昝廷全，昝小娜

(1.中國傳媒大學(xué)中國系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心，北京100024;2.英國萊斯特大學(xué)管理學(xué)院)

1 引言

外部性(externality)源于英國“劍橋?qū)W派”創(chuàng)始人馬歇爾(Marshell)1890年在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出的“外部經(jīng)濟(jì)”概念。馬歇爾的嫡傳弟子庇古(1912;1920)從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度系統(tǒng)研究了外部性問題，在馬歇爾提出的“外部經(jīng)濟(jì)”概念的基礎(chǔ)上擴(kuò)充了“外部不經(jīng)濟(jì)”的概念和內(nèi)容。對外部性研究影響最大的是1991年諾貝爾獎(jiǎng)得主科斯，他最著名的論文就是《社會(huì)成本問題》(1960)。本文不同于這些已有的研究工作，從系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討外部性產(chǎn)生的必要條件及處理方法。

2 外部性的定義與分類

2.1 外部性的定義:

經(jīng)濟(jì)學(xué)中對外部性的定義很多，其中最權(quán)威的有如下三種。

第一個(gè)定義是，當(dāng)一個(gè)行為個(gè)體的行動(dòng)不是通過影響價(jià)格而影響到另一個(gè)行為個(gè)體的環(huán)境時(shí)，我們稱存在著“外部性”［1］。

第二個(gè)定義是，外部經(jīng)濟(jì)(或不經(jīng)濟(jì))是這樣一種事件，它可將可察覺的利益(或可察覺的損害)加于某個(gè)或某些人，而這個(gè)(些)人并沒有完全贊同直接或間接導(dǎo)致該事件的決策的［2］。

第三個(gè)定義是，當(dāng)某個(gè)(些)人的行動(dòng)所引起的個(gè)人成本不等于社會(huì)成本，個(gè)人收益不等于社會(huì)收益時(shí)，就存在外部性［3］。

現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中所說的外部性主要是指上述第三種情況，即個(gè)人成本不等于社會(huì)成本，個(gè)人收益不等于社會(huì)收益。本文的目的是從系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對外部性問題進(jìn)行透視，提出外部性問題的系統(tǒng)本質(zhì)。認(rèn)知科學(xué)認(rèn)為，分類是認(rèn)識(shí)事物的第一步，隨著分類的不斷加細(xì)，就意味對事物認(rèn)識(shí)的不斷加深。遵循這個(gè)規(guī)律，我們下面從外部性的分類開始我們的討論。

2.2 外部性的分類

我們對外部性的認(rèn)識(shí)先從外部性的分類開始。外部性通常分為兩種情況，即生產(chǎn)外部性和消費(fèi)外部性。

生產(chǎn)的外部性最典型的表現(xiàn)是污染問題。污染型企業(yè)既對周圍居民造成污染，又不對他們付費(fèi)。這是一個(gè)經(jīng)典的外部性問題。工廠對居民造成污染后，居民在治理污染時(shí)是需要成本的。但在造紙廠看來，在它的生產(chǎn)成本中并沒有計(jì)入污染的成本。那么在這個(gè)時(shí)候，對造紙廠來說它的生產(chǎn)成本是小于社會(huì)成本的。這種外部性對周圍居民造成了損害，所以是一種負(fù)的外部性。正外部性的一個(gè)典型例子就是學(xué)校。每個(gè)人讀書時(shí)家庭都要付出一定的投資，如學(xué)費(fèi)、生活費(fèi)和購買學(xué)習(xí)用品的費(fèi)用等，嚴(yán)格說來還應(yīng)當(dāng)包括因?yàn)樯蠈W(xué)而不能工作的機(jī)會(huì)成本。這種教育投資的結(jié)果不僅是個(gè)人長了知識(shí)，自己有了收益。實(shí)際上社會(huì)也有收益，個(gè)人的收益是小于社會(huì)收益的。例如，學(xué)校周圍的房子(經(jīng)常被人們稱為學(xué)區(qū)房)的價(jià)格普遍高于同類型的其他房源。因此，學(xué)校具有明顯的正外部性。

2.3 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性研究的缺陷

在系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)之前，人們就外部性問題已經(jīng)做了很多的工作。如科斯最著名的論文之一就是關(guān)于社會(huì)的外部性問題的研究。外部性問題的處理，一般有兩個(gè)辦法:一個(gè)是稅收，對于負(fù)的外部性來說，通過稅收將它的社會(huì)成本內(nèi)部化。對于正的外部性問題，通過補(bǔ)貼使得這種外部性達(dá)到一定的數(shù)量。當(dāng)然，還可以用發(fā)放許可證的辦法來處理。污染問題可以發(fā)放污染許可證，包括對污染許可證的拍賣來進(jìn)行處理。但以上這些處理方式都沒有揭示到外部性的本質(zhì)問題。這些處理辦法都是停留在對社會(huì)外部性現(xiàn)象的唯象觀察和技理層面，沒有涉及外部性的本質(zhì)問題。例如，科斯的研究討論了什么是外部性，外部性分幾類。其核心思想是要將外部性產(chǎn)生的社會(huì)成本通過賦稅內(nèi)部化。正的外部性通過補(bǔ)貼使供給達(dá)到一定的數(shù)量。但對于什么時(shí)候在什么條件下產(chǎn)生外部性?外部性的本質(zhì)是什么?關(guān)于這些問題的研究幾乎一片空白。所以我們認(rèn)為，必須真正搞清楚外部性產(chǎn)生的原因和機(jī)制，才能真正為解決外部性問題提供科學(xué)依據(jù)和理論指導(dǎo)。

2.4 外部性的系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

首先我們可以想象一下，什么時(shí)候會(huì)產(chǎn)生外部性?經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)得主科斯所給出的最經(jīng)典的具有外部性的例子就是造紙廠。在這個(gè)例子中，為什么污染問題會(huì)產(chǎn)生外部性呢?因?yàn)樵旒垙S和附近的居民之間存在某種關(guān)系。造紙廠污染的是附近的居民。比如說蘭州的造紙廠是直接污染不到北京的居民的。那么首先他們之間空間上是比鄰的，所以才能污染到它。根據(jù)系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，從某種意義上說，他們屬于一個(gè)大系統(tǒng)。如果他們不在一個(gè)大系統(tǒng)里，造紙廠是污染不到這些居民的。因此，就不會(huì)產(chǎn)生外部性問題。

科斯給出的第二個(gè)外部性的經(jīng)典例子是一個(gè)機(jī)器的生產(chǎn)廠和一個(gè)大夫。廠房和診所比較臨近，機(jī)器生產(chǎn)的噪音干擾了醫(yī)生的正常行醫(yī)，使得醫(yī)生的聽診器沒辦法使用。另外也使大夫沒有辦法集中精力思考。撇開技理層次誰給誰錢的問題不說，我們考慮的是為什么產(chǎn)生這樣的外部性問題?顯然是因?yàn)樵\所和工廠距離很近。如果他們兩個(gè)距離很遙遠(yuǎn)，甚至屬于不同的國度，他們互不干擾，自然也沒有了外部性問題。所以說，產(chǎn)生外部性的根本原因還是因?yàn)樗麄冎g的空間距離比較近，也就是說，他們處于同一個(gè)大系統(tǒng)之下。

科斯給出的第三個(gè)經(jīng)典例子是一個(gè)養(yǎng)牛的人和一個(gè)種田的人。養(yǎng)牛人飼養(yǎng)的牛越多，?？赡茏呤У臋C(jī)會(huì)就愈大，牛走失后就會(huì)損害種田人的莊稼，最終使農(nóng)民的糧食產(chǎn)量受到影響，這就產(chǎn)生了外部性問題。其實(shí)，通過簡單的分析不難發(fā)現(xiàn)，其根本原因還是他們之間的距離比較近，或者說牛群“能夠”跑到莊稼地里去。這還是一個(gè)大系統(tǒng)的問題。所以說，只有相關(guān)各方屬于同一個(gè)大系統(tǒng)才可能產(chǎn)生外部性問題，這個(gè)結(jié)論具有一般性。

3 外部性產(chǎn)生的必要條件與類型

3.1 外部性產(chǎn)生的必要條件

雖然科斯列舉的三個(gè)外部性例子都是空間比鄰的，但是從上述分析可以得出來的結(jié)論是:空間比鄰并不是必要條件。產(chǎn)生外部性的必要條件是他們之間必須是一個(gè)系統(tǒng)，是顯化的或者是未顯化的(潛在的)系統(tǒng)。也就是說，相關(guān)各方構(gòu)成一個(gè)顯化的或者未顯化的系統(tǒng)是外部性產(chǎn)生的必要條件，但這一條件不是充要條件。

3.2 外部性的類型

根據(jù)上面的討論，系統(tǒng)化是產(chǎn)生外部性的必要條件，因此，有多少種系統(tǒng)化的方式就有多少種外部性類型。我們知道，從宏觀上講，可以把系統(tǒng)劃分為生態(tài)系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)。

現(xiàn)在我們再返回來看看科斯列舉的三個(gè)例子。對于造紙廠的污染問題，造紙廠和當(dāng)?shù)鼐用駱?gòu)成了一個(gè)區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)，是生態(tài)學(xué)意義上的生態(tài)系統(tǒng)，屬于生態(tài)外部性?？扑沽信e的診所與工廠和牛群與農(nóng)田的例子所對應(yīng)的都是生態(tài)系統(tǒng)，因此，也都屬于生態(tài)外部性。從這些例子可以看出，外部性的問題可能超出經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇內(nèi)它可能無法從根本上解決這些問題。但是，知道了外部性的類型，就可以分類對策，為從根本上解決問題提供基本思路。

3.3 外部性問題出現(xiàn)的范圍

從上述關(guān)于外部性類型的討論自然可以看出，外部性問題可以在經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍內(nèi)出現(xiàn)，但更多的是超出了經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍。它可能是在生態(tài)、社會(huì)、政治和各個(gè)領(lǐng)域的范圍內(nèi)發(fā)生。比如說教育，教育是一種正的外部性，這種外部性問題已經(jīng)超出了經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍。受教育的人越多就越可能有一個(gè)好的政府，這就自然進(jìn)入到政治的領(lǐng)域。同時(shí)，受教育的人多了自然帶來整個(gè)國民素質(zhì)的提高，有利于提供社會(huì)生產(chǎn)率和使社會(huì)變得更加和諧，這就進(jìn)入到了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域。所以說，外部性的問題往往會(huì)超出經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍，進(jìn)入到政治、社會(huì)、生態(tài)等領(lǐng)域。

4 外部性問題的處理辦法

由于系統(tǒng)化是產(chǎn)生外部性的必要條件，因此，從根本上解決外部性問題的辦法就是解耦。解耦辦法的本質(zhì)就是將原來屬于一個(gè)系統(tǒng)的元素變成不屬于一個(gè)系統(tǒng)。解耦之后，他們之間特定的相互聯(lián)系影響沒有了，自然也就不再存在外部性問題了。比如診所和工廠的例子，他們本是比鄰的，如果將其搬離很遠(yuǎn)，他們不再構(gòu)成一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，也就不存在外部性了。在系統(tǒng)科學(xué)中，有很多關(guān)系解耦的算子和具體操作方法，它們都對處理外部性問題具有重要的參考價(jià)值。

［1］Varian Hal R.Microeconomic Analysis［J］.W W Norton ＆Company，1984，259.

［2］Meade James E.the Theory of Economic Externalities［J］.Instinct Universities De Hates Etudes Internationals，1973，15.

［3］D C North，R P Thomas.The Rise of the western World［M］.Cambridge University Press，1973，2-3.

［4］昝廷全.系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)探索［M］.北京:科學(xué)出版社，2004.

［5］昝廷全.系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)史記:1988-2012［M］.北京:科學(xué)出版社，2013.