【摘 要】 索賠作為一種重要的合同行為，對(duì)合同的履行結(jié)果影響巨大。索賠的成功與否直接影響到工程項(xiàng)目的工期和最終成本，成功的索賠不僅可能維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益，還可能帶來可觀的利潤(rùn)，不管是承包方還是發(fā)包方，都應(yīng)正確對(duì)待索賠。在建筑工程施工過程中，除了承包人自身原因之外，還會(huì)因發(fā)包人原因而導(dǎo)致停工，較為常見的發(fā)包人原因包括設(shè)計(jì)變更多、圖紙錯(cuò)誤、供圖滯后、提供的測(cè)量點(diǎn)不準(zhǔn)確或不及時(shí)、不能及時(shí)供應(yīng)設(shè)備材料、管理機(jī)構(gòu)無法正常運(yùn)行、不能按照提供前期附屬工程、未完成征地拆遷工作、籌措資金不及時(shí)或不足、項(xiàng)目報(bào)建申批未完成等，給承包人造成了不同程度的經(jīng)濟(jì)損失。因此，合理利用施工索賠，是承包人保證自身利益的有效手段。本文通過施工索賠內(nèi)容、注意事項(xiàng)以及實(shí)際案例來對(duì)索賠行為進(jìn)行分析。

【關(guān)鍵詞】 建筑工程建設(shè)；發(fā)包人原因；施工索賠行為；分析

施工索賠是在施工過程中，承包商根據(jù)合同和法律的規(guī)定，對(duì)并非由于自己的過錯(cuò)所造成的損失，或承擔(dān)了合同規(guī)定之外的工作所付的額外支出，承包商向業(yè)主提出在經(jīng)濟(jì)或時(shí)間上要求補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。在實(shí)際工作中施工索賠是錯(cuò)綜復(fù)雜、涉及面廣的承包人。目前，我國(guó)建筑市場(chǎng)在得到快速發(fā)展的同時(shí)，各類因發(fā)包人原因而出現(xiàn)的施工索賠行為也屢見不鮮。因此，承包人應(yīng)深入研究施工索賠的方法與依據(jù)，特別是發(fā)包人原因而導(dǎo)致的停工索賠。

一、工索賠行為概述

（一）施工索賠原因

1、合同的其中一方違反合同內(nèi)容，未能正確履行或不能履行合同制定的相關(guān)責(zé)任與義務(wù)。

2、合同存在技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)圖紙錯(cuò)誤或是相應(yīng)條款矛盾錯(cuò)誤、條文不完善等合同缺陷。

3、合同產(chǎn)生變更。

4、施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境產(chǎn)生變化，如自然條件、物價(jià)、法律法規(guī)、相關(guān)政策等出現(xiàn)變化等。

5、包括戰(zhàn)爭(zhēng)、洪水、地震、自然氣候條件在內(nèi)的不可抗力因素。

6、工程師指令承包人加速施工、進(jìn)行某項(xiàng)工作、更換某些材料、采取某些措施等。

（二）施工索賠內(nèi)容分析

1、延期索賠。在處理這一類索賠時(shí)，應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：（1）導(dǎo)致工期延長(zhǎng)或延誤的影響因素屬于非承包人本身的原因；（2）如果是由于客觀原因（如不可抗力、外部環(huán)境變化等）造成的工期延長(zhǎng)或延誤，一般情況下發(fā)包人可以批準(zhǔn)承包人延長(zhǎng)工期，但不會(huì)給予費(fèi)用補(bǔ)償；（3）如果是屬于發(fā)包人的原因引起的工期延長(zhǎng)或延誤，則承包人除應(yīng)得到工期補(bǔ)償外，還應(yīng)得到費(fèi)用補(bǔ)償；（4）如果是根據(jù)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃（網(wǎng)絡(luò)圖）處理此類索賠，則要注意的是，即使是由于發(fā)包人的原因造成的工期延誤，但如果其延誤時(shí)間不在關(guān)鍵線路上，則承包人只能得到費(fèi)用補(bǔ)償。以上這些原因要求延長(zhǎng)工期，承包人可向發(fā)包人提出合理的索賠要求，反之亦然。

2、加速索賠。通常情況下是因發(fā)包人要求承包人將施工進(jìn)度加快，從而使工期縮短，使承包人在財(cái)力、物力、人力上都產(chǎn)生額外開支的，承包人可向發(fā)包人提出索賠。

3、變更索賠。因發(fā)包人指令，改變施工順序、修改設(shè)計(jì)、增加附加工程、減少或增加工作量等，使費(fèi)用成本增加且工期延長(zhǎng)的，承包人可向發(fā)包人發(fā)起施工索賠。

4、終止索賠。由于發(fā)包人違約或因不可抗力事件等使工程被迫非正常終止，承包人因此受到經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，可向發(fā)包人提出施工索賠要求。

5、不可抗力事件索賠。所謂不可抗力事件包括幾種情況：無法控制的、合同簽定前無法進(jìn)行合理防備的、在事件發(fā)生后無法合理克服或避免的、主要?dú)w因不在他方的，導(dǎo)致承包人產(chǎn)生損失的，承包人可向發(fā)包人提出索賠要求。

6、其他索賠。包括因政策法令變化、物價(jià)變化、匯率變化、貨幣貶值等而引發(fā)的索賠行為。

（三）前提條件

施工索賠的合理性與成立與否，與之三個(gè)前提條件緊密相關(guān)，也就是說在發(fā)生施工索賠時(shí)，應(yīng)同時(shí)滿足以下三個(gè)前提條件：

1、 承包人按照合同所規(guī)定的時(shí)間與程序范圍內(nèi)，將索賠報(bào)告與索賠意向提交于發(fā)包人。

2、 導(dǎo)致工期損失或費(fèi)用增加的原因，在合同約定內(nèi)容里不屬于承包人的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任或行為責(zé)任。

3、 參照合同內(nèi)容，發(fā)生的事件已經(jīng)導(dǎo)致承包人在工程上受到直接工期損失或是已經(jīng)產(chǎn)生額外支出。

（四）注意事項(xiàng)

1、總述。應(yīng)在施工索賠文件中對(duì)索賠事項(xiàng)產(chǎn)生的過程與日期、承包人為此項(xiàng)索賠事件付出的額外支出與努力以及承包人的具體索賠要求進(jìn)行概要論述。

2、論證。論證部分在整個(gè)索賠報(bào)告中有著關(guān)鍵的作用，論證的目的就是闡明索賠權(quán)的歸屬，決定了此項(xiàng)索賠能否實(shí)現(xiàn)。

3、索賠計(jì)算。這部分是承包人根據(jù)自身在索賠事件發(fā)生后，已經(jīng)產(chǎn)生的工期損失或是額外支出的具體款項(xiàng)。

4、證據(jù)。承包人所引用的各個(gè)證據(jù)的可信程度與效力應(yīng)予以重視，對(duì)于關(guān)鍵性的證據(jù)資料應(yīng)附加確認(rèn)件或以文字說明作為補(bǔ)充。

二、建筑工程施工索賠實(shí)例分析（一）

（一）工程概況

某工程項(xiàng)目主體建筑物的長(zhǎng)、寬、高分別為168米、48米與24米，總面積48400平方米，屬全地下室、五層框架結(jié)構(gòu)，地下室底板厚度為400毫米，基礎(chǔ)混凝土的強(qiáng)度等級(jí)為C35，框架板、梁、柱混凝土的強(qiáng)度等級(jí)則為C30，板的厚度范圍在120至150毫米范圍內(nèi)。該工程施工期間以施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況為依據(jù)，選擇的是土釘墻基坑圍護(hù)式結(jié)構(gòu)，靠近市政管網(wǎng)的部分以120根直徑為1000*12000毫米的水泥攪拌樁為主，共計(jì)1320立方米。建筑基坑的排水方式則為輕型井點(diǎn)降水方式，并以加氣混凝土的砌塊作為內(nèi)外墻，屋面分項(xiàng)利用3毫米的APP防水材料，門窗位置則使用鋁合金A80系列。

（二）施工索賠事件分析

2004年8月該工程正式開工，在土方開挖的過程中，發(fā)生了兩項(xiàng)事件導(dǎo)致工期產(chǎn)生較長(zhǎng)時(shí)間的拖延。首先是在開挖過程中出現(xiàn)在地質(zhì)勘探時(shí)并沒有被探明的孤石，后期在孤石排除時(shí)，工期被拖延。二是在開挖時(shí)，遭遇季節(jié)性大雨、特大暴雨達(dá)數(shù)十天之久，導(dǎo)致山洪爆發(fā)，使已施工的基礎(chǔ)、現(xiàn)場(chǎng)施工用房、管網(wǎng)、臨時(shí)道路等設(shè)施塌陷，現(xiàn)場(chǎng)施工材料與施工設(shè)備有部分被損壞，承包人受傷的施工人員有數(shù)人。在雨停后，承包人又花費(fèi)了許多工時(shí)用以恢復(fù)施工條件與清理施工現(xiàn)場(chǎng)。

該工程于2005年6月結(jié)構(gòu)封頂完成，又因發(fā)包人未確定該工程使用用途，造成設(shè)計(jì)方案待修改，迫使工程項(xiàng)目緩建，在這期間，發(fā)包人數(shù)次向承包人口頭通知停工，但要求承包人仍在現(xiàn)場(chǎng)待命，不得撤出，表示隨時(shí)可能恢復(fù)施工。然而最終因設(shè)計(jì)方案通不過而導(dǎo)致工程停工時(shí)間長(zhǎng)達(dá)3個(gè)月，共計(jì)90天停工天數(shù)。

（三）索賠款項(xiàng)計(jì)算

1、因孤石處理而產(chǎn)生的施工索賠。屬于有經(jīng)驗(yàn)的承包人在事先無法對(duì)其進(jìn)行有效預(yù)估的地質(zhì)條件出現(xiàn)的改變，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)，同時(shí)應(yīng)給予承包人相應(yīng)的費(fèi)用補(bǔ)償與工期順延。

2、因天氣條件出現(xiàn)變化而產(chǎn)生的施工索賠。季節(jié)性大雨屬于有經(jīng)驗(yàn)的承包人在事先能夠被合理預(yù)估的因素，故承包人應(yīng)在合同制定的工期內(nèi)有所考慮，因此此項(xiàng)事件承包人所損失的費(fèi)用與時(shí)間得不到索賠依據(jù)支持。而針對(duì)引發(fā)山洪的特大暴雨事件，則屬于有經(jīng)驗(yàn)的承包人無法事先預(yù)估的因素，索賠標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以不可抗力事件為準(zhǔn)。塌陷的施工基礎(chǔ)、施工用房、管網(wǎng)與現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)道路以及損壞的施工材料，再加上承包人進(jìn)行的施工現(xiàn)場(chǎng)清理與條件恢復(fù)等損失應(yīng)向發(fā)包人提出索賠，而施工人員受傷、施工設(shè)備受損并由此而產(chǎn)生的設(shè)備閑置、人員窩工等損失則應(yīng)是承包人負(fù)責(zé)承擔(dān)，另外該工程工期也不得不延后。

3、因發(fā)包人停工要求，而使承包人在停工期間受到的相應(yīng)損失，這些損失必須經(jīng)過承包人、發(fā)包人與審計(jì)部門協(xié)商認(rèn)可后，得出解決方案：

首先是人工補(bǔ)償。由于承包人管理人員應(yīng)發(fā)包人要求仍然在現(xiàn)場(chǎng)隨時(shí)等待開工指令，因此實(shí)際到手的人工費(fèi)用補(bǔ)償應(yīng)是60元/天*90/天*10人，共計(jì)54000元

其次是水電費(fèi)與房租。在工程停工期間水電費(fèi)與房租應(yīng)按照現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況為基礎(chǔ)，按實(shí)際的付款憑證單進(jìn)行計(jì)算，其中水電費(fèi)為10860元，房租費(fèi)用則是15000元，共25860元。

三是停工期間腳手架的費(fèi)用。腳手架鋼扣費(fèi)用，為13500元，鋼管費(fèi)用為27000元，共計(jì)40500元。

合計(jì)三項(xiàng)費(fèi)用的總數(shù)為120360元。

結(jié) 語：綜上所述，建筑工程項(xiàng)目的施工是一項(xiàng)繁瑣的工作，期間會(huì)因各種因素影響而導(dǎo)致工程停工、窩工等問題，導(dǎo)致工期、費(fèi)用索賠很普遍。

因此，承包人應(yīng)首先做好索賠資料收集準(zhǔn)備工作：1）工地會(huì)議記錄和有關(guān)工程的來往信件，都必須全部保存妥當(dāng)，直到合同全部履行完畢、所有索賠項(xiàng)目獲得解決為止。2）各種施工進(jìn)度表，包括業(yè)主代表和分包編制的進(jìn)度表。3）施工備忘錄（日記），在施工中發(fā)生影響工期等和索賠有關(guān)的事項(xiàng)，都要及時(shí)做好記錄。按年月日順序編號(hào)存檔，以便查找。4）做好發(fā)包人和監(jiān)理工程師的口頭指示記錄，及時(shí)以書面形式報(bào)告發(fā)包人予以承認(rèn)。將他們的書面指示和口頭指示分類按年月日順序編號(hào)存檔。5）工程照片需有專人管理，照片都應(yīng)標(biāo)明拍攝的日期。最好購(gòu)買帶有日期的相機(jī)，將照片按工程進(jìn)度整理編排。6）收集記錄每天的氣象報(bào)告和實(shí)際氣候情況。7）整理保存工人和雇員的工資與薪金單據(jù)，材料、物資購(gòu)買單據(jù)，按年月日編號(hào)歸檔。8）完整的工程會(huì)計(jì)資料，包括工卡、人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購(gòu)買定貨單、收訖發(fā)票、收款票據(jù)、賬目及有關(guān)圖表、財(cái)務(wù)信件、經(jīng)會(huì)計(jì)師核定的財(cái)務(wù)決算表。9）所有的合同標(biāo)書文件，合約圖紙，修改、增加的圖紙，計(jì)劃工程進(jìn)度表，人工日?qǐng)?bào)表，材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)表及賬單（工程付款單）等，均需歸類保存入檔。以上九項(xiàng)資料是施工索賠的原始依據(jù)，承包人必須保管好；否則，索賠無依據(jù)，一切都是空談。其次，要求索賠人員充分理解施工圖紙、施工技術(shù)以及合同協(xié)議，同時(shí)具有較高的索賠理念及能力，主動(dòng)創(chuàng)造索賠機(jī)遇。再次，就是處理好同發(fā)包人與監(jiān)理的關(guān)系，要注意談判的技巧，這是索賠談判成功的重要因素。

索賠工作關(guān)系到企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，所有施工管理人員都應(yīng)重視索賠，知道索賠、善于索賠。必須做到理由充分、證據(jù)確鑿、按時(shí)簽證、講究技巧，并把索賠工作貫穿于整過施工過程中。同時(shí)加強(qiáng)施工、合同管理，提高管理水平，降低成本，為企業(yè)創(chuàng)造更大的利潤(rùn)空間。

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