□ 王 哲 李彩虹

中國石化建立規(guī)范董事會(huì)一年來，在加強(qiáng)自身建設(shè)、規(guī)范決策體系等方面進(jìn)行了積極探索和實(shí)踐，取得了較好效果。

為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，中國石油化工集團(tuán)公司于2012年4月13日建立規(guī)范董事會(huì)。一年來，集團(tuán)公司董事會(huì)以維護(hù)出資人利益、實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值為宗旨，在加強(qiáng)自身建設(shè)、規(guī)范決策體系等方面進(jìn)行了積極探索和實(shí)踐，取得了較好效果，確保了中國石化改革發(fā)展的順利進(jìn)行。

建立規(guī)范董事會(huì)組織機(jī)構(gòu)及制度體系

引入外部董事，規(guī)范建立董事會(huì)組織機(jī)構(gòu)。外部董事制度是國務(wù)院國資委在中央企業(yè)建立規(guī)范董事會(huì)的重大制度創(chuàng)新。根據(jù)國務(wù)院國資委的安排，集團(tuán)公司董事會(huì)的9名董事中，非外部董事3名、外部董事5名、職工董事1名，外部董事超過董事會(huì)全體成員的半數(shù)，在董事會(huì)決策中發(fā)揮主導(dǎo)作用，形成有效的權(quán)力制衡。董事會(huì)設(shè)立了戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、社會(huì)責(zé)任委員會(huì)等5個(gè)專門委員會(huì)，其中社會(huì)責(zé)任委員會(huì)是在中央企業(yè)中首家建立的。這些委員會(huì)全部由董事組成，其中薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)全部由外部董事?lián)?，為董事?huì)在戰(zhàn)略決策、經(jīng)營管理、風(fēng)險(xiǎn)管控、社會(huì)責(zé)任管理等方面發(fā)揮了參謀建議作用。同時(shí)，選聘了董事會(huì)秘書，設(shè)立了董事會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)（董事會(huì)辦公室）和專門委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)，為董事會(huì)的有效運(yùn)作提供了組織保障。

建立完善董事會(huì)運(yùn)行制度。依據(jù)《公司法》和有關(guān)法律法規(guī)，集團(tuán)公司修訂了《公司章程》，制定了《董事會(huì)議事規(guī)則》、5個(gè)專門委員會(huì)工作規(guī)則、《董事會(huì)授權(quán)管理辦法》、《董事長辦公會(huì)制度》、《總經(jīng)理工作規(guī)則》、《總經(jīng)理辦公會(huì)制度》、《董事會(huì)秘書工作規(guī)則》等12項(xiàng)工作制度，以及董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層成員的績效考核辦法和薪酬管理辦法。在制度制定過程中，注重董事會(huì)與公司原有決策體系的銜接，合理劃分決策權(quán)限，明晰決策范圍，優(yōu)化決策流程，增強(qiáng)制度的有效性和可操作性，保證科學(xué)、民主、高效決策。

一是明確黨組與董事會(huì)的關(guān)系。在《董事會(huì)議事規(guī)則》中明確，董事會(huì)行使職權(quán)應(yīng)與黨組發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用相結(jié)合，確保黨組與董事會(huì)各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)作。董事會(huì)決策重大問題和選聘高級(jí)管理人員，要事先聽取黨組意見；黨組對(duì)董事會(huì)擬決策的重大問題，要事先做好溝通，依據(jù)法定程序提出意見和建議。

二是實(shí)行決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)分開。在《公司章程》中明確了董事會(huì)、董事長、總經(jīng)理的職責(zé)，建立了《董事長辦公會(huì)制度》、《總經(jīng)理辦公會(huì)制度》以及董事會(huì)對(duì)高管人員的績效考核辦法和薪酬管理辦法，從制度設(shè)計(jì)上保證了決策與執(zhí)行分開、運(yùn)營與監(jiān)督分開。

三是確?？茖W(xué)合理授權(quán)。為提高運(yùn)營效率，董事會(huì)將一定限額范圍內(nèi)的投資及資產(chǎn)處置等事項(xiàng)的決定權(quán)授予董事長、總經(jīng)理。《董事會(huì)授權(quán)管理辦法》對(duì)授權(quán)事項(xiàng)、權(quán)限、程序等作出具體規(guī)定，明確主業(yè)內(nèi)授權(quán)、非主業(yè)不授權(quán)，計(jì)劃內(nèi)放權(quán)、計(jì)劃外集權(quán)，行權(quán)以召開董事長辦公會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)集體決策方式進(jìn)行，并向董事會(huì)定期報(bào)告行權(quán)結(jié)果。

四是規(guī)范決策執(zhí)行體系。在《董事會(huì)授權(quán)管理辦法》的基礎(chǔ)上，修訂了內(nèi)控制度（包括權(quán)限指引內(nèi)容）和“三重一大”決策制度等，進(jìn)一步明確董事會(huì)、黨組會(huì)、董事長辦公會(huì)（董事長）、總經(jīng)理辦公會(huì)（總經(jīng)理）各決策主體決策的職責(zé)權(quán)限，初步建立起以董事會(huì)、董事長辦公會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)為主要形式的決策執(zhí)行體系，與黨組會(huì)和國務(wù)院派駐集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)相銜接，形成了決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制衡、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、科學(xué)民主的決策運(yùn)行機(jī)制。

加強(qiáng)董事會(huì)和專門委員會(huì)會(huì)議的規(guī)范運(yùn)行。董事會(huì)通過召開會(huì)議集體議事來履行職責(zé)、行使職權(quán)。為了確保會(huì)議規(guī)范高效運(yùn)作，一是強(qiáng)化會(huì)議安排的計(jì)劃性和會(huì)議議程安排的合理性，規(guī)范會(huì)議運(yùn)作程序，細(xì)化工作標(biāo)準(zhǔn)和流程，提高會(huì)議質(zhì)量。二是提高會(huì)議效率。加強(qiáng)會(huì)前與參會(huì)各方、特別是外部董事的溝通。發(fā)揮專門委員會(huì)作用，提前召開會(huì)議就相關(guān)議題進(jìn)行研究討論，促使各方在會(huì)前形成共識(shí)；同時(shí)，營造和諧的會(huì)議氛圍，使每位董事發(fā)表個(gè)人意見，在充分討論基礎(chǔ)上形成表決，保證決策質(zhì)量。三是確保決策事項(xiàng)的有效落實(shí)。加強(qiáng)對(duì)會(huì)議決議和要求的督辦，建立了經(jīng)理層向董事會(huì)定期報(bào)告決議執(zhí)行情況、每季度報(bào)告生產(chǎn)經(jīng)營情況的工作制度。

發(fā)揮內(nèi)外部董事的組合優(yōu)勢

集團(tuán)公司董事會(huì)的9名董事都是相關(guān)領(lǐng)域的專家或領(lǐng)導(dǎo)者，經(jīng)驗(yàn)豐富、工作能力強(qiáng)，專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)具有互補(bǔ)性，董事會(huì)注重發(fā)揮每位董事的專業(yè)背景和特長，優(yōu)勢互補(bǔ)。特別是對(duì)外部董事，通過有計(jì)劃地安排調(diào)研，使他們盡快熟悉公司的行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展戰(zhàn)略和運(yùn)作情況，提高董事會(huì)的整體領(lǐng)導(dǎo)能力和決策能力。

為外部董事履職提供有力支撐。一是做好調(diào)研安排。組織外部董事聽取工作匯報(bào)，深入企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研，幫助他們快速、系統(tǒng)、全面了解公司的總體情況和在國內(nèi)外行業(yè)中的地位等，為參與決策奠定了良好基礎(chǔ)。二是加強(qiáng)信息服務(wù)。對(duì)提交董事會(huì)的會(huì)議議案材料認(rèn)真論證、審核、把關(guān)，提前送達(dá)董事，做好溝通和意見反饋，為外部董事科學(xué)決策提供信息支持。同時(shí)，做好日常信息服務(wù)，及時(shí)編制重要信息專報(bào)，建立電子信息平臺(tái)，每天提供生產(chǎn)經(jīng)營信息等，為外部董事及時(shí)掌握公司重要信息創(chuàng)造條件。三是暢通溝通渠道。董事長與外部董事保持經(jīng)常性溝通，就董事會(huì)建設(shè)和公司發(fā)展的關(guān)鍵性問題交換意見。經(jīng)理層和有關(guān)部門定期匯報(bào)工作，董事調(diào)研情況及相關(guān)意見建議及時(shí)向董事長、經(jīng)理層反饋。董事會(huì)秘書帶領(lǐng)辦事機(jī)構(gòu)積極做好董事會(huì)、專門委員會(huì)會(huì)前匯報(bào)溝通，以及日常溝通服務(wù)，有效發(fā)揮橋梁紐帶作用。

全體董事勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履職。全體董事以維護(hù)出資人利益、實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值為宗旨，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定，認(rèn)真履職，勇?lián)?zé)任，共同推動(dòng)了董事會(huì)建設(shè)和決策水平的提高。特別是5位外部董事，認(rèn)真閱研公司信息資料，主動(dòng)跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，深入一線調(diào)查研究，積極參加董事會(huì)、專門委員會(huì)和國資委、集團(tuán)公司的活動(dòng)，積極參與決策，為公司改革發(fā)展建言獻(xiàn)策，發(fā)揮了積極的促進(jìn)作用。

回顧一年多的董事會(huì)運(yùn)作實(shí)踐，雖然在促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作、提升公司治理水平上取得積極成果，但距離世界一流標(biāo)準(zhǔn)還有不小差距。建設(shè)規(guī)范董事會(huì)是一項(xiàng)長期而艱巨的任務(wù)，需要在實(shí)踐中不斷摸索和提高。在未來的發(fā)展中，董事會(huì)應(yīng)著重做好中長期規(guī)劃、投融資計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算及資產(chǎn)變化等重大事項(xiàng)的決策，提升戰(zhàn)略引領(lǐng)力。進(jìn)一步完善決策制度和風(fēng)險(xiǎn)防控體系，強(qiáng)化科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)管控。加強(qiáng)與各層面溝通，進(jìn)一步發(fā)揮專門委員會(huì)和各位董事，特別是外部董事的作用，提高集體決策能力。積極推進(jìn)決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)的有效分離，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)理層的管理和監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)經(jīng)理層由國務(wù)院國資委考核到董事會(huì)考核的平穩(wěn)過渡，領(lǐng)導(dǎo)和支持經(jīng)理層推進(jìn)公司的各項(xiàng)改革發(fā)展工作，努力提高發(fā)展質(zhì)量和效益，不斷開創(chuàng)建設(shè)世界一流能源化工公司新局面。