◎中國空間技術(shù)研究院 余謙虛 張暉 趙志綱 伊文思 肖克

近年來，隨著國家任務(wù)和市場需求的不斷增長，中國空間技術(shù)研究院迎來了任務(wù)高峰期和發(fā)展機遇期，高密度發(fā)射和高強度研制已成為常態(tài)，這對型號科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險識別與控制能力提出了新的要求?！笆濉逼陂g，研究院高密度發(fā)射任務(wù)異常繁重，導(dǎo)致型號科研生產(chǎn)任務(wù)管理呈現(xiàn)出資源調(diào)配要求高、組織風(fēng)險大，研制特點多元化趨勢明顯，管理精細化要求高，質(zhì)量問題歸零及舉一反三影響大等新的特點，這些都對型號科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險管理能力提出了更高的要求。為此，研究院以落實中國航天科技集團公司風(fēng)險量化控制要求為目標(biāo)，深入開展了科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險管理研究，積極探索型號科研生產(chǎn)多任務(wù)風(fēng)險管理模式，逐步建立了適應(yīng)研究院發(fā)展要求的多任務(wù)風(fēng)險識別、分析、控制、評估及改進管理機制，有力確保了近年來連續(xù)高密度發(fā)射任務(wù)的圓滿完成。

一、風(fēng)險管理體系及其管理過程

研究院堅持單型號與多型號風(fēng)險管理并重，并圍繞型號科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險管理過程的6 個環(huán)節(jié)，從組織和項目2 個維度建立了型號科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險管理體系，如圖1所示。

組織維度設(shè)置了研究院、總體單位和專業(yè)單位三級責(zé)任制。研究院負(fù)責(zé)重大風(fēng)險事件決策，重大、共性和突出問題管理，以及大型資源統(tǒng)籌調(diào)配；總體單位負(fù)責(zé)本單位及所屬抓總型號風(fēng)險管理的策劃與管控，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)所屬型號重大、共性和突出問題，平衡共用資源使用和人員隊伍支持；專業(yè)單位負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險管理的策劃與管控，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)分系統(tǒng)及單機產(chǎn)品研制生產(chǎn)中重大、共性和突出問題，平衡共用資源使用。

項目維度設(shè)置了系統(tǒng)、分系統(tǒng)和產(chǎn)品三級責(zé)任制。型號項目辦公室是型號系統(tǒng)級風(fēng)險管理的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)組織進行項目系統(tǒng)級風(fēng)險管理策劃，組織協(xié)調(diào)、制定并落實風(fēng)險管理計劃；分系統(tǒng)級、產(chǎn)品級風(fēng)險管理的責(zé)任主體分別負(fù)責(zé)分系統(tǒng)級和產(chǎn)品級風(fēng)險管理的策劃與管控。

研究院型號科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險管理過程包括風(fēng)險管理策劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控管理及風(fēng)險總結(jié)評價6 個基本環(huán)節(jié)，其管理過程如圖2所示。

二、型號科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險管理實踐

1．風(fēng)險管理策劃

研究院型號科研生產(chǎn)任務(wù)從項目和組織2 個維度開展風(fēng)險管理策劃，制定風(fēng)險管理策略及實施辦法，編制風(fēng)險緩解計劃。

在項目維度，各型號從立項開始就著手開展全壽命周期的風(fēng)險管理策劃，結(jié)合型號自身任務(wù)特點明確風(fēng)險管理組織及職責(zé)，提出風(fēng)險管理目標(biāo)、要點及思路，明確風(fēng)險管理識別、分析評估、應(yīng)對、跟蹤與監(jiān)控、總結(jié)與評價要求，并提出風(fēng)險管理計劃。

圖1 型號科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險管理體系

在組織維度，研究院每年組織各單位、各型號項目辦公室開展風(fēng)險管理策劃，明確風(fēng)險的分類要求、等級標(biāo)準(zhǔn)、評估準(zhǔn)則及評價范圍，制定風(fēng)險管理計劃和資源計劃，并確定風(fēng)險管理計劃實施辦法。

2012年，研究院以“提前3年開展物資元器件配套、引進設(shè)備采購和長周期產(chǎn)品投產(chǎn)，提前2年開展單機、分系統(tǒng)研制，當(dāng)年開展型號總裝集成測試（AIT）工作”為指導(dǎo)思想，結(jié)合型號技術(shù)流程、計劃流程及已發(fā)射型號以往實際工作進展情況，在型號研制生產(chǎn)各階段將影響型號出廠計劃的關(guān)鍵風(fēng)險因素對型號的影響程度進行了量化分析，提出了型號風(fēng)險等級劃分原則，如圖3所示。

其中，3 代表Ⅲ類風(fēng)險，風(fēng)險等級高；2 代表Ⅱ類風(fēng)險，風(fēng)險等級中等；1 代表I 類風(fēng)險，風(fēng)險等級一般。

2．風(fēng)險識別

研究院每年組織開展型號科研生產(chǎn)任務(wù)策劃，全面識別科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險，以形成各級風(fēng)險項目清單。

研究院依據(jù)整星級風(fēng)險等級劃分原則，結(jié)合發(fā)射任務(wù)安排、試驗資源配置、后勤保障和發(fā)射場保障等約束條件，對各單位、各型號識別出的風(fēng)險項目進行審定，同時圍繞年度任務(wù)目標(biāo)和未來3～5年發(fā)射任務(wù)預(yù)示開展多任務(wù)系統(tǒng)策劃，分析存在的薄弱環(huán)節(jié)，梳理院級重大、共性風(fēng)險項目，制定院級風(fēng)險項目清單。

圖2 型號科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險管理基本過程

型號項目辦公室依據(jù)型號風(fēng)險等級劃分原則，結(jié)合型號任務(wù)特點開展任務(wù)分析，從用戶需求確定、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、關(guān)鍵技術(shù)驗證、元器件齊套、引進部件訂貨、大型試驗等方面進行風(fēng)險識別，按系統(tǒng)級、分系統(tǒng)級、單機級風(fēng)險項目進行歸類，明確說明風(fēng)險產(chǎn)生的原因和可能帶來的影響，制定型號風(fēng)險項目清單。

總體單位負(fù)責(zé)審定本單位各型號風(fēng)險項目清單，結(jié)合人員技術(shù)能力、研制保障能力、人員隊伍配置等約束條件開展年度科研生產(chǎn)任務(wù)綜合策劃，統(tǒng)籌識別本單位及所屬型號的風(fēng)險項目，形成本單位風(fēng)險項目清單。

專業(yè)單位系統(tǒng)分析本單位承擔(dān)的年度科研生產(chǎn)任務(wù)，結(jié)合人員技術(shù)能力、研制保障能力、人員隊伍配置、任務(wù)匹配性等約束條件開展年度科研生產(chǎn)任務(wù)策劃，統(tǒng)籌識別研制和生產(chǎn)過程中的風(fēng)險項目，形成本單位風(fēng)險項目清單。

3．風(fēng)險分析評估

研究院對各單位、各型號風(fēng)險項目清單進行統(tǒng)計分析，按技術(shù)、進度、質(zhì)量、資源保障等進行風(fēng)險項目分類，組織專家和風(fēng)險評估人員對風(fēng)險項目發(fā)生的可能性及其影響程度進行評估打分并確定風(fēng)險等級，形成風(fēng)險項目量化分析清單。

4．風(fēng)險應(yīng)對

對已識別出的風(fēng)險項目逐一進行細化分解，及時制定相應(yīng)的應(yīng)對措施或預(yù)案，明確風(fēng)險應(yīng)對工作的責(zé)任單位和責(zé)任人，落實資源保障條件并制定風(fēng)險管理計劃。對于各級重大風(fēng)險制定專題的風(fēng)險管理計劃，形成風(fēng)險項目控制清單。

制定風(fēng)險應(yīng)對措施要結(jié)合型號任務(wù)特點和單位實際情況，選擇經(jīng)濟、合理、可行的應(yīng)對措施，一般包括采用成熟技術(shù)和產(chǎn)品，選擇多家單位研制同一產(chǎn)品，采用備份/冗余設(shè)計，先期開展樣機研制，提前啟動引進部件和元器件訂貨，引進部件國產(chǎn)化替代，提前啟動長周期產(chǎn)品投產(chǎn)，提前啟動研制保障條件建設(shè)，選擇研制生產(chǎn)能力強的外協(xié)單位等。

5．風(fēng)險監(jiān)控管理

型號科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險項目動態(tài)信息要納入各級信息通報機制，做到及時有效的傳遞，確保各級風(fēng)險及時有效處置。

圖3 型號風(fēng)險等級劃分原則

各型號的I 類、Ⅱ類風(fēng)險項目進展情況通過型號周報、月報動態(tài)反映；各單位的I 類、Ⅱ類風(fēng)險項目進展情況通過科研生產(chǎn)情況月報動態(tài)反映；Ⅲ類風(fēng)險項目進展情況實施周報制度，并進行周檢查調(diào)度，同時通過院級型號責(zé)任人例會由院領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)一檢查調(diào)度。應(yīng)急重大風(fēng)險項目進展情況實施日報制度，并進行日檢查調(diào)度，必要時要開展現(xiàn)場調(diào)度。

在跟蹤檢查過程中要及時掌握風(fēng)險項目進展情況，做到及時糾偏，確保風(fēng)險的有效處置，同時對照風(fēng)險項目應(yīng)對計劃，依據(jù)實際進展情況對風(fēng)險項目實施升降級管理，動態(tài)調(diào)整應(yīng)對措施，落實各項資源保障條件，直至相關(guān)風(fēng)險徹底解決或消除。

6．風(fēng)險總結(jié)評價

各責(zé)任單位和各型號針對I類、Ⅱ類風(fēng)險項目管理進行定期總結(jié)，每個Ⅲ類風(fēng)險項目解決后，責(zé)任單位和型號項目辦公室要在3 個工作日內(nèi)完成風(fēng)險管理總結(jié)。研究院科研生產(chǎn)部根據(jù)全年各類風(fēng)險管理情況進行專題梳理和總結(jié)，分析深層次原因，總結(jié)經(jīng)驗，并在后續(xù)風(fēng)險項目管理工作中加以完善，實現(xiàn)風(fēng)險的閉環(huán)管理。

為進一步提升風(fēng)險管理水平和能力，研究院從風(fēng)險管理工作策劃、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定、風(fēng)險清單建立、風(fēng)險管理工具及方法研究、風(fēng)險管理計劃及風(fēng)險預(yù)案的落實、動態(tài)跟蹤檢查等方面對各單位、各型號風(fēng)險管理的結(jié)果和效果進行了量化評估，發(fā)布了《中國空間技術(shù)研究院院屬單位科研生產(chǎn)評估管理辦法》、《中國空間技術(shù)研究院型號項目年度評估管理辦法》和《科研生產(chǎn)管理評估手冊》，制定了相應(yīng)的風(fēng)險評估考核標(biāo)準(zhǔn)。研究院每年組織對各單位、各型號風(fēng)險管理情況進行評估考核，在全院內(nèi)推廣好的經(jīng)驗和方法，同時查找差距和不足，提出改進措施，并及時進行完善。

三、實施風(fēng)險專題管理

1．重大及共性問題管理

通過不斷探索和實踐，研究院逐步建立起一套科研生產(chǎn)重大及共性問題管理方法。例如，建立突發(fā)重大及共性問題快報制度，責(zé)任單位遇突發(fā)重大及共性問題2 小時內(nèi)要通報研究院科研生產(chǎn)部，并于當(dāng)日上報問題快報；建立科研生產(chǎn)重大及共性問題月報制度，將重大及共性問題進展情況納入各單位、各型號月報，并報有關(guān)部門和單位。

科研生產(chǎn)部確認(rèn)院級重大及共性問題清單后，向責(zé)任單位下達院級重大及共性問題調(diào)度令，明確工作目標(biāo)和計劃要求。各責(zé)任單位24 小時內(nèi)明確責(zé)任人，編制專題工作計劃，定期組織召開專題調(diào)度會，總結(jié)通報上階段任務(wù)完成情況，并確認(rèn)下階段任務(wù)計劃，落實人員和保障條件。責(zé)任單位在重大及共性問題解決后3 個工作日內(nèi)填寫問題解決情況報告表上報科研生產(chǎn)部，科研生產(chǎn)部及時更新院級共性及突出問題清單，并根據(jù)科研生產(chǎn)任務(wù)執(zhí)行情況、重大及共性問題完成情況，每月更新院級重大及共性問題。最后，研究院將各單位、各型號重大及共性問題的識別、處理情況納入當(dāng)年的科研生產(chǎn)評估和考核管理。

2．關(guān)鍵共用資源使用管理

研究院強化了關(guān)鍵共用資源管理，建立了應(yīng)急處置工作機制，成立了關(guān)鍵共用資源使用計劃管理領(lǐng)導(dǎo)小組和管理辦公室，以落實責(zé)任，規(guī)范流程，有效調(diào)配關(guān)鍵共用資源。

型號項目辦公室負(fù)責(zé)本型號資源使用計劃的組織實施，處理本型號突發(fā)事件和計劃協(xié)調(diào)，并上報總體單位；總體單位負(fù)責(zé)對抓總型號關(guān)鍵共用資源使用進行跟蹤管理，確保按計劃實施，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決本單位內(nèi)部型號資源使用計劃協(xié)調(diào)，處理突發(fā)事件，并上報計劃管理辦公室；計劃管理辦公室負(fù)責(zé)確定關(guān)鍵共用資源使用計劃，組織協(xié)調(diào)解決跨單位的突發(fā)事件，召開突發(fā)事件、沖突問題專題協(xié)調(diào)會，協(xié)調(diào)應(yīng)急處置的各項保障工作，提出重大突發(fā)事件處理建議，并及時上報領(lǐng)導(dǎo)小組決策。

型號項目辦公室、總體單位負(fù)責(zé)實施本型號、本單位關(guān)鍵共用資源使用計劃，發(fā)生影響或可能影響關(guān)鍵共用資源使用計劃的各類問題時，要在6 小時內(nèi)將有關(guān)信息逐級上報到計劃管理辦公室，并分析影響和制定應(yīng)對措施。在出現(xiàn)影響型號主線計劃但不影響出廠計劃的突發(fā)事件時，由型號項目辦公室和總體單位于6 小時內(nèi)將問題信息上報到計劃管理辦公室，計劃管理辦公室在24小時內(nèi)組織召開專題協(xié)調(diào)會，確定應(yīng)對方案，調(diào)整關(guān)鍵共用資源使用計劃；出現(xiàn)影響本型號或其它型號出廠計劃的突發(fā)事件時，由型號項目辦公室和總體單位在6 小時內(nèi)將問題信息上報到計劃管理辦公室，并于12 小時內(nèi)組織型號項目辦公室及有關(guān)單位制定后續(xù)應(yīng)急方案，提出處理意見，為領(lǐng)導(dǎo)小組提供決策依據(jù)，同時建議領(lǐng)導(dǎo)小組緊急磋商，以確定對策和后續(xù)工作計劃。

3．質(zhì)量問題快速舉一反三

質(zhì)量問題舉一反三工作由研究院質(zhì)量技術(shù)部歸口管理，并對舉一反三工作全過程進行監(jiān)督檢查，同時在型號轉(zhuǎn)階段和出廠時對型號舉一反三工作情況進行重點審查；科研生產(chǎn)部負(fù)責(zé)質(zhì)量問題舉一反三工作的資源保障及措施落實；物資部負(fù)責(zé)組織元器件、原材料批次性質(zhì)量問題的舉一反三工作，并對各單位、各型號元器件、原材料批次性質(zhì)量問題舉一反三工作落實情況進行監(jiān)督和檢查；總體單位負(fù)責(zé)組織本單位抓總型號的舉一反三工作，并落實資源保障；型號項目辦公室負(fù)責(zé)組織落實需在本型號開展的舉一反三工作，并對工作落實情況進行監(jiān)督和檢查；型號產(chǎn)品承制單位主要負(fù)責(zé)組織僅需在本單位開展的舉一反三工作。

質(zhì)量問題若涉及不同總體單位，質(zhì)量技術(shù)部應(yīng)立即組織舉一反三工作，并向涉及單位和型號下發(fā)質(zhì)量問題快速通告單，相關(guān)單位、型號要落實好人員和資源保障。質(zhì)量問題責(zé)任單位、型號在問題發(fā)生后的24 小時內(nèi)填寫《質(zhì)量問題情況匯報》，明確涉及的型號和產(chǎn)品信息，根據(jù)工作進展實施歸零及舉一反三日報制度，并上報質(zhì)量技術(shù)部。質(zhì)量問題準(zhǔn)確定位并完成機理分析后，質(zhì)量技術(shù)部向有關(guān)單位、型號下發(fā)質(zhì)量問題舉一反三通知，相關(guān)單位、型號根據(jù)通知要求開展舉一反三工作。其它質(zhì)量問題的舉一反三工作由質(zhì)量問題責(zé)任單位組織開展。

四、取得的成果和經(jīng)驗

研究院通過開展型號科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險管理實踐，積極探索深化風(fēng)險管理機制，各型號風(fēng)險得到有效控制，宇航型號發(fā)射數(shù)量連創(chuàng)新高，型號質(zhì)量問題發(fā)生率連年下降，85%以上的型號實現(xiàn)了發(fā)射場零故障。同時，在研型號關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)如期突破，物資和引進產(chǎn)品超前策劃與儲備，通用單機提前投產(chǎn)，定制產(chǎn)品及時配套，型號任務(wù)進展較為順利，高密度宇航型號發(fā)射和高強度研制風(fēng)險管理成效顯著。

通過對型號科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險管理進行不斷的探索和實踐，研究院總結(jié)出以下幾個方面的經(jīng)驗：

一是完善的風(fēng)險管理體系是保證。研究院按照型號科研生產(chǎn)任務(wù)管理特點實行歸口管理及分級負(fù)責(zé)的管理模式，保證了風(fēng)險管理的順利實施。

二是系統(tǒng)風(fēng)險策劃是基礎(chǔ)。研究院組織各單位、各型號項目針對發(fā)射型號和在研型號的特點，每年滾動進行全周期、全要素風(fēng)險系統(tǒng)策劃，明確風(fēng)險控制目標(biāo)，系統(tǒng)梳理風(fēng)險項目，制定應(yīng)對措施和計劃，取得了很好的風(fēng)險控制效果。

三是量化風(fēng)險控制管理是有效手段。按照航天科技集團量化風(fēng)險控制要求，研究院組織各單位、各型號實施型號關(guān)鍵風(fēng)險因素對型號影響程度的量化管理，根據(jù)風(fēng)險等級高低實施分級管理，并采取了相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。

四是動態(tài)風(fēng)險控制是關(guān)鍵。研究院動態(tài)跟蹤風(fēng)險項目進展，前后方聯(lián)動，統(tǒng)一協(xié)調(diào)，快速處理各類問題和風(fēng)險，根據(jù)實際情況對風(fēng)險項目重新確定等級和對應(yīng)的解決措施，動態(tài)更新風(fēng)險控制清單，以徹底消除或規(guī)避風(fēng)險。

五是員工風(fēng)險意識的提高是決定性因素。研究院所屬各單位、各型號要進一步加強風(fēng)險防范意識，提高風(fēng)險感知能力，針對出現(xiàn)的風(fēng)險征兆或表象提前識別、科學(xué)分析，確認(rèn)風(fēng)險發(fā)生可能性及影響程度，并采取積極應(yīng)對措施，防范于未然，避免造成不必要損失。

中國空間技術(shù)研究院型號科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險管理以“提前抓、科學(xué)干”為指導(dǎo)思想，開展了高密度發(fā)射和高強度研制背景下多型號任務(wù)風(fēng)險量化識別與控制研究，經(jīng)過不斷探索和實踐，取得了較好效果。后續(xù)，研究院將對型號科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險管理的科學(xué)方法進行不斷的探索、創(chuàng)新與改進，通過實踐—認(rèn)識—再實踐—再認(rèn)識的迭代過程，不斷總結(jié)風(fēng)險管理經(jīng)驗，實現(xiàn)型號科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險全面受控。?