我們使用新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入來衡量創(chuàng)新產(chǎn)出。根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》上的定義,新產(chǎn)品是指“采用新技術(shù)原理、新設(shè)計構(gòu)思研制、生產(chǎn)的全新產(chǎn)品,或在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等某一方面比原有產(chǎn)品有明顯改進,從而顯著提高了產(chǎn)品性能或擴大了使用功能的產(chǎn)品”。新產(chǎn)品既包括那些已經(jīng)申請專利的新產(chǎn)品,也包括那些尚未申請專利的新產(chǎn)品。使用新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)可以克服各產(chǎn)業(yè)因?qū)@暾堏呄虿町惗鴮?dǎo)致的估計偏差。另外,為了彌補新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)無法衡量創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的直接貢獻,我們還將用新產(chǎn)品銷售收入來衡量創(chuàng)新產(chǎn)出。需要說明的是,如果只用新產(chǎn)品銷售收入來衡量創(chuàng)新產(chǎn)出也不妥,因為不同行業(yè)的市場規(guī)模不一樣,新產(chǎn)品銷售收入大并不一定就意味著該行業(yè)的創(chuàng)新能力就強。所以最好將這兩個指標(biāo)結(jié)合起來使用。

        相對于創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量而言,創(chuàng)新投入的衡量相對比較容易。針對知識生產(chǎn)的特點,除了常用的R&D 經(jīng)費和R&D 人員兩種創(chuàng)新投入外,我們還將知識存量作為知識生產(chǎn)的重要投入要素,這是因為知識存量反映了一個產(chǎn)業(yè)或一個地區(qū)的知識生產(chǎn)狀況和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展?jié)摿Γ彩菧y度產(chǎn)業(yè)或區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵所在。知識存量的測算至今沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),本文借鑒Acs 等(2002)的做法,用有效發(fā)明專利數(shù)來度量知識存量[14]。

        關(guān)于影響創(chuàng)新產(chǎn)出的因素,結(jié)合轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體的特征,我們考慮技術(shù)引進經(jīng)費、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費和企業(yè)規(guī)模三個因素。在發(fā)達國家,創(chuàng)新主要是通過R&D 活動來實施的,而在一個轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體中,創(chuàng)新更重要的是建立在技術(shù)學(xué)習(xí)上,主要是通過對外部技術(shù)的吸收而不是自主的研發(fā)努力(Gil等,2003)[15]。此外,關(guān)于企業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響,盡管不同學(xué)者有不同的見解,有的認為小企業(yè)的創(chuàng)新效率更高,有的認為大企業(yè)的創(chuàng)新效率更高,但都認為這種影響是存在的。本文采用行業(yè)內(nèi)平均每個企業(yè)的產(chǎn)值來衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)規(guī)模。

        運用傳統(tǒng)回歸分析方法估計知識函數(shù)的一個缺陷是假定生產(chǎn)都是一直在生產(chǎn)前沿上進行,而現(xiàn)實經(jīng)濟中大部分生產(chǎn)者常常偏離于最優(yōu)生產(chǎn)計劃,存在著無效率項。識別無效率項的方法通常包括兩類:參數(shù)方法和非參數(shù)方法。其中非參數(shù)方法主要是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(data envelopment analysis),這種方法通過線性規(guī)劃構(gòu)建出生產(chǎn)前沿面,使用距離函數(shù)得到生產(chǎn)單元的效率,其優(yōu)點是無需假定特定的生產(chǎn)函數(shù)形式,也無需對所研究樣本的非效率分布做先定假設(shè),但是它的一大缺陷是假設(shè)沒有隨機誤差影響產(chǎn)出。參數(shù)方法主要是隨機前沿函數(shù)法(stochastic frontier analysis),基本思路是將實際生產(chǎn)單元與前沿面的偏離分解為隨機誤差和無效率誤差兩項,使用計量的方法對前沿生產(chǎn)函數(shù)進行估計。相對而言,隨機前沿函數(shù)法有更穩(wěn)固的經(jīng)濟理論基礎(chǔ),可以剝離隨機誤差所可能造成的潛在影響,而且可以為判斷模型擬合質(zhì)量提供各種統(tǒng)計檢驗。因而,在本文中我們運用隨機前沿模型對知識生產(chǎn)函數(shù)進行估計。隨機前沿模型最早由Aigner 等(1977)、Meeusen 和Broeck(1977)提出,后由Jondrow、Battese 和Coelli等學(xué)者對其進行了不斷的拓展和發(fā)展,提高了隨機前沿模型的靈活性和適用性[16-17]。根據(jù)Battese和Coelli(1995)關(guān)于隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)的定義,我們設(shè)定如下形式的隨機前沿知識生產(chǎn)函數(shù)模型[18]:

        式中RDK 為R&D 經(jīng)費投入,RDL 為R&D 人員投入,KS 為知識存量,用擁有有效發(fā)明專利數(shù)來衡量,vit為隨機觀測誤差,其分布服從正態(tài)分布,且獨立于uit,uit為無效率誤差,服從均值為mit、方差為的截尾正態(tài)分布。mit被表示為一組影響因素的線性組合。其中,TIF 表示技術(shù)引進經(jīng)費、TID表示購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費,ES 表示企業(yè)規(guī)模。

        由于隨機前沿函數(shù)相對于傳統(tǒng)估計方法的優(yōu)勢在于其對無效率項的考慮,那么如何判斷隨機前沿函數(shù)的有效性呢?如果模型中不存在無效率項或者無效率項不明顯,則采用傳統(tǒng)方法更為合適。根據(jù)Battese 和Corra(1977),可以用變差系數(shù)來判斷前沿函數(shù)模型的有效性,變差系數(shù)定義為[19]:

        當(dāng)γ 接近于1 時,說明無效率項在生產(chǎn)單元與前沿面的偏差中占主要成分,此時采用前沿函數(shù)模型就是合適的;若接近0,說明隨機誤差是主要成分,此時采用傳統(tǒng)估計方法即可。

        模型通過有效性檢驗后,可通過下式計算出創(chuàng)新效率的估計值(Kumbhakar 和 Lovell,2000)[20]:

        本文的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》。根據(jù)國家統(tǒng)計局相關(guān)統(tǒng)計指標(biāo),我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分為醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)5 個大類、17 個小類。本文采用的是各小類行業(yè)的數(shù)據(jù),將每個小類行業(yè)視作一個決策單元。研究時間跨度為2005年至2010年。各變量的描述統(tǒng)計量如下頁表1 所示。

        四、實證結(jié)果和分析

        1.模型估計結(jié)果

        本文使用的計量分析軟件是FRONTIER4.1,在估計中以上所有變量均取自然對數(shù)值。這樣的處理不僅可以降低離群值對估計結(jié)果的影響,而且估計系數(shù)具有彈性系數(shù)的意義。此外,投入產(chǎn)出的滯后期問題是在模型估計中必須面對的問題,大多學(xué)者在研究R&D 直接產(chǎn)出(如專利申請數(shù))時,滯后期設(shè)定為1年;如果研究R&D 投入對經(jīng)濟增長的貢獻,則滯后期設(shè)定為2年。遵從上述慣例,本文以新產(chǎn)品銷售收入為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)時,滯后期設(shè)定為2年,在以新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)時,滯后期設(shè)定為1年。表2 給出了不同設(shè)定條件下的估計結(jié)果。

        表1 變量描述性特征

        表2 模型估計結(jié)果

        表2 的倒數(shù)第三行給出了根據(jù)隨機前沿模型估計結(jié)果算出的變差系數(shù)值,可以看出,無論在何種假設(shè)條件下,相當(dāng)一部分的方差可以歸因于效率因素。這為本文使用隨機前沿分析模型提供了一個有力的證據(jù)。

        從表2 還可以看出,新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)與R&D 經(jīng)費、R&D 人員以及知識存量顯著相關(guān),但是新產(chǎn)品銷售收入?yún)s只和R&D 經(jīng)費、R&D 人員顯著相關(guān),與知識存量的相關(guān)性不明顯。造成這種差異的一個可能原因是,中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D 成果的質(zhì)量不高,很多專利可以用作進一步開展R&D 活動,并產(chǎn)出專利,但這些成果中成功實現(xiàn)商業(yè)的比例較小。此外,從系數(shù)的大小來看,假定其它變量不變,R&D 經(jīng)費投入增加1%,新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)和銷售收入分別增加0.41% 和1.42%;R&D 人員增加1%,新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)和銷售收入分別增加0.21%和0.72%。研發(fā)投入的直接產(chǎn)出系數(shù)高,而最終產(chǎn)出系數(shù)低,這在一定程度上印證了前文所提到的我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的擴張更多的是一種低技術(shù)水平的規(guī)模擴張,經(jīng)濟增長的質(zhì)量沒有得到相應(yīng)水平的提高。

        在影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的因素中,無論是以新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)還是以新產(chǎn)品銷售收入來衡量創(chuàng)新產(chǎn)出,技術(shù)引進經(jīng)費的系數(shù)估計值均為負數(shù),但不顯著,表明在考察期內(nèi)國外技術(shù)引進對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的影響不大。造成這種現(xiàn)象的一個可能的原因是,相比其它產(chǎn)業(yè)而言,發(fā)達國家對發(fā)展中國家高技術(shù)的封鎖更嚴厲,因此國內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從國外技術(shù)引進中的獲益十分有限。

        在以新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)衡量創(chuàng)新產(chǎn)出時,購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費系數(shù)的估計值為負,并且非常顯著。表明購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出越高,無效率水平uit的均值越低,創(chuàng)新效率也就越高。這說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外的國內(nèi)研發(fā)機構(gòu)的R&D 成果對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D 活動起到了明顯的促進作用。在以新產(chǎn)品銷售收入衡量創(chuàng)新產(chǎn)出時,購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費的系數(shù)估計值為負,但在統(tǒng)計意義上并不顯著,表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)引進的國內(nèi)技術(shù)對其最終的創(chuàng)新產(chǎn)出沒有明顯的影響。這個結(jié)果也在一定程度上說明了我國高技術(shù)企業(yè)重引進,輕消化吸收和轉(zhuǎn)化。

        在以新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)衡量創(chuàng)新產(chǎn)出時,企業(yè)規(guī)模系數(shù)的估計值為正,并且非常顯著。表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新產(chǎn)出有負面的影響。在以新產(chǎn)品銷售收入衡量創(chuàng)新產(chǎn)出時,企業(yè)規(guī)模的估計值為負,并且顯著,表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)規(guī)模越大,其創(chuàng)新產(chǎn)出越高。這個結(jié)果初看起來比較費解,但與我們的觀察其實并不矛盾,國內(nèi)規(guī)模大的企業(yè)對R&D 的忽視是一個普遍的問題,但是他們可以通過其市場控制力,在少量的創(chuàng)新上獲得更多的經(jīng)濟收益。

        2.創(chuàng)新效率比較

        根據(jù)模型的估計結(jié)果,我們可以方便地計算出17 個行業(yè)每年創(chuàng)新效率的估計值(見表3、表4)。

        從表3 可以看出,若以新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)衡量創(chuàng)新產(chǎn)出,電子元件制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)和化學(xué)藥品制造業(yè)的創(chuàng)新效率相對其他產(chǎn)業(yè)具有明顯的優(yōu)勢,這可能與中國這些行業(yè)較早融入全球價值鏈,從而在全球競爭中得到歷練密切相關(guān)。而航天器制造業(yè)平均創(chuàng)新效率是最低的,創(chuàng)新效率只有0.181,與創(chuàng)新效率最高的電子元件制造業(yè)創(chuàng)新效率0.761 相比,相差近58%。這一點從每百萬元R&D 經(jīng)費的新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)中可見一斑。2009年,航天器制造業(yè)每百萬元R&D 經(jīng)費的新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)只有0.05 個,而電子元件制造業(yè)有0.69 個。當(dāng)然,考慮到行業(yè)差異,我們似乎還無法得出最后的結(jié)論,但航天器制造業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項目少也在一定程度說明其商業(yè)化還存在著很大的不足。電子計算機整機制造業(yè)的創(chuàng)新效率也比較低,而這些都是關(guān)乎國家產(chǎn)業(yè)安全的重要行業(yè),可見,提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力仍然是任重道遠。

        表3 創(chuàng)新效率估計值(以新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)衡量創(chuàng)新產(chǎn)出)

        從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的動態(tài)發(fā)展來看,2006年至2010年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率一直在低位徘徊,2008年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率達到階段頂點,隨后又直線下降,這可能與2008年爆發(fā)的國際金融危機有一定的關(guān)系。整體看來,中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率增長乏力,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率仍然有很大的提升空間。

        表4 創(chuàng)新效率估計值(以新產(chǎn)品銷售收入衡量創(chuàng)新產(chǎn)出)

        從表4 可以看出,若以新產(chǎn)品銷售收入衡量創(chuàng)新產(chǎn)出,電子計算機整機制造業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)和電子計算機外部設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率相對其他產(chǎn)業(yè)具有明顯的優(yōu)勢,這可能與中國這些產(chǎn)業(yè)的巨大消費市場密切相關(guān)。航天器制造業(yè)平均創(chuàng)新效率是最低的,創(chuàng)新效率只有0.068,與創(chuàng)新效率最高的電子計算機整機制造業(yè)創(chuàng)新效率0.868相比,相差近80%??梢?,無論是從新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù),還是從新產(chǎn)品銷售收入來看,我國航天器制造業(yè)的創(chuàng)新效率都是偏低的。從每元R&D 經(jīng)費的新產(chǎn)品銷售收入來看,2008年,我國航天器制造業(yè)每投入1 元R&D 經(jīng)費帶來的新產(chǎn)品銷售收入只有2.8 元,遠低于電子計算機整機制造業(yè)的42.5元。我國航天器制造業(yè)取得的成績是有目共睹的,但這些技術(shù)上的輝煌成就更加襯托出我國航天工業(yè)與美國航天工業(yè)在民用化方面的巨大差異。航天事業(yè)的發(fā)展,是中國政府大力推動的,為我國科技的發(fā)展和高端人才就業(yè)創(chuàng)造了巨大的貢獻,但從長遠來看,航天產(chǎn)業(yè)要獲得持續(xù)的發(fā)展,必須也要注重其商業(yè)化和經(jīng)濟效益。

        無論是以新產(chǎn)品銷售收入衡量創(chuàng)新產(chǎn)出還是以新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)衡量創(chuàng)新產(chǎn)出,我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的變動軌跡是一致的。

        五、結(jié)論與政策建議

        高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力決定著一個國家國際競爭力的高低及其在世界經(jīng)濟中的分工地位,也是發(fā)展中國家實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的重要途徑。本文應(yīng)用隨機前沿知識生產(chǎn)函數(shù)模型對轉(zhuǎn)型時期我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進行了實證分析。研究結(jié)果結(jié)論表明,2005年至2010年間:(1)相對于R&D 經(jīng)費和人員投入,知識存量對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的作用不突出。(2)國外技術(shù)引進對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的影響不明顯。(3)國內(nèi)技術(shù)引進對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D 產(chǎn)出起到了明顯的促進作用,但經(jīng)濟效益不明顯。(4)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新能力有負面的影響。

        上述研究結(jié)論對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著重要的政策啟示。

        第一,由于發(fā)達國家的技術(shù)封鎖,國外技術(shù)引進對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的促進作用遠不如一般的制造業(yè)。隨著中國經(jīng)濟的國際地位不斷提高,發(fā)達國家對中國的技術(shù)封鎖將會進一步加劇,尤其在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)上。因此,在提高我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的過程中,要以自主研發(fā)為主,技術(shù)引進為輔。這就要求國家R&D 經(jīng)費投入應(yīng)進一步向高技術(shù)產(chǎn)業(yè),尤其是戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢企業(yè)傾斜,以增強其創(chuàng)新能力和國際競爭力,使其在國際產(chǎn)業(yè)分工和全球經(jīng)濟格局中占據(jù)制高點。

        第二,針對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量偏低的問題,我國應(yīng)改變那種注重以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值來衡量地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的做法,加緊研究和制訂科學(xué)的指標(biāo)體系,引導(dǎo)地方政府更加注重高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展質(zhì)量,改變那種在推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的過程中,將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為政府新的“政績工程”的現(xiàn)象。此外,還要創(chuàng)新良好的市場環(huán)境,對壟斷進行規(guī)制,讓真正有價值的研究成果能在市場上獲得相應(yīng)的收益。同時,要大力培育各類中介機構(gòu),建立將重大技術(shù)推向市場轉(zhuǎn)化為利潤的完整商業(yè)模式,彌補我國廣泛存在的技術(shù)突破后的商業(yè)缺位,提高企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的積極性,這樣才能真正從源頭上解決我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D 成果質(zhì)量不高和產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量偏低的問題。

        第三,“國內(nèi)技術(shù)引進對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D產(chǎn)出起到了明顯的促進作用,但經(jīng)濟效益不明顯”,這說明我國企業(yè)間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作確實有助于推動企業(yè)間的技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用。國內(nèi)企業(yè)間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓由于不存在技術(shù)壁壘,因此企業(yè)間可以通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作,真正使得企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的合作研發(fā)具有實際效率,這也進一步說明,在企業(yè)間建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是可取的,是在政府引導(dǎo)下加速企業(yè)技術(shù)融合、解決制約產(chǎn)業(yè)和行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵共性技術(shù)難題的一條行之有效的途徑。但另一方面,經(jīng)濟效益不明顯,說明在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的后端運營方面還存在巨大的提升空間。除了完善商業(yè)運營模式外,在行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)獲得突破后,如何協(xié)調(diào)不同類型的企業(yè)在行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的基礎(chǔ)上分工協(xié)作開展更具商業(yè)價值的應(yīng)用技術(shù)與實用研發(fā)也是很重要的。這可以保證在同一產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi),企業(yè)間對各自占主導(dǎo)地位的產(chǎn)品技術(shù)的定位與研發(fā)可以根據(jù)本產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價值鏈進行合理的分工,有規(guī)劃地對產(chǎn)品市場進行戰(zhàn)略布局和分割。而在這一過程中,市場機制是主體決定因素,政府只起到一定的引導(dǎo)作用,在市場和政府之間可能發(fā)揮更大作用的也許是行業(yè)協(xié)會等中介組織,這也正是中國在未來需要大力培育和發(fā)展的推動創(chuàng)新的第三種力量。

        第四,從“我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新能力有負面的影響”這一分析結(jié)論,我們初步可以得到兩種判斷:一是由于我國規(guī)模以上的高技術(shù)企業(yè)大多為國有大中型企業(yè),這再一次說明了國有企業(yè)的體制障礙一直是阻礙企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)揮的一個重要因素,國有大中型企業(yè)的創(chuàng)新動力不足,一直是中國當(dāng)前在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型以及體制改革中的一個突出問題。如何建立有效的激勵機制激發(fā)國有企業(yè)的創(chuàng)新動力,這是擺在當(dāng)前改革和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式中一個非常突出的問題,需要引起有關(guān)部門的高度重視,也可以說是關(guān)系到轉(zhuǎn)變發(fā)展方式成敗的關(guān)鍵因素之一。二是進一步說明了中小高新技術(shù)企業(yè)在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過程中的地位和作用。如何保護中小高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新熱情,提高他們的創(chuàng)新能力,將是未來中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變是否能夠成功實現(xiàn)的一個重要保障。我國中小企業(yè)為數(shù)眾多,由于規(guī)模小,轉(zhuǎn)型相對容易,轉(zhuǎn)型的機會成本也相對低些。這也更加說明,當(dāng)前把政策的重點放在解決中小企業(yè)融資難題、提高中小企業(yè)創(chuàng)新能力上的政策取向是正確的,是需要保持一定的政策持續(xù)性的。

        第五,通過上述分析,我們認為,在未來相當(dāng)長的時期內(nèi),還應(yīng)當(dāng)繼續(xù)堅持和深化推動自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國家的發(fā)展戰(zhàn)略,把提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力擺在突出位置,進一步加大以企業(yè)為主體的R&D 投入力度,推動高新技術(shù)的自主研發(fā),抓住全球技術(shù)變革的良機,搶占高技術(shù)前沿,推動中國企業(yè)向全球價值鏈高端邁進,通過高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升帶動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。同時,要通過政策引導(dǎo),推動產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合,激勵技術(shù)成果向市場價值的轉(zhuǎn)化,提升企業(yè)對技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化能力和水平。要采取多種模式加快技術(shù)孵化,創(chuàng)新商業(yè)運營模式提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場附加值,把技術(shù)創(chuàng)新、金融創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新緊密結(jié)合起來,形成政策合力,有效提升我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體創(chuàng)新能力,為加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變發(fā)揮好科技創(chuàng)新的支撐和引領(lǐng)作用。

        最后,需要說明的是,本文的研究仍然存在一些有待改進的地方。例如,在確定影響創(chuàng)新效率的因素時,由于數(shù)據(jù)的可能性,僅僅只考慮了國內(nèi)、外技術(shù)引進和企業(yè)規(guī)模三個因素,忽略了產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、利潤率等其他方面的一些因素。從這個意義上講,本文的結(jié)論具有一定的限制,這些問題有待我們在未來的研究中加以克服和改進。

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