摘 要：運用“公地悲劇”和“外部效應(yīng)”兩個典型案例揭示新疆牧區(qū)草地資源利用和保護的必要性，通過外部性模型進行分析，找出草地資源利用中存在問題的特征，進一步進行經(jīng)濟學(xué)解釋，最終得出新疆牧區(qū)草地資源利用與保護中外部效應(yīng)的內(nèi)部化解決措施，如草地資源使用權(quán)收費，草地資源產(chǎn)權(quán)制度改革與完善，社會道德約束與輿論監(jiān)督，牧民定居與集中式生產(chǎn)、生活方式的形成等。

關(guān)鍵詞：公地悲劇；外部效應(yīng)；草地資源；新疆牧區(qū)

中圖分類號：S812 文獻標(biāo)識碼：A DOI編碼：10.3969/j.issn.1006-6500.2013.03.014

草地資源不僅具有極其重要的生態(tài)功能，而且是畜牧業(yè)經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展的重要物質(zhì)載體。新疆草地資源豐富，擁有天然草地約5 725.88萬hm2，其中可利用面積約4 800萬hm2，占全疆土地總面積的34.4%，總量列全國第三位，是我國重要的牧區(qū)和良種畜產(chǎn)品基地。然而，長期以來，由于人類片面地重視草地資源的經(jīng)濟價值，忽視了對草地資源的有效保護和科學(xué)管理，加之牧區(qū)沿襲逐水草而居的傳統(tǒng)游牧方式，出現(xiàn)了草地退化速度嚴重加快，草地面積日趨縮減，天然草地質(zhì)量不斷降低，自然災(zāi)害如蝗災(zāi)、鼠害等頻繁發(fā)生。其次，由于人類片面追求經(jīng)濟效益，毀草開墾等現(xiàn)象也日益頻繁，導(dǎo)致了草地優(yōu)良牧草減少、草原生態(tài)環(huán)境惡化，從而影響了畜牧業(yè)生產(chǎn)和區(qū)域經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

1 “公地悲劇”下外部效應(yīng)的產(chǎn)生

“公地悲劇”最早提出在1968年，美國學(xué)者哈定在《科學(xué)》雜志上發(fā)表了一篇題為《公地的悲劇》的文章。“公地悲劇”也稱“公有資源的災(zāi)難”，公地作為一種資源或財產(chǎn)，其使用不具有明顯的排他性，區(qū)域中的每一個有效個體都具有對這一資源或財產(chǎn)的使用權(quán)，但沒有權(quán)利阻止其他人使用，從而造成資源過度使用和財產(chǎn)的浪費。哈丁在《公地的悲劇》中設(shè)置了這樣一個場景：一群牧民在一塊公共草場放牧，其中一個牧民想多養(yǎng)一只羊來增加自己的個人收益，即使他清楚草場上羊的數(shù)量已經(jīng)趨于飽和，如果再增加羊的數(shù)目，將會導(dǎo)致整個草場的質(zhì)量下降和草地資源的退化。由于缺乏約束性條件，而牧民個人博弈的最優(yōu)策略仍然是增加牲畜數(shù)量，如果這個草原上每一個牧民都從自己的私利出發(fā)，一定會選擇通過擴大羊群的數(shù)量來獲取額外的收益。因為草場持續(xù)退化的代價由所有的牧民負擔(dān)，最終由于草原過度使用而退化，導(dǎo)致所有牧民破產(chǎn)。

牧區(qū)的草地資源屬于準公共物品，具有強烈的正外部效應(yīng)。草地資源在牧區(qū)具有保持水土，防風(fēng)固沙，維持草原生態(tài)平衡和民俗文化的基本功能，但是由于人類的不合理利用，“公地悲劇”的出現(xiàn)，日積月累，人類活動導(dǎo)致負外部效應(yīng)的出現(xiàn)。外部效應(yīng)主要是指一個經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動對另一個經(jīng)濟主體所產(chǎn)生的有害或有益的影響，其中有害的影響就是負外部效應(yīng)。

2 新疆牧區(qū)草地資源利用中外部效應(yīng)的特征分析

2.1 從價格角度解釋

從價格角度進行解釋，當(dāng)一個行為個體的行動不是通過影響價格而影響到另一個行為個體的環(huán)境時，就會存在“外部效應(yīng)”。按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟學(xué)的觀點來看，外部性是一種經(jīng)濟力量對于另—種經(jīng)濟力量的“非市場性的”附帶影響，是經(jīng)濟力量相互作用的結(jié)果，好的作用稱為正的外部效應(yīng)，壞的作用稱為負的外部效應(yīng)。在市場經(jīng)濟條件下，牧民作為理性經(jīng)紀人，在進行草地資源利用時出于自身利益最大化的角度出發(fā)進行生產(chǎn)，每一個牧民的經(jīng)濟理性雖然對別的牧民沒有造成市場性的經(jīng)濟損失，但是所有牧民的這種行為最終導(dǎo)致了草地資源和草原環(huán)境的巨大損失和破壞。

2.2 從資源配置角度解釋

從資源配置角度解釋，外部效應(yīng)是將可察覺的利益（或可察覺的損失）加于某個或某些人，而這個（些）人并沒有完全贊同直接或間接導(dǎo)致該事件的決策，由于這些利益或費用的數(shù)量不在決策者考慮的范圍之內(nèi)，因此導(dǎo)致了資源配置的無效。只有當(dāng)整個系統(tǒng)沒有達到帕累托最優(yōu)時，外部效應(yīng)才可能存在。假設(shè)在一片草地上有兩個較為固定的牧民，其中一個牧民的經(jīng)濟活動效用可表示為（X1，X2，…Xm），另外一個牧民的經(jīng)濟活動效用可表示為（Y1，Y2，…Yn）。當(dāng)?shù)谝粋€牧民的經(jīng)濟效用函數(shù)為：U1=U（X1，X2…Xm，Ys） ，1≤s≤n時，第一個牧民的利益不僅受他自已決策行為和經(jīng)濟活動的影響，同時也受到第二個牧民的決策行為和經(jīng)濟活動的影響，可以說第二個牧民的決策行為或經(jīng)濟活動對第一個牧民產(chǎn)生了外部性。因此，我們可以看出，牧區(qū)牧民外部效應(yīng)的存在是因為新疆牧區(qū)草原生態(tài)系統(tǒng)資源的配置沒有達到帕累托最優(yōu)。

2.3 從成本、收益角度解釋

從成本、收益角度解釋，當(dāng)某個人的行動引起的個人成本不等于社會成本，個人收益不等于社會收益時，就存在外部性，這也是諾思關(guān)于外部性的定義。牧區(qū)牧民進行畜牧業(yè)生產(chǎn)時，為了使自身利益最大化，在生產(chǎn)時減少成本，提高產(chǎn)出，那么草地資源也需要一定的投入，但是為了使個人成本低于社會成本，個人收益高于社會收益達到個體理性的最優(yōu)，單個牧民通常會選擇減少對草地資源的維護費用來達到，由此產(chǎn)生了草地資源利用的負外部效應(yīng)。

3 新疆牧區(qū)草地資源利用中外部效應(yīng)的經(jīng)濟學(xué)范式

通過以上對新疆牧區(qū)草地資源利用中外部效應(yīng)的3種特征分析可知，就成本而言，負外部效應(yīng)所表現(xiàn)的成本，就是社會成本與私人成本之間的差值。而私人成本是在市場經(jīng)濟規(guī)律下，牧民必須支付的費用。如圖1-a所示，社會成本和社會需求在M點上達到社會認可的最適量，但是由于個人理性，每個牧民通過增加利用草地資源（即增加羊群數(shù)量）的辦法降低自己的私人成本，這種情況下出現(xiàn)了市場最適量N點，負外部效應(yīng)隨即產(chǎn)生；就收益而言，負外部效應(yīng)就是社會總效益與私人效益之差值。外部效應(yīng)的經(jīng)濟學(xué)表示就是社會效益與私人效益之間的差值。如圖1-b所示，在私人成本一定的前提下，社會效益與私人成本在E點處達到均衡的社會最適量狀態(tài)，但是由于牧民的個人理性，紛紛通過增加利用草地資源（即增加羊群數(shù)量）的辦法來提高自己的私人效益，這樣市場最適量點F成為了新的均衡點，從而產(chǎn)生了負外部效應(yīng)。

4 新疆牧區(qū)草地資源利用與保護中外部效應(yīng)的內(nèi)部化解決措施

4.1 草地資源使用權(quán)收費

新疆牧區(qū)的草地資源屬于公共產(chǎn)品，也是一種共享資源，有許多草地資源使用權(quán)不明確，當(dāng)?shù)啬撩窨梢宰杂蛇M入和無約束使用，因而影響其市場機制的均等。如果將草地資源的使用權(quán)作為一種商品，具有一定價格，這就可以克服現(xiàn)行草地資源利用中的某些缺陷，這就是草地資源使用許可證制度。草地資源使用許可證制度應(yīng)由當(dāng)?shù)卣馁Y源管理機構(gòu)根據(jù)當(dāng)?shù)夭莸刭Y源的數(shù)量和使用現(xiàn)狀確定其最佳使用水平，印制一定的草地資源使用許可證，然后向當(dāng)?shù)啬撩襁M行拍賣，每個牧民只允許使用與其所購買的許可證相應(yīng)的草地資源，否則給予嚴厲的處罰。這樣，就可以把草原的使用水平嚴格控制在承載能力以下，避免過度放牧和草原退化。草地資源許可證制度在新疆牧區(qū)如果能有效地實行并發(fā)揮作用將帶來一系列的好處，首先草地資源許可證的拍賣可以使許可證在生產(chǎn)效率最高的牧民之間自由地交換，以促進資源利用水平的不斷改進，生產(chǎn)效率較高的牧民可以出更高的價格來購買許可證，而效率低、經(jīng)營方式粗放的牧民將被迫退出。其次，草地資源管理部門也可以由此得到一筆收入，用來進一步改善當(dāng)?shù)丨h(huán)境和提高草地資源的生產(chǎn)能力。

4.2 草地資源產(chǎn)權(quán)制度改革與完善

新疆牧區(qū)的草地資源產(chǎn)權(quán)不明晰，相鄰地州的草地資源界限不清，飛地隨處可見，而飛地中絕大多數(shù)是草地，這種產(chǎn)權(quán)不明晰的現(xiàn)狀正是“公地悲劇”出現(xiàn)的根本原因。科斯認為，在市場交換中，若交易費用為零，那么產(chǎn)權(quán)對資源配置的效率就沒有影響，而正是因為權(quán)利沒有得到明確的界定，所以會產(chǎn)生外部性問題。因此，草地資源產(chǎn)權(quán)制度改革與完善迫在眉睫，只有通過界定、變更和安排產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)，才可以降低交易費用，降低或消除市場機制運行的社會費用，提高運行的效率，改善草地資源配置，加快技術(shù)進步，增加經(jīng)濟福利，促進經(jīng)濟增長和資源型地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

4.3 社會道德約束與輿論監(jiān)督

牧民作為草地資源最基本的經(jīng)營主體，在草地資源保護中發(fā)揮著重要的作用，是牧區(qū)草地資源利用的微觀主體，也是草地資源保護的真正實施者。通過社會道德約束和輿論宣傳，在新疆牧區(qū)倡導(dǎo)綠色文明，推行綠色消費，樹立保護草地資源環(huán)境的良好風(fēng)尚，追求人與自然的和諧。社會道德約束與輿論監(jiān)督是一種新的非法律約束方式，日益取得良好的效果。在牧區(qū)通過廣播、電視、發(fā)傳單、寫黑板報以及各種人民群眾喜聞樂見的形式宣傳和大力倡導(dǎo)保護草地資源的重要性和必要性，在各種節(jié)日等群眾文化生活期通過表演各種形式的節(jié)目提醒牧民群眾重視當(dāng)前草地資源面臨的嚴峻形勢，利用牧民“科技之冬”等科普機會通過集中授課、圖片介紹提高群眾保護草地資源的積極性，此外，建立保護草地資源的獎懲機制，對保護草地資源的先進個人進行表揚宣傳和物質(zhì)獎勵，形成牧區(qū)牧民保護草地資源的合力，共同保障草地資源可持續(xù)利用。

4.4 牧民定居與集中式生產(chǎn)、生活方式的形成

牧民定居是新疆牧區(qū)畜牧業(yè)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，提高畜牧業(yè)效益的重要決策之一，也是改善牧民生活環(huán)境，進行牧區(qū)新農(nóng)村建設(shè)和提高牧民經(jīng)濟收入的重要途徑。牧民配套定居工程主要是按照“定得下、穩(wěn)得住、能致富”的要求，遵循“定居先定畜、定畜先定草、定草先定地、定地先定水”的原則，將牧民定居建設(shè)與社會主義新農(nóng)村、抗震安居工程建設(shè)結(jié)合起來，統(tǒng)籌規(guī)劃、分類指導(dǎo)、突出重點、加強建設(shè)，不斷加強牧區(qū)水、電、路、住房、棚圈、草料地等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，堅持盡量較少改變牧民原先的生產(chǎn)、生活方式，變分散的生產(chǎn)、生活方式為集中式的生產(chǎn)生活方式；變一年四季在草原居住為夏季放牧，冬季定居，加強飼草料地建設(shè)，保護天然草場，為傳統(tǒng)畜牧業(yè)向現(xiàn)代畜牧業(yè)轉(zhuǎn)變奠定堅實基礎(chǔ)。

新疆牧區(qū)的牧民配套定居要堅持“立草為業(yè)，草業(yè)先行”的方針，依托退牧還草、牧區(qū)水利建設(shè)等項目，加快飼草料基地建設(shè)步伐，擴大優(yōu)質(zhì)飼草料種植面積。牧民定居區(qū)建設(shè)包括“三通、四有、五配套”（通水、通電、通路；有住房、有棚圈、有飼草料地、有牲畜；學(xué)校、醫(yī)院、配種站、市場、文化室配套）及“五化、一高、一聯(lián)合”（集約化、規(guī)模化、專業(yè)化、良種化、規(guī)范化；高效益、聯(lián)合經(jīng)營），每個牧民家庭要有標(biāo)準化的暖圈、青貯等設(shè)施，滿足養(yǎng)畜要求。有條件的牧區(qū)按照標(biāo)準化養(yǎng)殖小區(qū)的建設(shè)模式布局定居點，合理確定生活區(qū)和養(yǎng)殖區(qū)。按照牧民的生產(chǎn)、生活習(xí)俗，牧區(qū)牧民定居點要劃出專門的飼草料地，建立人工草地或飼草料基地，滿足牲畜越冬渡春的需要，同時將牧民擅自開墾的草場，不宜開墾的草場和私自擴大耕種的草場，通過種植優(yōu)質(zhì)牧草、飼草料地，恢復(fù)草場植被。在此過程中，草原行政主管部門應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)督管理，切實保護草地資源，防止草地資源的再次退化和水土流失。

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