李紅兵, 韓昕林

(1. 武漢理工大學 土木工程與建筑學院， 湖北 武漢 430070；2. 湖北省工程咨詢協會， 湖北 武漢 430071)

監(jiān)理企業(yè)作為建設工程項目的主要參與主體之一，其信用行為會影響工程建設其他參與主體的信用行為，從而影響整個建筑市場的信用秩序。同時，監(jiān)理企業(yè)的信用是監(jiān)理企業(yè)核心競爭力的重要體現，監(jiān)理企業(yè)要想在市場競爭當中發(fā)展壯大下去，并且融入國際市場，就必須提高企業(yè)自身的信用。較好的企業(yè)信用可以幫助企業(yè)降低交易成本，有助于企業(yè)交易行為的順利進行，有助于企業(yè)拓展交易空間，對建筑市場信用秩序的建設和社會經濟的健康發(fā)展也會起到良性的推進作用。

國外對于信用的研究是從倫理道德范疇開始的，其中在經濟學方面的研究成果居多，形成了信用經濟學理論，主要包括信用媒介論、信用創(chuàng)造論和信用調節(jié)論[1]。在如何降低信用風險方面，也形成了一些相關理論：信息甄別理論、聲譽理論、激勵與約束機制理論等[2～4]，還對信用、委托代理關系中的信用、重復博弈與信用等領域進行了研究[5～7]。

我國對社會信用體系問題和信用制度問題的重視與研究是從20世紀末開始的，國內很多學者專家從信用缺失原因、信用風險角度對我國的社會信用問題進行了研究，并探討了激勵與約束機制設計理論，對我國社會信用體系的建設和管理方面提出了建議。徐昊旻認為信用缺失是我國處于社會轉型期的綜合癥[8]；周麗濤指出信用缺失的主要原因是信用制度和信用機制的不健全[9]；益文認為政府信用的缺失是造成社會信用缺失的主要因素[10]。王孟鈞運用信用經濟學理論，對建筑市場的信用的構成和特點進行了分析，并建立了相應的信用系統(tǒng)動力學模型[11]。宿燕從博弈論的角度，對建筑市場信用機制進行了分析，深入探討了建筑市場業(yè)主對承包商的激勵機制、信用秩序治理機制和信用評價體系[12]。曹澍認為要想提高監(jiān)理企業(yè)的競爭能力和信用水平，首先應當對監(jiān)理企業(yè)進行信用評級，通過企業(yè)信用評級來促進企業(yè)內部人員結構的調整，實行優(yōu)勝劣汰的制度，并提高企業(yè)的技術裝備，從而增強企業(yè)的服務能力[13]。齊錫昌、史輪認為法制不健全、監(jiān)管不到位、企業(yè)信用意識不足等都是目前存在的普遍問題，并提出了一些關于監(jiān)理企業(yè)信用體系建設的途徑，如發(fā)展信用立法、加大數據開放、實行失信懲罰機制、加大行業(yè)監(jiān)管力度、企業(yè)信用管理以及信用教育[14]。

因此，國內關于監(jiān)理企業(yè)信用的研究可以歸納為3個方面，一是從宏觀角度，結合建設監(jiān)理整個行業(yè)的發(fā)展方向，關注影響整個監(jiān)理行業(yè)信用的因素以及對企業(yè)信用評價指標體系的構建；二是從博弈論的角度建立了建設單位、監(jiān)理單位和承包商之間的博弈模型，從理論上探討影響這些主體信用的關鍵因素；三是站在企業(yè)的角度，定性分析企業(yè)信用的構成要素，并提出改善措施。

從已有的研究成果可以看出，一般性研究多，針對性研究少；體系構建研究多，發(fā)展路徑研究少；定性研究多，定量研究少。然而，工程監(jiān)理企業(yè)的信用問題是一個復雜的動態(tài)系統(tǒng)問題，是由系統(tǒng)所處的外部環(huán)境因素和內部因素共同作用的結果，有必要運用系統(tǒng)工具對工程監(jiān)理企業(yè)信用問題進行分析，建立工程監(jiān)理企業(yè)信用系統(tǒng)動力學模型，揭示監(jiān)理企業(yè)信用系統(tǒng)的運行機制和發(fā)展規(guī)律。

1 監(jiān)理企業(yè)信用影響因素分析

1.1 外部影響因素

(1)政府對監(jiān)理信用的影響。在工程項目建設過程中，政府監(jiān)督機構對整個建設工程進行執(zhí)法監(jiān)督。在對監(jiān)理企業(yè)進行監(jiān)管的過程中，政府起著支配性的作用，具有決定監(jiān)理企業(yè)資質的權力，當監(jiān)理企業(yè)出現失信行為時，政府可以對監(jiān)理企業(yè)進行懲罰，如對監(jiān)理單位進行罰款、降低資質等級、取消監(jiān)理企業(yè)資質。

(2)業(yè)主對監(jiān)理信用的影響。業(yè)主與監(jiān)理單位是委托與被委托的關系，業(yè)主委托監(jiān)理單位對建設工程的質量、投資、進度進行控制，以實現投資效用的最大化。而監(jiān)理單位能否按照監(jiān)理合同和工程建設合同對建設工程進行積極有效的監(jiān)督管理，在很大程度上受業(yè)主單位行為的影響，如對監(jiān)理工程師是否充分授權、監(jiān)理取費是否合理、獎懲機制是否有效等。

(3)承包商對監(jiān)理信用的影響。監(jiān)理方與承包方是監(jiān)督與被監(jiān)督的關系，承包方可能會采取一定的失信策略，通過一定程度的違規(guī)操作來尋求自身利益的最大化，如向有權的業(yè)主代理人或監(jiān)理人員尋租。監(jiān)理工程師也可能會利用對工程項目監(jiān)督和管理的權力，放松對建設工程質量的管理與控制，使施工方獲得額外的收益并將其中一部分作為“租金”支付給監(jiān)理。

(4)監(jiān)理企業(yè)之間競爭的影響。由于當前我國的監(jiān)理市場公平公正的競爭機制尚未建立，評標定標的標準和方法缺乏科學性，在評標中只注重投標價格，忽視監(jiān)理企業(yè)的業(yè)績和工作質量。監(jiān)理企業(yè)為了在競爭中取得勝利，會片面追求低價中標或者通過其他手段來騙取中標，使得本應屬于企業(yè)之間的技術服務競爭轉變成了企業(yè)之間的價格競爭、企業(yè)與業(yè)主的關系競爭。

1.2 內部影響因素

(1)企業(yè)人員整體素質。企業(yè)成員的失信行為，一般都會被歸結為企業(yè)的失信行為，因此，企業(yè)成員的失信行為會損壞企業(yè)整體的信用，而監(jiān)理工作是否到位在很大程度上取決于監(jiān)理工程師隊伍的整體素質。

(2)企業(yè)的財務能力。一個企業(yè)的財務能力反映了企業(yè)的經營能力，企業(yè)的財務能力越好，說明該企業(yè)投資支付能力越強，履行經濟契約的能力也越強，從而更能夠維持企業(yè)自身的信用，工程監(jiān)理企業(yè)亦是如此。

(3)企業(yè)的管理能力。企業(yè)僅有講求信用的理念是遠遠不夠的，還必須要靠一定的管理制度和管理體系來保障，這樣企業(yè)組織才能有序有效的運行，企業(yè)的信用理念才會得到貫徹。

(4)企業(yè)的技術能力。工程監(jiān)理屬于高智能的技術服務性活動，現在的建設工程越來越復雜，技術含量也要求越來越高，監(jiān)理企業(yè)軟硬件設施的投入必須與所監(jiān)理的工程的規(guī)模、技術的復雜程度以及所處的環(huán)境條件相適應。

2 信用體系系統(tǒng)動力學模型

根據上文的分析，可建立圖1所示的監(jiān)理企業(yè)信用機制的基本因果關系。監(jiān)理企業(yè)的信用能力描述的是其守信行為的客觀能力，由技術能力和管理能力構成。由于工程監(jiān)理是技術服務活動，其技術能力主要由企業(yè)人員的技能和素質來體現；管理能力則主要從企業(yè)管理制度、管理程序和信息化手段幾方面進行評判。企業(yè)的財務能力直接影響到其在人員和管理上的投入，從而影響其履約能力，因此文中并未直接考慮企業(yè)的財務能力，而是用利潤變化引起的投入變化描述其對信用能力的影響。

圖1 監(jiān)理企業(yè)信用機制基本因果關系

從監(jiān)理企業(yè)信用機制的基本因果關系圖中可看出，存在的主導回路為：信用能力(由技術能力和管理能力構成)影響企業(yè)的利潤，利潤的變化影響企業(yè)的信用意愿，而信用意愿的增減會影響企業(yè)在管理能力和技術能力上的投入，從而最終造成信用能力的變化。此回路為正反饋回路。政府監(jiān)管力度和其他參與方的守信程度都對監(jiān)理企業(yè)的信用意愿產生影響，由于文中是以單個企業(yè)信用變化情況為研究對象，因此將其作為系統(tǒng)外變量，考察不同情況下對企業(yè)信用變化的作用。

利用ithink軟件構建如圖2所示監(jiān)理企業(yè)信用體系模型。模型共有3個棧，分別為信用意愿、管理能力和技術能力。信用意愿反映監(jiān)理企業(yè)守信的主觀愿望，而管理能力和技術能力共同構成監(jiān)理企業(yè)守信的客觀能力。3個棧的取值范圍均為(0,100)，體現適應工作需要或企業(yè)的滿意程度。在系統(tǒng)動力學模型中，考慮了2個外生變量：用“政府監(jiān)管力度”和“其他參與方的守信程度”分別體現政府行為和其他參與方行為對監(jiān)理企業(yè)信用的影響，其取值范圍均為(0, 100)。

圖2 監(jiān)理企業(yè)信用機制系統(tǒng)動力學模型

3 案例分析

3.1 背景資料

ZH監(jiān)理公司成立于1994年，經過近20年的發(fā)展，現具有建設部頒發(fā)的房屋建筑甲級、市政公用工程乙級監(jiān)理資質；技術人員中具有高級職稱33名，中級職稱68名；國家級監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格49人，一級注冊建造師9人、注冊造價工程師7人，主要從事工程建設監(jiān)理及工程咨詢、造價咨詢等業(yè)務，是一家比較有代表性的中小型監(jiān)理企業(yè)。

3.2 參數及變量的定量方法

由于文中建立的模型包含的均為軟變量，研究中對其進行定量的方法主要是問卷和訪談(問題見表1)，采訪的對象為該公司部分中高層管理人員。其中問題1～6采用的是問卷方式，問題7～12采用的是訪談方式。共回收有效問卷37份(高層管理人員5人，中層管理人員32人)，訪談15人(高層管理人員5人，中層管理人員10人)。

3.3 仿真模擬及結果

在上述研究的基礎上，對該企業(yè)未來10年信用能力和信用意愿的變化情況進行了下面的仿真模擬：

(1)現有政策下系統(tǒng)行為和狀態(tài)。模擬結果表明企業(yè)在管理能力、技術能力和信用意愿的演化上有較好的發(fā)展趨勢，如圖3所示。

表1 調研問卷及訪談問題一覽表

圖3 ZH監(jiān)理公司信用變化的模擬結果

(2)各種條件變化及其組合下企業(yè)管理能力、技術能力和信用意愿的變化情況，包括監(jiān)管力度的變化對系統(tǒng)行為和狀態(tài)的影響，其他參與方守信程度的變化對系統(tǒng)行為和狀態(tài)的影響，以及利潤變化對系統(tǒng)行為和狀態(tài)的影響，并進行了敏感性分析。研究中考慮了其他因素保持不變的情況下，“利潤變化”、“政府監(jiān)管力度”和“其他參與方守信程度” 分別增長10%、20%和30%所帶來的影響，結果如圖4～6所示。

圖4 利潤變化帶來的信用能力變化

圖5 監(jiān)管力度變化帶來的信用能力變化

圖6 其他參與方守信程度變化帶來的信用能力變化

通過模擬仿真得到如下主要結論：

(1)利潤變化對企業(yè)信用變化的影響最大。利潤的增大會促使監(jiān)理企業(yè)在技術能力和管理能力上進行更多投入，從而提高其信用能力；

(2)政府的監(jiān)管力度是影響監(jiān)理企業(yè)信用的重要因素，政府監(jiān)管越嚴格，監(jiān)理企業(yè)越守信，政府監(jiān)管不力則助長監(jiān)理企業(yè)的失信行為。

(3)其他參與方的守信程度是影響監(jiān)理企業(yè)信用的次要因素，企業(yè)所在地區(qū)的市場化水平越高，競爭越激烈，企業(yè)為了長期生存和發(fā)展下去，其守信的可能性也越大。

從上面的研究可以看出，提高監(jiān)理企業(yè)的信用水平的關鍵在于保證“信用意愿”→“信用能力”→“利潤增加”→“信用意愿”的正循環(huán)。具體可以通過以下手段實現：

(1)提高信用信息透明度。相關部門應建立和完善建筑市場信用信息平臺，將企業(yè)的違法違規(guī)行為及時公布于眾，使企業(yè)因失信行為受到市場的懲罰，避免“失信者驅逐守信者”現象。

(2)政府加大監(jiān)管力度。政府應加大對監(jiān)理企業(yè)的不良行為的監(jiān)督和處罰力度，對于信用高的企業(yè)提供年檢免審、優(yōu)質服務等待遇，而對于信用降低的企業(yè)采取罰款、降低資質等級、限制業(yè)務范圍等懲戒措施。

(3)業(yè)主完善約束措施和激勵措施。在合同中明確監(jiān)理的責任和義務，將監(jiān)理的責任和義務詳細化，利于對其工作情況進行評估。當其損害到業(yè)主的利益時，就可以直接追究其責任；也可以根據監(jiān)理的工作績效給予適當的獎勵。

(4)監(jiān)理企業(yè)強化企業(yè)內部管理。監(jiān)理企業(yè)提供的服務都是高智能的技術服務，因此提高監(jiān)理企業(yè)的信用能力，關鍵在于提高企業(yè)的技術能力和管理能力。

4 結 語

本文分析了影響工程建設監(jiān)理企業(yè)信用的內外部因素，建立了信用體系的系統(tǒng)動力學模型，描述了系統(tǒng)參數及變量關系的量化方法，結合案例分析，提出了提高監(jiān)理企業(yè)信用水平的建議。本文所提供的系統(tǒng)動力學模型，可幫助監(jiān)理企業(yè)在制定發(fā)展戰(zhàn)略和管理制度時，分析其信用水平的發(fā)展演變。

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