汪宗田

（中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）馬克思主義學(xué)院，湖北 武漢430074）

恩格斯曾經(jīng)指出，“隨著自然科學(xué)領(lǐng)域中每一個(gè)劃時(shí)代的發(fā)現(xiàn)，唯物主義也必然要改變自己的形式”。[1]（P228）目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界存在“去馬克思化”的傾向，有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家公然主張用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)取代馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的指導(dǎo)地位被削弱和邊緣化。這種現(xiàn)象的存在，其根本原因在于馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的發(fā)展緩慢，嚴(yán)重落后于現(xiàn)代社會(huì)生產(chǎn)方式的發(fā)展。這種局面嚴(yán)重阻礙了馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論的自身發(fā)展。在新的歷史條件下，要求我們?cè)趯?duì)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)比較分析的基礎(chǔ)上，繼承與堅(jiān)持馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本“硬核”，借鑒與吸收新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些分析方法與研究成果，進(jìn)行綜合創(chuàng)新，進(jìn)而構(gòu)建現(xiàn)代馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范式[2]（P32）。

一、馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新的必要性

（一）應(yīng)對(duì)馬克思主義的各種非難和攻擊，掌握馬克思主義話(huà)語(yǔ)權(quán)

蘇東劇變以來(lái)，有些人認(rèn)為馬克思主義的末日已經(jīng)到來(lái)，“馬克思主義已死亡”、“馬克思主義已過(guò)時(shí)”、“共產(chǎn)主義已經(jīng)夭折”、“人類(lèi)歷史已經(jīng)終結(jié)”，各種反馬克思主義思潮甚囂塵上，總想否定馬克思主義的指導(dǎo)，推翻共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)主義制度。面對(duì)時(shí)代的挑戰(zhàn)，馬克思主義者必須堅(jiān)持和發(fā)展馬克思主義理論，科學(xué)回答隨時(shí)代的變化而提出的各種各樣的新問(wèn)題，應(yīng)對(duì)各種挑戰(zhàn)，克服其自身的理論局限，發(fā)展符合時(shí)代所需要的馬克思主義。

（二）應(yīng)對(duì)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)挑戰(zhàn)，加強(qiáng)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)指導(dǎo)地位

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)不少經(jīng)濟(jì)理論工作者不同程度照搬照抄當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)政策。他們認(rèn)為，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)已不再是指導(dǎo)我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的理論基礎(chǔ)，甚至錯(cuò)誤地認(rèn)為，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指導(dǎo)思想，中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得的成就是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在我國(guó)成功運(yùn)用的典范。有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，東歐和前蘇聯(lián)社會(huì)主義建設(shè)的失敗證明馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)時(shí)了，公然主張用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)取代馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。這種狀況在一定程度上說(shuō)明馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和創(chuàng)新與現(xiàn)實(shí)世界的發(fā)展有差距，降低了馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的解釋能力，這是必須要正視的事實(shí)。因此，有必要?jiǎng)?chuàng)新馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論、觀點(diǎn)和方法，夯實(shí)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)指導(dǎo)地位的根基[3]。這既是應(yīng)對(duì)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)挑戰(zhàn)的要求，也是消除傳統(tǒng)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論缺陷的需要。

（三）時(shí)代的發(fā)展要求創(chuàng)新馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)

理論來(lái)源于實(shí)踐，隨著實(shí)踐的發(fā)展而不斷深化。同時(shí)理論不僅要解釋說(shuō)明社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等社會(huì)現(xiàn)象，也為社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步提供方法和指南。自20世紀(jì)下半葉起，西方興起了一種新的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，即新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，把制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用納入一個(gè)系統(tǒng)的分析框架，分析了政治、法律、文化、歷史、習(xí)俗等對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的作用。這反映對(duì)社會(huì)運(yùn)行規(guī)律及其本質(zhì)特征認(rèn)識(shí)的深化，引起了世界范圍內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新的浪潮[4]。

中國(guó)的改革開(kāi)放、社會(huì)轉(zhuǎn)型實(shí)質(zhì)上是一種制度變遷過(guò)程，這一過(guò)程同樣需要新的理論來(lái)解釋?zhuān)⒅笇?dǎo)這一制度變遷過(guò)程。因此，只有在繼承和堅(jiān)持馬克思主義經(jīng)濟(jì)思想的基礎(chǔ)之上，與時(shí)俱進(jìn)和創(chuàng)新發(fā)展，才能滿(mǎn)足社會(huì)發(fā)展的需要。我們既不能照搬照抄西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和政策，更不能閉門(mén)造車(chē)自縛手腳。應(yīng)該借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有價(jià)值的分析方法與成果，從新制度經(jīng)學(xué)這一嶄新的視角出發(fā)，對(duì)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行系統(tǒng)深入地研究，發(fā)掘馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)思想，創(chuàng)新馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論，確立馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論權(quán)威，回?fù)裟切?duì)馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論非難和攻擊，真正確立起馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的指導(dǎo)地位。

二、創(chuàng)新馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論的基本構(gòu)架與主要任務(wù)

恩格斯指出，“馬克思的整個(gè)世界觀不是教義，而是方法。它提供的不是現(xiàn)成的教條，而是進(jìn)一步研究的出發(fā)點(diǎn)和供這種研究使用的方法”。[1]（P742-743）創(chuàng)新馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論，就要持馬克思主義立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法?！鞍疡R克思主義理解成了一種科學(xué)的世界觀或方法論，我們才能抓住馬克思主義的靈魂，在紛繁復(fù)雜、急速變化的世界中，發(fā)揚(yáng)馬克思主義旺盛的生命力和創(chuàng)造力，發(fā)展起適應(yīng)于新的歷史條件的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的新形式?！盵5]我們運(yùn)用馬克思所創(chuàng)立的社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)這個(gè)核心命題，以及生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的子命題，來(lái)構(gòu)建馬克思主義制度分析基本框架，同時(shí)批判借鑒新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果與方法，并將其整合到馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論中，綜合創(chuàng)新，力圖構(gòu)建新的馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架，揭示制度及制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律。

（一）基本理論構(gòu)架

在歷史唯物主義總體框架的基礎(chǔ)上，運(yùn)用唯物辯證法和歷史唯物主義方法，整理和構(gòu)建馬克思主義制度分析的一般結(jié)構(gòu)，為研究奠定方法論和理論基礎(chǔ)。其一般結(jié)構(gòu)包括六個(gè)方面：

1.馬克思主義制度分析的方法論。這可以分為兩個(gè)層次：第一層次是哲學(xué)基礎(chǔ)或哲學(xué)意義上的世界觀方法論——辯證唯物主義和歷史唯物主義；第二層次觀察經(jīng)驗(yàn)事實(shí)、從事理論研究、構(gòu)建理論體系的方法：矛盾分析方法、抽象與具體的方法、邏輯與歷史統(tǒng)一的方法、整體分析與個(gè)體分析相結(jié)合的方法等。

2.制度的內(nèi)涵及其內(nèi)在結(jié)構(gòu)。馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論中“制度”不僅指人類(lèi)社會(huì)發(fā)展一定階段上占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系總和，而且包括建立在一定社會(huì)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的政治、法律、思想文化制度和意識(shí)形態(tài)等上層建筑。前者可以看做是一種僅限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的制度，后者則是一種非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的制度。制度本身因此構(gòu)成了馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象和目的，并形成了一個(gè)宏大的制度分析的理論體系。與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于制度的定義相比，馬克思對(duì)制度的定義更好地揭示了制度的實(shí)質(zhì)。

3.制度分析的理論前提。社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)，不僅是馬克思主義社會(huì)歷史觀的基礎(chǔ)和前提，而且是社會(huì)科學(xué)研究的基礎(chǔ)和前提，也是馬克思主義制度分析的理論前提。社會(huì)存在是社會(huì)物質(zhì)生活過(guò)程和條件的總和。它包括地理環(huán)境、人口因素和生產(chǎn)方式。其中對(duì)社會(huì)發(fā)展起決定作用的是生產(chǎn)方式（主要指物質(zhì)資料的生產(chǎn)方式）。生產(chǎn)方式包括生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系。表示同自然界的存在相區(qū)別的社會(huì)存在，它最本質(zhì)的東西就是社會(huì)的生產(chǎn)方式。社會(huì)意識(shí)是人們對(duì)一切社會(huì)生活過(guò)程和條件在觀念上的反應(yīng)，歸根到底是社會(huì)物質(zhì)生活過(guò)程及其條件（主要是物質(zhì)資料生產(chǎn)方式）在觀念上的反映。馬克思主義認(rèn)為，人類(lèi)社會(huì)結(jié)構(gòu)分為社會(huì)存在和社會(huì)意識(shí)兩大部分，并將依屬于社會(huì)存在而介于社會(huì)存在和社會(huì)意識(shí)之間的中介部分，如政治、文化及其相應(yīng)的體制、制度等又劃分出來(lái)。這樣就可以把人類(lèi)社會(huì)結(jié)構(gòu)劃分為三大部分：從社會(huì)生活角度看是物質(zhì)生活、政治生活和精神生活；從社會(huì)領(lǐng)域角度看是經(jīng)濟(jì)、政治和文化；從社會(huì)制度的總體結(jié)構(gòu)看，制度的“內(nèi)核”是由一定社會(huì)物質(zhì)生活過(guò)程和條件的總和構(gòu)成的社會(huì)存在，制度的“外殼”是由生產(chǎn)力決定的生產(chǎn)關(guān)系，制度的“保護(hù)帶”是由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的上層建筑，它們之間是一種層層遞進(jìn)的辯證關(guān)系。

4.制度分析的邏輯起點(diǎn)。馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論的邏輯起點(diǎn)是關(guān)于人們?yōu)榫S持生存和生產(chǎn)而自發(fā)形成的需要及其滿(mǎn)足。馬克思指出，人的需要對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度變遷有著極為重要的作用，它是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展及制度產(chǎn)生和變遷的出發(fā)點(diǎn)和源動(dòng)力①。

5.制度分析的基本框架。馬克思主義制度分析的基本框架是以對(duì)人類(lèi)社會(huì)歷史總體性解釋框架──歷史唯物主義為理論前提的。歷史唯物主義為馬克思主義制度分析提供了一種一元論歷史觀的思維方式，也為理解和解釋人類(lèi)社會(huì)制度產(chǎn)生及發(fā)展提供了兩條基本規(guī)律，即關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑及其相互作用的基本原理。在一定歷史條件下生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的相互作用和反作用的、雙向度的辯證的關(guān)系，是馬克思主義制度分析理論說(shuō)明一定社會(huì)制度產(chǎn)生、發(fā)展和衰亡的歷史過(guò)程，揭示一定社會(huì)制度下發(fā)生的不以任何個(gè)人意志為轉(zhuǎn)移的社會(huì)制度演變規(guī)律的根本依據(jù)。“生產(chǎn)力←→生產(chǎn)關(guān)系（經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)）←→上層建筑（意識(shí)形態(tài)）”的雙向矛盾運(yùn)動(dòng)是馬克思主義制度分析基本框架。在這兩條基本規(guī)律中，生產(chǎn)力是決定性的因素。列寧指出，“只有把社會(huì)關(guān)系歸結(jié)于生產(chǎn)關(guān)系，把生產(chǎn)關(guān)系歸結(jié)于生產(chǎn)力的高度，才能有可靠的根據(jù)把社會(huì)形態(tài)的發(fā)展看作自然歷史過(guò)程。不言而喻，沒(méi)有這種觀點(diǎn)，就不會(huì)有真正的社會(huì)科學(xué)?！盵6]（P9）

6.制度變遷及社會(huì)形態(tài)的更替的規(guī)律。根據(jù)歷史唯物主義關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑及其相互作用的基本原理，分析一定社會(huì)制度變遷和社會(huì)形態(tài)更替的規(guī)律。

7.制度評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。制度作為一種客觀存在，在社會(huì)發(fā)展和人的發(fā)展中起著重要的作用，必然存在一個(gè)被評(píng)價(jià)的問(wèn)題。任何評(píng)價(jià)都是依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的，評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)是進(jìn)行評(píng)價(jià)的邏輯前提。社會(huì)制度發(fā)展的歷史性和人的需要多樣性，對(duì)制度的評(píng)價(jià)不能使用同一把尺子。但是，由于社會(huì)制度是發(fā)展的統(tǒng)一整體，是相互聯(lián)系、相互制約的有機(jī)結(jié)合，它的發(fā)展是有規(guī)律的統(tǒng)一過(guò)程，因此，社會(huì)制度發(fā)展的歷史性和人的需要多樣性并不意味著沒(méi)有一個(gè)評(píng)價(jià)它的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)就是：生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)、公平正義標(biāo)準(zhǔn)和人的自由全面發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)。

（二）創(chuàng)新馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論框架主要內(nèi)容

在馬克思主義制度分析的一般結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，批判借鑒新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論成果，并將其整合到馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論中，綜合創(chuàng)新構(gòu)建新的馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論框架。其主要內(nèi)容：

1.馬克思主義所有制理論研究。從歷史的角度探討所有制的起源、涵義、本質(zhì)，進(jìn)而分析所有制、所有權(quán)在社會(huì)制度及其變遷中的基礎(chǔ)地位，探析生產(chǎn)資料所有制在社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)更替的作用，揭示所有制演變的一般規(guī)律及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。

2.馬克思主義企業(yè)理論研究。從微觀角度分析企業(yè)的起源、性質(zhì)和歷史的基礎(chǔ)上，試圖構(gòu)建企業(yè)演化的模型，并探析企業(yè)的分工協(xié)作、企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的聯(lián)系。

3.馬克思主義國(guó)家理論、意識(shí)形態(tài)理論研究。從宏觀角度研究國(guó)家及意識(shí)形態(tài)的本質(zhì)、起源、演變、功能等問(wèn)題，探討國(guó)家、意識(shí)形態(tài)作為上層建筑，如何對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生積極和消極作用。

4.馬克思主義制度變遷理論研究。從宏觀與微觀相結(jié)合角度探討制度變遷的主體、實(shí)質(zhì)、動(dòng)力、機(jī)制、路徑以及制度建構(gòu)的原則等問(wèn)題，揭示制度變遷的一般規(guī)律，并力圖構(gòu)建制度變遷的數(shù)理模型。

三、馬克思主義的制度觀與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)觀差異

馬克思明確地把生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象②，同時(shí)，馬克思主義者一般又都把生產(chǎn)關(guān)系的總和定義為經(jīng)濟(jì)制度（或稱(chēng)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度），從這個(gè)意義上說(shuō)，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)就是馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。但是，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)把生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象，這與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度的內(nèi)涵有很大差異。我們通過(guò)比較西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度范疇的內(nèi)涵，可以看出馬克思主義的制度觀與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)觀差異。

一是在制度范疇的理解上，西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)比馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)更為寬泛。他們對(duì)制度的理解既包括生產(chǎn)關(guān)系方面的范疇，也有上層建筑方面的范疇；既包括經(jīng)濟(jì)制度，又包括政治法律制度以及國(guó)家、意識(shí)形態(tài)；既包括“正規(guī)約束”的法律規(guī)范，又包括“非正規(guī)約束”的倫理道德規(guī)范。而馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)主要把生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象，即把生產(chǎn)關(guān)系的法律規(guī)范即經(jīng)濟(jì)制度作為研究的對(duì)象，并不包括非經(jīng)濟(jì)制度，自然也不包括屬于意識(shí)形態(tài)的倫理道德規(guī)范。

二是對(duì)制度范疇研究的重點(diǎn)上，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)更明確、具體地指出研究重點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)制度，在此基礎(chǔ)上展開(kāi)對(duì)其他制度的研究。正如馬克思所說(shuō)：“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不是把財(cái)產(chǎn)關(guān)系的總和從它們的法律表現(xiàn)上即作為意志關(guān)系包括起來(lái)，而是從它們的現(xiàn)實(shí)形態(tài)即作為生產(chǎn)關(guān)系包括起來(lái)?！盵7]（P615）。因?yàn)樵隈R克思看來(lái)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度是人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最重要的制度，其他一切制度都由此決定并在此基礎(chǔ)上展開(kāi)。西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅研究經(jīng)濟(jì)制度，而且研究政治、法律、思想文化等制度，以及倫理道德規(guī)范等非正規(guī)制度，并把他們都看做是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的內(nèi)生變量，而不是獨(dú)立于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之外。

三是馬克思主義把生產(chǎn)資料所有制作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的核心，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度體系中居于最基本經(jīng)濟(jì)制度層次。它對(duì)其他經(jīng)濟(jì)制度起決定性作用，是區(qū)分不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的根本標(biāo)志。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把生產(chǎn)資料所有制看作是一個(gè)既定前提，不同的利益主體在既定的所有制前提下，不斷進(jìn)行收益與成本的博弈。因此，他們把產(chǎn)權(quán)制度作為核心，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)制度、國(guó)家制度和意識(shí)形態(tài)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性，并把產(chǎn)權(quán)明晰絕對(duì)化，認(rèn)為只要產(chǎn)權(quán)明晰了，就會(huì)自然而然地提高效率。

需要澄清的是，指出馬克思主義的制度觀與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)觀的區(qū)別，并不意味著二者是完全對(duì)立或割裂的，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是受馬克思影響的。諾斯說(shuō)：“在詳細(xì)描述長(zhǎng)期變遷的各種理論中，馬克思的分析框架是最具說(shuō)服力的，這恰恰是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國(guó)家和意識(shí)形態(tài)。馬克思強(qiáng)調(diào)在有效率的經(jīng)濟(jì)組織中產(chǎn)權(quán)的重要作用，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)潛力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個(gè)根本性的貢獻(xiàn)?！盵8]（P68）

四、創(chuàng)新馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)抓住的三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)

（一）從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)出發(fā)，拓展馬克思主義關(guān)于“制度”的內(nèi)涵

根據(jù)上文的分析，我們知道馬克思明確地將生產(chǎn)關(guān)系總和定義為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，并將豎立于其上的法律的、政治的及意識(shí)形態(tài)的上層建筑視為真正的社會(huì)制度。因此，制度包含生產(chǎn)關(guān)系固定化和規(guī)范化表現(xiàn)形態(tài)的一個(gè)社會(huì)的各種經(jīng)濟(jì)制度，以及與經(jīng)濟(jì)制度相適應(yīng)的政治、法律、意識(shí)形態(tài)等制度體系兩個(gè)層面。前者可以看做是一種僅限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的制度，后者則可以被視為一種非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的制度。只把經(jīng)濟(jì)制度作為馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象和目的，不能真實(shí)全面反映馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵。我們應(yīng)從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角出發(fā)，把政治、法律、文化制度、國(guó)家和意識(shí)形態(tài)納入馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論之中并作為它的研究對(duì)象，這本來(lái)就是馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論題中應(yīng)有之義。依據(jù)如下：

第一，1857年11月，馬克思擬定了他對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的著作寫(xiě)作計(jì)劃，他把這部批判各種經(jīng)濟(jì)范疇的著作分為六冊(cè)，即資本、地產(chǎn)、雇傭勞動(dòng)、國(guó)家、國(guó)際貿(mào)易和世界市場(chǎng)。“國(guó)家論”是整個(gè)寫(xiě)作計(jì)劃的過(guò)渡環(huán)節(jié)，經(jīng)由“國(guó)際貿(mào)易”延展到以“世界市場(chǎng)”為基礎(chǔ)的世界歷史論。只不過(guò)馬克思因身體原因和其他急需工作，沒(méi)能完成他的寫(xiě)作計(jì)劃。由此可以看出，馬克思不僅僅把經(jīng)濟(jì)制度（生產(chǎn)關(guān)系）作為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象，而且把建立在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的上層建筑——國(guó)家等作為研究對(duì)象。恩格斯對(duì)國(guó)家權(quán)力也對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)具有反作用曾作出深刻的分析與概括?！皣?guó)家權(quán)力對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的反作用可以有三種：它可以沿著同一方向起作用，在這種情況下就會(huì)發(fā)展得比較快；它可以沿著相反方向起作用，在這種情況下，像現(xiàn)在每個(gè)大民族的情況那樣，它經(jīng)過(guò)一定的時(shí)期都要崩潰；或者是它可以阻止經(jīng)濟(jì)發(fā)展沿著既定的方向走，而給它規(guī)定另外的方向──這種情況歸根到底還是歸結(jié)為前兩種情況中的一種。但是很明顯，在第二和第三種情況下，政治權(quán)力會(huì)給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)巨大的損害，并造成人力和物力的大量浪費(fèi)。此外，還有侵占和粗暴地毀滅經(jīng)濟(jì)資源這樣的情況；由于這種情況，從前在一定條件下某一地方和某一民族的全部經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能被毀滅。”[1]（P701）

第二，馬克思晚年已經(jīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度、政治法律制度與物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)和交換關(guān)系進(jìn)行了研究。馬克思晚年筆記就是對(duì)經(jīng)濟(jì)制度、政治法律制度等進(jìn)行了研究的初步成果。馬克思晚年筆記，特指《柯瓦列夫斯基〈公社土地占有制，其解體的原因、進(jìn)程和結(jié)果〉一書(shū)摘要》、《摩爾根〈古代社會(huì)〉一書(shū)摘要》、《梅恩〈古代法制史講演錄〉一書(shū)摘要》、《拉伯克〈文明的起源和人的原始狀態(tài)〉一書(shū)摘要》、《菲爾〈印度和錫蘭的雅利安人村社〉一書(shū)摘要》。在這些筆記中，馬克思研究了政治、法律制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用。

第三，“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，從最廣的意義上說(shuō)，是研究人類(lèi)社會(huì)中支配物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)和交換的規(guī)律的科學(xué)。”[9]（P489）不僅經(jīng)濟(jì)制度影響物質(zhì)生活資料生產(chǎn)和交換，而且國(guó)家制度、政治法律制度甚至人們的思想意識(shí)也影響物質(zhì)生活資料生產(chǎn)和交換。既然政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人類(lèi)社會(huì)中支配物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)和交換的規(guī)律的科學(xué)，那么把影響物質(zhì)生活資料生產(chǎn)和交換的經(jīng)濟(jì)制度、國(guó)家制度、政治法律制度和人們的思想意識(shí)作為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象便是自然的事了。恩格斯在《反杜林論》、《家庭、私有制和國(guó)家的起源》等著作中，大量論述了國(guó)家、政治法律制度和人們的思想意識(shí)對(duì)物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)和交換的作用。恩格斯在批判德國(guó)的資產(chǎn)階級(jí)哲學(xué)家巴爾特關(guān)于政治權(quán)力在經(jīng)濟(jì)上無(wú)能為力的觀點(diǎn)時(shí)強(qiáng)調(diào)指出：“如果巴爾特認(rèn)為我們否認(rèn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的政治等等反映對(duì)這個(gè)運(yùn)動(dòng)本身的人和反作用，那它就簡(jiǎn)直是跟風(fēng)車(chē)作斗爭(zhēng)了?！绻螜?quán)力在經(jīng)濟(jì)上是無(wú)能為力的，那么我們又為什么要為無(wú)產(chǎn)階級(jí)的政治專(zhuān)政而斗爭(zhēng)呢？暴力（即國(guó)家權(quán)力）也是一種經(jīng)濟(jì)力量！”[1]（P704-705）

第四，馬克思特別注重研究經(jīng)濟(jì)制度，是因?yàn)椤榜R克思認(rèn)為經(jīng)濟(jì)制度是政治上層建筑借以樹(shù)立起來(lái)的基礎(chǔ)，所以他特別注意研究這個(gè)經(jīng)濟(jì)制度?！盵10]（P5）馬克思特別注重研究經(jīng)濟(jì)制度，并不是不研究政治法律制度，而是在研究經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)而研究政治法律制度對(duì)物質(zhì)生活資料生產(chǎn)和交換作用。

那種認(rèn)為馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象只是經(jīng)濟(jì)制度（生產(chǎn)關(guān)系）的觀點(diǎn)的依據(jù)是，馬克思在《資本論》第1卷德文版第1版的序言中一句話(huà)：“我要在本書(shū)研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系?！盵11]（P8）只根據(jù)這句話(huà)來(lái)推斷馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象只是經(jīng)濟(jì)制度（生產(chǎn)關(guān)系），不能全面反映馬克思的原意。

綜上所述，筆者認(rèn)為馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論中“制度”內(nèi)涵既包括社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系（經(jīng)濟(jì)制度）、又包括上層建筑（政治、法律制度和作為意識(shí)形態(tài)的倫理道德規(guī)范）。這一定義既涵蓋了馬克思對(duì)制度的有關(guān)論述，又沒(méi)違背馬克思的本意，也吸取了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度內(nèi)涵的有關(guān)論述，拓展了馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論研究的范圍。

（二）實(shí)現(xiàn)研究方法的馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)綜合

在堅(jiān)持馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)基本方法的基礎(chǔ)上，借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)體分析法、演化分析法和數(shù)理分析法。在分析影響制度變遷因素的基礎(chǔ)上，運(yùn)用數(shù)理分析法，構(gòu)建制度變遷的數(shù)理模型。筆者認(rèn)為，制度變遷是經(jīng)濟(jì)（生產(chǎn)力）、政治（國(guó)家、意識(shí)形態(tài)、階級(jí)斗爭(zhēng)）、文化（習(xí)俗）和主體（團(tuán)體、個(gè)體）等因素交互作用形成合力的結(jié)果，是經(jīng)濟(jì)、政治、文化、主體等因素的函數(shù)。制度變遷是根本動(dòng)力與具體動(dòng)力、宏觀制度變遷與微觀制度變遷、長(zhǎng)期制度變革與短期制度調(diào)整、社會(huì)集團(tuán)的集體力量與個(gè)人參與的統(tǒng)一。

（三）實(shí)現(xiàn)理論框架上的馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的綜合創(chuàng)新

實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)理論的綜合創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史一條基本規(guī)律。因此，實(shí)現(xiàn)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的綜合創(chuàng)新，符合經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展規(guī)律。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析框架和理論結(jié)構(gòu)是科學(xué)的，它需要綜合和補(bǔ)充的是不同制度經(jīng)濟(jì)學(xué)流派尤其是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新的研究成果。這種綜合創(chuàng)新就是把傳統(tǒng)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所忽視的而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)重視的國(guó)家、意識(shí)形態(tài)理論等整合進(jìn)馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)理論框架中，實(shí)現(xiàn)理論框架的馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合。

注釋?zhuān)?/p>

①這里的“源動(dòng)力”有雙重含義，一是指原動(dòng)力即產(chǎn)生動(dòng)力的動(dòng)力，二是指持續(xù)不斷的動(dòng)力。

②在《資本論》第1卷德文版第1版的序言中，馬克思進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)指出政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象是社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系：“我要在本書(shū)研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。”參見(jiàn)《馬克思恩格斯全集》（第23卷）（人民出版社1961年版）。

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